公司体系审核管理规定
公司体系认证管理制度
第一章总则第一条为规范公司体系认证工作，提高公司管理水平和市场竞争力，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部体系认证工作的组织、实施、监督和评估。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：遵守国家法律法规，确保体系认证工作的合法性。
（二）科学性原则：采用科学的管理方法，确保体系认证工作的科学性。
（三）公正性原则：确保体系认证工作的公正、公平、公开。
（四）持续改进原则：持续优化体系认证工作，提高公司管理水平。
第二章组织机构与职责第四条公司成立体系认证工作领导小组，负责公司体系认证工作的组织、协调和监督。
第五条体系认证工作领导小组下设以下机构：（一）体系认证办公室：负责体系认证工作的日常管理和协调。
（二）审核组：负责体系认证审核工作。
（三）监督组：负责体系认证工作的监督和评估。
第六条各部门职责：（一）各部门应积极配合体系认证工作，提供必要的资料和资源。
（二）各部门负责人应对本部门体系认证工作的实施负责。
（三）各部门应定期向体系认证办公室汇报体系认证工作进展情况。
第三章体系认证内容与要求第七条体系认证内容：（一）质量管理体系（ISO9001）（二）环境管理体系（ISO14001）（三）职业健康安全管理体系（ISO45001）第八条体系认证要求：（一）建立健全体系文件，确保文件符合相关标准要求。
（二）实施体系认证工作，确保体系有效运行。
（三）加强内部审核，发现并纠正体系运行中的问题。
（四）持续改进体系，提高公司管理水平。
第四章体系认证实施与监督第九条体系认证实施：（一）制定体系认证工作计划，明确时间节点和责任部门。
（二）组织内部培训，提高员工对体系认证工作的认识。
（三）开展体系认证审核，确保审核过程规范、公正。
（四）对审核中发现的问题，制定整改措施并跟踪落实。
第十条体系认证监督：（一）监督组定期对体系认证工作进行检查，确保体系认证工作按计划推进。
（二）监督组对体系认证工作中存在的问题提出整改意见，督促相关部门整改。
管理体系内部审核制度范本
管理体系内部审核制度范本一、总则第一条为了加强公司管理体系内部审核工作，确保公司管理体系的有效运行，提高公司整体管理水平和竞争力，根据相关法律法规及公司实际情况，制定本制度。
第二条内部审核制度适用于公司全体员工，包括子公司、分支机构。
第三条内部审核制度旨在确保公司管理体系的适宜性、充分性和有效性，发现问题及时改进，持续提高公司管理体系的运行水平。
二、组织机构与职责第四条公司设立内部审核部门，负责组织、实施和管理内部审核工作。
第五条内部审核部门的主要职责：（一）制定内部审核计划和方案；（二）组织实施内部审核，编写审核报告；（三）跟踪监督纠正措施的实施情况；（四）定期向公司高层报告内部审核结果；（五）负责内部审核员的培训和考核。
第六条内部审核员应具备相关专业背景、知识和技能，以确保内部审核的独立性和公正性。
三、内部审核流程第七条内部审核流程包括：审核计划制定、审核实施、审核报告编制、纠正措施跟踪等环节。
第八条审核计划制定：内部审核部门根据公司管理体系文件、实际情况和风险评估，制定年度内部审核计划，明确审核范围、时间、对象和人员等。
第九条审核实施：内部审核员按照审核计划，采用适宜的方法和工具，对公司管理体系的适宜性、充分性和有效性进行审核。
第十条审核报告编制：内部审核员根据审核结果，编制审核报告，报告应包括审核发现、不符合项、纠正措施建议等内容。
第十一条纠正措施跟踪：内部审核部门负责跟踪监督纠正措施的实施情况，确保问题得到及时解决。
四、审核结果处理第十二条对于内部审核中发现的不符合项，公司应制定纠正措施，并明确责任部门、整改期限和预期目标。
第十三条责任部门应按照纠正措施要求，及时整改，并将整改情况报告内部审核部门。
第十四条内部审核部门对纠正措施的实施情况进行验证，确保整改效果，必要时进行二次审核。
五、持续改进第十五条公司应根据内部审核结果，不断优化管理体系，提高管理水平和运行效率。
第十六条内部审核部门应定期对内部审核制度进行评审，以确保其适宜性和有效性。
中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定
中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定安全〔2009〕337号第一章总则第一条为进一步规范中国石油天然气集团公司(以下简称集团公司)HSE管理体系审核工作，提高审核工作的质量，促进HSE管理体系有效运行，依据《集团公司进一步加强HSE 管理体系建设的意见》，制定本规定。
第二条HSE管理体系审核分为集团公司总部(包括专业公司)层面组织的审核，企业层面的审核(包括内审、承包商审核、HSE认证审核等)。
根据HSE管理体系审核需要，可以按要素或专业组织HSE管理体系专项审核，如针对通用安全、职业健康、环保、消防、工艺安全(包括设备安全)、井控安全、交通安全等类别的专项审核。
第三条HSE管理体系审核目的是检查评价HSE管理体系运行的符合性、有效性，并进行问题诊断，以实现持续改进。
HSE管理体系审核应遵循统筹运作、客观公正、程序规范、操作简明、抽样科学的工作原则。
第四条集团公司总部和企业应建立HSE管理体系审核机制，使HSE审核成为推动HSE 管理体系自我完善和持续改进的重要工具。
集团公司鼓励各企业及其所属单位开展HSE管理体系第三方审核，以促进企业提高HSE管理水平，增强市场竞争力。
