政策执行模型ppt课件
政策执行过程模型
史密斯认为，理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素，都是政策执行过程中所牵涉到的重大因素。
理想化的政策是政策制定者试图追求的相互作用形式；目标群体是受政策最直接影响的，必须对政策采取适当反应的符合政策要求的群体或个体；执行机构是政府机构中负责政策执行的组织；环境因素是那些影响政策执行和受政策执行影响的那些要素。
一、过程模型
这是由美国学者T．B．史密斯(T．B．Smith)在其《政策执行过程》一文中，首次提出的一个分析政策执行因素及其生态一执行的理论模型，因而又可称为“史密斯模型”。
史密斯认为政策执行所涉及的因素很多，但以如下四个为主要变量：
(1)理想化的政策，即合法、合理、可行的政策方案。
具体包括政策的形式、类型、渊源、范围，以及社会对政策的认识。
(2)执行机关，通常指政府中具体负责政策执行的机构。
包括执行机构的权力结构，人事配备及其工作态度，领导模式和技巧，以及执行人员的情况。
(3)目标群体，即政策对象，泛指由于特定的政策决定而必须调整其行为的群体。
包括他们的组织或制度化程度、对领导的认知程度以及先前的政策经验。
(4)环境因素，即与政策生存空间相关联的因素，包括政治环境、经济环境、文化环境、历史环境等等。
它是政策执行的路径依赖和影响因素。
下图描述了在政策执行过程中这四个主要变量及其相互关联对政策执行效果的影响过程。
史密斯用“处理”一词来表示对政策执行中各组成要素内部及彼此间的紧张、压力和冲突等关系的反应。
政策执行过程模型
补充：
美国学者T．B．史密斯(T．B．Smith)。
政策执行模型经典.ppt
精选
（1）史密斯的过程模型
政
策
制
政策
定
过
程
执行机构
目标群体
理想化的政 策
环境因素
反馈
精选
紧张 处理 建制
史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效 执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政 策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行 过程中所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、 政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政 策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和 技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程 度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会 经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中 影响其成败所需考虑和认定的因素。
精选
（2）麦克拉夫林相互调适模型
政策环境 政策
相互调适部分
执行机构
调适策略
反馈
目标群体
精选
麦克拉夫林的互动模型即是说明：
（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能 存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双 方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政 策执行方式；
公共政策执行理论模型
和架构，包括构造相关的政策执行过程模型，由此政策执行的若干
理论模式便陆续诞生了。史密斯(T. B. Smith) 政策执行模型即是 其中最具有代表性的一种。
二、过程模型的主要内容
1、四个主要变量
01
理想化政策
政策的形式、 政策类型（分配性 和再分配性的、公 共规制性或自我规 制性的）、政策的 范围（渊源、社会 支持度）、政策的 社会形象（公众看 法）
02
执行机构
结构与人员、 领导者方式与技巧、 执行者能力与信心 等。包括组织化或 制度化的程度、接 受领导的传统、先 前的政策经验等。
03
目标群体
包括组织化或 制度化的程度、接 受领导的传统、先 前的政策经验等。
04
环境因素
社会的、政治 的、经济的、文化 的、历史的环境和 特点及其综合特质
