(精品文档)2019年证券公司考核指标体系设计方案

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证券业机构绩效考核评价指标

证券业机构绩效考核评价指标1. 引言证券业机构绩效考核评价指标是对证券业机构绩效进行衡量和评价的一套指标体系。

通过对证券业机构绩效的科学评估，可以有效地提高机构的管理水平和业绩，为整个证券业的健康发展提供有力支持。

本文将介绍证券业机构绩效考核评价指标的相关内容，包括指标体系的构建、指标的详细解释以及指标的应用。

2. 构建证券业机构绩效考核评价指标体系2.1 指标体系的目标和原则构建证券业机构绩效考核评价指标体系的目标是准确、全面地评价机构的绩效，以促进机构的发展和提高机构的竞争力。

指标体系应具备以下原则：•公平性原则：指标体系应公平、公正，能够对机构进行客观评价，避免主观因素的干扰。

•可操作性原则：指标体系应具备实施的可行性，能够获得相关数据并进行计算，方便机构使用。

•时效性原则：指标体系应与时俱进，能够适应证券市场的发展变化，及时调整指标内容。

2.2 指标体系的框架证券业机构绩效考核评价指标体系的框架包括三个层次：战略层面、管理层面和业务层面。

•战略层面指标：主要包括机构的业务拓展能力、市场占有率和发展规模等方面的指标。

•管理层面指标：主要包括机构的组织管理能力、风险管理能力和人才培养能力等方面的指标。

•业务层面指标：主要包括机构的投资管理能力、交易执行能力和客户服务能力等方面的指标。

2.3 指标的权重分配在指标体系的构建过程中，需要对各个指标进行权重分配，以反映其在绩效评价中的重要程度。

权重分配的原则包括客观性、公平性和易操作性。

权重的确定可以通过专家评估、数据分析和经验总结等方法进行。

3. 证券业机构绩效考核评价指标解释3.1 战略层面指标解释•业务拓展能力指标：衡量机构在市场中开拓新业务的能力，包括新产品推出的数量和市场反应。

•市场占有率指标：反映机构在市场中的竞争地位，包括机构的市场份额和市场增长率。

•发展规模指标：评估机构的规模和发展速度，包括机构的资产规模和净利润增长率。

3.2 管理层面指标解释•组织管理能力指标：评价机构的组织效能和决策能力，包括机构的组织结构和决策流程的优化情况。

某证券公司考核管理制度

通过定期的客户满意度调查，了解客户对公司的服务质量和产品质量的评价和反馈。
投诉处理能力
考察公司对客户投诉的处理效率和满意度，以及公司在改进服务和产品质量方面的措施和效果。
客户留存率与拓展
评估公司在客户留存和拓展方面的表现，反映公司的客户忠诚度和市场口碑。
04
考核实施与监督
考核流程
制定考核计划
02
考核体系概述
考核原则
1 2
公平、公正、公开原则
保证考核过程透明、规范，确保评价结果的客观性和公正性。
业绩与能力并重原则
除了关注员工业绩，还要注重员工的专业技能、工作能力和团队协作等方面的表现。
3
定量与定性相结合原则
考核指标的设置要兼顾可量化指标和定性指标，全面反映员工的工作表现。
考核周期与方式
绩效工资发放
根据考核结果，确定员工的绩效工资发放水平，激励员工努力工作。
培训与发展
根据考核结果，针对员工存在的不足之处，制定培训计划和措施，促进员工的全面发展。
晋升与职业发展
根据考核结果，对表现优秀的员工给予晋升机会和职业发展空间，激励员工不断提升自身能力。
员工激励与留任
通过考核结果，对表现优秀的员工给予奖励和表彰，提高员工的归属感和忠诚度；同时对表现不佳的员工进行约谈和辅导，帮助其改进工作表现。
季度考核
01
每个季度对员工的工作表现进行一次考核，以便及时了解员工
的工作状况，为年度总评提供依据。
年度总评
02
在每年年底，对员工全年的工作表现进行总评，以综合评价员
工的工作能力和业绩。
考核方式
03
采用360度反馈法，从上级、同事和自身三个角度进行全方位

