【合规类】经纪人合规培训教材_图文.ppt-PPT课件
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《合规培训》PPTppt
周期二
临时培训计划：针对新法规出台或重大合规风 险事件等情况，及时组织临时合规培训，以应 对突发情况。
周期三
定期考核计划：定期对合规培训效果进行考核 和评估，以便及时发现和纠正不合规行为，提 高学员的合规意识和能力。
04
合规培训的实践案例分析
某企业合规培训案例介绍
01
某企业为跨国企业，在多个国家和地区拥有分支机构和业务。为了加强全球合 规管理，该企业决定在所有分支机构开展合规培训。
合规内涵
合规包括遵守法律、法规、规章、规范性文件等，以及企业 的内部规章制度、操作规程、行业标准等。同时，合规也包 括企业内部的监督、审查和纠错机制，以确保企业行为合法 合规。
合规培训的意义
1 2 3
增强法治意识
合规培训有助于提高员工的法治意识和法律素 养，使其明确合规的重要性，从而更好地履行 职责。
02
培训内容包括反腐败、反舞弊、反垄断、反竞争、反洗钱、信息安全、知识产 权保护等方面。
03
合规培训采用线上和线下相结合的方式，以确保所有员工都能接受到培训。
某企业合规培训实践效果评估
1
该企业采用问卷调查和考试的方式对培训效果 进行评估。
2
评估结果显示，大多数员工对合规培训内容表 示满意，但部分员工仍需加强培训内容的理解 和应用。
形式多样化
合规培训形式将更加丰富多样，如在线培训、情景模拟、实战演练等，以满足不同受众需 求。
参与广泛化
更多企业将参与合规培训，将其作为企业管理的重要组成部分，强化员工合规意识。
合规培训的未来挑战与应对策略
挑战
合规培训需应对企业发展过程中不断涌现的合规风险与挑战，需要不断完善 培训内容与形式。
应对策略
临时培训计划：针对新法规出台或重大合规风 险事件等情况，及时组织临时合规培训，以应 对突发情况。
周期三
定期考核计划：定期对合规培训效果进行考核 和评估，以便及时发现和纠正不合规行为，提 高学员的合规意识和能力。
04
合规培训的实践案例分析
某企业合规培训案例介绍
01
某企业为跨国企业，在多个国家和地区拥有分支机构和业务。为了加强全球合 规管理，该企业决定在所有分支机构开展合规培训。
合规内涵
合规包括遵守法律、法规、规章、规范性文件等，以及企业 的内部规章制度、操作规程、行业标准等。同时，合规也包 括企业内部的监督、审查和纠错机制，以确保企业行为合法 合规。
合规培训的意义
1 2 3
增强法治意识
合规培训有助于提高员工的法治意识和法律素 养，使其明确合规的重要性，从而更好地履行 职责。
02
培训内容包括反腐败、反舞弊、反垄断、反竞争、反洗钱、信息安全、知识产 权保护等方面。
03
合规培训采用线上和线下相结合的方式，以确保所有员工都能接受到培训。
某企业合规培训实践效果评估
1
该企业采用问卷调查和考试的方式对培训效果 进行评估。
2
评估结果显示，大多数员工对合规培训内容表 示满意，但部分员工仍需加强培训内容的理解 和应用。
形式多样化
合规培训形式将更加丰富多样，如在线培训、情景模拟、实战演练等，以满足不同受众需 求。
参与广泛化
更多企业将参与合规培训，将其作为企业管理的重要组成部分，强化员工合规意识。
合规培训的未来挑战与应对策略
挑战
合规培训需应对企业发展过程中不断涌现的合规风险与挑战，需要不断完善 培训内容与形式。
应对策略
《合规培训》PPT课件
设立独立的内部审计机构，配备 专业的审计人员，负责对企业内 部各项经济活动进行审计监督。
合规审计与检查
定期开展合规审计和专项检查， 发现问题及时整改，确保企业合
规经营。
举报与问责机制
建立举报奖励和问责机制，鼓励 员工积极发现和报告违规行为，
对违规责任人进行严肃处理。
员工个人行为规范
04
与道德准则
职业操守与诚信原则
合规内涵
合规管理是企业的一项核心的风险管理活动，是对全业务、 全流程进行合规性管控的活动，涉及企业各层级、各部门、 各分支机构及全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各 个环节。
常见违规行为及后果
常见违规行为
包括违反国家法律法规、行业规 定、公司内部规章制度等行为， 如商业贿赂、虚假宣传、操纵市 场、内幕交易等。
《合规培训》PPT课件
汇报人： 2023-12-28
