中山市新律师协会新三板的培训资料
新三板内部法律培训资料
新三板内部培训资料第一部分主要背景及内容全国中小企业股份转让系统副总经理高振营本次培训的主要背景及内容：本次作为主办券商第二次培训是基于上次在北京举办第一期培训，在9月初中小司在将深圳举办第三期内容一样的培训；主要针对前期材料申报、审核及持续督导中发现的问题进行集中讲解，提高材料制作质量和投行的执业水平；不同水平的主办券商将来在做市商、创新业务方面可能有所区别对待；关于扩大试点，希望各主办券商尽快积极准备,将各项工作做在前面,有成熟的企业可以先与挂牌业务部胡益民沟通，进程会非常快，尽调、内核该做的做，不好说得太清楚、太明白；并希望扩大范围后，主办券商及项目人员把握公司质量,不要追求量，把质放在第一位；上午培训会；下午座谈交流会，主要对扩大范围各券商的准备情况、扩大试点的建议以及对中小司的建议,以推进扩大范围顺利进行；希望各主办券商参会人员将此次会议内容和精神传达给项目人员及公司领导；第二部分挂牌业务及挂牌企业标准条件介绍挂牌业务部总监胡益民1、目前对于挂牌企业的公开转让，证监会其实完全授权中小司，关于公开转让的批复其实证监会直接盖章的；扩大试点后，流程应该更简化；目前其实挂牌分两步：一个是股转系统审查，二是证监会行政许可（简易程序20个工作日）；2、目前，从申报到取得批文大约时间2个月，平均约46天，最短的20天；3、目前出台的准入法规：规则（规定）——细则——指引（指南）；三个指引、一个规定（申请文件格式指引、说明书指引、尽调指引、主办券商推荐业务规定），大家认真看一下，例如目前不需要项目人员备案；上次座谈还有人问，希望大家仔细看一下；4、挂牌条件：不受股东所有制的限制，不限于高新技术企业；1、遵循原则：可把控、可举证、可识别、制度公平、理念包容；挂牌业务部的把握的原则：守住底线—只要符合基本条件肯定可以挂牌；信息披露—转让说明书为核心；券商可以在监管底线之上根据自身需求制定标准；2、制定目的：细化挂牌条件、明确市场预期、减少自由裁量空间、提高审查工作效率；1、依法设立的所需的国有股权批复：根据国家和当地有关规定的权限出文，尽量高一级；2、出资：在挂牌前一定要解决；（eg.资产转移手续、出资不实等）；3、存续两年：指完整的两个会计年度；4、最近一期的理解：月底即可，不限于季度末；只要6个月的财务有效期，最多延长一个月，理论上7个月，但最好要给股转系统留点审核时间，合理规划，不要沿用场内市场思维扎堆申报；。
律师行业培训制度汇编范本
律师行业培训制度汇编范本一、总则第一条为了提高律师的业务素质、职业道德和执业能力，加强律师队伍的建设，根据《中华人民共和国律师法》及有关规定，制定本制度。
第二条律师行业培训制度的目标是：使律师掌握最新的法律、法规和司法解释，熟悉各类诉讼和非诉讼业务的操作流程，提高律师的诉讼技巧和业务素质，确保律师为客户提供高质量的法律服务。
第三条律师行业培训制度适用于全国范围内的律师和律师事务所。
第四条律师行业培训制度由各地律师协会、律师事务所和律师共同组织实施。
二、培训内容第五条律师行业培训内容包括：（一）最新的法律、法规和司法解释；（二）各类诉讼和非诉讼业务的操作流程；（三）律师职业道德和执业纪律；（四）律师业务知识和技能；（五）其他与律师业务相关的知识。
第六条律师行业培训应注重实际操作和案例分析，提倡互动式、研讨式教学方法。
三、培训方式第七条律师行业培训方式包括：（一）培训班：组织律师进行集中培训；（二）讲座：邀请法学专家、法官、检察官等进行专题讲解；（三）研讨会：组织律师针对具体案例进行研讨；（四）网络培训：利用网络平台进行在线学习；（五）其他形式的培训。
第八条律师行业培训应充分利用现有资源，发挥各地律师协会、律师事务所和律师的积极作用，开展多种形式的联合培训。
四、培训组织第九条各地律师协会应定期组织律师行业培训，并根据实际情况制定培训计划。
第十条律师事务所应制定年度培训计划，确保律师参加规定的培训学时。
第十一条律师应按照有关规定和律师事务所的要求，参加律师行业培训。