第五条本规定适用于集团公司总部(包括专业公司)和企业(含股份公司地区公司)的HSE管理体系审核工作。
第二章机构与职责第六条集团公司安全环保部负责统一归口管理集团公司HSE管理体系审核工作，主要职责：(一)统筹、协调集团公司HSE管理体系审核工作；(二)制定审核政策，建立审核管理的制度、标准，明确审核原则、程序和要求；(三)建立和管理集团公司HSE审核人员队伍；(四)组织制定集团公司总部HSE管理体系审核方案，并组织实施；(五)监督、协调HSE管理体系审核活动，组织调查处理HSE管理体系审核工作中的重大问题及争议和申诉等。
第七条各专业分公司HSE管理体系管理部门负责归口管理本专业HSE管理体系审核工作，主要职责：(一)组织协调本专业的HSE管理体系审核工作；(二)组织制定本专业HSE管理体系审核方案，并组织实施；(三)总结和改进本专业HSE管理体系审核工作。
公司审核管理制度
公司审核管理制度第一章总则第一条为规范和保障公司内部审核工作的进行，提高公司内部管理水平，制定本制度。
第二条公司审核管理制度是公司内部管理制度的重要组成部分，具有法律效力和约束力。
第三条公司审核管理制度适用于公司内部各个部门和员工。
第四条公司内部审核活动包括对公司财务、人力资源、产业项目、合规合法性等方面的审核。
第五条公司内部审核工作遵循客观、公正、准确、及时、保密的原则，确保审核工作的合法合规性。
第六条公司内部审核工作由公司董事会设立内部审核委员会具体负责。
第二章审计管理机构第七条公司设立内部审核委员会，负责全面统一协调公司内部审核活动。
内部审核委员会由公司董事会主席任命，成员由公司高级管理层、法务部门负责人和财务部门负责人组成。
第八条内部审核委员会职责包括：制定公司内部审核工作计划、审核项目选择、审核程序和规则确定、审核结果报告等。
第九条内部审核委员会每季度至少召开一次会议，对公司内部审核工作进行评估和调整，并对审核结果进行审查和总结。
第十条公司设立内部审核部门，由内部审核委员会统一领导和管理。
第十一条内部审核部门主要职责包括：负责审核项目的实施、审核人员的培训和管理、审核结果的报告和建议等。
第十二条内部审核部门负责人由公司董事会聘任，具有相关审核经验和资深管理水平。
第三章审计程序第十三条公司内部审核工作应遵循以下程序：确定审核对象、编制审核计划、实施审核、编制审核报告、反馈意见和整改。
第十四条审核对象由内部审核委员会根据公司实际情况确定，包括公司财务状况、合规合法性、内控制度等。
第十五条审核计划由内部审核部门根据审核对象的重要性和风险程度确定，提交内部审核委员会审批。
第十六条审计工作实施由内部审核部门负责，审核人员应具备相关技能和资质。
第十七条审核结果报告应真实客观地反映审核情况，不得歪曲事实和隐瞒真相。
第十八条审计工作结束后，应及时向被审核对象反馈意见和建议，并督促整改。
第四章审计监督第十九条公司内部审核工作实行监督制度，由内部审核委员会监督内部审核部门的工作。
公司审核管理制度
公司审核管理制度第一章总则第一条为了规范公司内部审核工作，提高公司运营效率，保障公司经营合规，制定本管理制度。
第二条公司审核管理制度适用于公司全体员工，严格执行公司内部审核程序，明确审核工作责任。
第三条公司审核管理制度包括审核的基本原则、审核流程、审核责任和审核程序等内容。
第二章审核的基本原则第四条审核工作应该遵循公正、公平、客观、独立的原则，不得为个人或团体谋取私利。
第五条审核应当依法依规开展，依据公司文件和规章制度进行。
第六条审核过程中，应当严格保密，不得将审核信息泄露给外部人员。
第七条审核结果应当以事实为依据，确保审核结论的准确性和客观性。
第八条审核过程中，应当随时接受内部或外部监督检查，配合相关部门对审核工作进行评估。
第三章审核流程第九条审核工作应当由公司内部设立专门的审核部门进行管理和领导。
第十条审核部门应当负责审核对象的确认、审核计划的制定和审核程序的实施。
第十一条审核部门应当定期向公司领导层报告审核工作进展和审核结果。
第十二条审核结果应当及时通知被审核部门，由被审核部门提供整改措施，由审核部门对整改情况进行跟踪和审核。
第四章审核责任第十三条公司领导层应当保证审核部门有足够的资金和人力资源支持，确保审核工作的进行。
第十四条审核部门负责审核工作的及时、准确、全面。
第十五条被审核部门应当配合审核部门进行工作，提供真实准确的相关资料。
第十六条审核部门负责对审核结果的调查、追溯，并对可能存在的问题进行深入分析，提出整改建议。
第十七条接受审核结果的部门应当制定整改方案，做好整改工作，并及时报告审核结果。
第五章审核程序第十八条审核部门应当依据公司文件和规章制度制定审核计划，并报批相应审批程序。
第十九条审核对象应当按照审核计划提供相关资料，并配合审核部门的工作。
第二十条审核部门应当根据审核对象的情况，采取不同的审核方法，确保审核的全面、准确。
第六章审核工作的实施第二十一条审核工作的实施应当由审核部门审核员进行，审核员应当严格按照公司规定的审核程序进行工作。
公司体系审核管理规定
公司体系审核管理规定1 目的严肃内外部体系审核工作的有关要求，确保本公司体系外部审核和工厂审查一次性通过，为本公司体系有效运行和持续改进提供保证。
2 范围适用于公司内外部体系审核(公司客户审厂、内审及专项调查参照执行)工作的管理控制。
3 职责3.1 品质管理部3.1.1 根据相关组织及部门的信息负责向公司内部相关部门传达内外部审查的信息，如审核时间、审核方法、审核的内容等。
3.1.2 负责对有关部门迎接外部审核的准备工作提供指导和咨询。
3.1.3 接待外审人员、陪同外审。
