投资银行业务与经营课程习题集无答案版
投资银行题库
投行业务培训考试题目一、单选题1、短期融资券产品发行期限：BA、270天以内B、一年以内C、一年以上 D 两年以上2、中期票据的发行期限为：CA、270天以内B、一年以内C、一年以上 D 两年以上3.、中期票据发行规模：待偿还余额不得超过企业净资产的：CA、20% B30% C40% D50%4、超短期融资券的发行期限：AA、270天以内B、一年以内C、一年以上 D 两年以上1、中国建设银行与摩根斯坦利合资成立的投资银行是（）( A )A、中金公司B、中银国际C、工银东亚D、国泰君安5、以下哪项业务属于投资银行的引申业务（）( D )A、证券承销B、并购顾问C、公司理财D、金融工程业务6日本将投资银行称为（）(正确的答案:B )A、商业公司B、证券公司C、商人银行D、中央银行4、投资银行利润的主要来源是（）( A )A、佣金B、利息差C、租金D、股票收益8目前，世界主要发达国家投资银行的经营发展趋势是（）( B )A、分业经营B、混业经营C、连锁经营D、独立经营9美国投资银行业起源于（）( C )A、20世纪初B、1929年大萧条之后C、19世纪90年代D、二战之后10目前，美国最大的投资银行是（）(正确的答案:C )A、摩根斯坦利B、高盛公司C、美林公司D、野村证券9、以下哪一项不是我国证券公司的主要利润来源（）(正确的答案:D )A、承销业务B、经纪业务C、自营业务D、存款业务10、我国第一家中外合资基金管理公式是（）(正确的答案:D )A、国泰君安B、银河证券C、申银万国D、招商基金11、境外合格机构投资者的英文缩写是（）(正确的答案:C )A、QDIIB、QSIIC、QFIID、QPII12、我国投资银行的数量扩张阶段是（）(正确的答案:A )A、1987-1995年年底B、1996-1999年C、1999年至今D、1980年代初13、以下哪项业务属于我国投资银行的业务（）(1.0分) (正确的答案:D )A、活期存款B、个人储蓄存款C、结算业务D、信托业务1、短期国库券的发行量占美国财政部所发行证券的（）(正确的答案:B)A、30%B、40%C、50D、60%2、证券的发行价格与面值相等，这是（）(正确的答案:C )A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、折扣发行3、金融机构获得长期资金来源的主要方式是（）(正确的答案:A )A、发行证券B、存款C、向央行借款D、同业拆借4、以下哪一项不是政府发行证券的目的（）(正确的答案:D )A、弥补财政赤字B、扩大公共投资C、解决临时资金需求D、促进消费5、以下哪一项不是债券的发行者（）(正确的答案:B )A、政府B、个人C、企业D、银行)8、我国《企业债券管理条例》规定，企业发行债券必须由（）承销(正确的答案:A )A、证券承销机构B、商业银行C、中央银行D、中介组织9、我国《企业债券管理条例》规定，企业在发行企业债券之前，必须连续（）年盈利(正确的答案:B )A、2B、3C、4D、510、对于凭证式国债，以下哪一项表述是错误的（）(正确的答案:D )A、可以记名B、可以挂失C、不能上市流通D、不能提前兑现11、我国发行历史最长久的一种国债是（）(正确的答案:B )A、记名国债B、无记名国债C、记账式国债D、特别国债1、亚洲地区资产证券化的大规模发展是在（）(正确的答案:C )A、20世纪60年代B、20世纪80年代C、1997年亚洲金融危机之后D、2000年之后2、以下哪一点不是资产证券化对投资者的好处（）(1.0分) (正确的答案:D )A、扩大投资规模B、提供多样化的投资品种C、提供特定证券品种D、减少风险3、在欧洲，资产证券化发展最快的国家是（）(1.0分) (正确的答案:C )A、法国B、德国C、英国D、瑞士4、在美国，最先进行资产证券化的资产是（）(1.0分) (正确的答案:A )A、住房按揭贷款B、汽车按揭贷款C、信用卡贷款D、企业应收账款5、以下哪一点不是)A、划分优先、次级结构B、建立利差账户C、进行超额抵押D、购买保险6、资产证券化的基础是（）(1.0分) (正确的答案:B )A、基础资产B、基础资产所产生的现金流C、存款D、股票7、在资产证券化的程序中，完善交易结构之后需要进行的证券化操作是（）(1.0分) (正确的答案:AA、信用增级与信用评级B、证券设计与销售C、组成资产池D、组建特殊目的实体8、汽车贷款担保证券的最长期限可以达到（）(1.0分) (正确的答案:D )A、36个月B、48个月C、60个月D、72个月9、住房抵押担保证券中最基本的形式是（）(1.0分) (正确的答案:A )A、简单转递证券B、抵押转递证券C、附担保的转递证券D、资产支持证券10、以下哪一项不是美国国会设立的担保机构（）(1.0分) (正确的答案:D )A、政府全国抵押协会B、联邦住房抵押贷款公司C、联邦国民抵押协会D、汽车抵押协会11、简单转递证券又称为（）(1.0分) (正确的答案:C )A、抵押转递证券B、附担保的转递证券C、过手证券D、住房抵押证券12、与商业银行的其他贷款相比，住房抵押贷款的最大优点是（）(1.0分) (正确的答案:A ) )For dear 扬儿A、风险低B、效率高C、能拉动国民经济增长D、数量大13、当前可以作为我国银行资产证券化的一个切入点是（）(1.0分) (正确的答案:B )A、汽车抵押贷款B、住房抵押贷款C、信用卡贷款D、应收账款14、资产的发起与出售与（）有关(1.0分) (正确的答案:B )A、《证券法》B、《合同法》C、《债券法》D、《银行法》15、以下哪一项不是资产证券化的主要投资者（）(1.0分) (正确的答案:D )A、保险公司B、投资银行C、储蓄机构D、政府16、资产证券化最早出现于（）(1.0分) (正确的答案:A )A、美国B、英国C、法国D、日本1、注册制的实质在于提供真实的信息，它遵循的是（）原则(1.0分) (正确的答案:D )A、公平B、公正C、公道D、公开2、机会均等，平等竞争，营造一个所有市场参与者进行公平竞争的环境，这是（）原则(1.0分) (正确的答案:A )A、公平B、公正C、公道D、公开3、证券发行人在首次公开发行股票时，应完全披露有可能影响投资者作出是否购买股票决策的所有信息，这是（）(1.0分) (正确的答案:A )A、初期披露B、持续披露C、后续披露D、后期披露4、以下哪一项不是股票发行的“三公原则”之一(1.0分) (正确的答案:C )A、公平B、公正C、公道D、公开5、对公司董事、监事、高级管理人员及持有（）以上股份的股东要进行上市辅导(1.0分) (正确的答案:B )A、3%B、5%C、8%D、10%6、在证券发行申请过程中和申请过程之后，向公司提供如何使公司行为遵照执行证券法的建议，这是（）的工作(1.0分) (正确的答案:A )A、律师B、会计师C、承销商D、公司管理人员7、首次公开募股（IPO）小组的核心是(1.0分) (正确的答案:C )A、律师B、会计师C、承销商D、公司管理人员8、在股票发行程序中，组建承销团与发销团之后的发行步骤是（）(1.0分) (正确的答案:B )A、准备募股文件及批件B、确立股票发行方式C、股票发行定价D、股票承销与结算1、已上市证券的场外交易市场是（）(1.0分) (正确的答案:C )A、第一市场B、第二市场C、第三市场D、第四市场2、证券二级市场的功能是创造各类金融工具的（）(1.0分) (正确的答案:A )A、流动性B、安全性C、受益性D、稳定性3、投资者投资于证券时不需要考虑的是（）(1.0分) (正确的答案:D )A、流动性B、安全性C、受益性D、稳定性4、中小投资者最常用的委托方式是（）(1.0分) (正确的答案:A )For dear 扬儿A、当面委托B、电脑自动委托C、电话自动委托D、远程终端委托5、在美国，专门为未成年人开设的证券账户是（）(1.0分) (正确的答案:D )A、现金账户B、保证金账户C、联合账户D、信托账户6、在美国，客户最常开设的证券账户是（）(1.0分) (正确的答案:A )A、现金账户B、保证金账户C、联合账户D、信托账户7、证券交易价格不像交易所那样通过拍卖竞价的方式产生，而是通过协议方式产生，交易对象都是未上市的证券，这种自营业务称为（）(1.0分) (正确的答案:B )A、交易所自营业务B、柜台市场自营业务C、投机业务D、套利业务8、以下哪一项不是证券自营业务的利润来源（）(1.0分) (正确的答案:D )A、股息B、利息C、红利D、佣金9、我国《证券法》规定，投资银行要从事证券自营业务，注册资本不得低于人民币（）(1.0分) (正确的答案:C )A、1亿元B、3亿元C、5亿元D、8亿元1、当前，我国有关证券法规规定，前三年的平均净资产收益率低于（）的上市公司不准配股(1.0分) (正确的答案:C ) A、15% B、10% C、6% D、5%2、一家公司在证券市场上用现金、债券或股票购买另一家公司的股票或资产，以获得对该公司的控制权,这是（）行为(1.0分) (正确的答案:B )A、兼并B、收购C、并购D、赎买3、以下哪一项不是投资银行参与并购业务所提供的服务（）(1.0分) (正确的答案:D )A、选择并购对象B、利用财务模型进行定价C、参与价格谈判D、参与企业管理4、要考虑收购企业的收购目标是什么，这是物色目标企业中的（）因素(1.0分) (正确的答案:A )A、目的B、目标企业的态度C、财务D、规模5、以下哪一项不是投资银行所提供的收购服务的)A、收购对象的筛选和估值B、辅助涉及接洽猎物公司的策略C、辅助收购协议的谈判D、直接进行收购6、在并购操作程序中，选择了支付工具之后要进行的步骤是（）(1.0分) (正确的答案:C )A、契约书的签订B、物色目标企业C、签署并购协议D、实施并购和并购后的安排7、以下哪一项不是投资银行在并购业务中的作用（）(1.0分) (正确的答案:C )A、发挥并购导向功能B、节约企业并购的交易成本C、降低风险D、发挥巨大的筹资功能8、大型投资银行在接受客户委托订立契约时，常常以先收方式要求支付5～10万美元，这是（）。
《投资银行学》习题集
《投资银行学》习题库金融学院《投资银行学》习题第一篇投资银行概论第一章投资银行概况一、单选题１、投资银行在英国和日本分别被称为（）Ａ.投资银行和商人银行Ｂ.商人银行和证券公司Ｃ.实业银行和证券公司Ｄ.商人银行和吸储公司２、投资银行与商业银行在融资功能方面比较,投资银行属于（）。
Ａ.间接融资,侧重短期融资Ｂ.间接融资,侧重长期融资Ｃ.直接融资,侧重短期融资Ｄ.直接融资,侧重长期融资3、投资银行的本源业务和核心业务是（）。
Ａ.交易业务Ｂ.并购业务Ｃ.承销业务Ｄ.资产管理业务二、多选题１、下列属于投资性金融中介机构的有（）Ａ. 商业银行Ｂ. 经纪和交易商公司Ｃ. 金融公司Ｄ. 投资银行２、投资银行具有以下特点（）。
Ａ.投资银行业属于金融服务业Ｂ. 投资银行主要服务于资本市场Ｃ.投资银行业是智力密集型行业Ｄ.它的主要业务是代理３、根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。
Ａ.特大型投资银行Ｂ.大型投资银行Ｃ.次大型投资银行Ｄ.专业型投资银行三、判断题１、金融学是研究如何在不确定的条件下，对财务资源进行跨时期合理配置的理论和实践的学科。
（）２、投资银行学是从投资银行的角度来考察整个金融学，以研究长期资本市场上的投资、交易，以及各个中介业务、管理、监督等。
它属于金融市场和中介学范畴。
（）３、目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。
（）４、投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。
（）四、名词解释１、金融系统２、金融学３、投资银行学４、投资银行 5、金融机构 6、资本市场五、简答题１、投资银行的界定。
2、投资银行学与金融学的关系。
3、比较投资银行与商业银行的异同。
4、国外投资银行是如何分类的？5、如何理解投资银行业的创新性、专业性和道德性？六、思考题1、投资银行学与证券市场学、证券投资学等相关课程的区别在哪里？2、谈谈你所熟悉的投资银行。
第二章投资银行的产生与发展一、单选题１、在1933年，美国的（）将商业银行业务与投资银行业务严格分离。
金融专业知识与实务-投资银行业务与经营(二)
金融专业知识与实务-投资银行业务与经营(二)(总分：42.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：16，分数：16.00)1.在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是( )。
A．证券经纪商 B．证券发行商C．证券交易商 D．证券做市商A.B.C.D. √作为证券做市商，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性。
2.证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型( )。
A．审批制 B．核准制C．注册制 D．登记制A.B.C. √D.注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的股票发行制度，证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。
3.投资银行的一项最核心的业务是( )。
A．证券发行与承销 B．兼并收购C．项目融资 D．风险投资A. √B.C.D.本题考查投资银行的最核心业务。
证券发行和承销是投资银行的一项最核心的业务。
4.( )即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。