五、培训管理第十二条律师行业培训实行学分制度，律师参加培训取得的学时，可用于满足律师年度考核的要求。
第十三条律师协会、律师事务所应建立健全培训档案管理制度，记录律师参加培训的情况。
第十四条律师协会、律师事务所应对律师参加培训的情况进行定期检查，对未按要求参加培训的律师进行处理。
六、培训经费第十五条律师行业培训经费可由各地律师协会、律师事务所和律师共同承担。
新三板业务培训教材(PPT 75张)
2010年 6,509.59 113,107.08 47.88 3,531.61 28,680.54 -50.06 43.57
2011年 7,505.26 188,866.30 156.21 3,868.53 52,230.90 -333.02 46.85
2012年 9,678.61 281,008.02 578.60 4,863.62 55,489.27 323.38 45.17
创业板上市公司； n新三板挂牌企业资产规模逐年递增； n挂牌公司的资产负债率相对较低。
主要项目 均值 总资产 最大值 （万元） 最小值 均值 净资产 最大值 （万元） 最小值 资产负债率（%）
2009年 6,454.89 85,224.81 163.09 3,637.73 23,107.92 59.14 40.39
市场功能——转板上市
n 截至2014年1月，共有9家挂牌公司上市，其中8家通过直接IPO方式实现了转板； 共有4家挂牌公司正通过直接IPO方式谋求转板，落实反馈意见3家，已受理1家； n 目前，挂牌公司转板只能采用直接IPO形式，且IPO程序与其它企业无异； n 2013年12月14日国务院公布的 《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的 决定》明确规定，要建立新三板挂牌企业的直接转板机制。
2013年中期 10,495.13 299,732.99 505.53 5,194.21 56,833.36 257.45 49.15
注：以上数据均以年报数据统计
市场现状——交易情况
n机构投资者资金门槛500万元 n个人投资者资金门槛500万元且需两年投资经验 n每笔报价委托最低数量由30,000股降至1,000股
2
未来多层次资本市场重要组成部分
打造蓝筹 主板 中小企业冠军摇篮
新三板客户宣传培训课件(PPT 30张)
2006年以来，中信证券已协助神州泰岳、歌尔声学、机器人、合康变频、东软载
胶、陕天然气等30余家中小型企业完成IPO；其中，神州泰岳发行市盈率68.80倍，募
首批创业板IPO募资最高。
业股权融资领域赢得良好口碑
凭借对行业和市场的深刻理解及与监管层的密切沟通，多个精品 IPO项目为我
3.3 中信证券投行业务的优势
3.4 中信证券有丰富的新三板业务经验 首都在线上市案例概述—持续服务概况
使是后来为了扶持创业企业而设立的创业板，由于存在硬性财务指标的要求，其门
得一些真正具备潜力的企业望之兴叹，这也是为什么大家看到很多新兴的行业或者 到国内的硬性标准。
企业选择去境外上市，一个主要原因就是虽然他们很有潜力，但单看盈利指标，他
2.1 新三板市场机遇是十年难得一见的机会
但是最近的一段时间，我国资本市场发展进入了一个新的阶段，为了响应中央
例如： 2009 年 6 月 25 日 , 北京银行与五岳鑫公司 (430022) 、交通银行与世
1.2 新三板对企业发展的促进作用
第三，通过定向发行私募融资，企业不但可以获得发展所需的资金，还可以降低企业的资产 在持续融资的同时还可以通过新三板平台寻求行业整合的机会，可以说是一举多得。
，反过来又增强了企业的债权融资实力，企业又可以通过股权质押、发行私募债等方式融得
业到今天还在进行各种问核、自查，到现在也没过会。不但成本加大，将来上市时
具体到新三板也是一样，上周我们还跟股转公司的领导沟通这个事，他们
是在全面放开后，对待试点范围内和试点范围外的企业一视同仁，对待高新区的和 到时可以预见的在年底或明年肯定会提高上市门槛，或者划分三六九等对待。
