基于BSC的KPI指标辞典
基于BSC和KPI相结合的绩效评价应用策略研究
基于BSC和KPI相结合的绩效评价应用策略研究一、引言绩效评价是企业管理中的重要环节，它可以帮助企业了解自身的经营状况，发现和解决问题，推动企业的持续发展。
在绩效评价中，BSC（Balanced Scorecard）和KPI（Key Performance Indicators）是两种常用的工具。
BSC是一种战略管理工具，它可以帮助企业将战略转化为具体的行动，从而促进企业实现战略目标。
KPI是用于衡量企业绩效的关键指标，它可以帮助企业评估自身的经营状况，及时发现问题并采取相应的措施。
本文将就基于BSC和KPI相结合的绩效评价应用策略进行研究，探讨如何有效地应用这两种工具，以提升企业的绩效评价水平。
二、BSC和KPI的概念及特点BSC是由Robert S.Kaplan和David Norton于1992年提出的一种战略管理工具，它突破了传统的财务指标监控方式，提出了平衡的四个方面，即财务、顾客、内部流程和学习成长。
这四个方面相互关联，互相影响，共同构成企业的绩效评价体系。
BSC的特点在于它可以帮助企业将战略转化为具体的行动，使管理者可以更加清晰地认识企业目标，从而更好地去执行战略计划。
KPI是用于衡量企业绩效的关键指标，它可以帮助企业评估自身的经营状况，及时发现问题并采取相应的措施。
KPI的设定需要符合SMART原则，即具体（Specific）、可衡量（Measurable）、可达成（Achievable）、相关（Relevant）和有时限（Time-bound）。
KPI的设置需要符合企业的战略目标，能够全面反映企业的运营状况，从而更好地为企业决策提供依据。
BSC和KPI的结合，可以让企业更加全面地了解自身的经营状况，同时也可以有针对性地采取措施，以提升企业的绩效水平。
三、基于BSC和KPI的绩效评价应用策略1.明确企业战略目标企业的战略目标是BSC和KPI设置的依据，只有明确定义了企业的目标，才能更好地设置相应的KPI指标，从而更好地进行绩效评价。
金融绩效管理学中的基于BSC的绩效考核
金融绩效管理学中的基于BSC的绩效考核
平衡计分卡（Balanced Score card，简称BSC）把对企业业绩的评价划分为财务、内部流程、客户及学习与发展4个方面，它不仅是一个指标评价系统，而且还是一个战略管理系统，是企业战略执行与监控的有效工具。
平衡记分卡的特点是始终把战略和愿景放在其变化和管理过程中的核心地位。
构建“以战略为核心的开放型闭环组织架构图模版”，使财务、客户、内部流程和学习与成长4个因素互动互联，浑然一体，其基本格式如下图所示。
平衡计分法的4个维度。
BSC关键绩效指标辞典
BSC关键绩效指标辞典BSC（Balanced Scorecard）是一种绩效管理方法，旨在帮助组织实现战略目标。
BSC的核心理念是用平衡的方式衡量组织绩效，不仅仅关注财务指标，还包括顾客、内部业务过程和学习与成长四个维度。
为了更好地实施BSC方法，需要确定适合组织的关键绩效指标。
关键绩效指标是指能够衡量组织关键目标实现程度的指标，它能够帮助组织监测绩效、分析问题和做出决策。
下面是一些常见的BSC关键绩效指标及其解释：1. 财务指标（Financial KPIs）：- 收入增长率（Revenue Growth Rate）：衡量组织收入增长的速度。
- 利润率（Profit Margin）：衡量组织每单位销售收入中的利润比例。
- 资产回报率（Return on Assets）：衡量组织利用资产创造收益的能力。
2. 顾客指标（Customer KPIs）：- 客户满意度（Customer Satisfaction）：衡量顾客对产品或服务的满意程度。
- 客户保留率（Customer Retention Rate）：衡量组织成功保留客户的能力。
- 新客户增长率（New Customer Acquisition Rate）：衡量组织获取新客户的速度。
3. 内部业务过程指标（Internal Process KPIs）：- 生产效率（Production Efficiency）：衡量组织在生产过程中的资源利用效率。
- 产品质量（Product Quality）：衡量组织产品或服务的质量水平。
4. 学习与成长指标（Learning and Growth KPIs）：- 员工满意度（Employee Satisfaction）：衡量员工对工作环境和雇主的满意程度。
- 培训覆盖率（Training Coverage）：衡量组织提供的培训覆盖员工的比例。
- 创新能力（Innovation Capacity）：衡量组织推动创新和改进的能力。
某公司基于BSC的部门绩效指标分解示例
某公司基于BSC的部门绩效指标分解示例1. 财务指标：
(1) 利润：
a. 净利润：实现的净利润/预算的净利润
b. 毛利率：实现的毛利额/营业额
c. 资产回报率：净利润/总资产
(2) 财务风险：
a. 应收账款回收率：实际回收的应收账款/应收账款余额
b. 应付账款支付率：实际支付的应付账款/应付账款余额
c. 存货周转率：存货周转天数/存货余额
2. 运营指标：
(1) 市场指标：
a. 销售额：实现的销售额/预算的销售额
b. 市场份额：实现的市场份额/行业市场份额
c. 客户满意度：实现的客户满意度/预期的客户满意度
(2) 产品指标：
a. 产品质量：实现的产品质量/预期的产品质量
b. 产品可用性：实现的产品可用性/预期的产品可用性
c. 产品创新：实现的产品创新/预期的产品创新
3. 人力资源指标：
(1) 员工指标：
a. 员工满意度：实现的员工满意度/预期的员工满意度
b. 员工离职率：实现的员工离职率/预期的员工离职率
c. 员工培训：实现的员工培训/预期的员工培训
(2) 工作效率指标：
a. 工作效率：实现的工作效率/预期的工作效率
b. 工作流程改进：实现的工作流程改进/预期的工作流程改。
质量部门KPI指标(结合BSC)
质量部门KPI指标（结合BSC）概述质量部门在企业中扮演着至关重要的角色，负责确保产品或服务符合客户期望，并且在质量上达到一定的标准。
为了有效地衡量和监控质量绩效，质量部门需要设定关键绩效指标(KPI)，以便及时调整和改进质量管理策略。
本文将结合平衡计分卡(Balanced Scorecard, BSC)的概念，提出质量部门KPI指标的建议。
1. 客户满意度描述客户满意度是衡量质量部门工作成果的重要指标。
客户满意度反映了产品或服务在满足客户需求和期望方面的表现。
通过对客户满意度进行定期调查和评估，质量部门可以了解客户对产品或服务的评价，并及时采取合适的措施提高客户满意度。
KPI指标•客户满意度调查得分：通过定期的客户满意度调查，计算出客户满意度得分，可以采用满意度得分的加权平均值作为一个综合指标。
•客户投诉率：记录客户的投诉数量，并计算投诉数量与总销售数量的比例。
2.质量控制描述质量控制是质量部门的核心职责之一，确保产品或服务符合质量标准和规范要求。
通过建立有效的质量控制机制，把关产品或服务的每个环节，从而减少质量问题的发生和抛出。