二、过程模型的主要内容
2、相互之间关系的分析
政 策 制 定 过 程
执行机关
目标群体
政策
理想化的政策
紧张 处理 回应 建制
环境因素
上图描述了在政策执行过程中这四个主要变量及其相互关联对政策执行效 果的影响过程。史密斯用“处理”一词来表示对政策执行中各组成要素内部及 彼此间的紧张、压力和冲突等关系的反应。
二、过程模型的主要内容
公共政策执行理论模型
之过程模型
一、过程模型提出的背景
二、过程模型的主要内容
四个主要变量 相互之间关系的分析
三、案例分析—“控烟 ”政策的执行
一、过程模型提出的背景
20世纪 70、80年代，西方尤其是美国公共政策研究领域出现了 一场研究政策执行的热潮，形成了声势浩大的“执行运动”，而政 策执行研究的兴起有其深刻的理论和实践上的原因，这就为早期政 策科学的研究提供了肥沃的土壤，表现在理论研究上，政策科学研 究的学者们力图从各个方向、各种角度、各影响因素对其进行探讨
《公共政策执行理论》课件
4 外部环境
社会、经济等外部环境因素会影响政策执行 的结果。
5 监督机制
有效的监督机制可以确保政策执行的公正性 和效果。
公共政策执行的评估和改进
政策执行的评估方法
绩效评估、成本收益分析和社会影响评估等方法可 用于评估政策执行效果。
政策执行的改进途径
调整政策设计、完善制度环境、提高实施者素质以 及建立有效监督机制，可以改进政策执行。
结语
公共政策执行的现状与未来
我们将对公共政策执行的现状进行分析，并展望未 来的发展方向。
政策执行者的职责与使命
作为政策执行者，我们应该承担起责任，为社会发 展做出贡献。
公共政策执行定义
公共政策执行是将制定的政 策转化为实际行动的过程。
公共政策执行的主体
政府、市场和社会组织在公 共政策执行中扮演着重要角 色。
公共政策执行的环节
实施者、监管者和受托者共 同构成了公共政策执行的环 节。
公共政策执行的理论模型
1
ห้องสมุดไป่ตู้
“铁三角”模型
政府、利益团体和行业代表之间的相互制约和合作。
《公共政策执行理论》 PPT课件
在这个《公共政策执行理论》的PPT课件中，我们将深入探讨公共政策执行 的重要性、挑战以及相关的基本概念、理论模型、影响因素、评估和改进方 法。
引言
公共政策执行对社会发展至关重要，同时也面临着各种挑战。在这一部分，我们将介绍其重要性以及面临的挑 战。
公共政策执行的基本概念
2
利益博弈模型
不同利益相关方之间的权力和利益博弈。
3
实施网络模型
各个部门、社会组织和企业之间的复杂网络关系。
公共政策执行的影响因素
1 制度环境
《公共政策执行理论》PPT课件
不管我们是以“自上而下”设计的方式，还是以“自下而上”的
更传统的行政管理方式来研究政策过程，给予政策决策的实质或
形式的过程总是包含着在可利用的政府工具箱中选择一种或几种
工具。这种途径处理为什么政府从许多可供利用的工具中选择特
定的工具，以及是否可以在政策执行过程中探明工具选择的模式
或风格等问题。
公共政策学 电科院马英彬
公共政策学 电科院马英彬
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三、政策执行的研究途径（续）
4. 工具选择途径（instrument-choice）
这种途径从这样一个观察开始——政策执行在很大程度上包
含了将一个或更多的政府的基本工具应用到政策问题上，这些基
本工具被称为政策工具（policy instruments 或policy tools）。
（R.Weatherley and M.Lipsky）的《街道层次的官僚 与制度创新》一文为代表。
公共政策学 电科院马英彬
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三、政策执行的研究途径（续）
3．“政策/行动连续统”（policy/action continuum）途径
该途径或多或少有作为“自上而下”和“自下而上”两种途
径综合的意味。按巴雷特和富奇（S.Barrett and C.Fudge）的
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四、公共政策执行的理论模型
1.政策执行理论
（1）行动理论：执行是对某一项公共政策所要采取的 广泛的行动
（2）组织理论：强调组织在政策执行中的核心地位， 认为只有了解组织是怎样工作的，才能理解所要执行的 政策以及它在执行中如何被调整和塑造的
6.2 公共政策执行过程与方式