区的企业也一视同仁，但是可以想见，如果标准真的降低，则将有大量的企业涌入
新三板上市法律尽职调查培训总则
尽职调查培训一、尽职调查的概念尽职调查，也叫审慎调查，译自英文“Due Diligence”,其原意是“适当的或应有的勤勉”，实践中指的是商务活动中的一方对另一方的主体、资产和负债情况、经营和财务情况、法律关系及其面临的机会和潜在的风险进行的一系列调查。
随着中国市场经济的发展，这个源自西方的概念已经被日趋广泛地运用于商务领域。
银行、承销商、财务顾问、律师、会计师都从各自的专业角度出发从事尽职调查业务。
尽职调查一般分为三类，即财务、业务和法律尽职调查。
尽职调查是律师的基本功，调查报告的撰写以及后续法律意见书的出具都是建立在尽职调查的事实判断基础上。
就律师业务而言，尽职调查在实践中的应用领域非常广泛，从规模巨大的股票和债券公开发行与上市到回复客户一些基本的法律问题，无不建立在适当的尽职调查的基础上。
本手册中的尽职调查是指律师根据所服务项目的需要，遵照职业道德规范和专业职业规范的要求，调查项目中的有关联性的法律事实并进行法律分析和判断的活动。
二、尽职调查有以下特征：（一）尽职调查是根据所服务项目的需要而进行的活动尽职调查是根据所服务项目的需要而进行的活动，尽职调查是围绕着服务项目的需要这个中心——商业目的展开的，律师的尽职调查活动，受具体服务项目的制约和控制，并为其服务。
例如，在一个上市项目中，律师需要对拟上市的主体做出全面的尽职调查，而在一个相对简单的审阅房地产租赁合同的项目中，尽职调查将主要限于与被租赁房产有关的范围内。
作为初级律师，日常工作中对于商业目的的获得往往是从合伙人或资深律师处间接取得，这就需要初级律师主动探求尽职调查的目的，而非仅仅照单取货。
（二）尽职调查是遵照职业道德规范和专业执业规范的要求而进行的活动尽职调查是律师参与项目谈判，审查和起草交易合同、出具法律意见书的基础和关键，而且尽职调查的结果也将直接影响客户做出的决策，所以律师对此业务的履行必须慎之又慎，不能有丝毫侥幸心理，更不能应付了事，必须以一个执业律师的职业道德和执业规范来对待和完成自己的职责，从法律的角度，审视具有关联性的法律事实，如：从营业执照上的公司名称、签发日期、年检章等判断主体的合法有效。
2024年律师行业培训资料大全
关注案例中的创新点和争议点 ，为律师办理类似案件提供参 考和借鉴。
法律风险防范意识培养
强化律师在执业过程中的法律风 险防范意识，包括遵守职业道德 和执业纪律、规范执业行为等；
针对律师业务中常见的法律风险 点，进行提示和预警，提出防范
措施和建议；
通过培训、交流等方式，提高律 师对法律风险的识别和应对能力
律师应秉持诚信原则，对待当事人要言而有信，勤勉敬业，尽职尽责 。
尊重同行，公平竞争
律师应尊重同行，遵守行业规范，保持公平竞争的职业态度。
热心公益，回馈社会
律师应积极参与公益活动，为社会提供法律援助和服务，回馈社会。
诚信为本，勤勉尽责原则贯彻实施
严格履行合同义务
律师应认真履行与当事人签订的合同，确保提供 优质的法律服务。
加强行业监管力度
律师协会应加强对律师行业的监 管力度，及时发现和处理违反职 业操守的行为。
公开透明，接受社会监督
律师协会和律师事务所应保持公 开透明的态度，接受社会监督， 提高行业公信力。
05
客户关系维护与拓展策略
客户需求分析及沟通技巧培训
01
02
03
04
深入了解客户行业背景和业务 需求
掌握有效沟通技巧，建立良好 沟通氛围
01
随着经济社会的快速发展，民众法律意识不断提高，对法律服
务的需求持续增长。
竞争格局日趋激烈
02
律师事务所数量众多，市场竞争激烈，律师需要不断提升自身
素质和业务能力以应对挑战。
品牌化、规模化趋势明显
03
律师事务所通过合并、重组等方式实现规模化发展，提升品牌
影响力，增强市场竞争力。
政策法规影响分析
政策法规逐步完善
新三板律师实务PPT课件
——之尽职调查
目录
