财务内部审计s内审检查表
(财务内部审计)iso内审检查表全套(页)
XxxxXXX有限公司质量管理体系内审检查表注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表注1文件查阅含记录的查阅。
续表注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O ,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表续表注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
2020年(财务内部审计)公司内审检查表
（财务内部审计）公司内审检查表浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导陪同接待人：审核日期：年月日NO.:浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/管理部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:现行质量等级形成文件？数据和资料的发展趋势是否与以下几个方面进行比较？-竞争对手；-适当的目标厂家；-业务目标的实现，并转化为可操作的信息以支持：-优先解决与顾客相关的问题？-确定关键的与顾客相关的趋势？浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/销售部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否制定了确认顾客满意度的书面程序，包括确认的频次以及如何保证确认过程的客观性和有效性？顾客满意度的趋势和不满意的主要因素是否形成文件，是否有客观材料支持并经高级管理层评审？当现场被顾客指定为QS—9000所列的某个状态时，是否有证据证明组织在5个工作日内通知了认证机构？浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录过程失效模式及后果分析（PFMEAs）是否考虑了所有特殊特性？是否有证据表明使用过程失效模式及后果分析（PFMEA）技术是努力预防缺陷而不是找出缺陷？；4.10.3；2 是否采用了适当的防错技术，应包括但不限于在过程、设施、设备、工装的策划以及在解决问题的过程中使用？是否采用多方论证的方法在系统、子系统、部件和/或材料等各个层次制定控制计划，并列出了过程控制中使用的所有方法？控制计划是否包括QS—9000附录J“控制计划”中规定的内容？控制计划是否按顾客的要求包括了样件、试生产和生产三个浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:到适当的技术资源？如果工装的某些工作被分包，是否建立了追溯和跟踪系统？浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/品质部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录；4.1.6 是否有证据证明在质量（延伸至产品特性）、服务（时间安排和交付）和价格方面实施了持续改进以利于所有顾客？持续改进是否涉及到产品特性，尤其是应最优先考虑的特殊特性？当过程显示稳定，具有可接受的能力和性能时，组织是否制定了实施持续改进的优先化的行动计划？是否确定了改进需要，并实施了适当的提高质量和生产率的改进项目？是否已掌握持续改进的知识，并适当采用有关的措施及技术？浙江**电子线有限公司Zhejiang****ElectricalWireCo.,LTD.。
(财务内部审计)内审检查表实例
（10）询问计量员有无特殊环境的规定。
（11）查看测试设备贮存、保养、维修情况，确认：
a.测试设备贮存保养是否符合要求；
b.是否对测试设备定期检查，修理后是否重新校准。
（12）现场抽查2~3名操作者，看其如何按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效。确认：
b.符合验收准则的证据是否形成了文件？记录是否指明授权产品放行责任者？
c.有无授权人员（或顾客）批准放行产品和交付服务的特例情况。
8.2.4产品的监视和测量
COP15
COP16
（1）向品管部经理索阅产品监视和测量的文件，检查是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段，是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定？
7.5.3标识和可追溯性
COP09COP18
（1）询问品管部经理：检验状态是如何进行标识的。确认：
a.对检验和试验状态标识是否有管理规定；
b.用标签、印章或区域表示产品检验状态标识的管理是否符合要求。
（2）现场抽查生产车间对检验状态标识的情况。确认：
a.标识的方法是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识；
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？
b.最高管理者是如何将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织成员的？
c.组织成员如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？
内部审核检查表(财务部)
4.4.7
4.4.7
检查现场的消防设施配置情况；
检查配置图、疏散图等；
查定期的检查记录。
建立了《相关方名单》,发放相关方通用要求,施加影响
/
4.5.3
4.5.2
对应纠正和预防措施的采取时机，采取了哪些纠正和预防措施？
对纠正和预防措施是否规定了时限要求，明确责任部门？
对纠正和预防措施的效果是否进行验证？
识别较全面.覆盖了相关方
/
4.3.2
4.3.2
本部门适用的法律法规和其他要求有哪些？
是否进行了部门内部培训？
产品质量法\安全生产法\环境保护法等进行培训.
/
4.3.3
4.3.3
本部门相关的目标/指标和管理方案有哪些？完成情况如何？
公司统一组织制定
均完成
/
4.4.6
4.4.6
检查办公现场的固废分类情况。资金投入保障情况
内部审核检查表
受审核部门：财务部审核时间：2013.5-22.