KPI指标•缺陷率：记录产品或服务的缺陷数量，并计算缺陷数量与总产量或服务交付数量的比例。
•零缺陷目标达成率：设定固定的零缺陷目标，并计算实际达成目标的比例。
3.质量改进描述质量部门应该不断致力于质量的改进。
通过识别和分析质量问题的根本原因，并采取相应的改进措施，提高产品或服务的质量水平。
KPI指标•改进项目数量：记录每个质量改进项目的数量。
•改进项目的成本节约：计算每个质量改进项目的成本节约金额。
4.员工培训与发展描述员工的专业技能和知识对于保证质量工作的顺利进行至关重要。
质量部门应该注重培训和发展员工的能力，以提高其质量管理和质量控制的专业水平。
KPI指标•培训参与率：记录员工参与培训的次数，并计算参与培训的员工数量与总员工数量的比例。
•员工满意度调查得分：通过定期的员工满意度调查，计算员工满意度得分，可以采用满意度得分的加权平均值作为一个综合指标。
人力资源BSC关键绩效指标辞典
人力资源BSC关键绩效指标辞典人力资源BSC关键绩效指标辞典是一份具有重要参考价值的文档，它的作用是为人力资源管理提供具体而明确的目标和方向，可以帮助企业更好地理解和衡量人力资源管理的效果，以便为企业的发展提供更优质的人力资源支持。
以下是一些人力资源BSC关键绩效指标的具体说明和解释。
1.员工满意度：这一指标反映的是企业的员工对于企业内部各种制度和政策的满意度。
可以通过人力资源部门进行年度、季度、月度的调查，收集员工的意见和反馈，并根据员工的意见和反馈来进行改进，提高员工的满意度。
2.员工培训率：员工培训率是企业用于培养员工的一种重要指标，是企业能否跟上市场发展和技术更新的重要保证。
通过员工培训可以提高员工素质，增强他们的竞争力，进而提高企业的综合竞争力。
3.员工离职率：这是一个非常重要的指标，直接反映了企业的人力资源管理情况。
员工离职率过高往往会导致企业的运作受到影响，因此，企业要关注员工离职率的情况，通过提高待遇、完善企业文化等方式来降低员工离职率。
4.人力成本：人力成本是企业人力资源管理的核心指标之一。
它包括员工薪资、社保福利等方面的费用，通过合理控制人力成本，企业可以提高自身的竞争力，从而更加顺利地实现自身的目标。
5.员工绩效考核：员工绩效考核是企业管理的重中之重，也是提高企业效率的一个关键指标。
通过对员工的绩效进行科学的考核，可以帮助企业提高绩效和效率，从而提高企业的盈利能力。
除了以上几个指标之外，人力资源BSC关键绩效指标辞典中还包括了许多其他的关键指标，如员工流失率、员工收入成本、招聘效率等等。
在企业管理过程中，通过合理的选择、监控和分析这些指标，可以帮助企业实现优秀的人力资源管理，从而更加成功的实现自身目标。
总之，人力资源BSC关键绩效指标辞典是企业管理过程中不可或缺的一份文档。
它有助于企业更好地理解和管理人力资源，从而实现不断提高自身绩效和效率的目标。
企业应当注意选择和监控这些指标，通过科学的数据分析和管理手段，进一步提高企业的竞争力，为企业的发展创造更好的条件。
BSC绩效考核指标汇总
BSC关键绩效指标汇总财务类指标关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源部门费用预算达成率(实际部门费用/计划费用)*100% 部门费用实际及预算资料项目研究开发费用预算达成率(实际项目研究开发费用/计划费用)*100% 项目研究开发费用实际及预算资料课题费用预算达成率(实际课题费用/计划费用)*100% 课题费用实际及预算资料招聘费用预算达成率(实际招聘费用/计划费用)*100% 招聘费用实际及预算资料培训费用预算达成率(实际培训费用/计划费用)*100% 培训费用实际及预算资料新产品研究开发费用预算达成率(实际新产品研究开发费用/计划费用)*100% 新产品研究开发费用实际及预算资料承保利润寿险各险种的死差损益情况，死差损益=实际死亡率-预期死亡率理赔统计、精算部赔付率（本期实际赔付额+本期未决赔款-本期支付上期未决赔款）/本期经理赔统计、精算部过的寿险风险保费内嵌价值的增加将来保单价值的贴现值精算部、财务部人力成本总额控制率(实际人力成本/计划人力成本)*100% 财务部标准保费达成率(公司实际标准保费/计划标准保费)*100% 财务部附加佣金占标准保费比率(附加佣金/营销标准保费)*100% 财务部续期推动费用率(续期推动费用/“孤儿单”佣金)*100% 财务部业务推动费用占标准保费比率(业务推动费/标准保费)*100% 财务部公司总体费用预算达成率(公司实际总费用/预算总费用)*100% 管理费用实际及预算资料公司办公及物业管理费用预算达成率(实际数/预算数)*100% 财务部关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源车辆费用预算达成率(实际数/预算数)*100% 财务部党办管理费用预算达成率(实际数/预算数)*100% 财务部党办、工会费用预算达成率(实际数/预算数)*100% 财务部日常办公费用预算达成率(实际数/预算数)*100% 财务部办公费用预算达成率(实际数/预算数)*100% 财务部会务、接待费用达成率(实际数/预算数)*100% 财务部专项费用预算达成率(实际专项费用/预算专项费用)*100% 财务部销售目标达成率(实际销售额/计划销售额)*100% 销售报表理赔率(理赔数量/销售数量)*100% 理赔报表产品/服务销售收入达成率(实际销售收入/计划销售收入)*100% 销售月报表全部账户净投资收益率/同期 Benchmark 全部帐户净投资收益率/投资委员会选择的市场基准收益率（Benchmark=国债指数、企业债指数、封闭式基金指数、LIBOR、CFO评估的CD基准利率按计划的可投资比例加权的同期收益率)财务部/证券市场公布数据投资收益率计划达成率(董事会批准的年度计划收益率)全部帐户净投资收益率/董事会批准及不时调整的的年度投资计划财务部不良帐款比率/Benchmark 按照中央银行贷款分类标准逾期不能收回的资产占可投资资产的比重/年初投资委员会确定的基准(Benchmark=投资委员会年初批准的比例)财务部(普通账户债券投资+全部账户直接投资净投资收益率)/同期Benchmark 所管辖帐户净投资收益率/总经理选择的市场基准收益率(Benchmark=国债指数、企业债指数、LIBOR、CFO评估的CD基准利率按计划的可投资比例加权的同期收益率)财务部普通账户基金投资净投资收益率/同期Benchmark 所管辖帐户净投资收益率/总经理选择的市场基准收益率(Benchmark=同期封闭式基金指数收益率)财务部关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源全部独立账户直接投资净投资收益率/同期Benchmark 所管辖帐户净投资收益率/总经理选择的市场基准收益率(Benchmark=同期国债指数、企业债指数、封闭式基金指数及CD基准利率按可投资比例加权的同期收益率)财务部所负责项目的净投资收益率/同期Benchmark 