1 新三板上市挂牌工作流程及律师重点关注的问题 2 新三板C挂lic牌k t条o a件d详d T解itle 3 新三板C尽lic职k 调to 查ad律d 师Tit工le 作概述 4 围绕法a律dd意T见itle书详解尽调工作及注意事项 5 律师尽ad调d工Ti作tle的其他注意事项
20、外资保险公司 （外资保险公司管理条例第7条）
必须采用实缴制的27类企业
21、直销企业 （直销管理条例第7条）
22、对外劳务合作企业 《对外劳务合作管理条例第6条》
23、融资性担保公司 （融资性担保公司管理暂行办法第10条）《融资性担保公司管理暂行办法》 虽然其为多部门联合制定，但其效力层级仍为部门规章，如果按照公司法 规定，其不能对公司最低注册资本进行规定。国务院这次在《注册资本登 记制度改革方案》中将此类公司列作限制最低注册资本的类型，说理不够。 个人认为，融资性担保公司可以作为《银行业监督管理法》的规范主体， 则可以根据《银行业监督管理法》的授权由银监会设定最低注册资本要求， 而《融资性担保公司管理暂行办法》的制定部门之一就是银监会，所以， 融资性担保公司有最低注册资本要求，并无不妥。
司设立前重组方案及股份公司设
立方案；
向股转系统和证监 会报送文件；审核 意见反馈及回复、
3
律师重点关注的问题--尽调的重点
1 历史沿革
• 股权清晰性及股权变动手续完备性 • 股东的适格性 • 出资的真实性及合法性 • 股权转让的程序完备性及税务问题
独立性 关注重点
2 独立性
• 关联交易 • 同业竞争 • 客户或供应商重大依赖 • 业务独立 • 资产独立
挂牌工作一般程序
会计师出审计报告、律师 出法律意见书、券商处转 让说明书、评估机构出具 评估报告，并完成内核程 序
新三板培训资料
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
2020年4月4日星期六
培训目录
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
什么是新三板
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
新三板的由来
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•新三板介绍
•当今中国资本市场的层次
•1990年成立 •（上交所代码：60XXXXX、深交所代码： 000XXX）
•1，“新三板”针对的是在创立初期，有一定产品 ，有一定模式，处于发展初期的股份制公司。
•2，可以通过价格发现、引入风险投资、私 募增资、银行贷款方式增强挂牌企业的融资 能力。 •3，通过规范运转、适度信息披露、相关部门监 管等。可以促进挂牌企业健全治理结构，熟悉资 本市场，促进试点企业尽快达到创业板上市公司 的要求。
•1，各种成本上升 •2，社会竞争力大 •3，企业缺资金
•新三板与多层次资本市场的关系
•在国外成熟的资本市场体系里，场外市场企业的数量最多，在金字塔的底部。 主板的大企业在金字塔的顶部，数量最少。而我国恰恰相反，最先并长久以来发 展的是主板和中小板，2009年推出创业板。呈倒金字塔型发展
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•2004年成立 •（深交所代码：002XXX）
•2009年成立 •（深交所代码300XXX ）
•2006年试点 ，2013年底扩容至全国 •（代码：43XXXX,83XXXX,87XXXX,80XXXX）
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
新三板分为“基础层”和“创新层” •新三板
•基础层
•创新层
•基础层主要针对挂牌以来交易量小 或交易极其偶发，无融资记录的企 业；还包括有交易有融资记录，暂 不满足创新层准入标准的企业。
律师协会律师培训计划
