政策执行模型ppt课件
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《公共政策学》课件10公共政策执行
2021/11/10
1
判定认识或理论是否真理，不是依主观 上觉得如何而定，而是依客观上社会实 践的结果如何而定。真理的标准只能是 社会的实践……由于实践中发现前所未 料的情况，因而部分地改变思想、理论、 计划、方案的事是有的，全部地改变的 事也是有的。
毛泽东《实践论》
第10讲 公共政策执行
公共政策过程
政策执行的手段
➢ 行政手段 ➢ 法律手段 ➢ 经济手段 ➢ 说服引导手段 ➢ 技术手段
1、行政手段
➢ 行政手段是最基本的手段。行政机关采 用规章制度、命令指示、组织纪律等方 式，按照行政系统、行政层次和行政区 划来实施政策的方法。
➢ 行政手段有着权威性、强制性、对象的 有限性和时效性三个显著的特点。
强调应给基层官员或地方政府充分的自由裁量权。
➢ 对中央的政策制定者的核心任务并不是设定政策执行 的架构，而是提供一个充分的自主空间，使基层官员 或地方政府能采用适当的权宜措施，重新构建一个适 应政策环境的执行过程。
两种研究途径的比较
表1 研究的出发点
关注的中心
自上而下的途径
中央政府的政策 （通常以法律的 出台为起点）
主题二 公共决策体制
第3讲 公共政策系统 第4讲 公共政策主体系统1：公共权力 第5讲 公共政策主体系统2：政党 第6讲 公共政策主体系统3：社会团体-利益集团 第7讲 公共政策主体系统4：公民参与 第8讲 公共政策问题的提出与认定 第9讲 公共政策方案的规划与抉择 第10讲 公共政策执行 第11讲 公共政策评估与监控 第12讲 公共政策的稳定、变动与政策周期
公共政策 史密斯模型 ppt课件
公共政策 史密斯模型
• 首先，政治环境因素决定着公共政策的政 治性。
• 其次，政治环境因素决定着公共政策的民 主化程度。
• 第三，政治环境因素决定着公共政策合法 化程度。
• 第四，政治体制和制度影响着公共政策的 制定与实施。
公共政策 史密斯模型
• 指影响政策执行或政策执行所影响 的环境方面的因素，例如社会文化 因素、经济因素、政治因素、国际 环境因素等。
公共政策 史密斯模型
• 首先，经济环境因素是制定、实施 公共政策的基本出发点。
• 其次，经济环境因素是公共政策过 程运行的必要条件。
• 最后，经济环境因素会影响公共政 策的经济目标和方向。
• 行政机构之间也有可能产生利益矛盾。 执行政策的动力是利益，其阻力与困难也 是利益，在市场经济条件下，利益主体的 多元化，以及他们的需求与发展，必然会 追求各自利益的最大化，他们之间产生的 矛盾也一定反映至政府的政策执行机构中。
公共政策 史密斯模型
• 指受公共政策影响的政策对象
• 在许多情况下，公共政策的制定是为了影 响、管制或改变，让人口按照政府机关所 规定的目标行事，因此，要使政策有效执 行，就需要人口顺服政策，采取合作的态 度，加以配合，但是由于各自不同的价值 偏好，使得人们对政策的理解产生差异， 虽然都建立在认同的基础之上，也愿意力 求从行动上认真执行，但行为结果却大不 一样。
第六章 政策过程及其理论模型 《公共政策学》PPT课件
属于规范性模型的政策过程理论模型有理 性主义模型、渐进主义模型、规范最适模型 、综合扫描模型、博弈论模型、垃圾桶模型 ，等等。
（２） 关于理性过程模型与政治性过程模 型的划分
有一系列政策过程理论模型是在这一争论中构建 起来的，如完全（或广博）理性模型、满意决策（或 有限理性）模型、渐进主义模型、规范最适模型、综 合扫描模型、垃圾桶模型，等等。这个系列的理论模 型被称作理性过程模型。
规范最佳模型把政策过程划分为三大阶 段和17个小阶段。
２、混合扫描模型
埃齐奥尼（A畅Etzioni）提出的综合模型 叫做混合扫描模型（ mixed‐scanning model ） ，它在试图保留广博理性模型和渐进主义 模型各自的优势并弥补其缺陷这一点上，与德 洛尔的模型所抱初衷是相同的。
混合扫描则因运用了两种摄像机阐述其基 本内容：第一种是多角度摄像机，它能观察全 部空间，只是观察不了细节；第二种摄像机对 空间做深入、细微的观察，但不观察已为多角 度摄像机所观察的地区。
第一，模型具有启发思考以及预测行为或 事件所导致的结果的作用。
第二，模型是进行科学抽象的重要工具。
第三，模型是研究过程中资料搜集和经验 观察的指南。
２、政策过程研究中理论模型的功用
第一，可以帮助我们从不同的视角深入地认识和 理解政治生活的不同内容，“帮助我们就政治 生活的重要方面同他人交流看法” ，从而成 为描述、分析和解释政治生活的重要工具。
（２） 关于理性过程模型与政治性过程模 型的划分
有一系列政策过程理论模型是在这一争论中构建 起来的，如完全（或广博）理性模型、满意决策（或 有限理性）模型、渐进主义模型、规范最适模型、综 合扫描模型、垃圾桶模型，等等。这个系列的理论模 型被称作理性过程模型。
规范最佳模型把政策过程划分为三大阶 段和17个小阶段。
２、混合扫描模型
