廉政风险防控一览表

廉政风险识别防控一览表

所在单位：填报日
期：
2023年月日
姓名
职务
责任分工
是否为入职以来首次排
查
具体工作职责
险别风类
风险点
风险等级
防控措施
想德险思道风
政治理论学习不够，可能导致政治素质下降
中
采取多种形式开展廉政教育、思想道德、职业道德教育，不断提IwJ自身综合素质。
不能深入基层了解情况，可能导致创新发展、争先创优意识不强
中
树立全心全意为人民服务的宗旨，拉近与群众的关系
岗位职责风险
贯彻落实各项政策法规不到位，可能
中
严格按照国家有关法律法规及单位规章、制
造成影响
度办事
因工作忙而放松学习，可能导致履职尽责不到位
低
加强学习，提高自身能力素质，认真履职尽责，完成好各项任务
存在抓工作不够全面的风险
低
运用综合全面的思维，统筹执行各项工作
他险其风
人情关系及外界不良风气影响
低
加强作风建设、加强工作自律、接受群众监督
责任人签字:

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表

廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持三重一大事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行三重一大制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。

(二)防控措施1.严格按程序、制度办事;2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线;3.建立廉政教育长效机制。

三、副校长(一)风险点1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为;2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

(二)防控措施1.严格按制度办事，落实责任制;2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生;3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定;4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

四、纪委书记(一)风险点1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严;2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

(二)防控措施1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度;2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案;3.加强内、外部监督检查力度。

五、工会主席(一)风险点1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力;2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

(二)防控措施1.坚持校务公开，接受群众监督;2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

六、办公室主任(一)风险点1.考核中不按工作制度办事;2.不按照组织原则和组织程序，发展入党;3.党费收缴、使用存在不廉洁行为;4.公章使用把关不严格;5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。

岗位廉政风险识别一览表综合表解析

廉政风险识别防控一览表（岗位风险）责任人签字：主管领导签字：填表日期：年月日备注：此表一式两份，一份连同电子版报县纪委、一份本单位存。

单位廉政风险目录和防控措施一览表

局长马晓东
1.3、不履行"一岗双责”的廉政建设责任制，导致人员出现违纪违法等现象；
全局各类工作岗位
不履行"一岗双责”的廉政建设责任制，导致人员出现违纪违法等现象。
中
"一岗双责”的廉政建设责任制不落实，组织纪律观念淡薄。
加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，加强责任追究。
6.1、对各类涉证企业，在材料初审和现场核实时把关不严，发生违规现象；
日常行政管理岗位
对各类涉证企业在材料初审和现场核实时把关不严，发生违规现象。
低
法律法规和政策意识淡薄宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规学习，开展宗旨教育，加强行政许可受理相关知识的学习。
法规股、标 ;准计量股、
特设股、食品股人员
中
工作责任性不强。
加强责任意识加强对日常行政管理工作的管理和监督严格责任。
执法队、特设股、食品股、质认股人员
6.6、食品、特种设备和重点产品等巡查工作中发现问题，不及时处置、处置不到位，不及时上报或避重就轻，留下安全隐患；
法规股、标二准计量股、
特设股、食品股人员
5.5、行政许可评审中，违反规定乱收费或搭车收费；
行政审批岗位
行政许可评审中违反规定乱收费或搭车收费。
高
法律法规和政策意识淡薄宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规学习，开展宗旨教育活动，加强行政许可受理相关知识的学习。
法规股、标二准计量股、
特设股、食品股人员
低
工作责任性不强。
加强责任意识，加强对行政许可工作的管理和监督，严格责任。
「法规股、标准计量股、特设股、食品股人员

企事业单位廉政风险点与防控措施一览表

企事业单位廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点是指企事业单位在运作过程中可能面临的违反廉洁行为规定的风险点。

为了防范廉政风险，企事业单位需要采取一系列防控措施。

下面是企事业单位廉政风险点与防控措施的一览表：1. 人事管理风险点及防控措施- 风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。

风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。

- 防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。

防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。

- 风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。

风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。

- 防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。

防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。

2. 采购管理风险点及防控措施- 风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。

风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。

- 防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。

防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。

- 风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。

风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。

- 防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。

防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。

3. 财务管理风险点及防控措施- 风险点一：财务数据造假行为。

风险点一：财务数据造假行为。

- 防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。

防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。

- 风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。

风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。

- 防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。

防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。

4. 经营管理风险点及防控措施- 风险点一：合同管理过程中的潜在不合规行为。

廉政风险点及防范措施一览表

班子成员
3
对重大问题不按规定处置
班子成员及有关科室负责人
对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果
没有严格执行重大事项报告制度
B
班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报
收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报材料，传达领导指示不及时
未严格按照收发文程序办理，责任意识差
A
强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行
政秘科长及工作人员
类别
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
财务管理风险点
1
不能做到帐款、票款相符
财务人员
各项费用支出，不能做到帐款、票款相符，滋生不廉洁行为
执法人员责任不落实
A
强化执法人员的监管责任，认真落实食盐安全监管工作制度，加强监管检查
分管领导和执法人员
分管领导、稽查队负责人及执法人员
5
案卷保管
案卷保管员
丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响
不熟悉业务，责任心差
C
建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效
案卷保管员
6
食盐安全
分管ห้องสมุดไป่ตู้导及执法人员
对食盐市场执法监管不到位，检查落实不力、把关不严或者未及时作为，使不安全的食盐流入市场
分管领导及执法人员
不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以图为个人或小团体谋取私利，贪赃枉法，充当“保护伞”

