风险和机遇评价表
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IATF16949 2023 风险与机遇识别评价表
风险转变成为现实，给公司 带来损失
5
建立风险和机遇控制程序，识别风险 80 400 是 和机遇，针对高风险制定管理措施，
并定期验证有效性
不能充分发挥经营管理能 务，工作效率不高，企业氛 5 围不和谐
影响体系有效运行
5
项目亏损，影响企业生存和 状大
2
1，建立和调整职责和权限，建立问责
50
250
是
制 2，实行绩效考核
随时关注最新产品标准、法律法规更
准、法律法规的规定要求
3
3
9
否 新信息，适时对技术文件、检验文件
（包含汽车类、非汽车类）
等进行更新，并组织教育培训
员工向当地政府机关投诉而 导致诉讼，影响公司声誉
2
30
60
否 严格按照劳动法规要求执行
导致周边居民投诉，有可能 导致诉讼
1
100 100
是
严格按照当地排放标准进行控制，并 定期对公司排放“三废”进行监测
序号
外部
环境 内部 相关方
风险
机遇
1
▲
▲
过程
风险及机遇识别与评价 风险及机遇
美元持续贬值，国际市场经营环 销售管理 境竞争激烈和消费疲软，订单呈
现利润下降趋势
2
▲
3
▲
4
▲
COP1
新能源和储能产品市场广阔，车
▲ 订单评 销售订单 载类产品订单利润较高（含非车
审过程
载）
对市场需要产品的发展趋势判断
▲
订单评审
和第三方高企认证咨询公司达成协
30
60
否 议，接受第三方辅导，本年度取得认
证
严格按照合同及时回收客户货款，降
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
风险和机遇评估分析表
XXXXX有限公司 文件编号：
QR 0003-02
资源管理
控制
内部对潜在的不合格没有采取预防措施。
5210一般风险
充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，并按《纠正和预防措施控制程序》
515低风险质量部长有效内部对不合格的纠正预防措施没有进行有效性检查评定。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对于产品设计或过程设计有影响的纠正预防措施未纳入FMEA,不合格易重复发生。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部管理者代表对改进活动的策划、实施工作，没有有效评价。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险质量部长有效内部
对重大改进项目提供的资源不充分。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险总经理
有效内部没有持续改进工作计划。
313低风险313低风险有效内部改进项目没有改进的计划。
313低风险
313低风险有效
内部
对改进项目的最终效果没有验证及评价。
4
2
8
一般风险对改进项目进行效果分析，投入产出的经济
成本分析，以总结经验，找出差距达到持续
改进。
4
1
4
低风险
总经理有效有效
编制：审
风险和机遇评估小组：
严重度判断准则发生频度判断准则
29
7.纠正和预防
措施
质量部
31
8.持续改进
管代。
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
iris 风险和机遇识别评价表模板
IRIS 风险和机遇识别评价表
项目名称：_____________________
评估日期：_____________________
评估团队：_____________________
风险/机遇等级判定标准：
-极低：概率极低，影响微乎其微
-低：概率低，影响较小
-中等：概率中等，影响可控
-高：概率高，影响较大
-极高：概率极高，影响巨大
风险应对策略：
-避免：采取措施避免风险发生
-减轻：采取措施减轻风险影响
-接受：接受风险并监控其影响
-转移：通过保险或其他方式转移风险
备注：
-该表用于定期审查并更新。
-所有评估结果应记录并存档，以便于未来参考。
完成人：_____________________
审核人：_____________________
签字：
完成人签字：_____________________
审核人签字：_____________________
日期：
完成日期：_____________________
审核日期：_____________________。
风险和机遇评价与应对措施表
1.检测部对员工的工作习惯进行教育指导，养成定置、定位放置的习惯。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
生产部门风险和机遇评价表
生产部门风险和机遇评价表1. 背景生产部门是企业的核心部门之一，直接承担着产品的生产任务。
然而，生产过程中存在着一定的风险，如果不能及时发现和解决，将对企业的生产造成影响。
