风险和机会识别与评价表模板

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风险与机会识别和评价应对措施表

供应商管理中合格供方备选不够
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。

风险与机遇评估分析表

机遇：第三方要求会完善公司(de)管理水平
22=4
低
各职能部门加强与第三方(de)沟通,对第三方(de)要求及时进行处理,必要时及时提交公司高层进行资源配置,降低第三(de)抱怨
生技科、供销科、财务
全年
竞争技能
新领域、新设备
风险：公司现有(de)设备比较落后,造成产品(de)成本较高,缺少市场竞争力.
12=2
低
及时关注公司项目区域市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司项目竞争(de)竞争力.
总经理、供销科
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定,失业率较低,人员安全感较高,同时教育水平和人员素质较好,公共假日和工作时间设置比较合理,相对风险较小.
机遇：公司目前所在区域(de)社会形势稳定,对公司(de)稳定发展提供比较好(de)环境.
机遇：公司目前主要人员还算稳定,各项绩效考核能顺利开展,为公司(de)发展提供一个比较好(de)基础.
22=4
低
1.各部门要及时关注员工(de)心理变换,注意工作方式,创造良好(de)工作环境,提高员工(de)归属感
2.质检部做好人力资源管理工作,防止人员流失后给公司带来(de)风险；
公司各
部门
全年
12=2
低
及时关注公司项目竞争市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司产品(de)竞争力.
生技科、管代
全年
市场稳定性
风险：公司主要空压机产品竞争市场,该市场稳定性较差,会给公司进行战略规划提升难度.
机遇：市场稳定,也会带来新(de)发展机遇.
31=3
低
公司战略调整,对开拓新市场,评估成熟市场(de)趋势,及时为公司提供新(de)市场.

风险和机遇评估分析表

1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会议，分析制定各部门具体的责任及完成时间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格执行
1、防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属感
1、加强相关人员责任意识；工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进
持续跟进
持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施垃圾分类排放,加强日常的管理加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员接线

ISO9001 风险和机遇识别与评价表

COP04
产品贮存与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
质量和交付及时率。
4
1.供应商绩效评价,过程审核.
2.来料检验,问题反馈,供应商整改提升
2
48
高风险
3.建立本地仓库,增加库存周期. 4.开发建立备用供应商,竞争比较.
采购部
相关文件:《采购管理程序》《供应商管理程序》《来料检验控制程
序》
有效
有效有效有效有效
编制|：
批准：
有效
风险：
1.新产品开发立项时反复论证客户需求,并按开发进度对产品进行个
1.制作的样品未能符合客户的需求。
阶段验证;
2.未遵序预定的设计开发计划期限。
2.各阶段进行阶段性总结,确认项目进度的符合性,识别影响项目进度
3.顾客特殊要求的识别遗漏。
风险,及时采取措施进行纠正;
4.图纸变更未及时通知相关部门,变更验证不充分,导
9
MP03
业务计划管理
1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失； 2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎
8
2
2、对客户每年进行信用等级调查分析，掌握客户的组织变动，行销
3
48 高风险策略及新产品的开发动向：对竞争对手进行调查分析，确认竞争者的财务部

ISO9001 风险和机遇识别与评价表

风险和机遇识别表
评估小组：
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇来源内容
风险分析严重程度发生概率可探测性 RPN 风险级别
管理措施
1. 对市场需要产品的发展趋势判断失误。
1
2.客户要求识别不完整。
COP01
销售管理过程
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。机遇： 1、了解市场发展趋势，了解客户潜在、隐含的需
生产物流部、质保部
1.顾客投诉未能有效解决.
1.顾客投诉进行级别划分,按不同级别进行对应处理措施,并指定负责
6
COP06
顾客抱怨机遇：处理过程降低客户投诉，提高售后服务质量，会给公司带来额
7
3
2
42
高风险
人进行跟踪验证,确保问题关闭. 相关文件:《纠正和预防管理程序》《数据分析控制程序》《问题解
COP04
产品贮存与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
2.输出项目未能有效落实。
2、指定责任部门对输出项目执行整改计划，并指定汇总跟踪部门进
7
3.持续改进不合格识别不充分,改善意识不到位,人员
MP01 管理评审不具备改善的能力.
6
机遇：
2
3