6.3 公共政策执行主体与适用主体
效与误区
6.6 公共政策与危机管理
公共政策 史密斯模型 ppt课件
4、环境因素
• 指影响政策执行或政策执行所影响 的环境方面的因素，例如社会文化 因素、经济因素、政治因素、国际 环境因素等。
经济环境因素对公共政策的影响
• 首先，经济环境因素是制定、实施 公共政策的基本出发点。
• 其次，经济环境因素是公共政策过 程运行的必要条件。
• 最后，经济环境因素会影响公共政 策的经济目标和方向。
2、执行机构
• 西方学者认为，政策实施会涉及至多个组 织和多层政府。但大致分为三类，初始的 政策制定者（中心）；执行层官员（外 围）；政策所指向的团体与个人（目标群 体）。按照这个看法，我们现在把讨论主 要放在“外围”即政策执行的组织与官员。 由于“外围”与“中心”的地位及其他主 客观条件上的差异，他们各自对政策执行 所要实现的目标必然有差异。
本身不合理；执行机构未有效执行；目 标群体的配合程度不足；环境（经济、 社会）的影响；各团体间利益的博弈， 难以达成利益的均衡。
• 过去,人们在政策研究时往往把大部分精 力集中在制定理想化的政策上,而很少注 意目标群体、执行机构和环境因素的影 响。史密斯模型把政策执行的分析带到 一个更为广阔的天地。
• 其次，社会文化环境因素影响公共政策运 行的伦理、心理条件。
国际环境因素对公共政策的影响
• 国际环境因素影响着公共政策的价值选择。 • 国际环境因素影响着公共政策的目标选择。 • 国际环境影响着公共政策的途径选择。
政治环境因素对公共政策的影响
• 首先，政治环境因素决定着公共政策的政 治性。
• 其次，政治环境因素决定着公共政策的民 主化程度。
• 第三，政治环境因素决定着公共政策合法 化程度。
• 第四，政治体制和制度影响着公共政策的 制定与实施。
社会文化环境因素对公共政策的影 响
第九章--公共政策执行--(《公共政策学》PPT课件)
（二） 执行主体
１、政策执行组织： 组织结构的合理性、组织权责的明确性 ２、政策执行人员： 利益因素、心理因素、知识因素、能力因素
（三） 政策对象
公共政策对象具有以下特点。 １、规定性 ２、受动性 ３、主观差异性
（四） 政策环境
影响公共政策执行的政策环境可区分为自 然环境和社会环境。
１、自然环境
其目的是界定解释政策执行为何会随着时 空、政策、执行机关之不同而有所差异，因而 可预测未来出现的政策执行类型。
戴尼丝·施柏丽认为政策是否能够有效执行，关 键在于培养正面的府际运作关系。关于联邦与地方 官员的彼此互信程度以及上级机关监督介入情形， 将府际运作关系分为：
•①合作共事型 •②合作但维持地方自主型 •③逃避式各自为政型 •④争斗式各自为政型
政策执行系统的自然环境是指与执行系统 发生密切联系并与之进行物质、能量和信息交 换的外部自然条件。
２、社会环境
政策执行系统的社会环境是指该系统以外由 人的活动形成的、并对政策执行活动产生交互 影响的各种社会因素。这些因素可细分为社会 的政治环境、经济环境和文化环境等。
第四节 政策执行偏差及其矫正
一、什么是政策执行偏差
（二） 客观原因
政策质量低劣常常是造成执行效果 不佳的根本原因。主要表现在以下几 个方面： （１） 政策目标错位或模糊不清； （２） 政策“打架”； （３） 政策不可行； （４） 政策缺乏稳定性和连续性。
三、政策执行偏差的矫正
公共政策执行偏差的矫正是指政策执行主 体采取一定的纠正措施，使政策执行回到正 确的方向，并且消除或尽可能减少其负面效 应和不良后果的过程。矫正偏差的对策包括 以下几方面： １、加强政策执行的成本— 收益分析 ２、加强政策的认知力度 ３、提高政策执行者的素质 ４、加强政策执行的控制与监督 ５、加强政策执行的制度创新
史密斯政策执行过程模型
史密斯政策执行过程模型史密斯政策执行过程模型是一种经典的公共管理理论，被广泛应用于政策执行研究和实践中。
该模型由美国政治学家史密斯于1969年提出，旨在揭示政策执行过程中的各种因素、机制和影响，为政策制定者和执行者提供理论指导和实践经验。
一、模型概述史密斯政策执行过程模型包括五个主要环节：政策制定、政策传达、政策解释、政策实施和政策评估。
这些环节相互关联、相互作用，构成了政策执行的全过程。
下面我们来逐一解释这些环节的含义和作用。
1、政策制定政策制定是政策执行的第一步，它涉及政策目标的确定、政策内容的设计、政策方案的制定等方面。
政策制定的质量和合理性直接影响政策执行的成效和效果。