埃齐奥尼（A畅Etzioni）提出的综合模型 叫做混合扫描模型（ mixed‐scanning model ） ，它在试图保留广博理性模型和渐进主义 模型各自的优势并弥补其缺陷这一点上，与德 洛尔的模型所抱初衷是相同的。
混合扫描则因运用了两种摄像机阐述其基 本内容：第一种是多角度摄像机，它能观察全 部空间，只是观察不了细节；第二种摄像机对 空间做深入、细微的观察，但不观察已为多角 度摄像机所观察的地区。
第一，模型具有启发思考以及预测行为或 事件所导致的结果的作用。
第二，模型是进行科学抽象的重要工具。
第三，模型是研究过程中资料搜集和经验 观察的指南。
２、政策过程研究中理论模型的功用
第一，可以帮助我们从不同的视角深入地认识和 理解政治生活的不同内容，“帮助我们就政治 生活的重要方面同他人交流看法” ，从而成 为描述、分析和解释政治生活的重要工具。
《公共政策执行理论》课件
公共政策执行定义
公共政策执行是将制定的政 策转化为实际行动的过程。
公共政策执行的主体
政府、市场和社会组织在公 共政策执行中扮演着重要角 色。
公共政策执行的环节
实施者、监管者和受托者共 同构成了公共政策执行的环 节。
公共政策执行的理论模型
Hale Waihona Puke Baidu
1
“铁三角”模型
政府、利益团体和行业代表之间的相互制约和合作。
《公共政策执行理论》 PPT课件
在这个《公共政策执行理论》的PPT课件中，我们将深入探讨公共政策执行 的重要性、挑战以及相关的基本概念、理论模型、影响因素、评估和改进方 法。
引言
公共政策执行对社会发展至关重要，同时也面临着各种挑战。在这一部分，我们将介绍其重要性以及面临的挑 战。
公共政策执行的基本概念
结语
公共政策执行的现状与未来
我们将对公共政策执行的现状进行分析，并展望未 来的发展方向。
政策执行者的职责与使命
作为政策执行者，我们应该承担起责任，为社会发 展做出贡献。
4 外部环境
社会、经济等外部环境因素会影响政策执行 的结果。
5 监督机制
有效的监督机制可以确保政策执行的公正性 和效果。
公共政策执行的评估和改进
政策执行的评估方法
绩效评估、成本收益分析和社会影响评估等方法可 用于评估政策执行效果。
政策执行模型经典.ppt
精选
（2）麦克拉夫林相互调适模型
政策环境 政策
相互调适部分
执行机构
调适策略
反馈
目标群体
精选
麦克拉夫林的互动模型即是说明：
（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能 存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双 方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政 策执行方式；
精选
他们认为，在政策执行过程中起较大作用的主要变数可以分为 三类：
（1）政策问题的可处理性；政策问题的可处理性包括：现存 的能对政策问题加以处理的有效理论和技术及运用时的困难程 度；标的集团行为的多样性；标的集团所占人口的比重；标的 集团行为需要改变和调适的幅度等等。
（2）政策本身的规制能力；政策本身的规制能力包括：明确 和一致的政策目标；政策本身存在的合理的因果关系；充足的 财政资源；执行机关内部的层次性整合；执行单位的决定规则； 执行机构的人员征募；机构外人士的正式参与等等。
（3）米德和霍恩的系统模型
这是米德（D.S.Van Meter）和霍恩（C.E.Van Horn）于1975 年在其论文《政策执行过程：概念性框架》一文中提出来的。 他们在构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产 生的几个相关因素：（1）政策标准与目标；（2）政策资源； （3）组织间的沟通与强化行动；（4）执行机构的特性； （5）经济与政治环境；（6）执行人员的意向。其系统模型 如下：
（2）麦克拉夫林相互调适模型
政策环境 政策
相互调适部分
执行机构
调适策略
反馈
目标群体
精选
麦克拉夫林的互动模型即是说明：
（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能 存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双 方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政 策执行方式；
精选
他们认为，在政策执行过程中起较大作用的主要变数可以分为 三类：
（1）政策问题的可处理性；政策问题的可处理性包括：现存 的能对政策问题加以处理的有效理论和技术及运用时的困难程 度；标的集团行为的多样性；标的集团所占人口的比重；标的 集团行为需要改变和调适的幅度等等。
（2）政策本身的规制能力；政策本身的规制能力包括：明确 和一致的政策目标；政策本身存在的合理的因果关系；充足的 财政资源；执行机关内部的层次性整合；执行单位的决定规则； 执行机构的人员征募；机构外人士的正式参与等等。
（3）米德和霍恩的系统模型