A．余额包销 B．混合推销C．尽力推销 D．全额包销A.B.C. √D.本题考查尽力推销的概念。
尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。
5.( )是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。
A．固定价格方式 B．竞价方式C．混合方式 D．询价方式A.B. √C.D.本题考查竞价方式的定义。
竞价方式也称拍卖方式，是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。
6.若公开发行股数在4亿股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于( )家。
投资银行学试题及答案
投资银行学试题及答案一、选择题1. 下列哪项不是投资银行的主要业务？A. 融资服务B. 资本市场业务C. 投资管理D. 零售银行业务答案：D2. 以下哪项不是投资银行的主要收入来源？A. 承销业务费用B. 交易佣金C. 利息净收入D. 存款利息答案：D3. 投资银行的创新融资工具中，不包括以下哪项？A. IPOB. 债券发行C. 合并与收购D. 金融衍生品答案：C4. 投资银行的风险管理中，以下哪项不属于市场风险？A. 利率风险B. 信用风险C. 操作风险D. 波动性风险答案：B5. 以下哪个部门通常不属于投资银行的组成部分？A. 投资银行部门B. 风险管理部门C. 资本市场部门D. 零售银行部门答案：D二、判断题判断下列说法是否正确，正确的请选A，错误的请选B。
1. 投资银行的主要职能是"拆借，募集，投资，兼并，整合"A. 正确B. 错误答案：B2. 投资银行的主要收入来自于承销业务、交易佣金和利息净收入A. 正确B. 错误答案：A3. 投资银行的业务范围包括资本市场业务和风险管理业务A. 正确B. 错误答案：A4. 投资银行的市场风险主要包括利率风险和信用风险A. 正确B. 错误答案：B5. 投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门和资本市场部门A. 正确B. 错误答案：A三、简答题请简要回答以下问题：1. 投资银行的主要业务包括哪些方面？答：投资银行的主要业务包括融资服务、资本市场业务、投资管理等方面。
2. 投资银行的收入来源有哪些？答：投资银行的主要收入来源包括承销业务费用、交易佣金、利息净收入等。
3. 投资银行的市场风险包括哪些？答：投资银行的市场风险包括利率风险、操作风险和波动性风险等。
4. 投资银行的组成部分有哪些？答：投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门、资本市场部门等。
5. 投资银行在创新融资工具方面有哪些业务？答：投资银行在创新融资工具方面包括IPO、债券发行和金融衍生品等业务。
金融专业知识与实务-投资银行业务与经营金融创新与发展_真题-无答案
金融专业知识与实务-投资银行业务与经营、金融创新与发展(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题1. 投资银行并不介入投资者和筹资者之间的资金权利和义务中。
而是帮助投资者和筹资者进行金融工具的买卖，此时其收入只是表现为收取______。
A.利息 B.佣金和服务费 C.金融工具溢价收入 D.登记结算费2. 根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用______方式。
A.余额包销或者代销 B.余额包销或者赊销 C.包销或者余额包销 D.包销或者代销3. 根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
下列机构中，不属于询价对象的是______。
A.证券投资基金管理公司和证券公司 B.金融租赁公司和商业银行 C.财务公司和保险机构投资者 D.信托投资公司和合格境外机构投资者4. “绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权利。
如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15%的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票______。
A.市场价低于发行价 B.市场价高于发行价 C.收盘价低于开盘价 D.收盘价高于开盘价5. 证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商______。
A.承担交易中的价格风险 B.不承担交易中的价格风险 C.承担交易中的利率风险 D.不承担交易中的操作风险6. 在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是______。
A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询B.证券经纪与交易、证券发行与承销C.证券发行与承销、证券经纪与交易D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询7. 关于证券经纪业务的说法，正确的是______。
A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险 B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金 C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交 D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务8. 投资银行财务顾问业务的服务对象通常是______。
投资银行业务与经营-期末期末课后习题
第一章投资银行的产生与发展【本章要点】●投资银行的概念和定义●投资银行的产生和发展●投资银行的业务与特点●投资银行的发展趋势●投资银行在中国的发展状况【关键术语】1.投资银行1)最广泛的定义：投资银行包括华尔街大公司的全部业务，从国际承销业务到零售交易业务以及其他许多金融服务业。
2)第二广泛的定义：投资银行包括所有资本市场的活动，从证券承销、公司财务到并购及管理基金和风险资本。
3)第三广泛的定义：投资银行只限于某些资本市场活动，着重证券承销和兼并与合并，基金管理、风险资本、风险管理不包括在内，按照公司方针主要用于支持零售业务的研究不包括在内，但包括商人银行业务。
4)最狭义的定义：投资银行回到它过去的原则上，严格限于证券承销和在一级市场筹措资金、在二级市场上进行证券交易。