因此，政策制定应该充分考虑各方利益、各种因素和各种可能性，以确保政策的可行性和可操作性。
2、政策传达政策传达是政策执行的第二步，它涉及政策的宣传、传达和沟通等方面。
政策传达的目的是让政策执行者和公众都能够了解政策的内容和要求，以便更好地执行和遵守政策。
政策传达的方式可以是口头或书面，可以是正式或非正式，可以是单向或双向，可以是个别或集体。
3、政策解释政策解释是政策执行的第三步，它涉及政策的解释、解读和解释等方面。
政策解释的目的是使政策执行者和公众都能够理解政策的意图和要求，并根据实际情况进行具体操作。
政策解释的方式可以是官方或非官方，可以是正式或非正式，可以是单向或双向，可以是个别或集体。
4、政策实施政策实施是政策执行的核心环节，它涉及政策的实施、执行和监督等方面。
政策实施的目的是使政策得到有效地落实和执行，达到预期的目标和效果。
政策实施的关键在于执行者的能力和素质、执行环境的条件和限制、执行过程的管理和控制等方面。
5、政策评估政策评估是政策执行的最后一步，它涉及政策的评价、反馈和修正等方面。
政策评估的目的是对政策执行的成效和效果进行评估和反馈，以便修正和改进政策。
政策评估的方式可以是定量或定性，可以是内部或外部，可以是周期性或不定期。
史密斯政策过程执行模型
史密斯政策过程执行模型
史密斯政策过程执行模型简单来说就是政策制定到政策执行过程
之间的联系模型。
这一模型分为五个阶段，分别是议程设置、政策制定、政策采纳、政策实施、政策评估。
其中，议程设置是制定政策的
第一步，在政府和公众之间确定政策议题和政治议程；政策制定则是
指制定政策及方案的过程，需要政府和政策利益相关者协商，确定政
策目标及细节；政策采纳是指政府采纳特定的决策或制定特定的法规，从而将政策制定好后纳入政府的规划当中；政策实施是将政策设计好
的方案，在实际领域中展开实际操作的过程；最后政策评估是通过对
政策结果的评估，确定政策是否并且在何种程度上达到了制定时的目标，为下一轮政策制定打下基础。
以上五个模块相互联系，形成了一
个政策过程的系统模型，可以在实际操作中提高政策的实施和评估效率。
萨巴蒂尔和马兹马尼安的政策执行综合模型
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A
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影响政策执行的因素
二、政策本身的规制能力
政策是基于充分的因果关系基础的 政策指令是明确的 有充分的财政资源支持 各级执行机构内部能够通过整合实现协调 执行机构内部的决定程序相对科学 有素质较好的执行人员 能够吸纳社会多方面的政治参与
A
在公共管理领域，许多政策不能达到预期效果，执行中困 难重重，在很大程度上与政策本身的缺陷有关。因此分析 政策本身是如何影响政策执行的，有助于政策更加合理、
政策以外的变量 1.经济环境和技术 2.媒介对问题注意的持续程度 3.公众的支持 4.利益团体的态度和资源 5.监督机关的支持 6.执行人员的热忱与领导艺术
执行机构的 政策产出
政策执行过程的各阶段
目标团体对 政策产出的服从
政策产出 的实际影响
感知的政策 产出的影响
政策主要 的调整
A
案例：排污费征收
A
沟通是政策执行过程中各级组织人员进行信息交流传递的过程。有效的 沟通是政策执行成功的重要条件之一。从纵向看，上级机构的政策标准 本身是无生命的，必须通过有效沟通渠道传播给执行者。执行者对政策 的支持程度取决于上级机构对政策的解释和执行者的了解。从横向看， 一项政策的实施常常涉及众多机构间的协调和配合。平行机构间应互通 信息、紧密配合、良性互动，才能促使政策的有效执行。所以执行机构 间与机构内部的层级整合程度越高越有利于政策执行。
萨巴蒂尔和马兹马尼安的 政策执行综合模型
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萨巴蒂尔和马兹马尼安是自下而上政策执行模式 的重要代表人物
1979年合著的《公共政策执行：一个分析框架》 影响政策执行有3大类，17种因素 1.政策问题的可处理性（可解决性）
2.政策本身的规制能力 3.政策以外的其他变量
公共政策课件第四章政策执行
第二节 政策执行过程与手段
（四）组织准备 组织准备工作是政策具体贯彻落实的 保障机制，组织功能的发挥情况，直接决 定着政策目标的实现程度。首先，确定政 策执行机构。这是组织准备中首要的任务。 其次，选人用人。最后，制定必要的管理 法规制度。这些法规制度主要有：(1)目标 责任制。(2)检查监督制度。(3)奖励惩罚制 度。