3.1.4 跟踪各部门对不合格项的整改并验证。
3.1.5 及时向管理者代表上报体系审核（含工厂审查）的情况。
3.2 营销业务部门、品质中心办公室或其它责任部门（品质中心办公室工作除外，下同）。
3.2.1 负责将有关工厂审查的信息及时以《工厂审查通知单》的形式报品质管理部；3.2.2 负责及时提出审核注意事项并做好接待陪审工作。
3.2.3 负责及时将客户开出的正式不符合及建议项等信息（如是外语须转化为中文）知会品质管理部。
3.3 受审核部门（各相关部门）3.3.1 在接到审核通知后及时做好迎接审核的准备工作。
审厂时由部门主管或其指定人负责解释回答相关问题。
3.3.2 慎重接待审核人员，积极配合审核员的审核检查工作。
3.3.3 针对审核不合格项（含口头提出须整改的不合格项）在规定时间内完成分析、整改。
4 工作程序4.1 审核准备4.1.1 当有客户或认证机构要对我公司实施体系审核时，直接负责与审核方联络的部门（品质中心办公室、营销业务部门及其它责任部门）至少应在审核前5 个工作日内填写《工厂审查通知单》传给品质管理部。
4.1.2 品质管理部应在接到外审（或工厂审查通知）后两个工作日内书面通知各相关部门做好准备工作（特殊情况可电话紧急通知），并视情况对以往审核中出现的不合格对相关部门进行复查或给以提醒。
4.1.3 如因未及时书面通知品质管理部造成工厂审查通不过或给公司形象造成重大损失的，品质管理部将上报公司处理。
公司审核权限管理制度
第一章总则第一条为规范公司内部管理，明确各部门、各岗位的审核权限，确保公司决策的科学性、合理性和有效性，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部所有部门和岗位，包括但不限于财务、采购、销售、人力资源等。
第三条审核权限管理应遵循以下原则：1. 审核权限与岗位职责相适应；2. 审核流程清晰，责任明确；3. 审核标准统一，执行严格；4. 审核结果公开，监督有力。
第二章审核权限的设定第四条公司设立审核委员会，负责公司内部审核权限的设定和调整。
第五条审核委员会成员由公司总经理、财务总监、人力资源总监、法务总监等相关负责人组成。
第六条审核权限分为以下几类：1. 决策审核权：对公司重大决策进行审核，确保决策的科学性和合理性；2. 财务审核权：对公司的财务收支、成本控制、资金使用等进行审核，确保财务安全；3. 采购审核权：对采购计划、供应商选择、合同签订等进行审核，确保采购质量和价格合理；4. 销售审核权：对销售政策、销售目标、销售渠道等进行审核，确保销售业绩；5. 人力资源审核权：对招聘、培训、薪酬福利、员工绩效等进行审核，确保人力资源管理的规范性。
第三章审核流程第七条审核流程包括以下步骤：1. 提交审核申请：各部门根据业务需要，向审核委员会提交审核申请；2. 审核委员会受理：审核委员会对申请进行审查，决定是否受理；3. 审核调查：审核委员会对受理的申请进行调查，收集相关资料；4. 审核决策：审核委员会根据调查结果，形成审核意见；5. 审核反馈：审核委员会将审核意见反馈给申请部门，并提出改进建议；6. 审核跟踪：审核委员会对审核结果进行跟踪，确保问题得到有效解决。
第四章责任与监督第八条各部门和岗位应认真履行审核职责，确保审核工作质量。
第九条审核委员会负责对审核工作进行监督，对审核过程中出现的问题进行调查和处理。
第十条对违反本制度，滥用审核权限、弄虚作假、徇私舞弊等行为的，将依法依规进行处理。
第五章附则第十一条本制度由公司审核委员会负责解释。
审核规范管理制度
审核规范管理制度第一章总则1.1 为保障公司的正常运营和合法利益，规范管理公司内部审批和审核流程，特制定本制度。
1.2 本制度适用于公司内部所有审批和审核活动，包括但不限于财务审批、项目立项审批、人事审批等。
1.3 公司内部审核流程的具体内容和规定，由公司董事会和管理团队根据实际情况进行制定和修改，最终解释权归公司董事会。
第二章审核权限2.1 行政审批权限：由公司高层领导层进行审核，包括公司董事会成员或者特定委托人员。
2.2 财务审批权限：公司财务主管负责审批日常财务支出，金额超过规定的审批额度需由公司财务主管报请高层领导层审批。
2.3 项目立项审批：由公司董事会成员和相关部门负责人进行审批。
第三章审核流程3.1 行政审批流程：3.1.1 提交审批申请：公司内部员工进行申请，包括相关审批材料和申请表格。
3.1.2 审批人员审核：审批人员进行初审，符合条件的申请进行下一步流程。
3.1.3 高层审批：审批材料提交至高层领导层进行最终审批。
3.1.4 审批结果通知：高层领导层审批完毕后，通知申请人审核结果。
3.2 财务审批流程：3.2.1 费用申请：公司员工进行费用申请，并提交相关支出明细和申请表格。
3.2.2 财务审核：财务主管审核费用申请材料，不符合规定的费用予以退回。
3.2.3 高层审批：超过财务审批额度的费用需报请高层领导层审批。
3.2.4 支出报销：审批通过的费用进行报销流程，财务主管进行最终审核。
3.3 项目立项审批流程：3.3.1 项目建议书：相关部门负责人撰写项目建议书，并提交董事会进行初步审查。
3.3.2 项目立项会议：董事会成员和相关部门负责人进行项目立项会议，审查项目可行性和风险。
3.3.3 立项审批：董事会成员进行最终项目立项审批决策。
第四章审核制度4.1 审核材料：审核申请人需要提供清晰、准确的申请材料，包括相关单据和说明。
4.2 审核时限：审核申请原则上在提交后3个工作日内进行审核，并及时通知审核结果。
公司质量管理体系质量体系内审管理规定
3.4审核范围：审核(de)内容和界限.