券商新增考核方案

券商新增考核方案近年来，证券行业竞争激烈，各家券商均在不断优化自身经营体系，提高服务质量，争夺市场份额。

为了更好地评估和激励员工的绩效表现，券商们不断探索和实践新的考核方案。

最近，一些券商相继发布了新的考核方案，下面我们来看一下各方案的特点。

方案一：以客户满意度为重要考核指标这一考核方案主要以客户满意度为重要指标，旨在提高客户服务意识和服务质量。

具体来说，券商将实行多层次、多维度的客户满意度测评体系，评估客户对券商的投资咨询、业务办理等服务的满意度。

同时，券商还将会定期开展客户满意度调研，通过客户反馈加以改进。

这一方案表明，券商十分重视客户满意度的提升，力求更好地满足客户的需求和期望。

方案二：以业绩和能力为核心考核指标另一方面，一些券商也将业绩和能力作为主要考核指标，以确保经纪人健康地接受业务派单，实现个人收益增长。

券商将对经纪人的完成率、交易额、客户转化率、客户维护率等业绩指标进行严格衡量。

同时，券商还将采取多种方式对经纪人业务能力进行评估，如知识测验、实操技能表现等，以确保其职业素养和业务水平不断提升。

方案三：以风险管理和合规为主要考核指标除了以上两种考核方案，也有些券商将风险管理和合规纳入主要考核指标之列。

券商将要求经纪人严格遵守风险管理、合规运营等相关规定，并建立起检查制度。

同时，券商还将会对经纪人的违规行为进行严厉打击和严肃处理，以维护市场秩序和投资者权益，保障公司利益。

结语总之，对于不同的券商而言，其考核方案的选择要根据自身特点制定，以满足经纪人和公司的全面利益。

券商们可以从客户满意度、业绩和能力、风险管理和合规等不同角度出发，通过系统性、科学化地管理方案设计，来提升经纪人的工作效率和服务质量，进一步提升整体公司的成长力和竞争力。

证券营业部绩效考核实施细则

证券营业部绩效考核实施细则根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券[2011]202号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点，制定本实施细则。

一、指导思想（一）实事求是，因地制宜制定经营策略，让每个经营体具有活力，并与地区经营策略和公司经营策略协调。

（二）经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。

（三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。

二、绩效考核体系根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。

由关键绩效指标和辅助绩效指标构成，其中：关键绩效指标根据营业部分类确定，具体指标值参照市场化对标原则核定，对年度经营成果考核；辅助绩效指标包括：员工管理指标、客户指标、风控指标，具体指标权重与分类挂钩，对每月过程指标落实情况考核。

三、绩效考核周期证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。

月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核；年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核。

具体：月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分年度考核得分=关键绩效指标得分-风险扣分+加分项四、关键绩效指标（一）关键绩效指标内涵不同类型营业部因经营策略不同，关键绩效指标有所不同。

具体：1.B型、E型营业部：收入市占率增长率；2.S型营业部：股基市占率增长率；3.T型营业部：与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程指标，第二年考核收入，第三年考核利润。

（二）目标值和基准值核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的15%为基准值。

（三）关键绩效指标值的确认1.确认方式。

根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标。

由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定。

2.确定原则。

根据市场化对标原则，静态确定、动态调整。

具体：首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。

2019年证券公司营业部绩效考核办法.doc

证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。

第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。

第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。

第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。

公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。

公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。

第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。

年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。

第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。

第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。

各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。

第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。

员工月工资总额的60%纳入绩效考核。

岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。

挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。

营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。

第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。

某证券公司KPI绩效指标体系方案)