第二节 政策执行过程与手段
（二）法律手段 法律手段是指通过各种法律、法令、法规、 司法、仲裁工作，特别是通过行政立法和 司法方式来调整政策执行活动中各种关系 的方法。 法律手段除了与行政手段一样具有权威性 和强制性外，它还具有稳定性和规范性的 特点。稳定性是指法律法规一经颁布，就 将在一定时期内生效，不会经常变动。规 范性是指它对其效力范围内的所有组织和 个人普遍适用。
第四章 政策执行
学习难点：“上有政策，下有对策”现象 剖析 重点掌握：影响公共政策有效执行的因素 掌 握：公共政策执行过程与手段、公 共政策执行模型 一般了解：公共政策执行问题的重要性
第一节 政策执行概述
一、政策执行的涵义 是政策执行者通过建立组织机构，运用 各种政策资源，采取解释、宣传、实验、 实施、协调与监控等各种行动，将政策 观念形态的内容转化为实际效果，从而 实现既定政策目标的活动过程。
第四节 影响政策有效执行的因素
（四）循环模式 当代美国公共政策学者马丁·雷恩(M.Rein) 和弗朗希·F·拉宾挪维茨(F.F.Rabinovitz) 于1978年提出了执行循环的理论。他们把 政策执行过程分为三个不同阶段：(1)刚领 发展阶段；(2)资源分配阶段；(3)监督阶段。 他们认为这三个阶段是相互循环的，而非 直线单向的过程；同时，循环过程亦必受 到环境条件的冲击与影响。
爱德华的政策执行模型
爱德华的政策执行模型
爱德华的政策执行模型是一种全面性的、高效的政策执行方法，它
可以帮助政策实施者完善政策，更好地实现政府的宗旨。
爱德华的政
策执行模型由四个部分组成，分别是：
一、政策设计：政策设计是政策实施的重要第一步，政策设计者需要
考虑政策实施者的需求，拟定政策目标，确定有效的执行措施，制定
有效的执行方法，确定资源配置。
二、政策实施步骤：该步骤是有效执行政策的关键阶段，其目的是通
过确定具体的措施来实现政策的目标。
三、政策实施效果分析：在执行政策之前，政策实施者可以对执行效
果进行宏观分析，以便提出有效的改进方案。
四、政策实施修正：在实施过程中，政策实施者还可以根据实际情况，采取有效的方法，对政策进行修正。
爱德华的政策执行模型旨在帮助政策实施者在政策实施中更高效、更
准确地为国家的发展服务。
这一模式的重点不仅体现在政策设计、实
施步骤、效果审核和修正等，而且还体现在政策执行过程中的关键节点，为政策执行提供了参考依据。
公共政策 史密斯模型 ppt课件
史密斯(T. B. SMITH) 创建的政策执行模型认为政策执 行有四大主要变量及关系,他在简化执行因素分析上做 出了自己的努力,他认为,理想化政策、执行机构、目标 群体、政策环境是影响政策执行过程中的几个重大因
素。史密斯认为，理想化的政策、执行机构、目标里
影响政策成败的重要因素
1、理想化政策 2、执行机构 3、目标群体 4、环境因素
1、理想化政策
理想化：可以理解为就是不考虑任何 的干扰因素，一切按照最完美的状态发展， 但是确实没办法实现的一种状态。
理想化政策可以从几方面来评 价，即政策目标是否切合实际？政 策内容是否妥当？政策规定是否明 确、可行？等等
2、执行机构
• 西方学者认为，政策实施会涉及至多个组 织和多层政府。但大致分为三类，初始的 政策制定者（中心）；执行层官员（外 围）；政策所指向的团体与个人（目标群 体）。按照这个看法，我们现在把讨论主 要放在“外围”即政策执行的组织与官员。 由于“外围”与“中心”的地位及其他主 客观条件上的差异，他们各自对政策执行 所要实现的目标必然有差异。
• 其次，社会文化环境因素影响公共政策运 行的伦理、心理条件。
国际环境因素对公共政策的影响
• 国际环境因素影响着公共政策的价值选择。 • 国际环境因素影响着公共政策的目标选择。 • 国际环境影响着公共政策的途径选择。
群体、环境因素为政策执行过程中所牵涉的四个重要
因素。都是在政策执行过程中影响其成败所必须考虑 和认定的因素。这四种因素之间存在着互动关系,其系 统运动的方向决定了一项政策执行的结果。
• 理想化政策包括政策的形式（法律或命令） 、政策类型（分配性和再分配性的、公共规 则性或自我规则性的）、政策的范围（渊源 、社会支持度）、政策的社会形象（公众看 法）等，执行机构包括结构与人员、领导者 方式与技巧、执行者的能力与信心等，目标 群体包括组织化或制度化的程度、接受领导 的传统、先前的政策经验等，环境包括社会 的、政治的、经济的、文化的、历史的环境 和特点及其综合特质。这些因素都会直接影 响政策执行的效果。