目录
• 合规培训背景与意义 • 合规基础知识 • 企业内部合规管理体系建设 • 员工个人行为规范与道德准则 • 风险防范与应对措施 • 案例分析与经验分享 • 总结回顾与展望未来
合规培训背景与意
01
义
合规培训的重要性
规避法律风险
促进业务发展
通过合规培训，员工能够了解并遵守 相关法律法规，降低企业因违法行为 而面临的风险。
建立定期监控机制，对各类风 险进行持续跟踪和报告，确保
及时发现问题并采取措施。
持续改进
针对已识别出的风险和应对措 施的实施效果，进行持续改进 和优化，提高风险防范能力。
培训与宣传
加强员工合规意识和风险防范 能力的培训，提高全员参与风 险防范的意识和能力。
合规文化建设
推动企业合规文化建设，营造 全员遵守规章制度、重视风险
合规审计与检查
定期开展合规审计和专项检查， 发现问题及时整改，确保企业合
规经营。
举报与问责机制
建立举报奖励和问责机制，鼓励 员工积极发现和报告违规行为，
对违规责任人进行严肃处理。
员工个人行为规范
04
与道德准则
职业操守与诚信原则
合规内涵
合规管理是企业的一项核心的风险管理活动，是对全业务、 全流程进行合规性管控的活动，涉及企业各层级、各部门、 各分支机构及全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各 个环节。
常见违规行为及后果
常见违规行为
包括违反国家法律法规、行业规 定、公司内部规章制度等行为， 如商业贿赂、虚假宣传、操纵市 场、内幕交易等。
《合规培训》PPT课件
汇报人： 2023-12-28
目录
• 合规培训背景与意义 • 合规基础知识 • 企业内部合规管理体系建设 • 员工个人行为规范与道德准则 • 风险防范与应对措施 • 案例分析与经验分享 • 总结回顾与展望未来
合规培训背景与意
01
义
合规培训的重要性
规避法律风险
促进业务发展
通过合规培训，员工能够了解并遵守 相关法律法规，降低企业因违法行为 而面临的风险。
建立定期监控机制，对各类风 险进行持续跟踪和报告，确保
及时发现问题并采取措施。
持续改进
针对已识别出的风险和应对措 施的实施效果，进行持续改进 和优化，提高风险防范能力。
培训与宣传
加强员工合规意识和风险防范 能力的培训，提高全员参与风 险防范的意识和能力。
合规文化建设
推动企业合规文化建设，营造 全员遵守规章制度、重视风险
《合规培训》PPT课件
。
合规培训
对员工进行合规意识和技能的 培训，提高员工的合规意识和
能力。
合规监督与检查
对公司运营过程进行监督和检 查，确保公司业务符合合规要
求。
合规管理的原则
依法合规
公司的一切经营活动必须严格 遵守法律、法规和政策。
公平公正
公司在经营活动中应遵循公平 、公正的原则，不得存在任何 形式的歧视和违法行为。
《合规培训》PPT课件
汇报人：可编辑 2023-12-26
目录
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 企业合规管理 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估
合规培训概述
01
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合 法律、法规、行业准则以及内部规章 制度的要求，确保其行为合法、正当 、可接受。
合规是企业稳健经营、防范风险、实 现可持续发展的基础。
合规涉及的范围广泛，包括但不限于 公司治理、反腐败、环境保护、数据 保护、劳动法、知识产权等领域。
合规培训的重要性
提高员工对法律法规和内部规章制度 的认识和理解，增强员工的法律意识 和合规意识。
培养员工良好的职业道德和行为习惯 ，提高企业的整体形象和社会声誉。
合规培训的方式与途径
线上培训
通过企业内部平台或第三 方在线培训平台进行培训 ，方便员工随时随地学习 。
线下培训
组织集中式培训，邀请专 业讲师授课，增强员工互 动与交流。
自学材料
提供相关法律法规、公司 规章制度等学习资料，供 员工自主学习。
合规培训的效果评估
考试评估
组织员工参加合规知识考试，检验员工学习 成果。
在违规行为发生时，采取及时有效的措施， 遏制违规行为的发展和扩大。
合规培训
对员工进行合规意识和技能的 培训，提高员工的合规意识和
能力。
合规监督与检查