风险和机遇识别评价表

1.对内审员实施培训，经考核合格后获取
审核人员业务技能不熟悉，导
内部审核
致审核浮于表面；审核发现的不符合项目未能及时改善和跟
3
进，导致问题长期存在。
2
6
一般风险
不符合项关闭及时
率
内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至
发现不合格立即整改；
措施有效性风险沟通责任单位
质管部
有效
行政要求
按国家规定交税
/
偷税漏税导致监管机构惩处，影响企业形象
4
1
低 4风
险
/
/
/
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机构频繁稽查，增加成本，影响企 4
业形象
2
8
一般风险
政府部门罚款，停产停业整
顿次数
1.内部行政部劳动关系管理人员学习相关法律法规，检查公司运行状况，发现违法
管理基础设施经常损坏，影响生产
3
进度。
2
一
6
般设备维修风达成率
险
1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预
案，以确保生产过程的持续流畅。
各生产部
有效
运营
监视和测量资源管理
监视和测量资源管
理
仪器精度不够，导致检测结果不正确。
5
2
10
一般风险
仪器校验计划达成
/
机遇：营改增全面推开后，公司厂房建设、材料采购等均可
抵扣进项税额，有利于降 /
案”

风险与机遇评估表

中风险
否
12
中风险
是
12
低风险
是
二、机遇识别
1
内部
综合管理体系贯标的推进工作，有利于企业管理能力的提升
内部管理能力的提升
Q/YFDZ-C-07-01
页次：3/3
2 外部开发新的市场，潜在市场空间及需求量大
风险及机遇识别评估表
业务的拓展机会
更新日期聚集了行业专业技术人才产品品质的保证
页次：1/3
一、风险识别
序号来源
可能存在的风险
1 外部签订合同或协议后，客户不按时间节点付款
2 内部合同评审不到位，部分条款满足不能实现
3 内部客户需求分析不到位，遗漏细节和参数
4 内部设备选用与安装不合理
5 内部仪器设备适用性不强
6 内部产品测试能力不足
7 外部对客户支持提供不足
8 外部客服人员能力不足
严重度发生频度风险分值低/中/高风险
2
4
8
低风险
4
3
12
中风险
4
3
12
中风险
4
2
8
低风险
4
2
8
低风险
3
4
12
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
3
3
9
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
风险对策需求否是是否否否否否是是否
Q/YFDZ-C-07-01
12 外部客户不时提出新的或更改要求 13 外部合同款项回收 14 内部技术人员须经常外出提供技术支持及服务 15 内部设备设施故障影响生产 16 内部员工质量及服务意识不强 17 内部员工环境及安全意识不强 18 内部员工社保福利的要求 19 外部监管机构及社区对公司环境的要求 20 外部监管机构对社保的强制要求

风险和机遇识别评价表

善； 2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处
理；
/
责任单位财务部行政部
各生产车间
各生产车间
质管部
行政部
行政部
质管部
质管部
/
措施有效性
有效有效
有效有效有效有效
有效
风险沟通
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机构频繁稽查，增加成本，影 4
响企业形象
2
8
1.厂区禁烟，并对各单位进行宣导，不定期稽查，发现违反禁烟规定的进行惩
处。 2.每月进行环境、健康安全稽查，发现
异常及时通报并跟进改善； 3.制定计划，确保全员每年两次消防演
习 1.每月质管部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改
善； 2.每年公司对废水及废气排放进行监
测，发现不合格立即整改； 1.每月质管部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改
低
/
企业没有凝聚力
1 5 5风
险
低
/
人员流失率严重影响生产 1 4 4 风
险
/
薪资福利无优势，员工无归属感
1
4
低
4风险
目标 / / / / / /
运行控制措施控制措施/方案
/
开发新客户，转型新技术人才引进，利于员工解决子女入学难
题，稳定员工队伍 / / /
更新日期：
责任单位
措施有效性
风险沟通
行政部
险
聘具备能力的人员等。
1.建立外来文件清单，将需要使用的外
形成文件的信息过
程
需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；失效文件投入使用，