因此，通过对生产部门的风险和机遇评价，有助于企业全面了解生产部门的情况，发现风险和机遇，为企业制定合适的应对措施提供支持。
2. 风险评价2.1 风险指标风险指标含义生产延误率订单延误在生产过程中的概率产量差异率实际产量与预期产量之间的差异程度现场事故率生产现场发生事故的几率设备故障率设备出现故障的概率2.2 风险评分风险评分参考以下表格：风险指标评分生产部门现状目标状态生产延误率 3 1产量差异率 2 1现场事故率 3 2设备故障率 4 22.3 风险分析通过风险评分可以看出，当前生产部门存在较高的风险，特别是在生产延误率和设备故障率方面，需要采取措施进行改进。
对于生产延误率，可以通过加强生产计划管理和完善生产工艺流程，提高生产效率；对于设备故障率，可以加强设备维护，规范操作流程，防止设备故障的发生。
3. 机遇评价3.1 机遇指标机遇指标含义新技术应用引入新的技术用于生产过程中生产自动化水平实现自动化生产的程度经验总结经验的总结和积累程度3.2 机遇评分机遇评分参考以下表格：机遇指标评分生产部门现状目标状态新技术应用 2 3生产自动化水平 2 3经验总结 3 43.3 机遇分析通过机遇评分可以看出，当前生产部门具备不少的机遇，需要进一步加强利用。
在新技术应用和生产自动化水平方面，可以加强相关技术人员的培训，推广新技术和加强自动化生产的应用，提高生产效率和产品质量。
在经验总结方面，则需要加强知识管理和经验总结的积累，将经验转化为可运用的知识，为企业发展提供有力支持。
4. 结论通过生产部门风险和机遇评价表进行风险和机遇的评估，可以发现当前生产部门存在一定的风险，同时具备良好的机遇。
为了更好地利用机遇、解决风险，企业应该加强生产管理，提高技术人员的素质和整体生产水平，进一步推动企业的发展。
风险和机遇识别评价表
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取
审核人员业务技能不熟悉，导
内部审核
致审核浮于表面；审核发现的 不符合项目未能及时改善和跟
3
进，导致问题长期存在。
2
6
一 般 风 险
不符合项 关闭及时
率
内审证书。安排内审员时必须是获得内审 员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必 须落实改善对策，审核员持续跟进，直至
发现不合格立即整改；
措施有效性 风险沟通 责任单位
质管部
有效
行政要求
按国家规定交税
/
偷税漏税导致监管机构惩处， 影响企业形象
4
1
低 4风
险
/
/
/
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机构 频繁稽查，增加成本，影响企 4
业形象
2
8
一 般 风 险
政府部门 罚款，停 产停业整
顿次数
1.内部行政部劳动关系管理人员学习相关 法律法规，检查公司运行状况，发现违法
管理 基础设施经常损坏，影响生产
3
进度。
2
一
6
般 设备维修 风 达成率
险
1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预
案，以确保生产过程的持续流畅。
各生产部
有效
运 营
监视和测量资源管理
监视和测 量资源管
理
仪器精度不够，导致检测结果 不正确。
5
2
10
一 般 风 险
仪器校验 计划达成
/
机遇：营改增全面推开后，公 司厂房建设、材料采购等均可
抵扣进项税额，有利于降 /
案”
风险和机遇分析评价表
7
工艺开发
工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产效率 低
工艺设计开发过程规定成立项目组负责工艺开发并编制工艺文件。
8
机加工工艺文件不规范
产品质量不稳定，生产效率不稳定
工艺设计开发过程规定成立项目组品质量不合格
生产过程中按照工艺规定对产品进行抽样检验
1、 将顾客要求错误地传到到生产过程；
1、 ERP系统进行订单管理；
10
订单管理不规范
2、 接收不具备生产能力的产品
2、 业务部在接受订单前进行评审
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
11
设备和工装故障
1、交期延误；2、产品质量不合格
12
生产延误导致延期交付
顾客投诉
13
顾客投诉不能及时处理
顾客满意度下降，顾客采购意愿降低
14 检测设备不准确，测量结果失效 不合格品误发，顾客满意度降低
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
应对措施
效果评价
1
外部市场
机遇：市场容量扩大
逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长
风险：顾客经营不善、合作关系不顺利均可能 导致我公司业务受到严重影响。
1、
为了获得较大份额承担此风险；
2
公司一家客户
机遇：公司可以获得较大的采购份额。
2、 通过质量体系建设和ERP系统的完善，提高产品质量稳定性和服务及时性，降 低因合作关系障碍带来的风险
3
外部供方供货不及时
交期延误
交期预警
4
外部供方供货质量不合格
交期延误、产品质量不合格