所管辖帐户净投资收益率/总经理选择的市场基准收益率(Benchmark=相应项目的指数同期收益率水平)财务部投资收益率计划达成率所管辖帐户净投资收益率/总经理批准及不时调整的的年度投资计划财务部销售目标达成率(资产管理中心) (实际直接销售资产管理产品收入/计划收入)*100% 综合管理部客户类指标关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源包装水平客户满意度接受随机调研的客户对包装水平满意度评分的算术平均值包装水平客户满意度调研某重点产品市场占有率平均值：产品市场销售额/市场容量市场销售月报，市场资料公共关系效果评定对与媒体、保险学会及社会的效果评定上级领导评定解决投诉率(解决的投诉数/投诉总数)*100% 投诉记录及投诉解决记录客户投诉解决速度年客户投诉解决总时间/年解决投诉总数投诉记录营销计划达成率(营销实际标保/营销计划标保)*100% 财务部新契约保费市场占有率(新契约标保/新契约市场总容量)*100% 财务部新契约保费增长率（本年度新契约标保-上年度新契约标保）/上年度新契约标保财务部13个月代理人留存率(服务满12个月的人数/12个月前入司的人数)*100% 财务部信息技术部续期任务达成率二次达成率=宽限期未实收的二次保费/考核期间应收的二次保费；三次达成率=宽限期未实收三次保费/考核期间应收的三次保费续保率(续保实收首期件数/续保应收首期件数)*100% 财务部出租率出租的面积/应出租的面积物控中心市场知名度接受随机调查的客户对公司知名度评分的算术平均值问卷调查媒体正面爆光次数在公众媒体上发表宣传公司的新闻报道及宣传广告的次数公众媒体危机公关出现次数及处理情况总公司级危机事件在中央级、全国性媒体出现的产生重大负面影响的报公众媒体、上级领导评价导次数及处理情况公共关系维护状况评定与媒体、保险学会及社会保持良好沟通和合作的状况上级领导评价网站用户满意度对客户进行随机调查的网站满意度评分的算术平均值支持满意度调研客户满意度接受随机调研的客户和代理人对服务满意度评分的算术平均值客户满意度调研关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源客户投诉解决的满意率(客户对解决结果满意的投诉数量/总投诉数量)*100% 客户投诉记录服务推广数量的达成率（服务实际推广数量/服务计划推广数量）*100% 服务统计资料新客户增加数量(本期新客户数/总客户数)*100% 本期新客户数，客户总数最终客户数量(本期老客户数/客户总数)*100% 本期老客户数/客户总数*100%新产品的开发数量产品上市的实际数量销售资料技术服务满意度对客户进行随机调查的技术服务满意度评分的算术平均值对客户技术服务满意度调查直销客户满意度对直销客户进行随机调查的满意度评分的算术平均值综合管理部组织评估内部营运类指标关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源书面的流程和制度所占的百分率(ISO 标准) (书面化的流程和制度数目/所有需要制订的流程和制度总数)*100%需书面化的流程与制度规定工作目标按计划完成率(实际完成工作量/计划完成量)*100% 工作记录报表数据出错率(查出有误报表数量/提交报表总数)*100% 报表检查记录文书档案归档率(归档文档数/文档总数)*100% 文档记录国内外市场调研报告的质量上级评定项目可行性分析报告质量项目可行性分析报告质量认证/上级评定财务报表出错率(查出有误的财务报表数量/提交的财务报表总数)*100% 财务报表检查记录财务分析出错率(有误的财务分析数量/提交的财务分析总数)*100% 财务分析记录各部门预算准确率(1-超出或未达成预算/部门预算)*100% 各部门费用预算达成率KPI辞典更新的及时性将新生成的KPI第一时间放入KPI辞典KPI辞典策划方案成功率(成功方案数/提交方案数)*100% 策划方案提交与成功记录提交项目管理报告及时性(按时提交管理报告/报告总数)*100% 项目管理报告记录管理委员会对办公室服务满意度管理委员会对办公室服务工作的满意度调查的算术平均值满意度调查内部客户满意度接受民主测评的相关部门对被测评部门所提供服务的满意度内部客户满意度民主测评结果招聘空缺职位所需的平均天数空缺职位总数/招聘空缺职位所用的总天数招聘天数记录员工晋升评审活动的及时有效开展晋升评审记录及员工对晋升意见记录员工工资发放出错率错误发放的工资次数/发放的工资次数工资发放记录劳动争议处理及时性投诉记录关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源绩效考核数据准确率(实查有误数据/考核数据总数)*100% 投诉记录绩效考核记录绩效考核按时完成率(按时完成的绩效考核数/绩效考核总数)*100%内部网络建立的安全性内部网络安运行系统故障记录提交分析报告的质量个案完成及时性个案处理时间=个案完成的日期-个案上报的日期上报与批复的文件上级领导的评价统计分析的准确性和及时性及时对各分公司的核保、核赔数据进行统计分析，并使分析结果具有使用价值分公司总经理室及相关部门满意度分公司总经理室及相关部门对客户服务部工作的满意度问卷调查提出新产品建议的数量和质量(鼓励领导认可的新产品建议的数量和质量上级领导的评价创意性指标)建立与研究及政府部门的联系与国家研究部门及政府部门联系的广泛与密切程度相关部门及上级评价对外信息披露的及时性按照章程规定的时间向外界批露应该批露的信息批露的文件记载股东及董事满意度股东及董事对董办工作的满意度满意度调查与外部中介机构的沟通协调上级评价充分及时掌握相关政策、法规的变化对与董事会工作相关的政策法规的变化及时掌握，及时应对上级评价与股东、董事沟通的及时性、准确性及时、准确地与股东、董事沟通的程度上级评价会议组织、安排的有效性及时、有效安排会议的程度上级评价英文资料翻译的准确率(准确提供的英文资源的数量/按照章程规定应该提供的英文资料英文资料翻译检查记录的数量)*100%信息的准确性内部及对外部发布的信息的准确性上级评价内部信息收集的及时性及时收集公司内部的与董办工作相关的信息发布的文件关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源内部客户满意度（部门秘书）部门内部及相关部门的满意度满意度调查劳动合同签订的及时性劳动合同签订时间=劳动合同签订或续签时间-按照规定签定或续工作记录签劳动合同的时间工作记录入职离职手续办理的及时性员工入职或离职办理相关手续时间=员工入职或离职实际办理相关手续时间-按照规定办理员工入职或离职相关手续时间人员编制控制率(实际人力/计划人力编制)*100% 上报文件机构扩展达成率(实际扩展的机构/计划扩展的机构)*100% 上报文件机构内设控制率(各机构下的实际部门及岗位设置数/计划数)上报文件*100%法律意见建设性法律意见被提意见对象和法律部主管领导的认可上级领导的评价诉讼事件处理结果与公司方案的一致公司批准的诉讼方案与诉讼结果的比较工作记录性经法律部审批的法律文件合法、合规或贯彻了公司领导的意图上级领导的评价对于对外签署的法律文件提出意见的有效性稽核意见建设性（de）稽核意见被提意见对象和法律部主管领导的认可上级领导的评价上级领导的评价稽核报告的质量 1.