2.《格拉斯-斯第格尔法》美国银行法和证券法系列之一。
它将商业银行和投资银行严格分离，规定了存款保险制度，禁止商业银行从事投资银行业务，不允许其进行报销证券和经济活动；同时禁止投资银行从事吸收存款、发放单款、开具信用证和外汇买卖业务。
3.金融创新变更现有的金融体制和增加新的金融工具，以获取现有的金融体制和金融工具所无法取得的潜在的利润。
4.承销证券承销是投资银行的资本业务和本源业务。
当一家发行人通过证券市场筹集资金时，就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券。
证券经营机构借助自己在证券市场上的信誉和营业网点，在规定的发行有效期限内将证券销售出去，这一过程称为承销。
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为代销和包销两种形式。
5.私募私募是相对于证券的公开发行而言的。
为了规避公开发行的种种限制或满足快速筹资的需要，发行者不公开发行证券，只将其售给特定投资者，如共同基金、保险公司等。
其间需要投资银行为发行者需找投资人，或将其证券包销后再推销给机构投资者。
6.兼并收购兼并：指两个或者两个以上的公司合并中，其中一个公司因吸收了其他公司而成为存续公司的合并形式。
《投资银行学》试题库及参考答案
《投资银行学》试题库及参考答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、转股价格应不低于募集说明书公告日前 ( ) 个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
A、20B、30C、10D、40正确答案：A2、国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是 ( ) 。
A、确定资产损益B、财产清查C、账务清理D、反映企业资产价值正确答案：D3、下列哪种并购战略类型效果属于长期范围。
A、优化战略B、多元化战略C、渗透战略D、扩张战正确答案：B4、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的 ( ) 以上通过。
A、1/3B、1/2C、全部D、2/3正确答案：D5、首次公开发行股票的发行人运行不足 3 年的,应披露 ( ) 。
A、最近 2 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表B、最近 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表C、最近 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表D、最近 3 年及 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表正确答案：D6、分离型模式的核心功能( )A、降低金融体制运行中的风险B、促成金融行业的专业化分工C、有益于银行体制安全和稳定D、保证证券行业的公平与合理正确答案：C7、分离型模式的优点 ( )A、促成金融行业的专业化分工B、有效降低整个金融体系的风险C、有益与保障证券市场的公正与合理D、提高竞争能力,扩大利润来源正确答案：D8、证券发行与承销业务也称为称为:( )A、证券交易业务B、二级市场业务C、一级市场业务D、证券做市业务正确答案：C9、风险投资的对象( )A、国有企业B、所有公司C、能源公司D、新型科技公司正确答案：D10、可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。
A、50B、90C、30D、100正确答案：D11、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司应当在重大资产重组实施完毕后 ( ) 年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况。
《投资银行业务与经营》课程习题集无答案版
温州商学院金融学院教学辅助系列资料《投资银行》习题集课程负责人:其他成员：金融学院金融系2016。
9《投资银行业务与经营》习题集目录第一章投资银行概述 (2)第二章投资银行的组织结构 (3)第三章证券发行与承销 (5)第四章证券二级市场业务 (8)第五章项目融资业务 (10)第六章企业并购业务 (12)第七章风险投资业务 (14)第八章资产证券化 (16)1《投资银行业务与经营》习题集第一章投资银行概述一、单项选择题（说明：单选题不少于10个，不设上限)1．（）是投资银行的基本业务与本源业务。
A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪D．风险投资2．投资银行与商业银行在融资功能方面比较,投资银行属于()A．直接融资,侧重中长期融资B．间接融资，侧重中长期融资C．直接融资，侧重短期融资D．间接融资，侧重短期融资3.以下关于我国投资银行的表述，正确的是（）A．从事资本市场业务B．从事货币市场业务C．属于间接融资D．从事存贷款业务4。
下述投资银行，不能吸收存款的是（）A．摩根士丹利B．高盛公司C．美林银行D．中信证券5．我国投资银行下述业务中，哪一种占主营业务收入比重最高（）A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．财务顾问6.与直接融资相比，间接融资的特点有( ）A．期限选择灵活B．风险分散C．融资证券化D．成本低7。
以下哪部法案禁止投资银行、商业银行混业经营（)A．格拉斯－斯蒂格尔法B．金融服务现代化法案C．证券法D．萨班斯—奥克斯利法案8.我国投行界称为“大摩"的投资银行是（）A．摩根大通B．摩根士丹利C．摩根建富D．摩根财团9.投资银行在英国和日本分别被称为（）Ａ.投资银行和商人银行Ｂ。
商人银行和证券公司Ｃ。
实业银行和证券公司Ｄ.商人银行和吸储公司10.1803年美国路易斯安那购地案中，以下哪个金融机构发挥了重要作用（）A．巴林银行B．摩根士丹利C．罗斯柴尔德D．摩根财团二、多项选择题(说明:多选题不少于5个,不设上限)1．以下属于投资银行的作用的是（)。
《商业银行业务与经营》习题集学生用
《商业银行业务与经营》习题集学生用《商业银行业务与经营》习题集第一章导言一、填空题1、1694年，银行的成立，标志着现代商业银行的产生。
2、商业银行的外部组织形式主要包括、、。
3、我国商业银行的组织形式是。
4、分行制的银行组织形式可以划分为和两种。
5、股份制商业银行的内部组织结构可以分为、、。
6、实行单一银行制的典型国家是。
二、不定项选择题1、人们公认的早期银行的萌芽，起源于（）。
A古巴比伦 B希腊 C意大利 D英格兰2、（）的产生，标志着中国现代银行的产生。