序号
审核依据
检查事项及检查方法
检查记录
备注
ISO 90Βιβλιοθήκη 1ISO14000OHSMS18001
/
4.4.1
4.4.1
提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人员配置和分工情况。
财务情况分析\成本核算\资金运用\环境因素识别与控制.
/
4.2;4.3.3
无作废销毁
/
4.5.4
4.5.4
抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或与规定不符之处？抽查记录的保管情况，是否按类和产生的时间顺序进行了编目整理？
填写规范
/
4.4.3
(财务内部审计)ISO内审检查表
质量方针
◆质量方针的制定
◆是滞制定了文件化的质量方针？
◆质量方针是否经最高管理者批准？
◆质量方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？
◆是否对满足顾客的要求，对持续改进做出承诺
◆是否提供建立和评审目标的框架
◆是否与公司的其他方针一致
续表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
5.3
质量方针
◆质量方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的？
◆采取了哪些方式？
◆询问员工，看员工是否了解质量方针？
◆质量方针是否得到实施
◆检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2.3
总则
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？
◆程序文件是否有效版本？
◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？
◆是否规定了文件夹的保管办法？
◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？
◆质量目标是否实现（以此确认质量管理体系策划的有效性）？
◆是否提供了实施质量目标的资源？
◆实施质量目标的资源是否充足，有多少质检员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与质量有关的人员是否进行了培训？
(财务内部审计)内审检查表表格类模板表格模板实用文档
第 1 页共52 页
第 2 页共52 页
第 3 页共52 页
第 4 页共52 页
第 5 页共52 页
第 6 页共52 页
第7 页共52 页
第8 页共52 页
第9 页共52 页
第10 页共52 页
第11 页共52 页
第12 页共52 页
第13 页共52 页
第14 页共52 页
第15 页共52 页
第16 页共52 页
第17 页共52 页
第18 页共52 页
第19 页共52 页
第20 页共52 页
第21 页共52 页
第22 页共52 页
第23 页共52 页
第24 页共52 页
第25 页共52 页
第26 页共52 页
第27 页共52 页
第28 页共52 页
第29 页共52 页
第30 页共52 页
第31 页共52 页
第32 页共52 页
第33 页共52 页
第34 页共52 页
第35 页共52 页
第36 页共52 页
第37 页共52 页
第38 页共52 页
第39 页共52 页
第40 页共52 页
第41 页共52 页
第42 页共52 页
第43 页共52 页
第44 页共52 页
第45 页共52 页
第46 页共52 页
第47 页共52 页
第48 页共52 页
第49 页共52 页
第50 页共52 页。
(财务内部审计)IMS内审检查表
续表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法 审核日期：
审核员：
规
一体化管理体系要求
检查方法
一体化 条款
ISO900 1条 款
ISO1400 OHSAS18001
1 条款
条款
检查内容
是否 参考 适用 文件
提问
文件 现场 查阅 检查
量、环境、职业健康安全方针和目 √
承诺
承诺
理体系的承诺能
标,并采取措施使员工正确理解并
够提供哪些证据?
贯彻执行?
◆是否通过培训、宣传、会议、评
审、报告文件等方式将相关方(客
户)的要求、法律法规的要求传达
到各阶层员工?
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
是否得到现行有效文件?
◆ 是否规定了失效文件的处置、
管理办法?
◆所有文件是否字迹清楚?
√
◆所有文件标识是否明确?
√
◆文件发布前是否得授权人的批准?
√
◆所有文件是否均注明制定或修订
√
日期？
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
◆程序中是否对记录的标识、收集 √
编目、归档、保存、维护、查阅、 √
处置等管理内容做了规定?
√
◆本组织与有关的记录有哪些?