对公司运营过程进行监督和检 查，确保公司业务符合合规要
求。
合规管理的原则
依法合规
公司的一切经营活动必须严格 遵守法律、法规和政策。
公平公正
公司在经营活动中应遵循公平 、公正的原则，不得存在任何 形式的歧视和违法行为。
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汇报人：可编辑 2023-12-26
目录
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 企业合规管理 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估
合规培训概述
01
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合 法律、法规、行业准则以及内部规章 制度的要求，确保其行为合法、正当 、可接受。
合规是企业稳健经营、防范风险、实 现可持续发展的基础。
合规涉及的范围广泛，包括但不限于 公司治理、反腐败、环境保护、数据 保护、劳动法、知识产权等领域。
合规培训的重要性
提高员工对法律法规和内部规章制度 的认识和理解，增强员工的法律意识 和合规意识。
培养员工良好的职业道德和行为习惯 ，提高企业的整体形象和社会声誉。
合规培训的方式与途径
线上培训
通过企业内部平台或第三 方在线培训平台进行培训 ，方便员工随时随地学习 。
线下培训
组织集中式培训，邀请专 业讲师授课，增强员工互 动与交流。
自学材料
提供相关法律法规、公司 规章制度等学习资料，供 员工自主学习。
合规培训的效果评估
考试评估
组织员工参加合规知识考试，检验员工学习 成果。
在违规行为发生时，采取及时有效的措施， 遏制违规行为的发展和扩大。
《合规培训》PPT课件
定期开展内部审计和检查，及时发现和纠正 违规行为。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
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汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
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汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。
《合规培训》PPT课件
感谢观看
THANKS
THE FIRST LESSON OF THE SCHOOL YEAR
案例二：某企业合规风险防范措施
总结词
该企业针对可能存在的合规风险，采取了一系列有效的防范措施，包括风险评估、合规审查、风险预警等。
详细描述
该企业定期进行合规风险评估，识别出可能存在的合规风险点，并采取相应的措施进行防范。同时，该企业还建 立了合规审查机制，对业务活动进行事前、事中、事后审查，确保各项操作符合法律法规和内部规定。此外，该 企业还建立了风险预警系统，对可能出现的合规风险进行实时监测和预警。
法律责任
明确员工在违反法律法规时应承 担的法律责任，包括刑事责任和 民事责任，以警示员工重视合规 问题。
合规管理流程
合规管理制度
介绍公司的合规管理制度，包括合规 管理组织架构、合规管理流程、合规 管理考核等，让员工了解公司对合规 管理的重视程度。
合规管理流程
详细介绍合规管理流程，包括合规风 险识别、评估、监控、报告和整改等 环节，让员工了解如何在实际工作中 落实合规管理。
国内外监管机构对企业的合规 要求越来越严格，不合规行为 可能导致严重后果。
企业合规不仅是一种法律义务 ，更是一种道德责任和商业智 慧。
合规培训的目的
提高员工对合规重要 性的认识，强化合规 意识。
培养员工在日常工作 中遵循合规要求的习 惯，降低违规风险。
掌握合规知识，了解 合规要求和标准。
合规培训的意义
强化实践应用
未来的合规培训将更加注重实践 应用，通过模拟真实场景和案例 分析，提高员工解决实际问题的
能力。
跨部门合作
合规培训将加强与其他部门（如法 务、风险控制等）的合作，形成协 同效应，共同推动企业的合规工作 。
《合规培训》PPT课件
合规能力培训
识别合规风险
培训员工如何识别业务中的合规 风险。
处理合规问题
学习如何应对和处理出现的合规 问题。