萨巴蒂尔和马兹马尼安的政策执行综合模型
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问题的可解决性 1.具有有效的理论和技术 2.目标团体行为的多样性 3.目标团体的人数 4.目标团体行为改变的幅度 政策本身的规制能力 1.政策本身含有充分的因果论 2.明确的政策指令 3.充分的财政资源 4.执行机构间与机构内部的层级整合 5.执行机构的决定程序 6.征募执行的人员 7.安排外界人士参与的机会 政策以外的变量 1.经济环境和技术 2.媒介对问题注意的持续程度 3.公众的支持 4.利益团体的态度和资源 5.监督机关的支持 6.执行人员的热忱与领导艺术
政策执行过程的各阶段 执行机构的 政策产出 目标团体对 政策产出的服从 政策产出 的实际影响 感知的政策 产出的影响 政策主要 的调整
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案例：排污费征收
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执行机构的决定程序越明确、越合理、越科学，越有利于政策的执行。
执行人员的素质和工作态度越好，越有利于政策执行，因为任何一项 政策最终都要靠执行者来实施。这就要求征募的执行人员具有一定必 要的知识和能力，有拜金、功利、本位思想的政策执行者必定对国家 政策执行打折扣。 政策定制或执行需要社会多方面的政治参与，一方面是让更多外界人士更 好地了解此政策，获得政策执行的支持，一方面社会的政治参与能让制定 主体更好地了解政策制定的环境。
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沟通是政策执行过程中各级组织人员进行信息交流传递的过程。有效的 沟通是政策执行成功的重要条件之一。从纵向看，上级机构的政策标准 本身是无生命的，必须通过有效沟通渠道传播给执行者。执行者对政策 的支持程度取决于上级机构对政策的解释和执行者的了解。从横向看， 一项政策的实施常常涉及众多机构间的协调和配合。平行机构间应互通 信息、紧密配合、良性互动，才能促使政策的有效执行。所以执行机构 间与机构内部的层级整合程度越高越有利于政策执行。
第六章、政策执行ppt课件
二、政策执行的含义
• Wildavsky’s definition of implementation • Implementation means interaction between setting of goals and actions geared to achieve them, and the ability to forge subsequent links in the causal chain so as to obtain the desired results.
A Brief Conclusion
• 公共政策执行是一个动态过程，它是指公共政策执行 者通过建立组织机构，运用各种政策资源，采取解释、 宣传、实验、实施、协调与监控等各种行动，将公共 政策由观念形态转化为实际效果，从而实现公共政策 目标的活动过程。 • 张金马：公共政策分析—概念· 过程· 方法
Jones’ definition
• By implementation we mean those activities directed toward putting a program into effect. Three sets of activities, in particular, are significant: • (1)Interpretation—the translation of program language into acceptable and feasible directories; • (2)Organization—the establishment of units and methods for putting a program into effect; • (3)Application—the routine provision of service, payments, or other agreed-upon program objectives or instruments.