√
(财务内部审计)内审检查记录表
若否，则视该项不合格。
质管部
13
01101
企业应对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价，确认其质量保证能力和质量信誉,必要时进行实地考察。
查资料
1、是否有评价及记录：是□，否□
2、是否进行实地考察及记录。
是□，否□
无记录的视该项不合格
查资料
是否组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价。
是□ 否□
若否，则视该项不合格。
质管部
36
*01716
质量管理部门应当组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。
查资料
是否组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。
是□ 否□
若否，则视该项不合格。
质管部
无任命文件或与证件所载不符、不熟悉质量管理情况的视该项不合格
质管部
18
*01501
企业质量负责人应由企业高层管理人员担任，全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权。
1、查看任命文件
2、查看职责，询问质量负责人
1、任命文件。有□，无□
2、职责是否明确。是□，否□
是否清楚职责。是□，否□
是□ 否□
若否，则视该项不合格。
质管部
31
*01711
质量管理部门应当组织验证、校准相关设施设备。
查设施设备
是否组织验证、校准相关设施设备。
是□ 否□
若否，则视该项不合格。
质管部
32
01712
质量管理部门应当负责药品召回的管理。
查资料
是否负责药品召回的管理。
财务部内部审核检查表
En4.5.1/O4.5.2/E4.5.2
En4.5.2/Q4.5/O4.5.3/E4.5.3
En4.4.5/Q4.2.4/O4.5.4/E4.5.4
职责
管理方针
法律法规及其它要求
能源能源因素/安全因素/环境因素识别
能源基准与标杆
目标、指标或方案
能力、培训与意识
信息交流
文件
运行控制
应急预案
监视、测量与分析
合规性评价
事件调查、不符合、纠正、纠正和预防措施
记录控制
财务
1、公司制定了该处的职责，本部门制定了其岗位职责；
2、经与该部门的领导沟通，知道公司的环境和能源、质量、职业健康安全体系管理者代表。
3、提问本部门职工，对其进行了回答，公司四体系方针：开拓创新，优化资源，规范管理，打
造高效钢企,安全预控，环境友好，节能降耗，追求以人为本。
4、参加各相关部门组织的法律法规识别，编制了法律法规和其他要求清单。
5、本部门对其涉及的安全因素/环境因素/能源因素进行了识别。确定本部门的重要环境因素、主要能源使用。
6、无。
8、本部门安全目标为安全事故为零；环境目标为回废集中收集。
9、按公司年度培训计划，组织四体系培训。
En4.3.3
En4.4.6/Q5.4.1/O4.3.3/E4.3.3
En4.4.2/Q6.2.2/O4.4.2/E4.4.2
En4.4.3/Q5.5.3/O4.4.3/E4.4.3
En4.4.4/Q4.2.3/O4.4.5/E4.4.5
En4.4.6/Q7/O4.4.6/E4.4.6
En4.4.7/O4.4.7/E4.4.7
10、按四体系要求，配合相关部门开展内、外部信息交流和沟通工作。
财务部内部审核检查表
主要通过邮件，讨论工作完成情况，工作目标、计划，
∨
进行意见交流，：通知各部门每月结账计划，联系报销
等安排。
∨
已建立19年度培训计划表，共1个计划，为外部考 试，中级会计师。
∨
19年第一季度无计划培训项目。
∨
为外部考试，通过考试取得的证书等进行验证。
∨
知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方针和目标
∨
知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响
安全费用台账记录于ERP上，经财务经理确认后导 出形成纸质版年度安全费用台账。
固体废弃物按GLD-HFWI-D1-004《固体废弃物管理 规定》处理。
7.3 意识
7.3 意识
7.3 意识
员工是否知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方 针 员和 工目是标否？知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境 影 员响 工？是否知晓其对管理体系的贡献，以及不符合管理 体系要求的后果？
■ ■ ■
□ □ □
如何沟通？沟通形式是否恰当？开展的情况，信息是 否被有效的利用？相关记录是否保存？
表
Rev.：B/0
■计划内 □计划外
记录
符合
不符 合
现场记录
按已建立的GGLD-HFQEHP-26《组织环境与相关方要
求控制程序》规定识别收集，收集相关方的需求和
∨
期望，并制定相应措施，提供2019.3.18《相关方 需求和期望统计表》，主要内容包括合法经营、质
量保证、稳定的供应关系、安全生产、环保达标等
■
评价
6.1 应对风 6.1.2 环境 险和机遇的 因素
措施
有无识别本部门环境因素？有无制定控制措施？
■
是否有重要环境因素？有无制定控制措施？
(财务内部审计)ISO内审部门检查表
查办公区域 了 100%
4.3.3
内安全目标
安全目
序 过程 号 QMS/OHS
标
检查 内容
检查 方法
检查结果记录
5
5.5
职责、权限与沟通 1）、提问 1）沟通的形式：书面材料
职责、权 情况
本部门职责 和会议
限与沟
以及如何履
通/
行
4.4.1
2）查阅资料
结构和
职责
4.4.3
协商和
沟通
6
5.6