3
我们的工作方法关键绩效指标的相关性测试样张
4
我们的工作方法平衡分数卡
5
在绩效管理实施中出现的问题与解决方案
数据收集
绩效考核中最耗时的部分
根据不同分析需要，确定信息的准确程度与详细程度
避免数据收集的不一致性
关键考核指标越详细，数据收集的成本就越高
内部渠道
• 内部报告 • 从前的研究 • 内部专家
调整公司的分配制度，建立与绩效管理相配套的激励制度
23
绩效管理循环
有有优优秀秀的的表表现现？？为为使使股股东东和和客客户户满满意意，，我我们们必必须须在在经经营营程程序序上上超超越越什什么么？？
公司关键流程
• 成本 • 质量 • 时间
学学习习与与发发展展我我们们如如何何取取得得更更好好地地发发展展？？
11
平衡分数卡的分解
财务表现收入完成率费用预算率
财务表现利润增长率
客户市场公司客户满意度
客户市场经纪业务客户满意度
经纪业务总部
公司
客户市场客户投诉解决率
客户服务部
营业部
营业部
营业部
财务表现收入完成率费用预算率客户市场营业部客户增长率营业部客户流失率营业部客户投诉数
呼叫中心
客户市场来电应答等候时间客户咨询当场解决
为为完完成成使使命命，，我我们们将将如如何何保保持持变变化化与与改改进进的的能能力力？？
✓ 分解公司的关键绩效指标到部门，并明确部门流程层面能对分数卡绩效有所贡献的指标
✓ 通过对部门流程绩效指标的考核去推动部门关键绩效指标的实现