县人民政府政府办公室廉政风险防控一览表

、报送和综合承 3、对《政府工作规则》等学习、认识不够、理解不
办任务。
透彻的风险；
4.上传下达不及时，领导交办事情不能按时完成的风
险。
1、容易受到不良思想腐蚀；
1、加强政治理论学习，不断提高自身思
一般风险
想素质； 2、加强干部管理，提高服务质量，规范业务流程。 3、加强制度建设，规范内部管理； 4、把党风廉政建设与业务工作相结合，
1、工作责任意识不强的风险；
纪检组
负责单位纪检监 2、对自己生活、交友的圈子把关不严，可能产生不察工作、党风廉健康的生活和娱乐方式的风险；
政建设。 3、对本职工作不熟悉、业务知识欠缺的风险；
4、对单位违法违纪人和事不敢管，畏首畏尾的风险
。 1、工作不积极、不主动的风险；
人防办
负责指导、管理 2、对人防宣传不作为的风险；
意识，提高反腐倡廉自觉性。
3、坚定立场，抵御诱惑。
4、团结同事，共同学习。
一般风险
1、工作中有畏难情绪，工作不积极主动，责任意识不强的风险； 2、对接报的突发事件不及时处理或不按规定时限、履行应急值守职程序、要求处理，影响突发公共事件的处理，造成不
县应急办责；突发事件信良的社会影响的风险；
高
1、加强政治理论学习，不断提高自身思
风想素质；
险 2、把党风廉政建设与业务工作相结合，
增强责任意识，提高反腐倡廉自觉性；
3、加强管理，提高服务质量，规范业务
流程；
4、加强政治理论学习和党性修养。
一般风险
1、加强学习，树立正确的人生观和世界观，做到勤政廉洁。较 2、树立强烈的事业心和责任感；低 3、加强与部门、乡镇的联系，深入实地风调研，吃透上情与下情；险 4、严格遵守办公室的各项制度，及时办理各类事务，确保各项工作顺利有序推进。

一级廉政风险点及防控措施汇总表

一级廉政风险点及防控措施汇总表
注: 责任主体一般波及单位、科室和岗位三个层面, 请填写详细旳责任主体名称；等级包括一、二、三级或高（A）、中（B）、低（C）三个级别。

二级廉政风险点及防控措施汇总表
注: 责任主体一般波及单位、科室和岗位三个层面, 请填写详细旳责任主体名称；等级包括一、二、三级或高（A）、中（B）、低（C）三个级别。

三级廉政风险点及防控措施汇总表
注: 责任主体一般波及单位、科室和岗位三个层面, 请填写详细旳责任主体名称；等级包括一、二、三级或高（A）、中（B）、低（C）三个级别。