政策执行模型
政策执行模型政策执行的理论模型前节对政策实施理论发展进行了简单阐述，其中提到的许多政策实施模型对政策的实施理论和实际操作都有很强指导意义。
今另辟一节择其要者介绍如下。
一、政府政策实施模型范米特与范霍恩在其著作《政策实施过程：一个概念框架》中，将政策的形态区分为两种类型：一个是根据政策变动的幅度确定的；另一个则是由参与实施者对目标的共识程度而定。
他们认为，政策变动幅度的大小与目标的共识程度的高低，既影响政策的形态，也影响政策实施的效果。
据此二人的研究得出四条规律：规律一：政策变动愈小，目标共识愈高，则实施效果愈成功；规律二：政策变动愈大，目标共识愈低，则实施效果不明显；规律三：政策变动愈大，目标共识愈高，则实施效果好；规律四：政策变动愈小，目标共识愈低，则实施效果差。
从两人的以上假定可知，目标共识对政策的影响要强于政策变动。
在政府政策实施(implementation of intergovernmental policy)模型中，范米特和范霍恩确定了六个变量关涉到政策与实施之间的联系。
首先是政策的标准和目标以及政策的资源。
其次是组织间的沟通与有效实施、实施机构的特点、经济、社会与政治条件以及实施者的意向。
确定政策标准或目标的目的在于澄清决策过程中的不清晰之处。
把政策资源作为一项重要变量是因为有效地实施政策就要充分地调动各方有利因素。
组织间的沟通可以影响政策实施者的意向。
实施机构面临的经济、社会与政治环境对实施过程亦有着很强的影响。
范米特与范霍恩的贡献在于找出了若干有价值的因素，建立了政策与实施之间的关系，而且也说明了各变量之间的关系。
政府政策实施模型给我们带来如下的启发：第一，政策实施的成功部分取决于实施机构的有效沟通。
政策目标与标准作为无生命的信息首先必须通过传播系统传达给实施者的意向。
假如在实施中出现了沟通方面的问题，可以从政策的目标和标准、组织沟通与实施活动、执行机构的特点以及执行者的意向此四者的互动关系中找到解决问题的方法。
史密斯政策执行模型
史密斯政策执行模型
史密斯政策执行模型是一种政治学理论，旨在解释政策执行的过程和影响。
该模型的基本假设是政策制定者在政策制定时的意图和政策执行时的结果之间存在差异。
该模型由美国政治学家哈罗德·史密斯于1973年提出，他认为政策执行过程中存在着多个环节，包括政策制定、预算分配、执行监督和评估等。
在每个环节中，政策执行者根据制定者的意图和外部环境进行决策，这些决策可能会导致政策执行的偏差或失败。
史密斯政策执行模型还指出，政策执行过程中涉及到多个利益相关者，包括政府机构、行业组织、媒体、公众和其他利益集团。
这些利益相关者可以通过游说、诉讼、抗议和其他手段来影响政策执行的结果。
此外，史密斯政策执行模型也强调了政策执行者的自主性和创造性，认为政策执行者会根据实际情况做出适当的调整，以实现政策目标。
总之，史密斯政策执行模型提供了一种理论框架，可以帮助我们理解政策执行的复杂性和不确定性，并指出了影响政策执行的重要因素。
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（3）政策执行者与政策接受者之间的相互 调适过程并非传统理论者所说的“上令下 行”的单向信息流程，而是一个双向的信 息交流过程，政策执行者与政策接受者双 方在相互调适过程中处于平等的地位； 11
政策执行模型是关于政策执行过程中相 关重要因素之间相互关系的理论描述。
4
（1）史密斯的过程模型
美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最 早建构影响政策执行因素及其过程模型的 学者，他在1973年《政策执行过程》一文 中提出了一个描述政策执行过程的模型。 史密斯认为，“可以把环境因素想象成一 种约束通道，政策的执行必须通过这个通 道。不同的文化、社会、政治和经济状况 可能对不同的政策起着支配作用。
萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也 叫公共政策执行的变数模型。该模型是美国 政策学家萨巴蒂尔（P.Sabatier）和马兹曼 尼安（D.Mazmanian）1979年在其论文 《公共政策的执行：一个分析框架》中提出 来的，他们是较早对政策执行过程的变量进 行研究的学者。 萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综
（3）米德和霍恩的系统模型
这是米德（D.S.Van Meter）和霍恩 （C.E.Van Horn）于1975年在其论文《政策 执行过程：概念性框架》一文中提出来的。 他们在构建政策执行的系统模型过程中提出 了影响到政策产生的几个相关因素：（1）政 策标准与目标；（2）政策资源；（3）组织 间的沟通与强化行动；（4）执行机构的特性； （5）经济与政治环境；（6）执行人员的意 向。其系统模型如下：
合执行模型的一个特点是联系政策执行的不 同阶段来考察变量对政策执行的影响。他们 把政策执行的阶段划分为执行机关的政策产14
他们认为，在政策执行过程中起较大作用 的主要变数可以分为三类：
（1）政策问题的可处理性；政策问题的可 处理性包括：现存的能对政策问题加以处 理的有效理论和技术及运用时的困难程度； 标的集团行为的多样性；标的集团所占人 口的比重；标的集团行为需要改变和调适 的幅度等等。
第四讲 政策执行的理论与模型1ຫໍສະໝຸດ 第三节 政策执行模型2
1. 政策执行模型
（1）史密斯的过程模型 （2）麦克拉夫林相互调适模型 （3）霍恩和米特系统模型 （4）梅兹曼尼和萨巴蒂尔综合模型