4依据
药品管理法及其实施细则、药品经营质量管理规范（卫生部第90号令）、GB/T 19011-2013 质量管理体系审核指南
5正文
5.1内部审核原则
5.1.1审核人员和审核方案管理人员应诚实正直,有专业及职业道德(de)基础.
5.5.4审核报告应当根据审核方案程序(de)规定注明日期,并经评审和批准.经批准(de)审核报告应当分发给审核委托方指定(de)接受者.
5.6审核(de)完成
5.6.1当审核计划中(de)所有活动已完成,并分发经过批准(de)审核报告时,审核结束.
5.6.2质量管理部负责每年(de)质量管理体系(de)内部审核记录、资料和报告(de)建档保存.相关资料保存5年.
5.4.6.1针对审核目(de),评审审核发现以及在审核过程中所收集(de)其他适当信息；
5.4.6.2考虑审核过程中固有(de)不确定因素,对审核结论达成一致；
5.4.6.3如果审核目(de)有规定,准备建议性(de)意见；
5.4.6.4如果审核计划有规定,讨论审核后续活动.
5.4.7举行末次会议
5.2.1.4在现场审核活动开始前,审核计划应当经审核委托方评审和接受,并提交给受审核方.
5.2.2内部审核计划应当包括：
5.2.2.1审核目(de)；
5.2.2.2审核准则和引用文件；
5.2.2.3审核范围,包括确定受审核(de)组织单元和职能单元及过程；
5.2.2.4进行现场审核活动(de)日期和地点；
4)当获得(de)审核证据表明不能达到审核目(de)时,审核组长应当向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当(de)措施.这样(de)措施可以包括重新确认或修改审核计划,改变审核目(de)、审核范围或终止审核.
体系管理内审管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为加强公司体系管理，确保体系的有效运行，提高管理水平和产品质量，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本规定。
第二条本规定适用于公司内部体系管理的内部审核工作，包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等。
第三条内部审核的目的是：（1）验证体系是否持续满足标准要求；（2）识别体系中的改进机会；（3）确保体系有效运行；（4）提高公司整体管理水平。
第四条公司应建立内部审核管理组织，明确内部审核的职责、权限和程序。
第二章内部审核组织第五条公司成立内部审核委员会，负责内部审核工作的策划、组织实施和监督。
第六条内部审核委员会由以下人员组成：（1）主任：由公司高层领导担任；（2）副主任：由相关部门负责人担任；（3）成员：由各部门负责人、体系管理负责人、内审员等组成。
第七条内部审核委员会的职责：（1）制定内部审核计划；（2）确定内部审核的范围、方法和频次；（3）审批内部审核报告；（4）跟踪内部审核整改措施的实施；（5）对内部审核工作进行监督和评估。
第三章内部审核程序第八条内部审核计划（1）根据公司体系运行情况和外部审核要求，制定年度内部审核计划；（2）内部审核计划应包括审核目的、范围、时间、地点、审核员、审核对象等；（3）内部审核计划应报内部审核委员会审批。
第九条审核准备（1）审核员应根据审核计划，熟悉相关标准、程序和文件；（2）审核员应准备审核方案，明确审核内容、方法和步骤；（3）审核员应与被审核部门进行沟通，了解被审核部门的实际情况。
第十条审核实施（1）审核员应按照审核方案，对被审核部门进行现场审核；（2）审核员应收集、分析和评价证据，形成审核发现；（3）审核员应与被审核部门进行沟通，了解其改进措施。
第十一条审核报告（1）审核员应根据审核发现，编写内部审核报告；（2）内部审核报告应包括审核目的、范围、发现、结论和建议；（3）内部审核报告应报内部审核委员会审批。
第十二条整改措施（1）被审核部门应根据内部审核报告，制定整改措施；（2）整改措施应明确责任、时间、方法等；（3）整改措施的实施情况应报内部审核委员会。
质量体系审核管理制度
质量体系审核管理制度一、引言本文旨在介绍公司的质量体系审核管理制度，以确保产品和服务的质量得到持续改进和遵守相关法律法规的要求。
二、背景为了适应市场竞争和客户需求的不断变化，公司决定建立和实施质量体系审核管理制度。
该制度将帮助公司确保所有方面的质量管理符合国际标准和内部要求。
三、目的本制度的目的是规范质量体系审核的过程和要求，通过对各种质量管理活动的审核，发现并解决问题，改进质量体系，提高产品和服务的质量。
四、范围本制度适用于公司内部所有相关部门和员工，包括质量管理部门、市场部门、生产部门、采购部门等。
五、审核原则1. 审核应由经过培训和资质认证的审核员进行，以确保审核的专业性和客观性。