符合内部稽核的工作规定； 2.有无重大差错； 3.稽核建议的针对性、有效性上级领导的评价ISO9000质量手册有效性的维护 1.ISO工作内部协调、督导和培训； 2.文件的及时修改与更新；3.ISO协会的评价（质量、效率）会议组织质量会议组织安排的及时性，形式、主题、材料准备是否充分会议记录、记要与各分公司日常联络与各分公司保持畅通的信息联络电话、文件、E-mail 文件传递效率按照文件的紧急程度按时、按质传递公司文件流转规定文件制作效率和准确性按照文件类型及时制作、印发公司公文管理规定机要档案和文件的归档机要、文件、档案及时归档公司公文管理规定关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源公章使用准确性用章类型、流程、批准程序正确公章管理办法OA系统使用管理OA系统的正常使用OA系统使用状况总裁办对司机班服务满意度总裁评价外事信息管理的效率对外事信息及时处理的及时性与效率处理记录外部合作关系管理的效率与规范性对外合作项目开展的配合与管理效率总裁室满意度外事信息发布的及时性外事接待任务完成的效率与质量外事档案管理的系统性与规范性口译、笔议的及时性与准确性司机出车安全率(安全出车次数/实际出车次数)*100%出入库手续齐全率(应办手续/实办手续)*100%帐务差错数查出错误的帐务数帐务记录安全事故发生次数分公司基层组织和思想建设员工文体活动及福利规划与实施外部联系维护满意度企业文化建设任务达成率(实际达到的企业文化建设效果/预期达到的效果)*100% 工作记录新闻审稿准确率(准确发布的新闻稿件/全部发布的新闻稿件)*100% 工作记录关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源内部刊物按时出刊状况及质量评定上级领导评价公司宣传品制作分公司业务指导宣传档案归档率(归档宣传文档数/文档总数)*100% 文档记录网站出错率(页面出错个数/总页面数)*100% 客户投诉记录设计制作出错率（设计制作规范/制作总页数）*100% 测试记录信息内容出错率(信息内容及错别字出错数/总的信息更新量)检查记录*100%信息更新延误率信息更新时间是否依照规定时间执行检查记录服务响应时间向客户提供服务的响应时间的平均值客户服务记录“泰康在线”知名度的提高对随机调研的业界和最终客户对“泰康在线”认知度的提高百分市场调查比媒体曝光次数有关“泰康在线”的文章在新闻媒体上发布的数量媒体剪报汇总记录媒体危机情况处理成功率(媒体危机情况处理成功案例数/媒体危机情况案例总数)×100% 记录情况应用开发出错率(出错的功能块个数/总功能块数)*100% 软件开发文档系统和网络故障率(发生故障次数/（设备数*天数))*100% 系统故障记录业务管理规范程度及效率业务流程顺畅/业务管理规定书面化/业务流程高效化实际业务项目报告按时完成率(按时完成的项目报告数量/需要完成的项目报告数量)*100% 工作记录项目成功率(成功的项目数量/项目总数量)*100% 工作记录网站建设配合流畅度完备的策划案、编辑和设计制作的完整衔接客户档案和业务记录客户档案和业务单证完备率(完备的客户档案和业务单证数量/客户档案和发生业务总客户档案和业务记录数)*100%关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源档案管理出错率(查出管理有误的档案数量/档案总数)*100% 档案管理检查记录档案更新延误率(延误档案更新的数量/档案总数)*100% 档案管理检查记录总经理满意度接受随机调研总经理对文章撰稿等方方面面满意度评分值总经理满意度调研项目调研报告的认可数量项目调研报告被认可的实际数量工作记录工作制度和工作流程实施、改进比率(实施的新制度和流程数/制定的新制度和流程总数)*100% 中心综合管理部组织评估政策风险控制效果(直接上级评估标准) 中心综合管理部组织评估组合经理指令执行效果(直接上级评估标准) 中心综合管理部组织评估项目论证的参与程度、效果(直接上级评估标准) 中心综合管理部组织评估工作文档管理的完整性和时效性(直接上级评估标准) 中心综合管理部组织评估研究报告预测的明确与准确程度(直接上级评估标准，聘请外部专家、合作伙伴对每篇研究报告进综合管理部组织评估行评价)研究报告数量(直接上级评估标准) 综合管理部组织评估公开发表研究报告数量(直接上级评估标准) 综合管理部组织评估数据引用、处理的合理性(直接上级评估标准) 综合管理部组织评估研究报告深度(直接上级评估标准) 综合管理部组织评估项目计划目标达成率(直接上级评估标准) 综合管理部组织评估新产品开发及市场推广成功率(研究开发部经理评估标准) 综合管理部组织评估新客户开发成功率(研究开发部经理评估标准) 综合管理部组织评估新产品开发数量(研究开发部经理评估标准) 综合管理部组织评估后台作业差错率(中心总经理评估标准)作业流程制度化和标准化程度(中心总经理评估标准，由总经理评估，包括所有负责的后台系统) 中心综合管理部组织评估关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源作业流程优化及实施程度(中心总经理评估标准) 中心综合管理部组织评估后台作业的效率(中心总经理评估标准) 中心综合管理部组织评估后台支持的主动性(中心总经理评估标准) 中心综合管理部组织评估系统故障率(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估系统危机处理效率(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估系统管理标准化、制度化程度(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估系统管理作业流程优化的实施程度(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估工作文档管理的完整性和时效性(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估清算数据时效与准确性(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估清算作业流程标准化、制度化程度(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估清算作业程序优化与实施程度(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估行政服务工作量与效率(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估资金划拨在途时间(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估资金调拨作业流程制度化、标准化程度资金调拨作业流程优化及实施程度(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