1、 对外部供方提供的产品进行抽样检验。 2、 对供方质量管理能力进行评价；
风险和机遇评估分析表
4
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
编制：审核：批准：
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；
2、人员作业疏忽；
3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；
4、材料交期延误或质量异常；
5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细;
影响正常生产;
4
资料准备不完整；
4
16
《设计和开发管理办法》；
产品开发部
3
生产过程
领错料；
无法装配，装错；
3
相关人员未按要求作业；
3
9
严格按《零件明细表》进行核对；
工艺制造部
过程零件不良；
影响质量及生产计划的完成；
3
进料检验没有发现；
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
编制：审核：批准：
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；
2、人员作业疏忽；
3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；
4、材料交期延误或质量异常；
5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细;
影响正常生产;
4
资料准备不完整；
4
16
《设计和开发管理办法》；
产品开发部
3
生产过程
领错料；
无法装配，装错；
3
相关人员未按要求作业；
3
9
严格按《零件明细表》进行核对；
工艺制造部
过程零件不良；
影响质量及生产计划的完成；
3
进料检验没有发现；
风险和机遇分析评价表
开展知识成果管理，搜集企业的经验教训、改进成果、技术发明和革新、技术攻关、行业标准、学术成果等内外部知识，更新企业的知识库。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
风险和机遇分析评价表
5
2
2
20
高风 出货前的品质检验。 险 关文件：
相 生产部 2016.6.15
1.《生产和服务提供控制程序》
2.《交付后的活动控制程序》
3.《不合格品控制程序》
1.对所接到的客户投诉登记汇总，
安排专人负责处理并及时回复客户
。客诉处理一律以8D报告格式存档
1.顾客投诉未能有效解决。 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
2016.3.15
1.《人办、意识控制程序》
有效 有效 有效 有效
19 SP03 设备管理
1.设备的保养及备件储备。
1.设备产能不足。 2.设备能力不足。 3.设备经常损坏，影响生产进度。
6
4
3
72
高风 险
2.建立完整的设备故障应急预案， 以确保生产过程的持续流畅。 相关文件：
生产部
1.《基础实施管理控制程序》
品技部 2016.6.15
无
有效
1.所有出现的不合格品需要及时张
贴红色“不合格品”标贴，以避免
投入使用。
26
SP10
1.标识不清楚，导致非预期的应用。 不合格品管理 2.未及时有效的采取改善对策，导致 6
不合格品的持续产生。
2
2
24
高风 险
2.出现不合格品后，应及时分析原 因，采取对策，以确保不再产生不 合格品。
5
2
3
30
高风 能合理安排生产计划。 3.安排跟 险 单员全程跟进生产计划的实现过程
生产部
2016.6.15
。相关文件 《生产和服务提供控
制程序》
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
营销部
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险和机遇识别评价表(质量体系)
根据交货达成率及客诉中关于产品防护方
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
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效果评价
外部供方供货不及时 交期延误 外部供方供货质量不 交期延误、产品质量不合格 合格
3
4
12
B
4
3
12
B
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
可能影 响公司 战略决 对外部供方提供的产 抽样方案不具代表性，误收不合格品 品进行抽样检验 策及质 量管理 外部供方供货中断 交期延误 体系预 期结果 工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产 的外部 工艺开发 效率低 和内部 因素 机加工工艺文件不规 产品质量不稳定，生产效率不稳定 范 工艺控制不当 订单管理不规范 设备和工装故障 产品质量不合格 1、 将顾客要求错误地传到到生产过 程； 2、 接收不具备生产能力的产品 1、交期延误；2、产品质量不合格