证券公司营业部绩效考核办法

第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。

第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。

第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。

公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。

第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。

年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。

第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。

第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。

各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。

第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。

员工月工资总额的60%纳入绩效考核。

岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。

挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。

第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。

证券公司绩效考核方案

证券公司绩效考核方案背景介绍证券公司是金融市场的重要参与者，其绩效的好坏直接影响到公司的发展和竞争力。

为了激励证券公司员工的工作动力，提高绩效水平和效益，制定一个科学合理的绩效考核方案是非常必要的。

本文档将详细介绍一个综合考虑公司整体绩效和个人绩效的证券公司绩效考核方案。

考核目标1.激励员工提高工作积极性和创造力，为公司的发展做出贡献。

2.提高员工的工作效率和协作能力，优化内部流程和服务质量。

3.建立公平公正的绩效评价体系，充分尊重员工的权益。

考核指标公司绩效考核指标1.利润增长率：以公司的营业利润增长率为考核指标，反映公司盈利能力的提高情况。

2.市场份额：以公司在市场上的份额为考核指标，反映公司在行业内的竞争能力。

3.客户满意度：以客户满意度调查结果为考核指标，反映公司服务质量的提升情况。

4.风险管理：以公司的风险管理情况为考核指标，反映公司在风险控制方面的能力。

个人绩效考核指标1.销售业绩：以个人的销售业绩为考核指标，反映个人的销售能力和业绩贡献。

2.客户关系管理：以个人的客户满意度为考核指标，反映个人对客户的服务质量和关系管理能力。

3.团队合作能力：以个人在团队中的协作能力和贡献为考核指标，反映个人的团队合作能力和领导才华。

考核流程1.目标设定阶段：公司制定年度考核目标，明确公司整体绩效和个人绩效考核指标。

2.绩效实施阶段：每个季度公司对各项绩效指标进行跟踪和监测，及时反馈个人和团队的绩效情况。

3.绩效评估阶段：公司定期进行绩效评估，根据公司整体绩效和个人绩效指标的完成情况进行绩效评分。

4.绩效奖励和反馈阶段：根据绩效评分，公司进行绩效奖励和反馈，激励优秀员工，促进个人和团队的进步和成长。

考核结果和奖励机制公司将根据绩效考核结果和员工的个人表现，制定相应的奖励机制，激励员工提高工作绩效。

1.绩效奖金：公司将根据绩效考核结果，发放相应的绩效奖金，激励员工的工作动力。

2.晋升机会：优秀的绩效表现将获得更多的晋升机会，提升个人的职业发展。

证券公司考核管理制度

证券公司考核管理制度目录第一部分考核管理制度 (1)第一章总则 (1)第二章考核的组织管理 (2)第三章考核办法 (4)第四章业绩合同 (9)第五章申诉及其处理 (13)第六章附则 (14)第二部分公司总部考核实施细则 (15)第一章总部高层管理人员考核实施细则 (15)第二章职能部门和研究所考核实施细则 (20)第一节职能部门和研究所部门考核 (20)第二节职能部门和研究所负责人考核 (25)第三节职能部门和研究所员工考核 (28)第三章总部业务部门考核实施细则 (31)第一节总部业务部门考核 (31)第二节总部业务部门负责人考核 (33)第三节总部业务部门一般人员考核 (35)第四节资产管理部客户经理考核 (38)第五节投资银行部项目考核 (43)第三部分分支机构考核实施细则 (46)第一章地区业务总部考核实施细则 (46)第一节地区业务总部部门考核 (46)第二节地区业务总部负责人考核 (48)第三节地区业务总部一般人员考核 (50)第四节地区业务投资银行项目考核 (53)第二章营业部前台部门考核实施细则 (55)第一节营业部前台部门考核 (55)第二节营业部营销经理考核 (57)第三节营业部客户经理考核 (59)第三章营业部后台部门考核实施细则 (63)第一节营业部后台部门考核 (63)第二节营业部运行经理考核 (66)第三节营业部后台部门一般人员考核 (68)第四节营业部财务人员考核 (71)第五节营业部电脑人员考核 (74)第四章服务部考核实施细则 (77)第一节服务部部门考核 (77)第二节服务部负责人考核 (79)第三节服务部客户经理考核 (81)第四节服务部电脑管理员考核 (85)附表1 业绩合同 (88)附表2 业绩考核表 (91)附表3 能力考核指标定义表 (94)附表4 周边绩效考评指标定义表 (99)附表5 考核关系简表 (100)附表6 申诉流程图 (101)附表7 员工申诉表 (102)附表8 投资银行项目运作业绩考核表 (103)附表9 投资银行项目客户评价表 (104)附表10 投资银行项目开发贡献率标准 (105)附表11 资产管理客户开发贡献率标准 (106)第一部分考核管理制度为了充分发挥每位员工的积极性和创造性，提高整体经营业绩，实现证券有限责任公司（以下简称“证券”）的战略目标而制定本管理制度。

2019年证券公司年度营业部经营管理业绩考核办法.doc

ZZ证券股份有限公司ⅩⅩ年度营业部经营管理业绩考核办法（讨论稿）第一章总则第一条为确保公司年度经营计划的有效实施，建立以营销为导向的经营机制，系统评价营业部经营管理业绩，特制订本办法。

第二条营业部总经理为营业部经营管理业绩考核的第一责任人。

第三条营业部经营管理业绩考核实行结果考核与过程评价相结合，要求经营管理规范运作、追求可持续发展。

第四条营业部经营管理业绩考核结果和奖惩挂钩，是营业部年度奖励和干部任免的主要依据。

第二章考核指标第五条营业部考核指标包括业绩指标、管理指标和专项指标三类。

（一）业绩指标强调结果考核和过程评价相结合，由体现为创收能力的结果指标和市场开发成效的营销过程指标构成。

1、结果指标的考核内容是：A股基金、开放式基金、债券等业务品种的收入。

2、过程指标的考核内容是：新增有效零售户、新增有效零售资产、新增有效大客户、客户流失率。

3、业绩指标由公司核定考核目标值，按目标任务完成程度计分。

（二）管理指标强调营业部规范、高效运营，持续提升内部管理水平和外部形象。

管理指标属于基本要求指标，实行扣分制考核。

（三）专项指标根据公司经纪业务年度重要专项工作，以及时间要求和实施难度确定考核方式和力度，实行加分奖励考核。

第六条营业部经营管理业绩考核指标体系：注：管理指标各考核事项之间不重复扣分，全年累计最高扣分不超过管理指标基准分值10分。

第三章考核目标值的确定和考核计分第七条A股基金（一）考核目标：营业部A股基金考核目标值=目标市场份额×考核佣金率。

1、“目标市场份额”为公司下达的计划市场份额，根据公司经纪业务年度目标、市场环境变化、营业部具体情况等因素，大规模营业部以稳定增长为主，小规模营业部按5年达到营业部所在地部均（或中位数）市场份额水平确定。

2、“考核佣金率”取当年营业部A股基金实际佣金率和公司指导佣金率的孰高值。

其中公司指导佣金率根据市场整体佣金变化趋势、区域竞争度、营业部历史佣金水平等因素确定。

经典-某证券公司绩效考核体系(74页)