估流动性报表及现金流量预测的有效性(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估法定会计核算差错率(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估工作管理信息报表的有效性、准确性和及(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估工作时性未发现的交易差错比率(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估工作关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源法律文书起草的规范性(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估工作法律文书服务的效率(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估工作参与研究项目提供法律建议的有效性(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估工作投资法律风险控制效果(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估工作销售部门满意度(满意度调查问卷评估标准) 中心综合管理部组织评估内部投资经理满意度中心投资经理采用满意度调查问卷评估中心综合管理部组织评估资产组合部、研究开发部、总经理采用满意度调查问卷评估中心综合管理部组织评估内部客户满意度(中心资产组合管理部、研究开发部评估)内部投资经理/研究员满意度满意度问卷调查综合管理部组织评估投资经理/投资会计满意度满意度问卷调查综合管理部组织评估投资经理、财务经理满意度满意度问卷调查综合管理部组织评估学习与成长指标关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源个人培训参加率(实际参加培训次数/规定应参加培训次数)*100%培训出勤记录部门培训计划完成率(部门培训实际完成情况/计划完成量)*100% 部门培训计划记录领导认可的新产品建议的数量和质量上级领导的评价提出建议的数量和质量(鼓励创意性指标)公司内勤培训规划的制定及实施制订公司总体及各岗位的培训规划，并组织实施上级领导的评价团队建设成功率员工自然流动率(离职人数/现有人数)*100% 人力资源部员工合作性创新建议采纳率（被采纳的创新建议数量/部门建议总数量）*100% 创新建议采纳记录新技术掌握运用程度培训种类培训种类总计培训种类记录下属员工用满意度调查表评分中心综合管理部组织评估员工培训与激励满意度（包括培训计划完成率、员工激励等）研究开发部员工满意度满意度调查问卷评估中心综合管理部组织评估研究项目创新及项目规划、组织(中心总经理评估标准) 中心综合管理部组织评估培训与研讨参与率(实际参加培训与研讨的员工数/规定应参加培训与研讨的总人培训研讨出勤记录数)*100%培训参与率(实际参加培训的员工数/规定应参加培训的总人数)*100% 培训出勤记录内部员工满意度(综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估工作。
营销部门KPI考核指标(结合BSC)
营销部门KPI考核指标(结合BSC)1. 引言本文档旨在制定营销部门的关键绩效指标（Key Performance Indicators，简称KPIs）以及使用平衡计分卡（Balance Scorecard，简称BSC）方法进行考核。
通过明确KPIs并进行有效的考核，可以帮助营销部门实现目标并提升绩效。
2. KPI考核指标以下是营销部门的几个重要KPIs：2.1 销售额考核销售额是评估营销部门业绩的重要指标。
销售额可以按产品线、市场区域等进行划分，以更好地了解销售绩效，并为制定营销策略提供依据。
2.2 市场份额市场份额衡量了公司在特定市场上的竞争力和地位。
营销部门的任务之一就是扩大市场份额，因此市场份额是一个重要的衡量指标。
通过定期评估市场份额的变化，可以及时调整市场推广策略以及客户开发计划。
2.3 客户满意度客户满意度直接影响客户维系和业务增长。
将客户满意度作为营销部门的KPI可以帮助部门了解客户需求，并持续改进产品和服务。
通过使用客户调查、反馈以及定期审核客户投诉数据，可以评估客户满意度的水平。
3. 使用BSC方法进行考核平衡计分卡（BSC）是一个综合性的绩效管理工具，将绩效考核和战略目标相结合。
以下是使用BSC方法进行营销部门考核的步骤：3.1 制定战略目标首先，制定与营销部门战略目标相关的指标。
这些指标应与公司整体战略相一致，并能够衡量营销部门的绩效。
3.2 设定KPIs根据制定的战略目标，明确营销部门的关键绩效指标（KPIs）。
确保这些KPIs能够量化衡量营销绩效，并与战略目标相对应。
3.3 收集数据建立数据收集系统，定期收集与KPIs相关的数据。
数据来源可以包括销售报表、市场研究、客户调查等。
确保数据准确可靠，并进行合理的数据分析。
3.4 分析绩效通过对收集到的数据进行分析，评估营销部门的绩效。
了解KPIs达成情况以及存在的问题和挑战。
3.5 制定改进计划基于对绩效的分析和评估，制定相应的改进计划。
BSC关键绩效指标词典(精)
关键绩效指标辞典财务类指标关键绩效指标指标定义/计算公式数据来源部门费用预算达成率(实际部门费用/计划费用＊100% 部门费用实际及预算资料项目研究开发费用预算达成率(实际项目研究开发费用/计划费用＊100％项目研究开发费用实际及预算资料课题费用预算达成率(实际课题费用/计划费用*100% 课题费用实际及预算资料招聘费用预算达成率（实际招聘费用/计划费用＊100% 招聘费用实际及预算资料培训费用预算达成率（实际培训费用/计划费用＊100% 培训费用实际及预算资料新产品研究开发费用预算达成率（实际新产品研究开发费用/计划费用＊100% 新产品研究开发费用实际及预算资料承保利润寿险各险种的死差损益情况，死差损益=实际死亡率-预期死亡率理赔统计、精算部赔付率(本期实际赔付额+本期未决赔款—本期支付上期未决赔款/本期经过的寿险风险保费理赔统计、精算部内嵌价值的增加将来保单价值的贴现值精算部、财务部人力成本总额控制率（实际人力成本/计划人力成本*100% 财务部标准保费达成率(公司实际标准保费/计划标准保费*100％财务部附加佣金占标准保费比率（附加佣金/营销标准保费＊100% 财务部续期推动费用率（续期推动费用/“孤儿单”佣金＊100％财务部业务推动费用占标准保费比率（业务推动费/标准保费＊100% 财务部公司总体费用预算达成率（公司实际总费用/预算总费用*100％管理费用实际及预算资料公司办公及物业管理费用预(实际数/预算数*100% 财务部算达成率车辆费用预算达成率（实际数/预算数＊100% 财务部党办管理费用预算达成率(实际数/预算数*100％财务部党办、工会费用预算达成率（实际数/预算数＊100% 财务部日常办公费用预算达成率（实际数/预算数*100% 