2. 审核应按照计划和程序进行，保持全面、系统和持续的审查活动。
3. 审核应遵循审核和评估的标准，包括国际标准、法规要求和公司内部规定。
六、审核流程1. 审核计划：制定年度审核计划，明确审核的范围、时间和人员安排。
2. 审核准备：审核员应研究相关文件和记录，准备审核所需的材料和工具。
3. 审核实施：审核员应按照程序进行现场检查、访谈和记录，确保对各个环节进行全面的审核。
4. 审核总结：审核员应对审核结果进行总结分析，提出改进建议和问题解决方案。
5. 审核报告：制定审核报告，记录审核的过程、发现的问题、改进建议等，并提交给相关部门负责人。
6. 审核跟踪：对审核结果进行跟踪，确保问题得到及时解决和改进措施的实施。
七、改进措施审核结果中发现的问题和改进建议应及时纳入公司的改进计划中，并追踪跟进改进措施的实施情况。
确保质量体系的不断改进和持续符合要求。
八、培训与意识提升公司应定期组织质量体系审核的培训和知识分享，提高员工对质量体系审核的认识和理解，增强员工的责任感和质量意识。
九、监督与评估公司应建立监督与评估机制，对质量体系审核的有效性和适用性进行监控和评估，确保审核管理制度的持续有效运行。
十、文件控制相关的质量体系审核文件应进行版本控制和归档管理，确保文件的准确性和可追溯性。
体系监督审核管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为加强公司体系监督审核工作，确保管理体系的有效运行，提高公司整体管理水平，特制定本规定。
第二条本规定适用于公司内部所有管理体系，包括但不限于质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等。
第三条体系监督审核工作应遵循客观、公正、严谨的原则，确保审核过程公开透明，审核结果真实有效。
第四条公司成立体系监督审核委员会，负责制定体系监督审核工作计划，组织实施审核工作，并对审核结果进行评估。
第二章组织机构与职责第五条公司成立体系监督审核委员会，委员会成员由各部门负责人及相关部门人员组成。
第六条体系监督审核委员会的主要职责：1. 制定体系监督审核工作计划，包括审核范围、时间、方式等；2. 组织实施体系监督审核工作，确保审核过程的公正性和有效性；3. 对审核结果进行评估，提出改进措施；4. 监督各部门落实审核整改措施；5. 定期向公司领导汇报体系监督审核工作情况。
第七条体系监督审核委员会下设审核小组，负责具体实施审核工作。
第八条审核小组的主要职责：1. 制定审核方案，明确审核范围、内容、方法和步骤；2. 组织审核人员开展审核工作；3. 收集、整理审核资料，撰写审核报告；4. 协助受审核部门落实整改措施；5. 向体系监督审核委员会汇报审核工作情况。
第三章审核程序第九条体系监督审核工作按照以下程序进行：1. 制定审核计划：体系监督审核委员会根据公司管理体系运行情况，制定年度审核计划，明确审核范围、时间、方式等。
2. 确定审核人员：审核小组根据审核计划，从公司内部或外部聘请具有相应资质的审核人员。
3. 制定审核方案：审核小组根据审核计划，制定具体的审核方案，包括审核范围、内容、方法和步骤。
4. 实施审核：审核人员按照审核方案，对受审核部门进行现场审核。
5. 撰写审核报告：审核人员根据审核结果，撰写审核报告，包括审核发现的问题、原因分析、改进建议等。
6. 评估审核结果：体系监督审核委员会对审核报告进行评估，提出改进措施。
质量管理体系内审的规定文件范文
质量管理体系内审的规定文件范文一、目的。
为了检查本公司质量管理体系是否有效运行，及时发现问题并采取纠正措施，持续改进质量管理体系，特制定本内部审核规定。
二、范围。
本规定适用于本公司质量管理体系覆盖的所有部门、过程和活动。
三、职责。
# （一）管理者代表。
1. 负责策划和组织内部审核工作，确定审核的范围、频次和方法。
2. 任命审核组长及审核员，审核组长要经验丰富、能hold住全场哦。
3. 审批内部审核计划和审核报告，对审核结果进行总体把控。
# （二）审核组长。
1. 负责编制具体的内部审核计划，这个计划就像我们的作战地图一样，要详细又合理。
2. 组织审核员实施审核工作，在审核过程中就像一个小队长，指挥大家有序进行。
3. 汇总审核结果，编写审核报告，把审核中的各种情况清晰地呈现出来。
# （三）审核员。
1. 接受审核组长的安排，按照审核计划认真开展审核工作。
审核员就像是侦探，要仔细寻找质量管理体系中的蛛丝马迹。
2. 记录审核发现的问题，客观公正地评价被审核部门或过程的符合性和有效性。
# （四）被审核部门。
1. 积极配合审核工作，不能藏着掖着，要把真实的情况展现出来。
2. 针对审核发现的不符合项，及时制定纠正措施并实施，就像生病要赶紧吃药一样，要让问题尽快得到解决。
四、审核流程。
# （一）审核准备。
1. 确定审核计划。
管理者代表根据质量管理体系运行的情况，每年至少安排一次全面的内部审核。