人
设定绩效目标
• 短期目标 • 长期目标将企业经营方向转换为绩效标准
奖励与指导
•员工评估员工评估 •激励制度激励制度运用绩效管理影响员工行为什么是我们的障碍？
确认绩效障碍
• 人员 • 技术 • 企业流程
根据绩效标准监控
启动实现绩效标准的行动
监控与评估
• 平衡分数卡 • 意外报告 • 行动计划
运用平衡分数卡将公司目标分解至业务部门
营业部
财务财务我们如何看待所有者我们如何看待所有者提出的财务目标？提出的财务目标？为确保财务的成功，为确保财务的成功，我们应如何面对股东？我们应如何面对股东？
学习与发展学习与发展我们如何取得更好地发展？我们如何取得更好地发展？为完成使命，我们将如何为完成使命，我们将如何保持变化与改进的能力？保持变化与改进的能力？
收入周报表
月度
财务月报表
季度
财务季报表
年度
财务年报表
平衡分数卡
平衡分数卡月报表
平衡分数卡季报表
平衡分数卡年报表
13
绩效管理报表体系－绩效管理报表体系－平衡分数卡月报表
平衡分数卡月报表
制表部门：制表人：日期：单位：
第
期评估对象评估目标来自评估指标权重系数
计划目标值
实际发生值
数据来源
非传统业务收入增长率
非财务类关键绩效指标
企业各级通过绩效考核指标落实责任，企业各级通过绩效考核指标落实责任，并及时反应行动计划和预算的执行情况
企业
营运计划
目标关键业务活动
非财务类关键绩效指标和目标
绩效管理
业务单位
营运计划

券商证券投资部门考核标准

券商证券投资部门考核标准券商证券投资部门的考核标准在很大程度上影响着投资人员的工作动力和投资绩效的提升。

一套科学合理的考核标准能够明确投资人员的目标和要求，并激励他们不断努力提升自己的投资能力。

在此，我将针对券商证券投资部门的考核标准提出一些建议。

首先，考核标准应该根据投资人员的职责和岗位要求来制定。

不同岗位的投资人员之间存在着差异，他们承担的职责和工作内容也不尽相同。

因此，考核标准应该根据不同岗位的特点来制定，以确保考核的公平性和科学性。

其次，考核标准应该包含量化和非量化指标。

对于投资人员来说，绩效的评估往往需要从多个角度来进行评估。

除了考虑投资收益率等量化指标外，还应该考虑到投资决策的准确性、风险控制能力、团队合作精神等非量化指标。

这样可以全面评估投资人员的能力，并鼓励他们在各个方面做到更好。

再者，考核标准应该注重长期绩效的评估。

投资是一个长期的过程，绩效的评估应该考虑到投资人员的长期投资表现。

即使某一次的投资结果很好，但如果不能保持并持续提升绩效，那么也不能说明投资人员的能力和水平。

因此，考核标准应该注重长期绩效的评估，以鼓励投资人员持续提升自己的绩效。

最后，考核标准应该注重个人能力和团队合作的结合。

在券商证券投资部门中，个人的能力和团队合作的重要性不容忽视。

因此，考核标准应该既注重对投资人员个人能力的评估，也应该评估其在团队合作中的贡献和表现。

这样可以鼓励投资人员积极参与团队合作，提高团队整体绩效。

综上所述，券商证券投资部门的考核标准应该科学合理，并根据不同岗位和职责制定不同的考核指标。

考核标准应该包含量化和非量化指标，注重长期绩效的评估，并兼顾个人能力和团队合作的结合。

这样能够促进投资人员的积极投入和不断提升，进而提高整个券商证券投资部门的绩效和业绩。

证券公司绩效考核管理办法

证券公司绩效考核管理办法第一条考核目的为规范公司的绩效考核管理，建立科学有效的激励机制，根据《某某证券有限责任公司人事管理制度》要求，特制定本办法。

本办法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，为公司发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。

考核原则（一）公开、公平、公正性原则。

（二）全员考核、层级管理原则。

（三）定量与定性、总结与指导相结合原则。

（四）部门考核与个人考核相结合原则。

第三条考核的组织管理（一）每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。

年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。

（二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。

（三）考核领导小组职责：1、确定公司考核实施办法；2、组织、指导、监督公司的考核工作；3、审定考核意见及决定考核结果；4、裁决考核结果的复核申请。

（四）人力资源总部具体负责对本办法拟订（修订），并具体组织实施考核工作。

（五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。

第四条考核实施考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原则分层实施，归口管理。

（一）部门考核部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。

各部门在本部门工作总结的基础上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。

营业部考核按公司《营业部综合考核办法》执行。

（二）员工考核：1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进行考核；2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中；3、营业部财务、电脑负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核；4、营业部其他员工的考核由各营业部自行组织实施，考核结果须报考核领导小组审核。