财务部办公费用预算达成率(实际数/预算数*100％财务部会务、接待费用达成率（实际数/预算数＊100% 财务部专项费用预算达成率（实际专项费用/预算专项费用＊100% 财务部销售目标达成率(实际销售额/计划销售额＊100％销售报表理赔率（理赔数量/销售数量＊100% 理赔报表产品/服务销售收入达成率（实际销售收入/计划销售收入＊100% 销售月报表全部账户净投资收益率/同期 Benchmark 全部帐户净投资收益率/投资委员会选择的市场基准收益率（Benchmark=国债指数、企业债指数、封闭式基金指数、LIBOR、CFO评估的CD基准利率按计划的可投资比例加权的同期收益率财务部/证券市场公布数据投资收益率计划达成率（董事会批准的年度计划收益率全部帐户净投资收益率/董事会批准及不时调整的的年度投资计划财务部不良帐款比率/Benchmark 按照中央银行贷款分类标准逾期不能收回的资产占可投资资产的比重/年初投资委员会确定的基准（Benchmark=投资委员会年初批准的比例财务部（普通账户债券投资+全部账户直接投资净投资收益率/同期Benchmark 所管辖帐户净投资收益率/总经理选择的市场基准收益率(Benchmark=国债指数、企业债指数、财务部6客户类指标789内部营运类指标10总数＊100%财务分析出错率（有误的财务分析数量/提交的财务分析总数＊100%财务分析记录各部门预算准确率(1-超出或未达成预算/部门预算*100％各部门费用预算达成率KPI辞典更新的及时性将新生成的KPI第一时间放入KPI辞典KPI辞典策划方案成功率（成功方案数/提交方案数*100％策划方案提交与成功记录提交项目管理报告及时性（按时提交管理报告/报告总数＊100% 项目管理报告记录管理委员会对办公室服务满意度管理委员会对办公室服务工作的满意度调查的算术平均值满意度调查内部客户满意度接受民主测评的相关部门对被测评部门所提供服务的满意度内部客户满意度民主测评结果招聘空缺职位所需的平均天数空缺职位总数/招聘空缺职位所用的总天数招聘天数记录员工晋升评审活动的及时有效开展晋升评审记录及员工对晋升意见记录员工工资发放出错率错误发放的工资次数/发放的工资次数工资发放记录劳动争议处理及时性投诉记录绩效考核数据准确率（实查有误数据/考核数据总数*100% 投诉记录绩效考核按时完成率（按时完成的绩效考核数/绩效考核总数＊100%绩效考核记录内部网络建立的安全性内部网络安运行系统故障记录提交分析报告的质量个案完成及时性个案处理时间=个案完成的日期-个案上报的日期上报与批复的文件统计分析的准确性和及时性及时对各分公司的核保、核赔数据进行统计分析，并使分析结果具有使用价值上级领导的评价分公司总经理室及相关部门满意度分公司总经理室及相关部门对客户服务部工作的满意度问卷调查提出新产品建议的数量和质量（鼓励创意性指标领导认可的新产品建议的数量和质量上级领导的评价建立与研究及政府部门的联系与国家研究部门及政府部门联系的广泛与密切程度相关部门及上级评价对外信息披露的及时性按照章程规定的时间向外界批露应该批露的批露的文件记载信息股东及董事满意度股东及董事对董办工作的满意度满意度调查与外部中介机构的沟通协调上级评价充分及时掌握相关政策、法规的变化对与董事会工作相关的政策法规的变化及时掌握，及时应对上级评价与股东、董事沟通的及时性、准确性及时、准确地与股东、董事沟通的程度上级评价会议组织、安排的有效性及时、有效安排会议的程度上级评价英文资料翻译的准确率(准确提供的英文资源的数量/按照章程规定应该提供的英文资料的数量*100% 英文资料翻译检查记录信息的准确性内部及对外部发布的信息的准确性上级评价内部信息收集的及时性及时收集公司内部的与董办工作相关的信息发布的文件内部客户满意度（部门秘书部门内部及相关部门的满意度满意度调查劳动合同签订的及时性劳动合同签订时间=劳动合同签订或续签时间-按照规定签定或续签劳动合同的时间工作记录入职离职手续办理的及时性员工入职或离职办理相关手续时间=员工入职或离职实际办理相关手续时间—按照规定办理员工入职或离职相关手续时间工作记录人员编制控制率（实际人力/计划人力编制＊100％上报文件机构扩展达成率（实际扩展的机构/计划扩展的机构*100％上报文件机构内设控制率（各机构下的实际部门及岗位设置数/计划数*100％上报文件法律意见建设性法律意见被提意见对象和法律部主管领导的认可上级领导的评价诉讼事件处理结果与公司方案的一致性公司批准的诉讼方案与诉讼结果的比较工作记录对于对外签署的法律文件提出意见的有效性经法律部审批的法律文件合法、合规或贯彻了公司领导的意图上级领导的评价稽核意见建设性(de稽核意见被提意见对象和法律部主管领导的认可上级领导的评价稽核报告的质量 1.符合内部稽核的工作规定；2。
基于bsc和kpi的绩效考核体系设计与应用
基于bsc和kpi的绩效考核体系设计与应用绩效考核是企业管理中非常重要的一项任务，有效的绩效考核能够明确员工的工作目标、提高员工的工作效率、优化企业管理和资源分配。
本文将介绍基于bsc和kpi的绩效考核体系设计与应用。
首先，介绍Balanced Scorecard（BSC）。
BSC是一种绩效评估方法，它将企业的目标、战略、行动与绩效指标相结合，将一个企业的发展分为四个方面：财务、客户、内部业务和学习与成长。
BSC 的核心思想是将企业的目标与绩效指标相结合，通过对这些指标的监测和改进，实现企业的战略目标。
其次，介绍关键绩效指标（KPI）。
KPI是指对企业目标的衡量标准，通常是数值化的，可以衡量企业在不同方面的绩效。
KPI的设计需要考虑企业的目标、战略和资源，通过对KPI的监测和管理，可以有效地提高企业的绩效。
基于BSC和KPI的绩效考核体系设计和应用需要经过以下步骤。
首先，确定企业的战略目标和KPI。
其次，将KPI与BSC相结合，建立绩效考核框架。
然后，根据绩效指标的变化，及时进行调整和改进。
最后，将绩效考核与奖励和激励相结合，激励员工积极工作。
在应用中，基于BSC和KPI的绩效考核体系可以帮助企业实现以下目标。
首先，明确企业的战略目标和绩效指标，提高企业的管理效率。
其次，通过对绩效指标的监测和管理，优化企业资源分配
和管理。
最后，激励员工积极工作，提高员工的工作效率和工作质量。
综上所述，基于BSC和KPI的绩效考核体系是一种有效的企业管理方法，可以帮助企业明确目标、提高效率、优化资源、激励员工，是企业管理必备的工具之一。
BSC关键绩效指标辞典
BSC关键绩效指标辞典BSC（平衡计分卡）是一种用于评估组织绩效的管理工具，它将组织的运营目标分为四个维度：财务、客户、内部业务流程和学习与成长。
通过制定关键绩效指标（KPIs），BSC帮助管理层了解组织在每个维度上的表现，并提供信息和反馈以指导决策和改进。
以下是BSC关键绩效指标的辞典：1.财务维度：-营业收入：组织在一定期间内获得的总收入，体现组织的销售能力和市场份额。
-净利润率：净利润与营业总收入之间的比率，反映组织的盈利能力。
-资本回报率：净利润与总资产之间的比率，衡量组织对投资的回报水平。
2.客户维度：-客户满意度指数：客户对组织产品和服务的整体满意程度的评估。