A东方银行 B中国通商银行 C浙江兴业 D交通银行3、商业银行是一种特殊的企业，与一般工商企业的不同体现在（）。
A经营对象特殊 B社会经济的影响特殊 C责任特殊 D经营目标特殊4、下列银行组织形式中，（）曾经普遍存在于美国。
A分行制 B银行持股公司制 C连锁银行制 D单一银行制5、股份制商业银行的最高权利机构是（）。
A董事会 B股东大会 C监事会 D行长或总经理三、名词解释1、金融机构2、商业银行3、交易成本4、信息不对称5、道德风险6、逆向选择四、简答题1、商业银行的性质是什么？2、商业银行的特点有哪些？3、商业银行面临的风险有哪些？五、论述题商业银行是经营存放款和其他金融服务业务的金融机构，无论在数量上（资金资源的筹集与分配总量）还是在质量上（提供金融服务的项目和范围），都在现代金融体系中起着主导性作用。
论述商业银行存在的经济原因。
第二章商业银行资本管理一、填空题1、从资本的来源渠道看，商业银行可以通过的方式从内部来增加资本；还可以通过发行、优先股、资本票据、债券以及国家注资等方式从外部来获取资本。
2、1988年7月底，由西方十国集团的中央银行和金融监管机构组成的巴塞尔银行管理与监督实施委员会通过了，也称《巴塞尔协议》。
3、带有债务性质的与银行的，通常又被称为优先类证券。
4、银行的资本成本曲线还受到银行的、以及所处的市场状况等的影响。
5、监管部门比较关心银行风险的大小，从而比较关心银行的分布情况；而银行或银行股东更加关心其收益的平均水平或者是。
(完整版)(解答)投资银行业务知识考试试题题库
(完整版)(解答)投资银行业务知识考试试题题库一、选择题1. 下列哪个选项不是投资银行的主要职能？A. 资本市场融资业务B. 收购兼并业务C. 现金管理业务D. 研究分析业务答案：C. 现金管理业务解析：投资银行的主要职能包括资本市场融资业务、收购兼并业务和研究分析业务。
2. 以下哪个业务属于投资银行的支持性职能？A. IPO承销业务B. 债券发行业务C. 储蓄存款业务D. 清算结算业务答案：D. 清算结算业务解析：清算结算业务是投资银行的支持性职能，主要负责处理交易的结算和资金清算。
二、判断题1. 投资银行的核心业务是与中小企业开展业务合作。
A. 正确B. 错误答案：B. 错误解析：投资银行的核心业务是与企业和机构客户开展融资和投资服务合作，与中小企业的业务关系并不是核心。
2. 投资银行可以通过承销股票发行赚取中介费用。
A. 正确B. 错误答案：A. 正确解析：投资银行在公司时充当承销商，根据所承销发行的股票数量，可以获得相应的中介费用。
三、简答题1. 简要描述投资银行的主要职能和业务领域。
答：投资银行的主要职能包括资本市场融资业务、收购兼并业务和研究分析业务。
在资本市场融资业务方面，投资银行扮演着重要的角色，协助公司、债券等证券，为企业提供融资渠道。
收购兼并业务则是投资银行在企业兼并重组等交易中提供咨询和策划服务。
研究分析业务主要涉及对经济、行业和企业的研究与分析，为投资决策提供依据。
2. 简述投资银行的支持性职能，并举例说明。
答：投资银行的支持性职能主要包括清算结算业务、风险管理业务等。
清算结算业务负责处理交易的结算和资金清算，确保交易的顺利进行。
风险管理业务则是投资银行对各种风险进行评估和管理，以保障银行的利益和客户的利益。
例如，投资银行的清算结算业务可以通过提供结算服务来确保交易的安全和及时性；风险管理业务可以通过建立风险控制措施，降低投资和交易的风险。
3. 投资银行的中介角色有哪些优势？答：投资银行作为中介在市场中发挥着重要的角色，主要有以下优势：- 专业知识和经验：投资银行拥有丰富的专业知识和经验，可以为客户提供专业的金融服务和建议。
投资银行学课后习题(期末复习题)
章节课后习题第一章一、填空题1、投资银行在英国被称为商人银行.2、1933年美国国会通过了著名的《银行法》,明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。
3、随着世界经济一体化的进程加快,投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括国际化、全能化和集中化。
4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。
在融资方式上,商业银行属于间接融资,而投资银行属于直接融资。
5、投资银行的主要功能包括资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置和促进产业集中。
二、不定项选择题1、投资银行的早期发展主要得益于（ A ）A．贸易活动的日趋活跃B．证券业的兴起与发展C．基础设施建设的高潮D．股份公司制度的发展2、以下不属于投资银行业务的是（ C ）A．证券承销B．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理3、（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理4、现代意义上的投资银行起源于（ D ）A．北美B．亚洲C．南美D．欧洲5、以下属于投资银行的功能的是（ABCD ）A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置6、证券市场由( ABD ）主体构成。
A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行7、以下属于混业经营运作的前提条件是（ABCD ）A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制C．当局的金融监管体系完善高效D．法律框架健全8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ACD ）A．包销B．分销C．代销D．余额包销9、兼并是指（AB )A．两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业B．一家企业吸收另外一家或几家企业的行为C．一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权D．只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移三、判断题1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。
投资银行学习题_最新版本
投资银行学一、名词解释1. 证券投资基金：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以组合投资的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