这是米德（D.S.Van Meter）和霍恩（C.E.Van Horn）于1975 年在其论文《政策执行过程：概念性框架》一文中提出来的。 他们在构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产 生的几个相关因素：（1）政策标准与目标；（2）政策资源； （3）组织间的沟通与强化行动；（4）执行机构的特性； （5）经济与政治环境；（6）执行人员的意向。其系统模型 如下：
公共政策 史密斯模型 ppt课件
• 实际政策执行中，往往会因为某一方面 的原因或多方面的原因共同作用导致政 策的失败，比如：
• 1、政策所追求的公共利益实际中不存在 （作为政治行为本身，为一些群体服务 的事实是各种利益关系的妥协和缔约）
• 2、体制中存在缺陷，不可行 • 3、信息不完全，政策议程出现偏差 • 4、执行过程中的障碍：理想化的政策，
公共政策 史密斯模型
引言
20 世纪70 、80 年代，西方尤其是美国公共政策 研究领域出现了一场研究政策执行的热潮，形成了 声势浩大的"执行运动"，而政策执行研究的兴起有其 深刻的理论和实践上的原因， 这就为早期政策科学 的研究提供了肥沃的土壤。
在理论研究上，政策科学研究的学者们力图到从 各个方向， 各种角度，各路影响因素进行探讨和架 构，包括构造相关的政策执行过程棋型， 由此政策 执行的若干理论模式便陆续诞生了。
4、环境因素
• 指影响政策执行或政策执行所影响 的环境方面的因素，例如社会文化 因素、经济因素、政治因素、国际 环境因素等。
经济环境因素对公共政策的影响
• 首先，经济环境因素是制定、实施 公共政策的基本出发点。
• 其次，经济环境因素是公共政策过 程运行的必要条件。
• 最后，经济环境因素会影响公共政 策的经济目标和方向。
群体、环境因素为政策执行过程中所牵涉的四个重要
因素。都是在政策执行过程中影响其成败所必须考虑 和认定的因素。这四种因素之间存在着互动关系,其系 统运动的方向决定了一项政策执行的结果。
萨巴蒂尔和马兹马尼安的政策执行综合模型ppt课件
影响政策执行的因素
一、政策问题的可处理性（可解决性）
现存的能对政策问题加以处理的有效理论和技术 及运用时的困难程度
标的团体行为的多样性 标的团体的人数及其行为需要改变的幅度
Company Logo
政策执行的有效与否，首先是要和所要解决的政策问题的类型和性质密切 相关的。越复杂的问题，执行难度越大。如敏感的政治性政策、涉及人们 利益分配和调整的经济政策、涉及领域众多的多种综合性政策、创造性较 强的改革政策等等。这就往往体现问题的可处理性（可解决性）。 理论越复杂，涉及规范的技术操作等级越高，政策执行难度越大。
政策所要规范的目标团体的行为的种类越多，就越难制定清楚明 确的规则，用以约束政策对象的行为。
政策问题涉及的目标团体人数的多少，影响着政策执行的效果。政策涉及 到的人数越少、越明确，政策执行越容易，越有效，反之越困难越无效。
政策问题需要目标团体行为调适量的大小也影响政策执行效果。人们或 传统或日常容易养成一定的行为定向及模式，常习惯于某种成规。为了 实现政策目标，目标团体行为需要改变的幅度越小，越有利于政策的执 行，不至于造成目标团体的抵制。
萨巴蒂尔和马兹马尼安的 政策执行综合模型
Company Logo
萨巴蒂尔和马兹马尼安是自下而上政策执行模式 的重要代表人物
1979年合著的《公共政策执行：一个分析框架》 影响政策执行有3大类，17种因素 1.政策问题的可处理性（可解决性）
第九讲 多源流模型与马特兰德政策执行理论共22页PPT资料
2、溪流的作用：促进和约束政策议程的建 立。
3、溪流的相互关系： 主要是相互独立的，但却不完全独立。
（四）政策之窗
1、政策之窗的含义：是指政策建议的倡导者提出 其最得意的解决办法的机会，或者是他们促使其 特殊问题受到关注的机会。
2、政策之窗的作用：把政策溪流汇合在一起，政 策问题被识别，政策建议被提出，政治的变动给 政策变革提供一个良好的时机，而且潜在的约束 条件也不严格。
（三）金登的修正垃圾桶模型
目的是研究政府的议程建立过程 1、议程中的三个过程与三条溪流 1）议程中三个过程：问题发现、政策建议、政治过程 2）三条溪流：
问题识别：各种问题开始引起政府内部及周围人 们的关注。
政策建议的阐明和精炼：政策共同体就其政策建 议进行宣传和交流，有些被重视，有 些被抛弃。
政治：国民情绪的变动、公共舆论的变化、行政 当局的更换、党派或意识形态在国会中 的分布状况的改变、利益集团的影响等。
（二）政策的模糊性（明确性） 两大类模糊性：目标的模糊、手段的模糊 政策目标的模糊 政策手段的模糊：
3、窗口的短暂性：窗口的打开是短暂的，并不经 常打开，等待下一次打开需要时间。
4、政策之窗打开的原因： 一般来说，议程更多的受问题溪流和
政治溪流的影响，而备选方案更多地受政 策溪流的影响。在根本上，政策窗口打开 的原因在于政治溪流的变化：行政当局的 变更、政治人事的调整、意识形态的重新Βιβλιοθήκη Baidu分布等。
萨巴蒂尔和马兹马尼安的政策执行综合模型 PPT
影响政策执行的因素
三、政Байду номын сангаас以外的其他变量