-客户流失率：组织失去的客户数量与总客户数量之间的比率，衡量客户忠诚度和保持客户的能力。
-新客户获取率：新客户的数量与总客户数量之间的比率，反映组织的市场开发和销售策略的效果。
3.内部业务流程维度：-销售增长率：销售额在一定期间内的增长幅度，表示组织的市场开发和销售能力。
-生产效率：单位时间内生产的产品数量，反映组织的生产效率和成本控制水平。
-产品质量指数：组织产品的质量评估，包括产品缺陷率、客户投诉率等指标。
4.学习与成长维度：-培训投入：组织在员工培训上的资金和资源投入，反映组织对员工职业发展和绩效提升的关注程度。
-员工满意度指数：员工对组织的整体满意程度的评估，反映组织的管理和文化氛围。
-创新率：新产品和服务的比例，反映组织的创新能力和市场敏感性。
通过使用BSC关键绩效指标辞典，组织可以定期监测和评估自身在财务、客户、内部业务流程和学习与成长等方面的表现。
这些指标提供了一个综合的视角，帮助管理层识别和解决组织在不同维度上的问题，并制定相应的战略和行动计划。
同时，这些指标也可作为绩效激励和绩效评估的依据，促使员工和团队更加关注组织的战略目标，并提高组织的整体绩效水平。
基于BSC和KPI的绩效考核人员绩效测评指标体系的构建
基于BSC和KPI的绩效考核人员绩效测评指标体系的构建[摘要] 本文以平衡记分卡(BSC)与关键绩效指标法(KPI)为主,结合因素考核法、图解式考核法、行为锚定等级评定表法及360度考核法,构建了绩效考核人员的素质测评指标体系。
该指标体系由财务、客户、内部流程、学习和创新4个维度的一级指标及16项二级指标组成,并与绩效考核人员自我测试相结合。
对绩效考核人员的绩效测评指标体系的设计,为企业甄选与招聘、培训与评价绩效考核人员提供了一个指导框架。
[关键词] 绩效考核人员;绩效测评;岗位绩效指标;KPI指标;BSC绩效考核在整个人力资源体系中处于核心地位。
对于企业来说,抓好了绩效考核,就等于把握住了整个企业人力资源管理的命脉。
但是绩效考核是一柄“双刃剑”,考核实行得好,能解决很多实际问题,考核实行得不好,负作用是很多的。
所以对绩效考核一定要有客观的认识,不能盲目实行,对目的、条件、后果都要有充分的认识。
而是否能在考核前后都做到这些,人力资源部的责任重大,而其中绩效考核人员的素质尤为重要,关系到企业是否能制订出适用于本企业的考核计划,是否能公平地进行绩效考核,是否能正确应对绩效考核的反馈信息等。
但实际上,大多数对人力资源部人员的个体绩效测评的研究都是对人力资源部经理或总监的,而对绩效考核人员的研究比较少。
本文主要通过对绩效考核人员工作职责的分析,运用平衡记分卡和关键绩效指标等方法构建出绩效考核人员的绩效测评指标体系。
一、BSC和KPI相结合的理论依据(一) 平衡记分卡(BSC)平衡记分卡(BSC)既强调了绩效管理与企业战略之间的紧密关系,又提出了具体的指标框架体系:财务维度、客户维度、内部管理维度、学习和创新维度。
BSC的精要在于,将各部门在日常工作中需要考虑的包括财务指标在内的所有最重要的一些因素都列为考核的内容,并且给出它们各自的一个最低可接受绩效;在所有的指标都达到最低可接受指标基础上,根据加权计算的结果来确定这个部门的绩效。
生产制造部门KPI指标(结合BSC)
生产制造部门KPI指标（结合BSC）
说明：本表格列出了生产制造部门常用的关键绩效考核指标（KPI 指标）内容，共110余项。
具体包括各项指标的名称、指标定义或者计算公式、指标详细说明、指标性质（基于平衡计分卡分类）、考核周期、适用范围（主要指职位）以及数据来源说明，所列指标还按照该部门的工作职能进行了科学分类。
这样，使用者就可以根据工作职能范畴或者具体的工作岗位迅速找到对应的KPI指标，同时还可以按照平衡计分卡的形式对所选指标进行重新组合，从而快速、准确、有效的为某岗位设置基于平衡计分卡的KPI指标。
当然，需要注意的是，所列指标的分类方式、具体内容仅供参考，使用者不可盲目的选取使用。
尤其是在KPI指标设定工作中，一方面需要遵循胜任力素质模型、BSC、MBO管理、KPI设定原则等基本理论而进行操作使用；另一方面应根据企业性质特征、具体职位要求就所列指标进行适当的调整或者灵活选取应用。
绩效管理-BSC关键绩效指标
财务类指标
关键绩效指标
指标定义／计算公式
数据来源
部门费用预算达成率
(实际部门费用/计划费用)*100％
部门费用实际及预算资料
项目研究开发费用预算达成率
(实际项目研究开发费用/计划费用）*100%
项目研究开发费用实际及预算资料
课题费用预算达成率
(实际课题费用/计划费用)*100%
课题费用实际及预算资料
理赔统计、精算部
赔付率
(本期实际赔付额＋本期未决赔款—本期支付上期未决赔款)/本期经过的寿险风险保费
理赔统计、精算部
内嵌价值的增加
将来保单价值的贴现值
精算部、财务部
人力成本总额控制率
(实际人力成本/计划人力成本)＊１00%
财务部
标准保费达成率
(公司实际标准保费／计划标准保费）*100％
财务部
附加佣金占标准保费比率
(附加佣金／营销标准保费）*100％
财务部
续期推动费用率
(续期推动费用/“孤儿单”佣金)＊100％
财务部
业务推动费用占标准保费比率
（业务推动费/标准保费)＊10０%
财务部
公司总体费用预算达成率
(公司实际总费用／预算总费用)*100％
管理费用实际及预算资料
公司办公及物业管理费用预算达成率
(实际数/预算数)*1０0%
对客户进行随机调查的技术服务满意度评分的算术平均值
对客户技术服务满意度调查
直销客户满意度
对直销客户进行随机调查的满意度评分的算术平均值
综合管理部组织评估
内部营运类指标
关键绩效指标
指标定义/计算公式
数据来源
书面的流程和制度所占的百分率(IＳO标准)
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外事接待任务完成的效率与质量
外事档案管理的系统性与规范性
口译、笔议的及时性与准确性
司机出车安全率
(安全出车次数/实际出车次数)*100%
出入库手续齐全率
(应办手续/实办手续)*100%
帐务差错数
查出错误的帐务数
帐务记录
安全事故发生次数
分公司基层组织和思想建设
员工文体活动及福利规划与实施
外部联系维护满意度
企业文化建设任务达成率
(实际达到的企业文化建设效果/预期达到的效果)*100%
工作记录
新闻审稿准确率
(Benchmark=国债指数、企业债指数、LIBOR、CFO评估的CD基准利率按计划的可投资比例加权的同期收益率)
财务部
普通账户基金投资净投资收益率/同期Benchmark
所管辖帐户净投资收益率/总经理选择的市场基准收益率
(Benchmark=同期封闭式基金指数收益率)
财务部
全部独立账户直接投资净投资收益率/同期Benchmark
批露的文件记载
股东及董事满意度
股东及董事对董办工作的满意度
满意度调查
与外部中介机构的沟通协调
上级评价
充分及时掌握相关政策、法规的变化
对与董事会工作相关的政策法规的变化及时掌握，及时应对
上级评价
与股东、董事沟通的及时性、准确性
及时、准确地与股东、董事沟通的程度
上级评价
会议组织、安排的有效性