2. 投资组合：投资组合是指为了分散投资的非系统性风险，将资金分散投资于多种有价证券或者资产，这种由多种有价证券和资产构成的组合称之为投资组合。
3. 投资银行的风险：投资银行的风险是指由于种种不确定的因素使得投资银行的实际收益与预期收益发生偏离，从而蒙受损失或减少获得收益的可能性。
4. 证券承销风险：证券承销风险是指投资银行在承销股票、债券、金融衍生品等经营活动中，由于不能再规定时间内按事先约定的条件完成承销发行任务而造成损失的可能性。
5. 风险识别：风险识别是指投资银行在纷繁复杂的宏观市场环境中及其自身内部组织的经营管理过程中，识别出可能给投资银行带来损失和额外收益的因素。
6. 金融创新：金融创新是指金融内部通过各种要素的重新组合和创造性变革所创造或引进的新事物，并认为金融创新大致可归纳为三类：金融制度创新；金融业务创新；金融组织创新。
7. 广义的金融工程：广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它不仅包括金融产品设计，还包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。
8. 投资银行的内控制度：投资银行的内控制度是指投资银行为了保证其业务的正常运行，实现其既定的工作目标，防范经营风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。
二、判断题1．杠杆并购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少量的资本即可进行，并且常常以目标公司的资本和收益作为信贷抵押。
（√）2．在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。
（×）3．风险套利是指证券自营商在两个或两个以上不同的市场中，利用同一种或同一组证券市场价格、利率、汇率的差异进行套利。
经济师中级金融专业知识与实务(投资银行业务与经营)模拟试卷2(
经济师中级金融专业知识与实务（投资银行业务与经营）模拟试卷2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 案例分析题单项选择题共60题，每题1分。
每题的备选项中，只有l个最符合题意。
1．(2012年)在1999年以来我国投资银行业的规范发展阶段，中国证券监督管理委员会通过综合治理，确立和完善了以( )为核心的风险监控和预警制度。
A．净资产B．净资本C．总资产D．总资本正确答案：B解析：自1999年以来，我国投资银行业进入规范发展阶段，在中国证券监督管理委员会的综合治理中，以净资本为核心的风险监控和预警制度及对证券公司的重新分类监管使我国投资银行业的监管走上了较稳定的常规监管的道路。
知识模块：投资银行业务与经营2．( )是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购。
A．要约收购B．协议收购C．杠杆收购D．管理层收购正确答案：C解析：杠杆收购是指由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购。
知识模块：投资银行业务与经营3．下列不属于我国证券市场的标的物的是( )。
A．A股B．B股C．票据D．可转换债券正确答案：C解析：所有上市交易的股票和债券都是证券交易的标的物。
目前，我国证券交易的标的物可以是A股、B股、基金、债券(包括可转换债券)等。
知识模块：投资银行业务与经营4．关于证券账户开立的说法，正确的是( )。
A．按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户B．个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户C．法人投资者可以与个人开立联合账户D．投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户正确答案：D解析：按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户和法人账户；个人投资者只能凭本人身份证开立一个证券账户，不得重复开户；法人投资者不得使用个人证券账户进行交易。
故ABC项都错误。
知识模块：投资银行业务与经营5．将未来具有可预见的现金流量的非流动性存量资产转变为在资本市场可销售和流通的金融产品，是投资银行的( )业务。
第五章投资银行业务与经营题库6-2-10
第五章投资银行业务与经营题库6-2-10问题：[单选]A食品公司并购了本地区的B食品公司，并购后，A公司获得了B公司的全部业务和资产，同时承担其全部债务和责任。
这种行为属于（）。
A.吸收合并B.新设合并C.纵向并购D.杠杆并购本题考查对吸收合并概念的理解。
吸收合并是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为，因而也称为存续合并。
它的特点是：存续公司获得消失公司的全部业务和资产，同时承担各消失公司的全部债务和责任。
问题：[单选]下列首次公开发行股票的定价方式中，承销商有较大的定价和分配销售新股主动权的是。
A.簿记方式B.竞价方式C.混合方式D.固定价格方式簿记方式下，承销商有较大的定价和分配销售新股主动权。
问题：[单选]网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍含的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的。
A.10%B.20%C.30%D.40%网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍含的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。
(11选5 )问题：[单选]我国规定首次公开发行新股在以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A.2亿股B.3亿股C.4亿股D.5亿股我国规定首次公开发行新股在4亿股以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
问题：[多选]投资银行的业务特征有。
A.专业性B.广泛性C.创新性D.安全性E.多样性本题考查投资银行的业务特征。
投资银行的业务特征有：专业性、广泛性、创新性。
问题：[多选]证券经纪业务的基本要素包括。
A.证券交易场所B.证券交易的标的物C.委托人D.证券经纪商E.证券发行人本题考查证券经纪业务的基本要素。
证券经纪业务的基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物。