影响政策执行的经济环境和技术条件 大众媒介的参与情况 普通公众的支持程度 利益团体的态度和资源 监督机关是否支持 执行人员的热忱与领导艺术 等等
大家有疑问的，可以询问和交流
可以互相讨论下，但要小声点
该模型特点
联系政策执行的不同阶段来考察变量对政策执行 的影响
现存的能对政策问题加以处理的有效理论和技术 及运用时的困难程度
标的团体行为的多样性 标的团体的人数及其行为需要改变的幅度
政策执行的有效与否，首先是要和所要解决的政策问题的类型和性质密切 相关的。越复杂的问题，执行难度越大。如敏感的政治性政策、涉及人们 利益分配和调整的经济政策、涉及领域众多的多种综合性政策、创造性较 强的改革政策等等。这就往往体现问题的可处理性（可解决性）。
沟通是政策执行过程中各级组织人员进行信息交流传递的过程。有效的 沟通是政策执行成功的重要条件之一。从纵向看，上级机构的政策标准 本身是无生命的，必须通过有效沟通渠道传播给执行者。执行者对政策 的支持程度取决于上级机构对政策的解释和执行者的了解。从横向看， 一项政策的实施常常涉及众多机构间的协调和配合。平行机构间应互通 信息、紧密配合、良性互动，才能促使政策的有效执行。所以执行机构 间与机构内部的层级整合程度越高越有利于政策执行。
执行有效。
第八章行政执行ppt课件
6
第二节 行政执行的能力与有效性
• 二、影响行政执行能力和有效性的因素 • 1、行政执行的环境因素 • 2、行政执行的主体因素 • 3、行政执行的任务因素 • 4、行政执行的标的因素 • 5、行政执行的工具因素
7
第三节 行政执行研究的线索、途径和模型
• 一、行政执行研究的基本线索
• （一）第一代研究
研究。案例研究的目的主要是总结执行成功和失败的因素， 还没有形成一个关于执行的一般性的理论框架。
8
第三节 行政执行研究的线索、途径和模型
• 一、行政执行研究的基本线索 • （二）第二代研究 • 20世纪80年代初到80年代末是执行研究的第
二代。第二代研究的特点是：（1）主要采用自下 而上的研究途径（Bottom-top approach或Botto m-up approach），自下而上的研究途径是与自 上而下研究途径相对的研究途径，在研究的出发点、 关注的中心、执行过程的性质、政策的界定等方面 与自上而下的研究途径相对。（2）第二代研究逐 渐意识到了第一代研究过分注重案例研究，未能形 成一般性理论框架的缺憾，试图提出执行研究的一 般理论模型。
2
第一节 行政执行概述
• 二、行政执行的特点
• （一）行政执行以国家行政机关作为主要的主体 • （二）行政执行是目的性和手段多样性的统一 • （三）行政执行具有直接现实性 • （四）行政执行具有灵活性和经常性 • （五）行政执行具有相对独立性
第二节 行政执行的能力与有效性
• 二、影响行政执行能力和有效性的因素 • 1、行政执行的环境因素 • 2、行政执行的主体因素 • 3、行政执行的任务因素 • 4、行政执行的标的因素 • 5、行政执行的工具因素
7
第三节 行政执行研究的线索、途径和模型
• 一、行政执行研究的基本线索
• （一）第一代研究
研究。案例研究的目的主要是总结执行成功和失败的因素， 还没有形成一个关于执行的一般性的理论框架。
8
第三节 行政执行研究的线索、途径和模型
• 一、行政执行研究的基本线索 • （二）第二代研究 • 20世纪80年代初到80年代末是执行研究的第
二代。第二代研究的特点是：（1）主要采用自下 而上的研究途径（Bottom-top approach或Botto m-up approach），自下而上的研究途径是与自 上而下研究途径相对的研究途径，在研究的出发点、 关注的中心、执行过程的性质、政策的界定等方面 与自上而下的研究途径相对。（2）第二代研究逐 渐意识到了第一代研究过分注重案例研究，未能形 成一般性理论框架的缺憾，试图提出执行研究的一 般理论模型。
2
第一节 行政执行概述
• 二、行政执行的特点
• （一）行政执行以国家行政机关作为主要的主体 • （二）行政执行是目的性和手段多样性的统一 • （三）行政执行具有直接现实性 • （四）行政执行具有灵活性和经常性 • （五）行政执行具有相对独立性
公共政策的执行课件(PPT 48页)
问题： 1、运用本章所学知识，分析上述案例，指出 “退耕还林”政策在执行中存在的主要问题。 2、分析影响“退耕还林”政策执行效能的障 碍因素。 3、如果你作为一个政策执行者，你将如何推 行该项政策的执行
第五节 中国公共政策的执行
5.1中国公共政策执行的特征 （一） 执行手段方法单一、手段粗暴； （二） 法律手段使用不够；忽视思想教育
遇到的问题 问题：
1、在这项公共政策的执行中，较为突出的是 哪种政策执行模型？ 2、好政策为什么不受欢迎，问题的症结在什 么地方？
案例5-2孙志刚事件"背后的公共政策过程分 析
问题:
1、结合本案例，简要说明公共政策过程分 析模型的主要内容，你对此有何评价。
2、试举出与你利益相关的一项政策，并选 择适当的模式对其进行分析。
2.3政策执行的手段
（一）行政手段 行政手段是指依靠行政组织的权威，采用行政命令、指 示、规定及规章制度等行政方式，按照行政系统、行政 层次和行政区划来实施政策的方法。