审核组长提前一周左右制定审核计划，计划里要明确审核的目的、范围、依据（一般就是咱们的质量管理体系文件啦）、审核组成员、审核日程安排等内容。
2. 组成审核组。
审核组长从经过培训且有资格的人员中挑选审核员，要考虑审核员的专业知识和工作经验，尽量避免审核自己所在的部门，这样才能保证审核的公正性。
3. 收集审核资料。
审核员在审核前要熟悉相关的质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业指导书等，还要收集被审核部门的相关记录，就像学生考试前要复习课本知识一样，做好充分的准备。
体系审核管理制度
一、总则为规范和加强体系审核工作，提高管理水平，保证体系审核的质量，特制定本制度。
二、目的本制度的目的是规范和指导体系审核工作，明确各部门的职责和权限，为组织开展体系审核工作提供基本依据。
同时，通过对体系审核工作的规范管理，提高管理水平，促进组织的持续改进和发展。
三、适用范围本制度适用于所有进行体系审核工作的部门和员工。
对体系审核工作的组织、实施、记录、报告及改进等环节均适用本制度。
四、职责和权限1. 组织部门负责编制和修订体系审核管理制度，对体系审核工作进行规范和指导。
2. 各部门要严格按照体系审核管理制度的要求，组织和实施体系审核工作，确保审核结果准确、客观和可靠。
3. 体系审核人员要认真履行审核职责，严守审核程序和规定，保护审核对象的合法权益，确保审核结果真实可信。
4. 体系审核工作的组织者要对审核过程进行监督和检查，确保审核工作符合管理制度的要求。
5. 对体系审核结果不满意的单位或个人有权提出异议，相关部门要及时进行调查和处理。
五、体系审核程序1. 组织审核：制定审核计划，确定审核范围和对象，选派审核人员，组织进行审核准备工作。
2. 实施审核：按照审核计划和标准，依据相关文件和记录，进行实地审核和文件审核。
3. 记录审核：审核人员要对审核过程进行书面记录，包括现场检查记录、访谈记录、整改意见等。
4. 审核汇报：审核人员要向被审核单位提出审核意见和建议，形成审核报告。
5. 审核改进：对审核意见和建议，被审核单位要及时进行整改，并向审核组反馈整改措施和结果。
1. 资格要求：审核人员要具备相关专业知识和技能，熟悉审核标准和程序，能够客观公正地进行审核工作。
2. 审核对象：审核对象应为组织内部各项管理活动或工作流程。
3. 审核程序：审核人员要按照审核程序进行审核，不得漏项、追溯、偏离标准。
4. 审核记录：审核人员要对审核过程进行详细记录，确保审核结果可以复核。
5. 审核结果：审核报告应真实客观地反映审核结果，对不符合要求的地方要提出整改建议。
企业管理体系审核制度范本
企业管理体系审核制度范本第一章总则第一条为了确保企业管理体系的有效运行，提高管理水平和效益，降低风险，根据相关法律法规和标准要求，制定本制度。
第二条本制度适用于企业内部管理体系的审核活动，包括内部审核、管理评审和其他相关审核活动。
第三条企业管理体系审核应遵循客观、公正、独立、全面的原则，确保审核结果的真实性和有效性。
第二章审核组织第四条企业应设立审核组织，负责组织和实施管理体系审核活动。
审核组织应由具备相应资质和能力的人员组成，独立于被审核部门。
第五条审核组织应制定审核计划，明确审核目标、范围、方法、时间安排和人员分工等。
第六条审核组织应建立审核员队伍，对审核员进行培训和评价，确保审核员具备所需的知识、技能和经验。
第三章审核流程第七条审核流程应包括以下步骤：1. 审核准备：审核组织制定审核计划，通知被审核部门，收集相关资料和文件。
2. 审核实施：审核员根据审核计划，采取查阅文件、访谈、现场查看等方式，对被审核部门的管理体系进行全面的审核。
3. 审核报告：审核员根据审核结果，编制审核报告，报告应包括审核发现、证据、结论和建议。
4. 审核沟通：审核组织与被审核部门进行沟通，反馈审核结果，讨论和改进措施。
5. 审核结论：审核组织对审核结果进行分析和评价，形成审核结论，提出改进建议。
第四章审核要求第八条审核员应具备以下要求：1. 了解和掌握管理体系相关知识和标准要求。
2. 具备相应的专业知识和经验。
3. 具备良好的判断和分析能力。
4. 保持独立、客观和公正的态度。
第九条被审核部门应配合审核工作，提供真实、完整的资料和信息，接受访谈和现场查看。
第十条企业应建立审核记录和档案，保存审核相关资料和文件，以证明审核的实施和结果。
第五章审核改进第十一条企业应根据审核结论和改进建议，制定改进计划，落实改进措施，跟踪改进效果。
第十二条企业应定期对管理体系进行评审，评估管理体系的适宜性、充分性和有效性，提出改进方向和目标。
体系外部审核管理制度
体系外部审核管理制度第一章总则第一条为了规范体系外部审核管理工作，提高审核质量，保障审核结果的客观、公正和可靠，制定本制度。