风险和机遇识别评价与应对措施表

5
1
5
高规避 2、及时制作风险风险 3、批量生产前先按照作业指导书制作样品，并经客户确认后再生
工程部
有效
产
1、标准不明确或不全面及检验员作业水平一般，会影响检验人员不容易发现问 3 题点，从而导致不良品流出。
2
6
高风险
规避风险
1、按《文件管理程序》制定来料检验标准和检验方法 2、不定期指导抽查，一旦发现问题立即修改 3、拿不准的标准及时和工程沟通
对手 3.公司经营信息外泄被不法份子利用导致经济损失。以上会导致公司在同行业
5
1
5
高规避建立和运行“保密管理制度”,与相关人员（采购，工程，财务，风险风险业务）签订保密协议；
管理层各部门
有效
中失去竞争优势，无法发挥自已的长处
。
1、按样品制作程序执行
作业指导书制作不及时，制作错误，导致生产异常
错误,以及送货时堵车，车坏，自然
并更新复期；
灾害发生,或是外包快递公司送货时 3 间延误及货物遗失，造成成本上升，
1
3
一般风险
降低风险
2.寻求品质部的协助参与,一起管控供应商生产问题； 3.跟进供应商交货发车进度,要求供应商选择及评审有资质
采购部
货期延误,令致公司损失.
的快递公司。
监督检查评价有效有效
部产品信息，导致转换错误
2 客户提供的订单信息要求不明确
3.交期评估错误，不能按期客户要求时
1. 及时跟进补救，
间发货 4.开发工程评估产品各项指标错误，导
5
1
5
高规避 2. 收到订单后如有任何问题，需与客人沟通清楚。风险风险 3. 跟单员进行培训，提升产品/流程熟悉度，提升专业度

风险和机遇识别评价表模板

管理部
2016年12月长期
有效
部份顾客对涂料产品的有害重金属含量非常关注. 在确定潜在的紧急情况例如：火灾发生附近设施例如：工厂、道路的潜在紧急情况。公司内建筑物防火设计及其防火评审，对消防器材安全检查不够健全. 7 应急准备和响应消防队安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护工作不够完善.
一般风建立健全环保制度，严格落实执行险
管理部
有效
6
运行控制
6
运行控制
主要用电设施及易燃物品的贮存环境，抽风机、噪声、废气以及粉尘所产生的机台设备进行安全检查,及装置运转维护不足.
4
4
16
1.每月组织一次对主要电器设施、消防设备、应急设备，噪声、废气以及粉尘所产生的机台设备进行安全检查，并记录【安全检查记录表】，以减少隐患。不符合时按《纠正与预防措施程序》高风险进行改进。 2.当抽风机、噪声和废气以及粉尘等所产生的机台设备发生故障时，生技和电工应及时组织公司机修人员进行抢修，在未修好前严禁使用。高风险原料及生产环节加大检测力度一般风制定应急预案，定期培训防火常识，定期防火演险练一般风加强外部沟通，加强环境意识，及应急情况通险报，启动本单位应急预案管理单位主导对现有厂房及办公楼等建筑物进行一般风防火设计评审，并将评审结果记录于【防火设计险评审表】中，及固定点检, 如评审过程中发现有问题采取措施进行改善。管理单位每年组织消防队按《应急响应与控制程一般风序》进行安全防火技能培训，进行一次安全防火险演习和做好相应记录。当发生台风、暴雨洪水、地震时，由管理单位负责组织调度，成立应急小分队，将物质转运到安全位置，安排人员24小时值班。管理单位负责与高风险上级救灾单位联系，将联络方法通知给值班人员和应急小分队人员，当出现异常时，值班人员要及时与上级救灾单位和应急小分队联络，及时采取措施，减少损失。