（二）法律手段 法律手段是指通过各种法律、法令、法规、司法、仲裁 工作，特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行 活动中各种关系的方法。
本节案例
案例5-3反贫困———— 政府重要的公共 政策
问题： 1、为什么政府要承担反贫困的主要责任？ 2、在反贫困问题上，政府主要使用了哪些政策 执行手段？
第五节 中国公共政策的执行
5.1中国公共政策执行的特征 （一） 执行手段方法单一、手段粗暴； （二） 法律手段使用不够；忽视思想教育
遇到的问题 问题：
1、在这项公共政策的执行中，较为突出的是 哪种政策执行模型？ 2、好政策为什么不受欢迎，问题的症结在什 么地方？
案例5-2孙志刚事件"背后的公共政策过程分 析
问题:
1、结合本案例，简要说明公共政策过程分 析模型的主要内容，你对此有何评价。
2、试举出与你利益相关的一项政策，并选 择适当的模式对其进行分析。
2.3政策执行的手段
（一）行政手段 行政手段是指依靠行政组织的权威，采用行政命令、指 示、规定及规章制度等行政方式，按照行政系统、行政 层次和行政区划来实施政策的方法。
（二）法律手段 法律手段是指通过各种法律、法令、法规、司法、仲裁 工作，特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行 活动中各种关系的方法。
本节案例
案例5-3反贫困———— 政府重要的公共 政策
问题： 1、为什么政府要承担反贫困的主要责任？ 2、在反贫困问题上，政府主要使用了哪些政策 执行手段？
政策执行模型
（3）霍恩和米特系统模型
目标与标准 政策
政策资源
组织间的沟通与 强制行为
执行机构的特性
执行人员的意向
经济与政治环境
政策与执行之间的6项变量及其相互关系 1、政策标准与目标；2、政策资源；3、组织间的沟通与有效执行；4、执 行机构的特质；5、经济、社会与政治条件；6、执行者的意向
（4）Βιβλιοθήκη Baidu巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模 型
第四讲 政策执行的理论与模型
第三节 政策执行模型
1. 政策执行模型
（1）史密斯的过程模型 （2）麦克拉夫林相互调适模型 （3）霍恩和米特系统模型 （4）梅兹曼尼和萨巴蒂尔综合模型
1.1 模型的概念
模型是对原型的抽象和模拟（仿真）。它是认识主体为着 一定的认识目的，依据相似性原则而构造出的一种理念系 统，以代表作为研究对象的真实系统。
（二）麦克拉夫林的互动模型
美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作 《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。 该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策 影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执 行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之 间行为调适的程度。其模型如下：
（1）史密斯的过程模型
政
策
制
政策
政策执行模型
实用文档
（1）史密斯的过程模型
政
策
制
政策
定
过
程
执行机构
目标群体
理想化的政策
环境因素
实用文档
反馈
紧张 处理 建制
史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效 执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政 策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行 过程中所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、 政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政 策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和 技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程 度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会 经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中 影响其成败所需考虑和认定的因素。
该模型认为政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度
第四讲 政策执行的理论与模 型
实用文档
第三节 政策执行模型
实用文档
1. 政策执行模型
（1）史密斯的过程模型 （2）麦克拉夫林相互调适模型 （3）霍恩和米特系统模型 （4）梅兹曼尼和萨巴蒂尔综合模型