证券公司营业部绩效考核方案

证券公司营业部绩效考核方案受控状态方案名称营业部绩效考核方案--- -----------------------------编号一、目的①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。

②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。

③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。

根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。

二、考核原则（一）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。

（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。

（三）定性和定量相结合原则营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。

三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。

考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。

四、客户经理薪酬标准①客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。

其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称存量收入”和新增收入”③客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30%计提其提成工资。

④客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。

若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资。

⑤每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。

若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。

券商绩效考核方案模板

券商绩效考核方案模板背景券商作为金融行业的重要组成部分，在市场中扮演着重要的角色。

由于市场环境的变化，券商同样需要不断优化自身的绩效考核方案，以提高绩效管理的效率和质量。

本文将提供一份券商绩效考核方案模板，旨在给出一种可参考的模板，帮助券商制定出适合自己的绩效考核方案。

绩效考核目的绩效考核的目的是为了提高公司管理效率和员工工作效率，评价团队和个人的工作价值和成效，为公司的战略发展提供有力的支撑。

绩效考核的内容1.销售收入2.客户满意度3.产品创新4.经营风险控制5.人力资源管理6.公司文化建设7.个人能力提升8.团队协作绩效考核的指标对于以上的绩效内容，具体的指标可以考虑如下：销售收入1.团队总收入2.客户收入增长率3.新客户开发率4.客户重要性客户满意度1.客户满意度调查2.投诉处理效率3.投诉数量产品创新1.上市产品数量2.上市产品市场占有率3.新产品占比经营风险控制1.资产净值增长率2.资金利用率3.风险管理效益人力资源管理1.员工满意度2.新员工培训效果3.员工离职率公司文化建设1.公司文化知晓率2.公司文化落实效果个人能力提升1.专业能力提升2.个人绩效评价3.个人改进提升团队协作1.团队工作效率2.团队凝聚力3.团队协作意识绩效考核的权重不同的绩效指标在整个绩效考核中，应该有不同的权重。

因此，在考虑绩效考核的时候，需要确定每个指标的权重。

根据公司的实际情况，可以对每个指标的权重进行不同的设定，以达到更好的绩效管理效果。

绩效考核方式在考虑绩效考核方式时，主要有以下几种方式：1.将每个绩效指标得分相加，计算出最终绩效得分2.将每个绩效指标分别按照权重计算出得分，再相加得到最终绩效得分3.将每个绩效指标根据团队或个人的实际情况进行打分，再按照权重计算出最终绩效得分通过以上的方式，可以根据实际情况，选择最适合自己的绩效考核方式。

绩效考核周期不同的公司，对于绩效考核的周期定义不一，可以根据公司的情况进行选择：1.按季度进行考核2.按半年进行考核3.按年进行考核除了绩效考核周期的选择之外，对于绩效考核结果的反馈也非常重要，及时的反馈可以帮助员工及时了解自己的工作表现，同时也有利于提高绩效管理的效率和质量。

2019年证券公司考核指标体系设计方案(精编)

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机密
中富证券有限责任公司考核指标体系设计方案
北京北大纵横管理咨询公司
二零零三年十二月
中富证券的发展战略要求企业具备下列各个领域中的关键
成功要素
北大纵横
从企业策略目标引伸而来的关键成功因素 “…成为有特色的中型证券公司”
3.7.2 提高投行项目运作质量
3.7.3 提高客户满意率
3.8.1 提高后台服务的满意度
3.8.2 降低前后台协调的难度
关键绩效指标
主要负责部门
投行项目按时完成率业务总监对项目的评分
客户对项目的评分
前台对后台服务质量评分经认定的前台对后台的投述
次数
投行项目组投行项目组投行项目组营业部后台营业部后台
3.3 提高对市场的洞察力，以市场引导销售
3.4
提高产品/服务创新水平
3.5 建立并持续改善公司的流程和制度
3.6
提高职能管理水平
3.7
提高投行项目管理水平
3.8 提高营业部后台对前台的支持度
3.9 提高风险控制水平
3.10
提高研究水平
Copyright©2003 By Alliance PKU Management Consultants Ltd.
北大纵横
主要负责部门
2.1 提高市场份额
2.1.1 提高业务细分市
场市场份额
2.1.2 提高区域市场市场份额
沪深A股市场份额沪深总量市场份额
2.1.1.1 保留老客户
2.1.1.2 发展新客户
沪深A股当地市场份额沪深总量当地市场份额