风险和机遇分析评价表

开展知识成果管理，搜集企业的经验教训、改进成果、技术发明和革新、技术攻关、行业标准、学术成果等内外部知识，更新企业的知识库。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。

风险和机遇识别及评估分析表

3
一般
影响日常工作与生活
2
轻微
影响其它辅助性的工作
1
发生频度
等级评分ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
极少发生
1
很少发生
2
偶尔发生
3
有时发生
4
经常发生
5
3.风险可探测性评价准则：
可探测性描述
等级评分
没有措施，不能探测
4
现有控制措施不能控制风险
3
现在控制措施能控制到风险可能性小且不能防止危害影响到后续流程
2
现在控制措施能相应减少风险的可能性
责任
部门
实施时间（开始-完成）
措施有效性评价
严重
程度
发生
频率
可探
测性
风险
系数
风险
等级
1
参考文件：《风险和机遇控制程序》版本：A/0
xxxxxxx有限公司
xxxx年风险和机遇识别及评估分析表
（质量）
表单编号：
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
表格说明：
1.风险严重程度的评价准则：2.风险发生频率的评价准则：
严重程度
描述
评分等级
非常严重
造成公司泄密；产品召回；自然灾害；人员伤亡等
5
严重
公司经济/财产损失或产品不符合要求
4
较严重
影响产品质量或生产进度
1
4.风险系数=风险严重程度评分*风险频率评分*风险可探测性评分；
5.风险等级分为高、中、低三个级别：
风险系数＞24风险等级为高；
12＜风险系数≤24风险等级为中；
风险系数≤12风险等级为低。
风险和机遇识别及评估分析表（xxxx年度）

风险和机遇识别评估表

风险和机遇评估分析表类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。

2.客户要求识别不完整。

3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。

2.对客户的要求实施监视和测量。

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。

5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。

2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。

3.安排全程跟进开发计划的实现过程。

相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。

2.顾客满意度低，导致顾客丢失。

7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。

客诉处理一律以报告格式存档。

2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。

相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。

2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。

5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。

安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。

2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。

相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。

品质部风险和机遇识别评价表范例

17
体系管理
质量管理体系运 ISO9001：2015质量管理体系运行行保障不畅，内外部审核出现严重不合格
17
体系管理
质量管理体系运 ISO9001：2015质量管理体系运行行保障不畅，内外部审核出现严重不合格
■风险
3
1
3
低风定体系文件，持续监控各部门体系运行险情况，平时作业必须符合体系要求，如
5
1
5
低风险严格按流程评审,并做好追踪结果反馈低风险
因验收标准偏差或把关失误，原材料特许放行使用,造成成品批量质原材料质量风险量事故，或造成对市场的恶劣影响。
5
1
5
验证\评审\追朔
15
计量器具管理
计量风险
计量技术、计量器具管理、试验人员操作原因，造成试验结果不准、质量标准执行效果差。
■机会
3
■风险
5
3
15
高风及时了解新标准动态，依据质量计划掌险控送检进度；对证书有效期实施预警管
控，提前4个月启动换证计划；
■机会 4
政府职能部门在市场或公司抽检我公司行业主管部门监产品而不合格，以及消费者投诉等督检查造成负面曝光影响产品形象
完善防范应急应对措施，借助监管部门宣传公司产品合格率和品牌质量
风险和机遇识别评价表
日期：类别：质量序类号
型风险和机遇识别类别内/外部因素及相关方描述
部门：品保
风险分析
风险/机会描述
供应商变更造成来料质量的不确定性,可能造成批量性的质量事故
类别
□机会 ■风险 □机会
严重程度
发生概率
RPN

风险和机遇识别评价表(质量体系)

根据交货达成率及客诉中关于产品防护方
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代

SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估