及时、有效安排会议的程度
上级领导的评价
会议组织质量
会议组织安排的及时性，形式、主题、材料准备是否充分
会议记录、记要
与各分公司日常联络
与各分公司保持畅通的信息联络
电话、文件、E-mail
文件传递效率
按照文件的紧急程度按时、按质传递
公司文件流转规定
文件制作效率和准确性
按照文件类型及时制作、印发
公司公文管理规定
机要档案和文件的归档
全部帐户净投资收益率/投资委员会选择的市场基准收益率
（Benchmark=国债指数、企业债指数、封闭式基金指数、LIBOR、CFO评估的CD基准利率按计划的可投资比例加权的同期收益率)
财务部/证券市场公布数据
投资收益率计划达成率(董事会批准的年度计划收益率)
全部帐户净投资收益率/董事会批准及不时调整的的年度投资计划
KPI辞典
策划方案成功率
(成功方案数/提交方案数)*100%
策划方案提交与成功记录
提交项目管理报告及时性
(按时提交管理报告/报告总数)*100%
项目管理报告记录
管理委员会对办公室服务满意度
管理委员会对办公室服务工作的满意度调查的算术平均值
满意度调查
内部客户满意度
接受民主测评的相关部门对被测评部门所提供服务的满意度
(实际扩展的机构/计划扩展的机构)*100%
上报文件
机构内设控制率
(各机构下的实际部门及岗位设置数/计划数)*100%
上报文件
法律意见建设性
法律意见被提意见对象和法律部主管领导的认可
上级领导的评价
诉讼事件处理结果与公司方案的一致性
公司批准的诉讼方案与诉讼结果的比较
工作记录
对于对外签署的法律文件提出意见的有效性
对客户进行随机调查的技术服务满意度评分的算术平均值
对客户技术服务满意度调查
直销客户满意度
对直销客户进行随机调查的满意度评分的算术平均值
综合管理部组织评估
内部营运类指标
关键绩效指标
指标定义/计算公式
数据来源
书面的流程和制度所占的百分率(ISO标准)
(书面化的流程和制度数目/所有需要制订的流程和制度总数)*100%
上级领导的评价
分公司总经理室及相关部门满意度
分公司总经理室及相关部门对客户服务部工作的满意度
问卷调查
提出新产品建议的数量和质量(鼓励创意性指标)
领导认可的新产品建议的数量和质量
上级领导的评价
建立与研究及政府部门的联系
与国家研究部门及政府部门联系的广泛与密切程度
相关部门及上级评价
对外信息披露的及时性
按照章程规定的时间向外界批露应该批露的信息
财务部
车辆费用预算达成率
(实际数/预算数)*100%
财务部
党办管理费用预算达成率
(实际数/预算数)*100%
财务部
党办、工会费用预算达成率
(实际数/预算数)*100%
财务部
日常办公费用预算达成率
(实际数/预算数)*100%
财务部
办公费用预算达成率
(实际数/预算数)*100%
财务部
会务、接待费用达成率
财务部
不良帐款比率/Benchmark
按照中央银行贷款分类标准逾期不能收回的资产占可投资资产的比重/年初投资委员会确定的基准
(Benchmark=投资委员会年初批准的比例)
财务部
(普通账户债券投资+全部账户直接投资净投资收益率)/同期Benchmark
所管辖帐户净投资收益率/总经理选择的市场基准收益率
理赔统计、精算部
赔付率
（本期实际赔付额+本期未决赔款-本期支付上期未决赔款）/本期经过的寿险风险保费
理赔统计、精算部
内嵌价值的增加
将来保单价值的贴现值
精算部、财务部
人力成本总额控制率
(实际人力成本/计划人力成本)*100%
财务部
标准保费达成率
(公司实际标准保费/计划标准保费)*100%
财务部
附加佣金占标准保费比率
需书面化的流程与制度规定
工作目标按计划完成率
(实际完成工作量/计划完成量)*100%
工作记录
报表数据出错率
(查出有误报表数量/提交报表总数)*100%
报表检查记录
文书档案归档率
(归档文档数/文档总数)*100%
文档记录
国内外市场调研报告的质量
上级评定
项目可行性分析报告质量
项目可行性分析报告质量认证/上级评定
信息技术部
续保率
(续保实收首期件数/续保应收首期件数)*100%
财务部
出租率
出租的面积/应出租的面积
物控中心
市场知名度
接受随机调查的客户对公司知名度评分的算术平均值
问卷调查
媒体正面爆光次数
在公众媒体上发表宣传公司的新闻报道及宣传广告的次数
公众媒体
危机公关出现次数及处理情况
总公司级危机事件在中央级、全国性媒体出现的产生重大负面影响的报导次数及处理情况
包装水平客户满意度调研
某重点产品市场占有率
平均值：产品市场销售额/市场容量
市场销售月报，市场资料
公共关系效果评定
对与媒体、保险学会及社会的效果评定
上级领导评定
解决投诉率
(解决的投诉数/投诉总数)*100%
投诉记录及投诉解决记录
客户投诉解决速度
年客户投诉解决总时间/年解决投诉总数
投诉记录
营销计划达成率
机要、文件、档案及时归档
公司公文管理规定
公章使用准确性
用章类型、流程、批准程序正确
公章管理办法
OA系统使用管理
OA系统的正常使用
OA系统使用状况
总裁办对司机班服务满意度
总裁评价
外事信息管理的效率
对外事信息及时处理的及时性与效率
处理记录
外部合作关系管理的效率与规范性
对外合作项目开展的配合与管理效率
总裁室满意度
财务报表出错率
(查出有误的财务报表数量/提交的财务报表总数)*100%
财务报表检查记录
财务分析出错率
(有误的财务分析数量/提交的财务分析总数)*100%
财务分析记录
各部门预算准确率
(1-超出或未达成预算/部门预算)*100%
各部门费用预算达成率
KPI辞典更新的及时性
将新生成的KPI第一时间放入KPI辞典
基于BSC的KPI指标辞典
财务类指标
关键绩效指标
指标定义/计算公式
数据来源
部门费用预算达成率
(实际部门费用/计划费用)*100%
部门费用实际及预算资料
项目研究开发费用预算达成率
(实际项目研究开发费用/计划费用)*100%
项目研究开发费用实际及预算资料
课题费用预算达成率
(实际课题费用/计划费用)*100%
客户投诉记录
服务推广数量的达成率
（服务实际推广数量/服务计划推广数量）*100%
服务统计资料
新客户增加数量
(本期新客户数/总客户数)*100%
本期新客户数，客户总数
最终客户数量
(本期老客户数/客户总数)*100%
本期老客户数/客户总数*100%
新产品的开发数量
产品上市的实际数量
销售资料
技术服务满意度
投诉记录
绩效考核按时完成率
(按时完成的绩效考核数/绩效考核
内部网络安运行
系统故障记录
提交分析报告的质量
个案完成及时性
个案处理时间=个案完成的日期-个案上报的日期
上报与批复的文件
统计分析的准确性和及时性
及时对各分公司的核保、核赔数据进行统计分析，并使分析结果具有使用价值
经法律部审批的法律文件合法、合规或贯彻了公司领导的意图
上级领导的评价
稽核意见建设性（de）
稽核意见被提意见对象和法律部主管领导的认可
上级领导的评价
稽核报告的质量
1.符合内部稽核的工作规定；2.有无重大差错；3.稽核建议的针对性、有效性
上级领导的评价
ISO9000质量手册有效性的维护
1.ISO工作内部协调、督导和培训；2.文件的及时修改与更新；3.ISO协会的评价（质量、效率）