实用文档
（2）麦克拉夫林相互调适模型
政策环境 政策
相互调适部分
执行机构
（1）史密斯的过程模型
政
策
制
政策
定
过
程
执行机构
目标群体
理想化的政策
环境因素
实用文档
反馈
紧张 处理 建制
史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效 执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政 策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行 过程中所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、 政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政 策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和 技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程 度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会 经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中 影响其成败所需考虑和认定的因素。
该模型认为政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度
第四讲 政策执行的理论与模 型
实用文档
第三节 政策执行模型
实用文档
1. 政策执行模型
（1）史密斯的过程模型 （2）麦克拉夫林相互调适模型 （3）霍恩和米特系统模型 （4）梅兹曼尼和萨巴蒂尔综合模型
实用文档
（2）麦克拉夫林相互调适模型
政策环境 政策
相互调适部分
执行机构
公共政策课件第四章政策执行
第三节 创造性执行政策的问题
二、政策变通 （一）政策变通的涵义 政策变通是因人因时因事因地制宜地执行 政策的方法，是政策的原则性与灵活性关 系在政策执行过程中的具体体现。在执行 政策过程中，执行者要坚持稳定性与可变 性相统一，原则性和灵活性相统一的原则， 要善于变通，要根据不同时间、不同对象、 不同地点、不同条件、不同需要而变通政 策，使执行的政策能适应实际情况，取得 预期效果。
第三节 创造性执行政策的问题
三、“上有政策、下有对策”现象剖析 （一）“上有政策，下有对策”现象的主 要表现 1.“你有政策，我有对策”——替换性执行。 2.“曲解政策，为我所用”——选择性执行。 3.“软拖硬抗，拒不顺从”——象征性执行。 4. 搞“土政策”——附加性执行。
第一节 政策执行概述
二、政策执行在政策过程中的地位与作用 （一）检验政策正确与否的唯一标准 （二）政策过程的中介性环节
第二节 政策执行过程与手段
一、政策执行过程的诸环节 （一）政策宣传 政策宣传是政策执行过程的起始环节 和一项重要的功能活动。政策执行活动是 由许多人员一起协作完成的。要使政策得 到有效执行，必须首先统一人们的思想认 识。政策宣传就是统一人们思想认识的一 个有效手段。
一、政策执行的若干理论模式 （一）过程模式 史密斯(百度文库.B.Smith)是最早建构影响政策执 行因素及其过程模型的学者，他在《政策 执行过程》(1973)一文中提出了一个描述政 策执行过程的模型。
公共政策 史密斯模型 ppt课件
影响政策成败的重要因素
1、理想化政策 2、执行机构 3、目标群体 4、环境因素
1、理想化政策
理想化：可以理解为就是不考虑任何 的干扰因素，一切按照最完美的状态发展， 但是确实没办法实现的一种状态。
理想化政策可以从几方面来评 价，即政策目标是否切合实际？政 策内容是否妥当？政策规定是否明 确、可行？等等
本身不合理；执行机构未有效执行；目 标群体的配合程度不足；环境（经济、 社会）的影响；各团体间利益的博弈， 难以达成利益的均衡。
• 过去,人们在政策研究时往往把大部分精 力集中在制定理想化的政策上,而很少注 意目标群体、执行机构和环境因素的影 响。史密斯模型把政策执行的分析带到 一个更为广阔的天地。
• 实际政策执行中，往往会因为某一方面 的原因或多方面的原因共同作用导致政 策的失败，比如：
• 1、政策所追求的公共利益实际中不存在 （作为政治行为本身，为一些群体服务 的事实是各种利益关系的妥协和缔约）
• 2、体制中存在缺陷，不可行 • 3、信息不完全，政策议程出现偏差 • 4、执行过程中的障碍：理想化的政策，
政治环境因素对公共政策的影响
• 首先，政治环境因素决定着公共政策的政 治性。
• 其次，政治环境因素决定着公共政策的民 主化程度。
• 第三，政治环境因素决定着公共政策合法 化程度。
• 第四，政治体制和制度影响着公共政策的 制定与实施。
政策执行模型
他们认为，在政策执行过程中起较大作用的 主要变数可以分为三类：