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1.1 模型的概念
模型是对原型的抽象和模拟（仿真）。 它是认识主体为着一定的认识目的，依 据相似性原则而构造出的一种理念系统， 以代表作为研究对象的真实系统。
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（3）霍恩和米特系统模型
目标与标准 政策
政策资源
组织间的沟通与 强制行为
执行机构的特性
执行人员的意向
经济与政治环境
政策与执行之间的6项变量及其相互关系 1、政策标准与目标；2、政策资源；3、组织间的沟通与有效执行；4、执 行机构的特质；5、经济、社会与政治条件；6、执行者的意向
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（4）萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执 行综合模型
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（二）麦克拉夫林的互动模型
美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于 1976年在其代表作《互相调适的政策执行》 一文中提出了政策执行的互动模型。该模型 认为，政策执行过程本质上就是政策执行者 与受政策影响者之间就目标或手段进行相互 调适的互动过程，政策执行的有效与否从根 本上取决于政策执行者与受政策影响者之间 行为调适的程度。其模型如下：
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史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成： （1）理想化的政策。它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；包
括政策的形式（法律或命令）、政策的类型（分配性和再分配性）、政策的 范围（渊源、社会支持度）、政策的社会形象（公众看法）等。 （2）目标群体。它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成， 他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求； （3）执行机构。它通常是政府机构中负责政策执行的单位；包括结构与人员， 领导方式与技巧，执行者的能力与信心等。 （4）环境因素。它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因 素。包括社会的，政治的，经济的，文化的，历史的环境的特点及其综合特 质。
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（1）史密斯的过程模型
政
策
制
政策
定
过
程
执行机构
目标群体
理想化的 政策
环境因素
反馈
紧张
处理
建制
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史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效 执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、 执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中 所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、政策的类 型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、 执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的 能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的 情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的 不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑 和认定的因素。
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（2）麦克拉夫林相互调适模型
政策环境 政策
相互调适部分
执行机构
调适策略
反馈
目标群体
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麦克拉夫林的互动模型即是说明：
（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在 需求与观点上可能存在着不一致，但是基 于双方在政策上的利益关系，所以，双方 必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双 方都能够接受的政策执行方式；
（2）政策本身的规制能力；政策本身的规 制能力包括：明确和一致的政策目标；政 策本身存在的合理的因果关系；充足的财 15
（4）梅兹曼尼和萨巴蒂尔综合 模型
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