证券公司总部职能部室及员工考核办法模版

证券公司总部职能部室及员工考核办法模
版
1. 背景和目的
本办法旨在规范证券公司总部职能部室及员工的考核标准，促进工作效率和业绩提升。

2. 考核范围
考核范围包括证券公司总部职能部室及其所属员工。

3. 考核标准
3.1 个人绩效考核
根据员工的具体岗位职责和工作内容制定相应的考核指标，包括但不限于工作成果、工作态度、团队合作等方面。

3.2 部门绩效考核
根据部门整体工作情况制定相应的考核指标，包括但不限于部门目标达成情况、工作质量和效率、内部沟通和协作等方面。

3.3 考核权重分配
个人绩效考核权重占总分的60%，部门绩效考核权重占总分的40%。

4. 考核方法和周期
4.1 考核方法
考核方法包括定期评价和临时评价。

定期评价每年进行一次，
由直接上级对下级进行评价；临时评价可根据实际情况不定期进行，由直接上级或其他相关人员进行评价。

4.2 考核周期
考核周期为每年的1月至12月。

5. 考核结果和奖惩措施
5.1 考核结果
根据考核结果，分为优秀、称职、不称职三个级别，并给予相
应的奖励或处罚。

5.2 奖惩措施
- 优秀：给予奖金、晋升机会等奖励措施。

- 称职：维持原有薪资和职位，无奖励或处罚。

- 不称职：给予警告、降薪、调岗或解雇等处罚措施。

6. 引用和确认
本办法自颁布之日起生效，引用内容均可通过相关资料进行确认。

以上为《证券公司总部职能部室及员工考核办法模版》的主要内容和要点。

请根据具体情况进行修改和完善，确保适用于实际运营。

证券部部门绩效考核标准

证券部部门绩效考核标准标题：证券部门绩效考核标准正文：作为公司的核心部门之一，证券部门在公司的运营中扮演着至关重要的角色。

为了确保证券部门能够高效运作并为公司带来稳定的收益，制定一套科学合理的绩效考核标准十分必要。

首先，绩效考核标准应与证券部门的职责和目标相符。

证券部门的主要职责是管理和运营公司的投资组合，为公司带来增值收益。

因此，绩效考核标准应重点关注投资回报率、风险控制能力、市场分析能力等与投资管理相关的指标。

其次，绩效考核标准应具有可衡量性和可比性。

标准应该明确、具体，以便能够客观地进行评估和比较。

例如，可以使用投资回报率、资产配置准确性、交易执行效率等指标来衡量证券部门的绩效，并与同行业或同类型公司进行对比，以确保绩效评估的公正性和准确性。

第三，绩效考核标准应包括长期和短期考核指标。

长期指标可以反映证券部门的持续盈利能力和风险控制能力，如年度投资回报率、资产负债比率等。

短期指标可以反映证券部门的操作能力和市场敏锐度，如每季度的交易额、交易频率等。

这样可以全面评估证券部门的绩效，并鼓励其在长期和短期内都能取得好的成果。

此外，绩效考核标准还应考虑到市场环境的变化和公司战略的调整。

随着市场的波动和公司发展战略的变化，绩效考核标准也应进行相应的调整和优化，以确保其与公司的战略目标保持一致。

最后，绩效考核标准的制定和执行应具有透明性和公正性。

应确保评估过程公开、公正，避免主观偏见和不合理因素的干扰。

同时，应及时向证券部门成员反馈评估结果，为他们提供改进的机会和指导，以促进其个人和团队的成长与进步。

综上所述，证券部门绩效考核标准应与部门职责相符，具有可衡量性和可比性，包含长期和短期考核指标，并能适应市场环境和公司战略的变化。

同时，制定和执行标准应具有透明性和公正性。

通过合理的绩效考核标准，可以激励证券部门成员的积极性和创造力，提高整个部门的运营效率和绩效水平。