问题：[多选]从广义看，并购的主要形式是。
A.扩张B.售出C.公司控制D.购入E.所有权结构变更本题考查广义并购的主要形式。
2022年智慧树知道网课投资银行与资本运营课后章节测试满分答案-精品
第一章测试1【多选题】（1分）投资银行业务包括r A.资本市场业务r B.经纪业务rc.金融市场业务r D.证券承销和交易参考答案ABCD【多选题】（1分）以卜.说法中正确的有「A.商业银行难以用资产负债表来衡量cB.商业银行的利润主要来自于存贷款利差「C.投资银行主要表现为表内和表外业务r D.投资银行的利润主要来自于佣金参考答案BD3【多选题】（1分）下列属于分离式监管特点的有r A.削弱了金融机构的竞争力。
CB.制约了银行的创新能力和影响力rc.促成金融行业的专业化分工r D.降低风险，保障证券市场公平合理参考答案ABCD4【多选题】（1分）下列属于混合式监管特点的有cA.保障利润的稳定性，提高信息的共享程度cB.削弱了金融机构的竞争力「C.能够充分利用有限资源实现规模效益r D.可能会给金融体制带来极大的风险参考答案ACD5【判断题】（1分）投资银行是在资本市场上为长期资金盈余者和短缺者双方提供资金融通服务的中介性金融机构。
「A.错「B.对参考答案B6【判断题】（1分）投资银行是间接融资的中介，商业银行是直接融资的中介。
「A.对「B.错参考答案B7【判断题】（1分）投资银行主要活动于借贷市场，而商业银行主要活动于资本市场。
「A.错B.参考答案A8【判断题】（1分）投资银行的监管部门是证券监管当局，商业银行的监管部门是银行监督机构。
「A.对「B.错参考答案A9【判断题】（1分）资产证券化业务已经成为投资银行的核心业务和主要收入来源之一。
「A.错「B.对参考答案A10【单选题】（1分）以下说法中正确的是「A.存款人面临的风险较小，商业银行面临的风险较大B.投资银行，追求安全性、盈利性和流动性的统•，坚持稳健原则，C.商业银行在风险控制下稳健与拓展并重「D.投资人面临的风险较小，投资银行面临风险较大参考答案A第二章测试1【判断题】（1分）公司股权价值可以使用加权平均资本成本对预期股权自由现金流折现得到。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
温州商学院金融学院教学辅助系列资料《投资银行》习题集课程负责人：其他成员：金融学院金融系2016.9目录第一章投资银行概述 (2)第二章投资银行的组织结构 (3)第三章证券发行与承销 (5)第四章证券二级市场业务 (8)第五章项目融资业务 (10)第六章企业并购业务 (12)第七章风险投资业务 (14)第八章资产证券化 (16)1 / 19第一章投资银行概述一、单项选择题（说明：单选题不少于10个，不设上限）1．（）是投资银行的基本业务与本源业务。
A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪D．风险投资2．投资银行与商业银行在融资功能方面比较，投资银行属于（）A．直接融资，侧重中长期融资B．间接融资，侧重中长期融资C．直接融资，侧重短期融资D．间接融资，侧重短期融资3.以下关于我国投资银行的表述，正确的是（）A．从事资本市场业务B．从事货币市场业务C．属于间接融资D．从事存贷款业务4.下述投资银行，不能吸收存款的是（）A．摩根士丹利B．高盛公司C．美林银行D．中信证券5．我国投资银行下述业务中，哪一种占主营业务收入比重最高（）A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．财务顾问6.与直接融资相比，间接融资的特点有（）A．期限选择灵活B．风险分散C．融资证券化D．成本低7.以下哪部法案禁止投资银行、商业银行混业经营（）A．格拉斯－斯蒂格尔法B．金融服务现代化法案C．证券法D．萨班斯-奥克斯利法案8.我国投行界称为“大摩”的投资银行是（）A．摩根大通B．摩根士丹利C．摩根建富D．摩根财团9.投资银行在英国和日本分别被称为（）Ａ.投资银行和商人银行Ｂ.商人银行和证券公司Ｃ.实业银行和证券公司Ｄ.商人银行和吸储公司10.1803年美国路易斯安那购地案中，以下哪个金融机构发挥了重要作用（）A．巴林银行B．摩根士丹利C．罗斯柴尔德D．摩根财团二、多项选择题（说明：多选题不少于5个，不设上限）1．以下属于投资银行的作用的是（）。
A. 市场构建B．信用中介C．信息中介D．资金运作2.金融危机后，下述投资银行中，能吸收存款的是（）A．摩根士丹利B．高盛公司C．美林银行D．中信证券3.关于投资银行的表述正确的有（）A．本源业务为证券承销B．收入为存贷利差C．侧重长期融资D．从事资本市场业务4.以下属于证券二级市场业务的有（）A．自营业务B．做市业务C．经纪业务D．风险投资5.直接融资的好处主要有（）A．期限灵活B．风险分散C．融资证券化D．风险集中三、判断题（说明：判断题不少于10个，不设上限）1．投资银行是从事资本市场业务的金融中介机构，为资本市场的间接融资提供服务。
（）2．与间接融资相比，直接融资在期限选择上更具有灵活性。
（）3．现代投资银行发挥作用的核心是：注入资本和配置资本。
（）4．投资银行在中国被称为证券公司。
（）5．我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。
（）6．投资银行的利润根本来源是利差。
（）7．1999年美国的《格林斯—斯蒂格尔法》，打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。
（）8．当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。
（）9．投资银行在英国被称为商人银行。
（）10．在现代金融市场中，投资银行是主要金融中介之一，主要服务于货币市场。
（）四、名词解释（说明：名词解释不少于5个，不设上限）1．投资银行2. 直接融资3. 间接融资4.风险投资5.项目融资五、简答题（说明：判断题不少于3-5个，不设上限）1. 简述投资银行的业务种类。
2．试比较投资银行与商业银行的区别。
3．简述投资银行的功能。