律师协会律师培训计划引言律师作为维护法律权益和法律秩序的重要职业，其专业技能、职业素养和法律意识的提升对于司法公正和社会稳定具有重要意义。
为了提高律师的专业水平和服务质量，律师协会应当积极组织律师培训，培养优秀的律师队伍，促进法治建设和社会进步。
本文将结合实际情况，提出律师协会律师培训计划，旨在为律师的专业发展和提高服务水平提供指导和支持。
一、培训目标1. 提高律师的法律专业素养和职业道德水平，促进律师队伍的专业化和精英化发展；2. 加强律师的业务技能和实践经验，提高综合办案能力和法律服务水平；3. 推动律师参与社会公益事业和促进公正司法，积极维护法律权益和社会正义；4. 培养律师的团队合作意识和沟通协调能力，提高律师团队的整体素质和竞争力。
二、培训内容1. 法律理论知识（1）各类法律法规的学习和研究，包括宪法、民法、刑法、行政法、经济法等；（2）司法解释、裁判文书和典型案例的分析和讨论，培养律师的法律逻辑和案例侦破能力；（3）新兴法律领域和热点问题的探讨和研究，提高律师的法律素养和专业知识。
2. 业务实务技能（1）诉讼程序和诉讼策略的学习和实践，包括立案、调查取证、庭审辩护等；（2）律师文书和法律意见书的撰写和修改，提高律师的文书能力和表达能力；（3）法律咨询和法律服务的技巧和方法，培养律师的综合办案能力和服务质量。
3. 职业道德与社会责任（1）律师职业道德和律师执业规范的学习和宣传，增强律师的职业自律意识和社会责任感；（2）律师社会公益活动和关爱行为的参与和推动，树立律师良好形象和社会责任形象；（3）推动律师参与公益活动和法治宣传，促进法治建设和社会发展。
三、培训方式1. 线下培训（1）组织律师协会内部培训讲座和研讨会，邀请业内专家和资深律师进行专题授课；（2）组织律师赴高校、法院、检察院等单位进行参观学习和实践交流，拓宽律师的视野和经验；（3）组织律师参与案例讨论和模拟庭审活动，提高律师的案件处理和应变能力。
律师协会培训管理制度
第一章总则第一条为提高律师的专业素质和职业道德，促进律师行业的健康发展，根据《中华人民共和国律师法》和《律师协会章程》，制定本制度。
第二条本制度适用于律师协会举办的各类培训活动，包括但不限于专业培训、职业道德培训、法律法规更新培训等。
第三条培训工作应当遵循以下原则：（一）合法性原则：培训内容应符合国家法律法规和律师行业规范；（二）实用性原则：培训内容应紧密结合律师工作实际，提高律师的实务能力；（三）公平性原则：培训机会应当公平分配，确保全体律师均有参与培训的权利；（四）连续性原则：培训工作应形成长效机制，持续提升律师的综合素质。
第二章培训内容第四条培训内容主要包括：（一）法律法规知识培训：包括宪法、刑法、民法、行政法、诉讼法等基础法律知识，以及与律师业务相关的法律法规；（二）律师职业道德和执业纪律培训：包括律师职业道德规范、执业纪律、律师诚信制度等；（三）实务技能培训：包括法律文书写作、诉讼技巧、调解谈判、案件管理等方面的实务技能；（四）行业发展趋势培训：包括国内外法律行业发展动态、新技术在法律领域的应用等；（五）其他相关培训：根据律师行业发展和律师实际需求，适时增加培训内容。
第三章培训组织第五条培训工作由律师协会负责组织和管理，具体工作由协会培训委员会负责。
第六条培训委员会由以下人员组成：（一）主任：由协会秘书长或其委托人担任；（二）副主任：由协会副会长或其委托人担任；（三）委员：由协会各专业委员会负责人、律师代表等组成。
第七条培训委员会的主要职责：（一）制定培训计划；（二）组织培训讲师；（三）审核培训课程；（四）监督培训实施；（五）评估培训效果。
第四章培训方式第八条培训方式包括：（一）集中培训：组织律师参加协会举办的各类培训班、研讨会、讲座等；（二）网络培训：通过协会官方网站、微信公众号等平台，提供在线培训课程；（三）自学培训：鼓励律师利用业余时间，自行学习法律法规和实务技能；（四）实践培训：通过案例分析、模拟法庭、实习等方式，提高律师的实务操作能力。
2024年律师行业培训资料
纠纷调解与仲裁处理