廉政风险点一览表

廉政风险点一览表廉政风险点一览表：1. 贪污受贿风险：包括领导干部及工作人员利用职权和资源，收受贿赂、索要财物或其他非法利益的行为。

这种行为可能导致公共资源的浪费和分配不公，并严重破坏公平竞争环境。

2. 违规使用公款风险：指行政机关和公共部门工作人员违反规定，将公款用于个人消费、私人旅游等非法用途的行为。

这种行为不仅挤占了公共财政资源，还严重损害了公众对政府的信任。

3. 虚假报销风险：指公务人员为谋取私利，虚报公务费用，骗取差旅费、会议费等报销款项的行为。

这种行为不仅侵害了国家财产，还严重破坏了公务人员的形象和机关单位的声誉。

4. 滥用职权风险：包括领导干部和公共机构工作人员利用职权不当，违法乱纪、滥用职权，甚至形成“庇护伞”等行为。

这种行为严重破坏了公正、公平和透明的政治环境，阻碍了社会的持续发展。

5. 不作为风险：指领导干部和公务人员在履行职责过程中，不积极主动、不负责任，对于发生的问题漠不关心、袖手旁观的行为。

这种行为不仅延误了问题的解决，还可能导致失职行为的发生和事态的恶化。

6. 信息泄露风险：指公共机构工作人员违反法律法规，将涉密信息外泄给不相关的人员或机构。

这种行为可能导致国家安全和个人隐私遭受损害，严重威胁社会的稳定和公众的信任。

7. 营私舞弊风险：指公务人员利用职权机会，从事非法经营活动、向企事业单位收取贿赂费用等行为。

这种行为不仅损害了公共利益，还扭曲了市场秩序并导致经济资源的流失。

8. 公共资源分配不公风险：包括领导干部和公共机构工作人员在公共资源的分配过程中，以个人或特定群体的利益为先，无视社会公正和公共利益。

这种行为严重破坏了社会的公平公正原则，容易引发社会不满和矛盾。

9. 虚假宣传风险：指企业或政府部门在宣传中夸大或虚假宣传其产品或工作成果，误导公众和消费者。

这种行为损害了公众的知情权和消费者的权益，严重扭曲了市场经济的秩序。

10. 工程建设质量风险：指在工程建设过程中，施工单位或监管部门利用职权漏洞，以次充好、质量不合格等违法行为。

社区领导廉政风险点及防控措施一览表

社区领导廉政风险点及防控措施一览表
本文档旨在分析社区领导廉政风险点，并提供相应的防控措施一览表。

1. 风险点
1.1 贪污受贿风险
社区领导可能面临贪污受贿的风险，例如利用职务之便收受贿赂、侵吞公款等。

1.2 侵害公共利益风险
社区领导在履职过程中可能存在侵害公共利益的风险，比如滥用权力、利益输送等。

1.3 不公正选拔任用风险
在人事选拔和任用过程中，社区领导可能面临不公正行为的风险，例如以权谋私、拉拢亲信等。

1.4 失职渎职风险
社区领导可能因为失职渎职导致社区事务无法有效管理、运作，从而产生风险。

2. 防控措施
为了应对上述风险，需要采取以下防控措施：
2.1 建立廉政监督机制
建立健全社区领导廉政监督机制，加强对社区领导行为的监督
和审查，确保廉洁履职。

2.2 加强培训教育
通过加强培训教育，提高社区领导的廉政意识和法律素养，增强廉政风险防控能力。

2.3 完善制度规范
制定和完善社区领导廉政相关的制度规范，明确权责边界，规范权力行使过程。

2.4 加强监督和问责
加强对社区领导的监督和问责，确保履职尽责，防止廉政风险发生。

2.5 提高透明度和公开性
提高社区事务的透明度和公开性，加强对社区领导决策的公众监督，减少廉政风险。

结论
通过制定适当的防控措施，可以有效降低社区领导廉政风险，保障社区利益和公众利益的安全。

廉政风险点防控措施一览表

廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日。

池州市编办廉政风险点及预防措施一览表

池州市编办廉政风险点及预防措施一览表
一、背景介绍
这份文档旨在列出池州市编办中存在的廉政风险点，并提供相
应的预防措施，以帮助提升编办的廉政意识和预防腐败问题的发生。

二、廉政风险点及预防措施
1. 贪污受贿风险
廉政风险点：公务员、职员受贿，以权谋私，收受财物。

预防措施：加强廉政教育，建立健全收受礼品和职务行为报告
制度，加强监督和审计。

2. 滥用职权风险
廉政风险点：公务员滥用职权，以权谋私，损害公共利益。

预防措施：建立健全权力清单和手续规范，加强内部监督和审计，强化举报制度。

3. 违规经商风险
廉政风险点：公务员在担任职务期间从事违规经商活动。

预防措施：制定明确的限制公务员从事经商活动的规定，加强监督和执法力度。

4. 职务犯罪风险
廉政风险点：公务员身兼多职，利用职务之便从事非法活动。

预防措施：加强公务员管理，明确职责范围，确保公务员能够专注于履职，并建立有效的违法行为排查机制。

5. 纪律处分不严风险
廉政风险点：对违纪违法行为处分不严，缺乏震慑作用。

预防措施：建立健全严肃查处违纪违法行为的制度和程序，加强纪律审查和监督。

三、结论
通过列举池州市编办存在的廉政风险点及相应的预防措施，可以帮助相关部门加强廉政建设，增强廉政风险防控意识，确保编办的正常运转和廉政环境的健康发展。

廉政风险点及防控措施一览表

2、开展经常性的日常检查，及时发现问题，并对发现的问题及时纠正。
计划财务股
干部人事管理
1、领导班子未按《条例》规定的条款及程序办事，领导意志代表民意；
2、人事部门缺失个人自律。
没有广泛征求意见和了解情况，选拔干部与职位要求有差距。
1、监督缺失；
2、个人自律缺失
领导班子成员、人事股、纪检监察室
B
1、个人自律；
1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低标准操作，对相关土地出让、企业改制土地资产处置条件审查不严格，虚假招标、拍卖、挂牌等问题。
2、土地使用权出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等容易出现不符合法定要求或把关不严，出让方式不正确、合同签订不符合标准等问题。
2、隐瞒发现的问题，并索要红包；
3、收受红包礼金；4、在审核各项收入中不严格按收费文件审核，没有做到应收尽收；
5、坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。
1、个人自律方面不够重视，2、没有正确的人生观，个人利益唯上，3、财经纪律观念淡薄。
计划财务股
C
1、建立健全有效的财务内控制度，对岗位职责进行科学、严密的划分，制定明确的工作职责、业务范围和权限、责任，从而形成财务岗位职责分明、环环相扣的内控管理运行模式。
1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低标准操作，对相关土地出让、企业改制土地资产处置条件审查不严格，虚假招标、拍卖、挂牌等问题；2、土地使用权出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等容易出现不符合法定要求或把关不严，出让方式不正确、合同签订不符合标准等问题。
1、防止未按供地预审要求进行审查；
2、防止所报项目不条例国家相关产业政策和供地政策；