第二章投资银行的组织结构一、单项选择题（说明：单选题不少于10个，不设上限）1.以下表述中，属于有限合伙制企业特点的是（）A. 股权自由转让B．良好的资本积累C．资金来源狭窄D．风险有限2.以下表述中，不属于金融控股公司的优点有（）3 / 19A. 规模经济B．信息共享C．范围经济D．有利于专业化经营3. 以下表述中，属于金融控股公司的缺点（）A. 规模经济B．信息共享C．范围经济D不利于专业化经营4.有限合伙制投资银行的优点有（）A. 股权自由转让B．良好的资本积累C．良好的激励约束机制D．风险有限5.以下关于光大集团的表述，不正确的是（）A. 属于金融控股公司B．下属子公司是独立的法人C．最大股东是中金公司D.旗下公司包括证券、金融、保险等二、多项选择题（说明：多选题不少于5个，不设上限）1.以下表述中，不属于有限合伙制企业特点的是（）A. 股权自由转让B．良好的资本积累C．资金来源狭窄D．风险有限2.以下表述中，属于金融控股公司的优点有（）A. 规模经济B．信息共享C．范围经济D．有利于专业化经营3. 以下表述中，属于金融控股公司的缺点（）A. 规模经济B．信息共享C．风险跨部门传染D不利于专业化经营4.公司制投资银行的优点有（）A. 股权自由转让B．良好的资本积累C．良好的激励约束机制D．股东风险有限5.以下关于光大集团的表述，正确的是（）A. 属于金融控股公司B．下属子公司是独立的法人C．最大股东是中金公司D.旗下公司包括证券、金融、保险等三、判断题（说明：判断题不少于10个，不设上限）1．有限合伙制的投资银行资金来源狭窄，资本扩张速度慢，难以和股份制的投资银行特别是作为上市公司的投资银行相抗衡。
（）2．家族合伙制投资银行一般缺乏资本积累机制，组织结构缺乏稳定性。
（）3．有限合伙制适合于规模较小的投资银行，激励约束机制优越。
（）四、名词解释（说明：名词解释不少于5个，不设上限）1.有限合伙制2.金融控股公司3.事业部制五、简答题（说明：判断题不少于3-5个，不设上限）1、简述有限合伙制的优缺点。
2、简述金融控股公司的优缺点。
3、简述投资银行的一般结构。
第三章证券发行与承销一、单项选择题（说明：单选题不少于10个，不设上限）1．证券发行管理制度中，政府主导型的是（）。
A．登记制B．核准制C．注册制D．公开管理制5 / 192．证券发行管理制度中，市场主导型的是（）。
A．登记制B．核准制C．保荐人制D．实质管理制3．我国证券发行定价制度是（）。
A．重置价值法B．固定价格方式C．账面价值法D．询价定价制度4．信息披露制度是证券市场贯彻的具体体现。
（）A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．以上均不对5．负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告等，对企业的财务状况表示判断意见的中介机构是（）。
A．投资银行B．会计师事务所C．资产评估机构D．律师事务所6．公司发行债券，累计债券总额不得超过公司净资产额的（）。
A．25％B．40％C．50％D．75％7．股票的发行募集方式分为公募发行和私募发行，在我国，属于私募发行的是（）A．首次股票公开发行（IPO）B．上市公司再融资所进行的增资发行C．向特定机构或大股东进行的配售D．以上均不对8．投资银行不需要承担发行失败之风险的证券承销方式有（）A．全额包销B．余额包销C．代销D．均不需承担风险9．信用评级机构主要是对进行评级，信用评级越高的证券越值得购买。
（）A．普通股股票B．债券C．非流通股股票D．期货产品10．的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项均负有连带责任。
（）A．会计师事务所B．风险投资机构C．保荐机构D．资产评估机构11．以下关于信用评级机构的表述正确的是（）A．信用评级机构主要是对国债进行评级B．信用评级越低的证券越值得购买C．信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任D．债券一般不需要进行信用评级12．是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件（）A．招股说明书B．盈利预测的审核函C．发行人法律意见书和律师工作报告D．审计报告13．股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（）A．发行人承担B．投资银行承担C．发行人和投资银行承担D．都不承担14．投资银行在一级市场担任的主要角色是（）A．承销商B．做市商C．经纪商D．自营商15．发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，被人们称为“金边债券”D 的是（）。
A．可转换债券B．国债C．公司债券D．优先股二、多项选择题（说明：多选题不少于5个，不设上限）1．证券发行的目的有（）。
A．筹集资金B．提升企业价值C．完善公司治理D．提供流动性2．我国证券发行的程序包括（）。
A．股东大会决议B．发行申报C．证监会注册D．发行审核3.与一般商品交易相比，证券公开发行的特点有（）A．发行主体资格受限B．以筹集资金为目的C．证券发行的实质是投资者通过出让资金使用权而获取以收益权为核心的相关权利D．任何想发行的主体都可以发行4.证券发行管理的基本原则包括（）A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．投资者利益保护原则5.关于注册制的表述，正确的有（）A．公开管理原则B．强制信息披露C．适合成熟证券市场D．需要实质审核三、判断题（说明：判断题不少于10个，不设上限）1.对投资银行来说，代销比包销风险更大。
（）2.证券发行的实质是投资者通过出让资金所有权而获取以收益权为核心的相关权利的过程。
（）3.投资银行一级市场业务包括：证券承销、证券交易、私募股权投资。
（）4.招股说明书是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露的法律文件，是最重要的上市文件。
（）5.债券的信用评级越高，到期还本付息风险越低，其票面利率也越高。
（）6.私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点（）。
7.我国目前的证券发行管理制度是注册制。
（）8.公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券（）。
9.投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式。
（）10.绿鞋期权的实质是赋予承销商按发行价购买发行公司一定数量股票的看涨期权。
（）四、名词解释（说明：名词解释不少于5个，不设上限）1.保荐人制度2.超额配售选择权3.证券发行注册制4.证券承销5.证券发行五、简答题（说明：简答题不少于3-5个，不设上限）1. 简述证券发行的目的。
2. 简述首次发行股票的一般程序。
3．简述包销和代销的区别。
4．简述投资银行在股票公开发行及承销中的职责。
5．简述注册制和核准制的区别。
6. 简述绿鞋期权的作用机制。
7. 简述路演的作用。
7 / 19第四章证券二级市场业务一、单项选择题（说明：单选题不少于10个，不设上限）1．证券交易所是高度组织化的（）。
A．分散市场B．网络市场C．集中市场D．无形市场2．证券交易按原则竞价交易。