第二条本制度适用于所有需要进行体系外部审核的单位，包括但不限于企业、机关、事业单位等。
第三条体系外部审核是指由外部机构或个人对被审核方的管理体系、业务流程、质量标准等进行评估、审查和检测的活动。
第四条体系外部审核应当遵循客观、公正、独立、无偏见、保密的原则。
第五条体系外部审核管理工作由专门的审核管理部门负责统筹协调，确保审核活动的顺利进行。
第六条体系外部审核管理工作按照法律法规和相关标准规范进行，确保审核结果的合法合规。
第七条体系外部审核管理工作要求审核机构和审核人员具有相关资质和经验，确保审核过程的专业性和准确性。
第八条体系外部审核管理工作要求审核机构必须具有独立性，不受被审核方和其他利益相关方的影响。
第二章审核程序第九条体系外部审核应当根据被审核方的实际情况，确定审核的范围、对象和内容，制定具体的审核计划。
第十条体系外部审核应当对被审核方的文件、记录、程序、实施情况等进行全面、系统、深入的检查和评估。
第十一条体系外部审核应当采取不同的审核方法和手段，包括但不限于文件审查、现场检查、访谈等，确保审核过程的全面和详细。
第十二条体系外部审核应当根据审核结果，提出具体的审核意见和建议，形成审核报告并送达给被审核方。
第十三条体系外部审核结束后，审核机构应当对审核过程进行总结和评估，做好相关档案和记录。
第三章人员管理第十四条审核人员是体系外部审核的核心力量，应当具备相关资质和经验，熟悉相关法律法规和标准规范。
第十五条审核人员应当遵守审核机构的相关规章制度，履行职责，保守商业秘密，不得泄露被审核方的相关信息。
第十六条审核人员应当以客观、公正的态度进行审核工作，不受外部压力和利益的影响，确保审核结果的真实可信。
第十七条审核人员应当及时更新相关知识和技能，提高自身的专业水平，不断提升综合素质和服务意识。
质量体系与审核管理制度
质量体系与审核管理制度第一章总则第一条目的和依据为确保企业的产品和服务质量，促进连续改进和客户满意度，规范质量体系与审核管理，依据国家相关法律法规和标准，订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于企业内全部与质量体系和审核管理相关的部门、岗位和人员。
第二章质量体系建立与运作第三条质量方针1.企业订立明确的质量方针，确保产品和服务能够满足客户要求。
2.质量方针要与企业战略目标相全都，并进行定期评审和更新。
第四条质量目标1.企业设定质量目标，包含产品和服务的性能、质量指标等。
2.质量目标要具体、可衡量、可追踪，并进行定期评估和调整。
第五条质量手册1.企业订立质量手册，认真描述质量管理体系的要求、流程和程序。
2.质量手册要定期更新和发布，并在企业内进行广泛宣传。
第六条过程管理1.企业实施过程管理，明确各个质量管理过程的输入、输出、掌控要点等。
2.进行过程绩效评估，及时发现问题并采取改进措施。
第七条培训和教育1.企业建立培训和教育体系，确保员工具备相关的知识和技能。
2.定期开展质量培训和习题训练活动，提升员工的质量意识和质量管理本领。
第三章内部审核第八条内部审核计划1.企业订立年度内部审核计划，明确审核时间、审核范围和审核内容。
2.内部审核计划要经过相关部门确实认，并在整个企业范围内进行公示。
第九条内部审核组织1.企业成立内部审核组织，组织具备专业知识和审核技巧的内审员。
2.内审员要独立、客观、公正地开展审核活动，确保审核结果的准确性和可靠性。
第十条内部审核程序1.内部审核依照预定的程序进行，包含准备、执行、记录和报告等环节。
2.内审员要对审核对象进行全面、系统的评估，并发现问题和不符合项。
第十一条内部审核结果处理1.内审员依据审核结果，提出改进看法和建议。
2.相关部门要及时处理和响应内部审核结果，采取矫正和防备措施。
第四章外部审核第十二条外部审核准备1.企业依照外部审核计划准备相关的料子和信息。
2.外部审核准备要重视对内部审核结果的整理和总结。
规范审核管理制度
规范审核管理制度第一章总则第一条为规范公司内部审核制度运作，提高审核管理效率，保障公司财务稳健运营，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部各级审核管理工作。
第三条公司内部审核包括财务审计、内部审计、合规审查等。
第四条公司内部审核应依法、依规、依律进行，确保审核结果真实可靠。
第五条公司内部审核应遵循公正、独立、客观、审慎、保密的原则。
第六条公司内部审核应注重对内部控制的评价和有效性检查。
第七条公司内部审核应建立健全的审核档案管理制度。
第八条公司内部审核组织应根据需要设立内部审核部门或者委托专业机构进行审核工作。
第二章审核管理机构第九条公司内部审核应设立内部审核部门，由内部审核部门统一负责公司内部审核工作的规划、实施、监督和检查。
第十条公司内部审核部门应当由具备相应资质和专业知识的人员组成，对审核工作具有独立性和公正性。