（1）政策问题的可处理性；政策问题的可处 理性包括：现存的能对政策问题加以处理 的有效理论和技术及运用时的困难程度； 标的集团行为的多样性；标的集团所占人 口的比重；标的集团行为需要改变和调适 的幅度等等。
（2）政策本身的规制能力；政策本身的规制 能力包括：明确和一致的政策目标；政策 本身存在的合理的因果关系；充足的财政
政策执行模型是关于政策执行过程中相关 重要因素之间相互关系的理论描述。
（1）史密斯的过程模型
美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最 早建构影响政策执行因素及其过程模型的 学者，他在1973年《政策执行过程》一文 中提出了一个描述政策执行过程的模型。 史密斯认为，“可以把环境因素想象成一 种约束通道，政策的执行必须通过这个通 道。不同的文化、社会、政治和经济状况 可能对不同的政策起着支配作用。
（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调 适过程并非传统理论者所说的“上令下行 ”的单向信息流程，而是一个双向的信息 交流过程，政策执行者与政策接受者双方 在相互调适过程中处于平等的地位；
（3）米德和霍恩的系统模 型
这是米德（D.S.Van Meter）和霍恩（ C.E.Van Horn）于1975年在其论文《政策 执行过程：概念性框架》一文中提出来的 。他们在构建政策执行的系统模型过程中 提出了影响到政策产生的几个相关因素： （1）政策标准与目标；（2）政策资源； （3）组织间的沟通与强化行动；（4）执 行机构的特性；（5）经济与政治环境；（ 6）执行人员的意向。其系统模型如下：
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（3）米德和霍恩的系统模型
这是米德（D.S.Van Meter）和霍恩 （C.E.Van Horn）于1975年在其论文《政策 执行过程：概念性框架》一文中提出来的。 他们在构建政策执行的系统模型过程中提出 了影响到政策产生的几个相关因素：（1）政 策标准与目标；（2）政策资源；（3）组织 间的沟通与强化行动；（4）执行机构的特性； （5）经济与政治环境；（6）执行人员的意 向。其系统模型如下：
政策执行模型是关于政策执行过程中相 关重要因素之间相互关系的理论描述。
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（1）史密斯的过程模型
美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最 早建构影响政策执行因素及其过程模型的 学者，他在1973年《政策执行过程》一文 中提出了一个描述政策执行过程的模型。 史密斯认为，“可以把环境因素想象成一 种约束通道，政策的执行必须通过这个通 道。不同的文化、社会、政治和经济状况 可能对不同的政策起着支配作用。
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（3）霍恩和米特系统模型
目标与标准 政策
政策资源
组织间的沟通与 强制行为
执行机构的特性
执行人员的意向
经济与政治环境
政策与执行之间的6项变量及其相互关系 1、政策标准与目标；2、政策资源；3、组织间的沟通与有效执行；4、执 行机构的特质；5、经济、社会与政治条件；6、执行者的意向
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（4）萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执 行综合模型
合执行模型的一个特点是联系政策执行的不 同阶段来考察变量对政策执行的影响。他们 把政策执行的阶段划分为执行机关的政策产14
他们认为，在政策执行过程中起较大作用 的主要变数可以分为三类：
（1）政策问题的可处理性；政策问题的可 处理性包括：现存的能对政策问题加以处 理的有效理论和技术及运用时的困难程度； 标的集团行为的多样性；标的集团所占人 口的比重；标的集团行为需要改变和调适 的幅度等等。
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（2）麦克拉夫林相互调适模型
政策环境 政策
相互调适部分
执行机构
调适策略
反馈
目标群体
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麦克拉夫林的互动模型即是说明：
（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在 需求与观点上可能存在着不一致，但是基 于双方在政策上的利益关系，所以，双方 必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双 方都能够接受的政策执行方式；
（2）政策本身的规制能力；政策本身的规 制能力包括：明确和一致的政策目标；政 策本身存在的合理的因果关系；充足的财 15
（4）梅兹曼尼和萨巴蒂尔综合 模型