熟悉非诉讼纠纷解决机制，能够运用 调解、仲裁等方式妥善处理纠纷。
企业合规与法律顾问服务
为企业提供全面的合规审查及日常法 律顾问服务，防范法律风险。
合同审查与风险评估方法论述
合同主体资格审查
核实合同主体资格及履约能力，确保合同有 效性。
合同条款审查与修改
全面审查合同条款，针对不合理或风险条款 提出修改建议。
公司制律师事务所组织架构借鉴02探讨公司制律师事务所在组织架构方面的可借鉴之处，如层级
分明、职责明确等。
扁平化组织架构趋势
03
分析扁平化组织架构在律师事务所中的应用趋势，以及其对提
高管理效率、促进团队协作等方面的积极作用。
人力资源管理与激励机制构建
1 2
人才选拔与培养机制
介绍律师事务所如何建立完善的人才选拔和培养 机制，包括招聘标准、培训计划等。
科技创新在法律服务中的应用
阐述科技创新在法律服务领域的应用现状及前景，如人工智能、大数据等技术对法律服务 行业的影响和变革。
信息安全与保密措施
探讨律师事务所如何加强信息安全和保密工作，确保客户信息和业务数据的安全性和保密 性。
04 职业道德与诚信 体系建设
律师职业道德规范要求解读
忠诚于法律和事实
惩戒种类
对违反职业道德的律师， 根据情节轻重，可给予警 告、罚款、停止执业等惩 戒措施。
惩戒程序
律师惩戒应遵循公正、公 开、及时的原则，确保惩 戒程序的合法性和正当性 。
申诉机制
被惩戒的律师有权依法申 请复议或提起诉讼，维护 自己的合法权益。
提升律师行业整体形象
加强律师队伍建设
提高律师队伍整体素质，培养一 支政治坚定、业务精通、诚信执
中山市律师协会实习律师考核委员会
中山市律师协会实习律师考核委员会工作规则第一章总则第一条为规范实习律师管理工作，提高律师执业水平和专业素质，依照《中华人民共和国律师法》、中华全国律师协会《申请律师执业人员实习管理规则（试行）》、《广东省申请律师执业人员实习管理办法》，制定本规则。
第二条中山市律师协会实习律师考核委员会（以下简称考委会）是在中山市律师协会（以下简称市律协）理事会领导下的对依法取得法律职业资格或律师资格证书，申请到本市律师事务所实习的实习律师进行考核的专门委员会。
第二章委员会组成第三条考委会由九至十五名委员组成，设主任委员一名，副主任委员一至二名，委员由市律协理事会决定产生。
第四条考委会委员任期与市律协理事会任期相同，可以连任，主任、副主任委员由律师协会会长担任。
第五条考委会委员应具备以下条件：（一）作风严谨，品行端正，具有较高的执业操守和威信；（二）执业五年以上，具有丰富的执业经验，无不良执业记录，富有声望，在某一领域有突出的业务专长；（三）公正廉洁，热心参与行业管理工作，有奉献精神；（四）具有良好的语言文字表达能力，能够保证一定的工作时间；（五）其他考委会认为应当具备的条件。
第六条考委会委员有以下情形的由考委会会议撤销其委员资格（一）违反律师职业道德和执业纪律而受到处分的；（二）在实习律师考核、调查中徇私舞弊的；（三）委员未通过律师年度执业注册的；（四）两次无正当理由不参加考委会会议或者连续两次不能按时完成工作任务的。
主任、副主任委员违反前款规定的，由市律协理事会撤销其委员资格。
第七条考委会委员辞职或者被撤销委员资格，考委会应当及时提请市律协理事会补足。
主任、副主任委员辞职或者被撤销委员资格，考委会应当及时提请理事会补足。
第八条考委会的具体工作可以授权市律协秘书处或者其他人员完成。
第三章机构职责第九条考委会职责包括：（一）对申请实习作出审核的决定；（二）对实习律师的实习行为进行引导和监督；（三）对实习过程中涉嫌违反《中华人民共和国律师法》等法律、法规、规章和行业规范等行为进行调查、核实；（四）对违规人员做出处分的意见；（五）对实习律师与律师事务所之间在实习过程中发生的纠纷进行调解；（六）对实习律师的实习活动进行考评；（七）向市律协理事会提出制定规范实习律师行为相关规定的建议；（八）组织对实习律师的实习进行考核，并将考核结果作为实习律师能否执业的依据；（九）其他与实习律师有关的纪律监督、惩戒以及纪律教育等相关的职责。