风险和机遇评价表
评估小组 内外部环境 风险和机遇 机遇：市场容量扩大 风险：顾客经营不善、合作关系不顺利均 可能导致我公司业务受到严重影响。 公司一家客户 机遇：公司可以获得较大的采购份额。 2 5 10 B 风险评价 发生几率 严重程度 风险大小 风险等级 日期 应对措施 逐步提高产能和质量稳定性，以 利用此机遇，获得业务增长 1.为了获得较大份额承担此风险 2.通过质量体系建设和ERP系统 的完善，提高产品质量稳定性和 服务及时性，降低因合作关系障 碍带来的风险 交期预警 1.对外部供方提供的产品进行抽 样检验 2.对供方质量管理能力进行评价 2 2 3 4 2 1 3 4 5 4 4 4 4 4 8 10 12 16 8 4 12 C B B A C C B 对供方质量控制过程进行评审和 抽查 主要材料和部件外部供方均2家 以上备选 工艺设计开发过程规定成立项目 组负责工艺开发并编制工艺文件 。 工艺设计开发过程规定成立项目 组负责工艺开发并编制工艺文件 。 生产过程中按照工艺规定对产品 进行抽样检验 1.ERP系统进行订单管理 2.业务部在接受订单前进行评审 制定并实施保养计划
2 2 2 3
4 4 4 4
8 8 8 12
C C C B
交期预警 明确顾客投诉处理职责，建立顾 客投诉处理程序 定期进行校准 制定培训程序，按照培训计划实 施教育培训并考核
外部供方 质量管 理体系 有关的 相关方 及其要 求
生产延误导致延期交 顾客投诉 付 顾客投诉不能及时处 顾客满意度下降，顾客采购意愿降低 理 检测设备不准确，测 不合格品误发，顾客满意度降低 量结果失效 作业人员能力不足； 产品质量不稳定 质量意识不高 实际采购量超过最低 采购量 按照合同约定时间付 款 交期满足要求 质量满足要求 顾客 反应速度满足要求 产能满足要求 采购量低时价格升 高 不能按照合同约定 时间付款 交期延误 交付质量不合格 未在规定期限内做 出反应 达不到规定要求
外部供方供货不及时 交期延误 外部供方供货质量不 交期延误、产品质量不合格 合格
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B
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ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
可能影 响公司 战略决 对外部供方提供的产 抽样方案不具代表性，误收不合格品 品进行抽样检验 策及质 量管理 外部供方供货中断 交期延误 体系预 期结果 工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产 的外部 工艺开发 效率低 和内部 因素 机加工工艺文件不规 产品质量不稳定，生产效率不稳定 范 工艺控制不当 订单管理不规范 设备和工装故障 产品质量不合格 1、 将顾客要求错误地传到到生产过 程； 2、 接收不具备生产能力的产品 1、交期延误；2、产品质量不合格
风险和机遇评价表
评估小组 内外部环境 风险和机遇 机遇：市场容量扩大 风险：顾客经营不善、合作关系不顺利均 可能导致我公司业务受到严重影响。 公司一家客户 机遇：公司可以获得较大的采购份额。 2 5 10 B 风险评价 发生几率 严重程度 风险大小 风险等级 日期 应对措施 逐步提高产能和质量稳定性，以 利用此机遇，获得业务增长 1.为了获得较大份额承担此风险 2.通过质量体系建设和ERP系统 的完善，提高产品质量稳定性和 服务及时性，降低因合作关系障 碍带来的风险 交期预警 1.对外部供方提供的产品进行抽 样检验 2.对供方质量管理能力进行评价 2 2 3 4 2 1 3 4 5 4 4 4 4 4 8 10 12 16 8 4 12 C B B A C C B 对供方质量控制过程进行评审和 抽查 主要材料和部件外部供方均2家 以上备选 工艺设计开发过程规定成立项目 组负责工艺开发并编制工艺文件 。 工艺设计开发过程规定成立项目 组负责工艺开发并编制工艺文件 。 生产过程中按照工艺规定对产品 进行抽样检验 1.ERP系统进行订单管理 2.业务部在接受订单前进行评审 制定并实施保养计划
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C C C B
交期预警 明确顾客投诉处理职责，建立顾 客投诉处理程序 定期进行校准 制定培训程序，按照培训计划实 施教育培训并考核
外部供方 质量管 理体系 有关的 相关方 及其要 求
生产延误导致延期交 顾客投诉 付 顾客投诉不能及时处 顾客满意度下降，顾客采购意愿降低 理 检测设备不准确，测 不合格品误发，顾客满意度降低 量结果失效 作业人员能力不足； 产品质量不稳定 质量意识不高 实际采购量超过最低 采购量 按照合同约定时间付 款 交期满足要求 质量满足要求 顾客 反应速度满足要求 产能满足要求 采购量低时价格升 高 不能按照合同约定 时间付款 交期延误 交付质量不合格 未在规定期限内做 出反应 达不到规定要求