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（二）麦克拉夫林的互动模型
美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于 1976年在其代表作《互相调适的政策执行》 一文中提出了政策执行的互动模型。该模型 认为，政策执行过程本质上就是政策执行者 与受政策影响者之间就目标或手段进行相互 调适的互动过程，政策执行的有效与否从根 本上取决于政策执行者与受政策影响者之间 行为调适的程度。其模型如下：
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史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成： （1）理想化的政策。它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；包
括政策的形式（法律或命令）、政策的类型（分配性和再分配性）、政策的 范围（渊源、社会支持度）、政策的社会形象（公众看法）等。 （2）目标群体。它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成， 他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求； （3）执行机构。它通常是政府机构中负责政策执行的单位；包括结构与人员， 领导方式与技巧，执行者的能力与信心等。 （4）环境因素。它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因 素。包括社会的，政治的，经济的，文化的，历史的环境的特点及其综合特 质。
第四讲 政策执行的理论与模型
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第三节 政策执行模型
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1. 政策执行模型
（1）史密斯的过程模型 （2）麦克拉夫林相互调适模型 （3）霍恩和米特系统模型 （4）梅兹曼尼和萨巴蒂尔综合模型
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1.1 模型的概念
模型是对原型的抽象和模拟（仿真）。 它是认识主体为着一定的认识目的，依 据相似性原则而构造出的一种理念系统， 以代表作为研究对象的真实系统。
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（1）史密斯的过程模型
政
策
制
政策
定
过
程
执行机构
目标群体
理想化的 政策
环境因素
反馈
紧张
处理
建制
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史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效 执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、 执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中 所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、政策的类 型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、 执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的 能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的 情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的 不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑 和认定的因素。
萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也 叫公共政策执行的变数模型。该模型是美国 政策学家萨巴蒂尔（P.Sabatier）和马兹曼 尼安（D.Mazmanian）1979年在其论文 《公共政策的执行：一个分析框架》中提出 来的，他们是较早对政策执行过程的变量进 行研究的学者。 萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综
（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有 弹性，它们可以依据环境因素和政策接受 者的需求与观点的改变而变化；
（3）政策执行者与政策接受者之间的相互 调适过程并非传统理论者所说的“上令下 行”的单向信息流程，而是一个双向的信 息交流过程，政策执行者与政策接受者双 方在相互调适过程中处于平等的地位； 11