第十一条公司内部审核部门应当建立健全内部审核制度和内部审核程序。
第十二条公司内部审核部门应当依法履行审计监督职责，确保内部控制的有效性。
第十三条公司内部审核部门应当对审核过程和审核结果进行记录和报告，对审核结果和问题及时跟踪、督促整改。
第三章审核管理程序第十四条公司内部审核工作应当按照公司内部审核手册和程序进行。
第十五条公司内部审核程序应当包括审核的对象、审核的内容、审核的范围、审核的方法、审核的程序、审核的风险评估、审核的结论和审核的报告。
第十六条公司内部审核应当确定审核目标和审核标准，进行审核方案编制。
第十七条公司内部审核应当进行审核工作的实施和操作，确保审核过程的合法、公正、客观、审慎。
第十八条公司内部审核应当审慎评价审核证据的真实性和有效性，提出审核结论。
第十九条公司内部审核应当及时编制审核报告，提出审核意见和建议。
第二十条公司内部审核应当及时对审核结果和问题进行汇总和分析，提出整改意见和方案，跟踪、督促整改。
第四章审核管理监督第二十一条公司内部审核工作应当接受公司领导的指导和监督，确保审核工作的公正、独立、客观性。
公司体系内审管理制度
公司体系内审管理制度第一章总则为规范公司内部审计工作，提升公司治理水平，加强内部控制，保护公司股东和利益相关方的合法权益，促进公司持续、健康、稳定发展，特制定本制度。
第二章内审组织设置1. 公司设立内审部门，负责全面开展公司内部审计工作。
2. 内审部门应当独立开展审计工作，对公司从事的各项业务进行全面审计、监督和评价，不受其他部门的干预和控制。
3. 内审部门应当设立足够数量和资质的审计人员，具备专业知识和经验，确保审计工作的质量和效率。
4. 内审部门应当设立内审管理制度，明确内审工作流程和责任分工，健全内审风险管理制度，提高内审的独立性和客观性。
第三章内审工作职责1. 内审部门应当根据公司治理结构和内部控制制度，确定内审工作的范围和目标。
2. 内审部门应当对公司的财务、经营、风险管理、合规性等方面进行全面审计，发现问题，提出改进建议，保障公司利益相关方的利益。
3. 内审部门应当对公司的业务流程、内部控制、风险管理和合规性进行全面评估，并提供独立的审计意见和建议。
4. 内审部门应当协助公司监事会、董事会、高管层等管理机构，开展审计工作，保障公司治理的完善性和有效性。
第四章内审工作程序1. 内审部门应当根据公司业务特点和风险状况，制定年度内审计划，确定内审工作的重点和重要性。
2. 内审部门应当按照内审计划，制定内审工作方案，明确审计对象、审计目的、审计范围、审计方法和审计程序。
3. 内审部门应当按照内审工作方案，对审计对象进行全面审计，了解审计对象的运营情况和管理控制状态，发现问题，提出建议。
4. 内审部门应当编制审计报告，总结审计工作的成果和发现的问题，提出整改建议，报告给公司领导层和相关部门。
第五章内审风险管理1. 内审部门应当制定内审风险管理制度，建立内审风险识别、评估和控制机制，确保内审工作的准确性和有效性。
2. 内审部门应当对公司的业务风险、市场风险、信用风险、操作风险等进行全面识别和评估，及时发现潜在风险，有效控制风险。
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公司体系审核管理规定
1 目的
严肃内外部体系审核工作的有关要求，确保本公司体系外部审核和工厂审查一次性通过，为本公司体系有效运行和持续改进提供保证。
2 范围
适用于公司内外部体系审核(公司客户审厂、内审及专项调查参照执行)工作的管理控制。
3 职责
3.1 品质管理部
3.1.1 根据相关组织及部门的信息负责向公司内部相关部门传达内外部审查的信息，如审核时间、审核方法、审核的内容等。
3.1.2 负责对有关部门迎接外部审核的准备工作提供指导和咨询。
3.1.3 接待外审人员、陪同外审。
3.1.4 跟踪各部门对不合格项的整改并验证。
3.1.5 及时向管理者代表上报体系审核（含工厂审查）的情况。
3.2 营销业务部门、品质中心办公室或其它责任部门（品质中心办公室工作除外，下同）。
3.2.1 负责将有关工厂审查的信息及时以《工厂审查通知单》的形式报品质管理部；
3.2.2 负责及时提出审核注意事项并做好接待陪审工作。
3.2.3 负责及时将客户开出的正式不符合及建议项等信息（如是外语须转化为中文）知会品质管理部。
3.3 受审核部门（各相关部门）
3.3.1 在接到审核通知后及时做好迎接审核的准备工作。
审厂时由部门主管或其指定人负责解释回答相关问题。
3.3.2 慎重接待审核人员，积极配合审核员的审核检查工作。
3.3.3 针对审核不合格项（含口头提出须整改的不合格项）在规定时间内完成分析、整改。
4 工作程序
4.1 审核准备
4.1.1 当有客户或认证机构要对我公司实施体系审核时，直接负责与审核方联络的部门（品质中心办公室、营销业务部门及其它责任部门）至少应在审核前5 个工作日内填写《工厂。