管理评审输入、输 1）提问 1）比较了解本部门管理评
检查结果记录
审
合同更改的控制情 表》
况
1）询问
10 4.3.1 危险源识别与风险 2）查阅资料 1）查有办公区域内《安全
危 险 源 评价情况
查《安全因 因素调查表》、《重大安全
识别与
素调查表》 因素清单》，有紧急事故处
风险评
《重大安全 理预案。
价
因素清单》
4.4.7
应急响
应和准
备
序 过程 号 QMS/OHS
管理评
的材料和管 全。
审
评计划、通
知、报告
1）查有 2006 年度内审计
7
8.2.2 内部审核的组织和 1）面谈 划、内审通知、部门检查
内 部 审 控制情况
2）查阅资料 表、不合格项报告表、内
核/
查 06 年 内 审报告等，内容符合要求、
4.5.4
审计划、通 保存齐全。
序 过程 号 QMS/OHS
一览表》 写真实，详细。
查行政经理
《车辆检查
安全隐患整
改报告书》
3
5.3 质 量 质量安全方针情况 1）、提问 了解公司的质量安全方针
(财务内部审计)内审检查记录表
是否组织制订质量管理体系文件。
是□ 否□
是否指导、监督文件的执行。
是□ 否□
若否，则视该项不合格。
质管部
23
*01703
质量管理部门应当负责对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，并根据审核内容的变化进行动态管理。
查资料
是否对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，是否根据审核内容的变化进行动态管理。
质管部
14
*01201
企业应全员参与质量管理。各部门、岗位人员应正确理解并履行职责，承担相应质量责任。
查资料及询问
1、是否设立与其经营活动和质量管理相适应的组织机构或岗位。是□，否□
2、是否制定了相关部门及岗位职责。
是□，否□
无职责或不熟悉的，视该项不合格
质管部
第三章、组织机构与质量管理职责
序号
项目号
无任命文件或与证件所载不符、不熟悉质量管理情况的视该项不合格
质管部
18
*01501
企业质量负责人应由企业高层管理人员担任，全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权。
1、查看任命文件
2、查看职责，询问质量负责人
1、任命文件。有□，无□
2、职责是否明确。是□，否□
是否清楚职责。是□，否□
是□ 否□
若否，则视该项不合格。
质管部
24
01704
质量管理部门应当负责质量信息的收集和管理，并建立药品质量档案。
查资料
是否收集和管理收集和管理，并建立药品质量档案。是□ 否□
财务内部审计s内审检查表(2)
◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验
√
收报告，污染物监测数据等？
4.3.3
◆组织是否设定了环境目标和指
◆目标是否形成文件？
√
目标和指标
标
◆是否经领导批准？
√
◆是否分解到有关的职能和层次？
√
◆设定目标和指标时应考虑的内
◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？
◆环境目标和指标是否定期评审、修订？
√
√
◆依据什么评审、修订？◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改
√
√
进？
4.3.4
◆是否制定了环境管理方案
◆方案是如何制定、批准的？
√
环境管理方案
◆受审部门有否相应的方案？
√
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
√
◆环境管理方案的内容是否满足
◆是否明确了责任人？
√
√
√√
◆公众如何获得环境方针？
√
◆环境方针是否得到实施
◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实
√
施？
◆环境方针的评审与修订
◆是否有定期评审环境方针的规定？◆最高管理者是否定期评审过环境方针？
√√
◆如何对环境方针进行修订？
√
◆评审、修订的依据是什么？
√
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.1环境因素
(财务内部审计)iso内审检查表(1)
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
(财务内部审计)ISO内审检查表
5.3质量方针
1.请详细谈谈公司质量方针的内涵
2.质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改善质量管理体系有效性的承诺？
3.质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则和框架？
4.公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？
5
5.4.1质量目标
3.如何做好生产过程中产品的防护工作(包括包装，搬运、保护工作)?
4.有无依照包装、防护标识(如堆码标识、小心轻放标识等)执行?
6.2.2能力意识和培训
1.是否规定了从事本岗位工作人员的要求？
2.如何确定从事该岗位的工作人员是否胜任？
3.是否对员工进行定期培训，以确保其满足工作岗位需要？
4.是否制定本部门员工培训计划？
7
6.3基础设施
6.4工作环境
1.公司是否具备合适的工作环境和设施?
2.公司是否制定了管理工作环境和设施的办法?
2.如何确定不合格或潜在不合格的原因?
3.是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度相适应？
4.如何确定合适的纠正和预防措施的可行性?
5.是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审?措施是否有效?有无记录?
6.对来自顾客的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流?
7.程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定?
1.为了满足质量目标以及本标准4.1质量管理体系总要求，总经理是否进行了质量管理体系策划工作并形成了文件？
2.公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。
3.质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？
2020年(财务内部审计)各部门内审检查表
（财务内部审计）各部门内审检查表内审检查表编号：JL-8-03第1 页共3 页第_2_页共_3_页第__3__页共__3__页内审检查表编号：JL-8-03第1 页共2 页第__2__页共__2__页内审检查表编号：JL-8-03第 1 页共3 页第__2__页共__3_页第_3_页共_3_页内审检查表编号：JL-8-03第1 页共3 页第_2_页共_3页第_3_页共_3_页内审检查表编号：JL-8-03第1 页共3 页第_2_页共_3页第_3_页共_3_页1、曾经富丽堂皇的古行宫已是一片荒凉冷落。
20.6.86.8.202000:3100:31:09Jun-2000:312、宫中艳丽的花儿在寂寞寥落中开放。
二〇二〇年六月八日2020年6月8日星期一3、幸存的几个满头白发的宫女。
00:316.8.202000:316.8.202000:3100:31:096.8.202000:316.8.20204、闲坐无事只能谈论着玄宗轶事。
6.8.20206.8.202000:3100:3100:31:0900:31:095、皇帝在京城之外的宫殿。
June 20Monday, June 8, 20206/8/20206、这里指当时东都洛阳的皇帝行宫上阳宫。
12时31分12时31分8-Jun-206.8.20207、行宫里的花。
20.6.820.6.820.6.8。
2020年6月8日星期一二〇二〇年六月八日8、一些宫女天宝末年被“潜配”到上阳宫。
00:3100:31:096.8.2020Monday, June 8, 2020 1、在这冷宫里一闭四十多年。
20.6.86.8.202000:3100:31:09Jun-2000:31感谢阅读2、成了白发宫人。
二〇二〇年六月八日2020年6月8日星期一3、白日依山尽。
00:316.8.202000:316.8.202000:3100:31:096.8.202000:316.8.20204、黄河入海流。
(财务内部审计)iso内审检查表(页)(1)
◆是否设置了必要的可测量参数？
√
◆是否制定了实施目标和指标的方案？
√
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？
√
◆是否明确了执行部门和负责人？
√
√
◆是否已向有关人员传达？
√
◆有关人员是否清楚？
√
◆有无目标和指标实现的证据
◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
√
√
◆目标和指标是否定期评审、修订
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2
◆环境方针的制定
◆是否制定了文件化的环境方针？
√
环境方针
◆环境方针是否经最高管理者批准？
√
◆环境方针的内容
√
◆各类人员是否明关系？
4.4.2
◆是否确定了对环境影响很大的
◆对人中的能力要求，是否包括对教育、培训
√
培训、意识和能
各类人员的能力要求
和经历的要求？
力
◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考
√
核？人员的安排是否满足要求？
◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序
◆培训需求量如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素的
◆由谁负责？
√
√
法律与其他要求
◆做得如何？
√
◆如何向员工和其他相关方传达
◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？
ISO14001内审检查表(财务部)
受稽单位 审核项目/条款 项次
财务 4.4.1/4.3.3/4.3.1/4.4.6 稽核条文
稽核 者
日期
得分 备
注
是否有本部门岗位职责？
1 检查描 述:
查环境手册说明财务岗位职责
3
是否有制定目标，指标和管理方案？
2 检查描 查2015年度环境目标指标管理方案一览表 ，环境管理方案明确描述目
3
述:
标指标管理方案
是否有识别本部门环境因素？
3 检查描 述:
查财务部环境因素识别评价表具体识别本单位各环境因素
3
是否有对本部门环境因素进行运行控制？
4 检查描 述:
查根据财务部识别之环境因素均有效控制运行
3
5 检查描 述:
6 检查描 述:
7 检查描 述:
8 检查描 述:
9 检查描 述:
10 检查描 述:
Hale Waihona Puke 11 检查描 述:0分 无规定,亦无执行
评
1分 有规定,少部分执行,绝大部分未执行,无规定,有执行
分
标
2分 有规定,绝大部分执行,少部分未执行
准 3分 有规定,确实执行良好.
附
注 所有扣分均需在问题描述栏注明其原因
表单编号：
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。