规避合规风险
教授员工如何规避潜在的合规风 险。
03
CATALOGUE
合规培训方法
线上培训
培训内容丰富
线上培训可以涵盖各种合规主题，如法律法规、 行业规范、道德准则等。
灵活的学习方式
学习者可以根据自己的时间和地点安排学习，同 时可以随时回放和复习。
考试成绩统计
考试成绩分析
对参加合规培训的员工进行考试，并对考试成绩进行统计和分析 ，以评估员工对合规知识的掌握程度。
成绩分布
分析考试成绩的分布情况，了解员工在合规知识方面的薄弱环节 ，为后续培训提供参考。
成绩对比
将本次考试成绩与之前培训的成绩进行对比，评估培训效果的变 化。
问卷调查反馈
问卷设计
设计针对合规培训的问卷，涵盖培训内容、教学方法、效果等方 面。
培训效果评估
通过考试、问卷调查等方式对培训效 果进行评估，确保培训效果达到预期 目标。
01
02
培训目标
通过合规培训，提高员工的合规意识 ，确保公司业务符合国内外法规要求 ，降低合规风险。
03
培训内容
包括公司合规政策、国内外法规要求 、合规风险识别与防范等方面的内容 。
05
04
培训方式
采用线上和线下相结合的方式，包括 视频课程、讲座、案例分析等。
实施效果评估
通过考试、问卷调查等方式对实 施效果进行评估，确保实施效果 达到预期目标。
案例三：某公司合规培训效果评估报告
背景介绍
某公司已经完成了合规培训计划和实施方 案，为了评估培训效果，制定了合规培训 效果评估报告。
《合规培训》PPT
提高培训的实战 性
除了理论知识外，合规培训 还应注重实战演练和案例分 析，以提高学员的实际操作 能力和问题解决能力。
建立完善的评估 机制
对于合规培训的效果，企业 应建立完善的评估机制，包 括对学员的理论知识考核、 实践能力考核和行为改变评 估等，以全面了解培训的效 果和改进方向
THANK YOU.
详细描述：通过问卷调查，收集员工对于合规培训的 反馈意见，从而了解培训效果。
问卷调查反馈的缺点：问卷设计需要科学合理、受访 者可能存在敷衍心态。
员工访谈反馈
总结词：深入了解
员工访谈反馈的优点：能够获得员工真实想法、有助 于发现新问题。
详细描述：通过与员工进行面对面访谈，深入了解员 工对于合规培训的感受和意见，从而评估培训效果。
3
预防风险
合规培训有助于预防因违规行为而带来的各种 风险，包括法律风险、财务风险和经营风险。
合规培训的目的
提高员工的合规意识
01
通过合规培训，使员工充分了解合规要求和重要性，提高员工
的合规意识和责任感。
规范员工行为
02
合规培训使员工明确知道如何遵守合规要求，避免违规行为的
发生，规范员工的行为。
提升企业管理水平
培训效果评估
对于合规培训的效果，将不仅仅停留在理论知识的考核上，而会更加注重实践能力的提升 和行为改变的评估，以体现培训的实际效果。
合规培训建议与展望
强化培训计划性 和系统性
企业应制定长期的合规培训 计划，明确培训目标、内容 、时间和方式等，以确保培 训的的系统性和连贯性。
增强培训内容的 时效性
针对不断更新的法规和行业 动态，合规培训的内容也需 要及时更新，以保持其时效 性和针对性。
《合规培训》PPT课件
《互联网金融合规管理意见》
对互联网金融行业进行了规范，要求企业遵守风险管理、信息安全等方面的规定 。
公司规章制度
《员工手册》
详细规定了员工的权利、义务和 行为规范，是企业内部管理的重 要依据。
《合规管理规定》
针对企业内部合规管理流程、合 规风险识别与评估等内容进行规 定，是企业合规管理的基础文件 。
03
合规风险识别与评估
合规风险的定义
01
合规风险
指企业因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则而可能遭受法律制裁
、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
02 03
合规风险的分类
分为实质合规风险和形式合规风险，实质合规风险是指企业因违反法律 法规而遭受的直接损失，形式合规风险是指企业因违反法律法规而引发 的连锁反应，如声誉损失、客户流失等。
保持真实记录
对日常操作过程中的重要事项和数据及时、准确地 进行记录，确保信息的真实性和完整性。
特殊情况合规
80%
应对突发事件
在遇到突发事件或特殊情况时， 能够迅速启动应急预案，采取有 效措施，保障安全和稳定。
100%
处理敏感信息
对于涉及敏感信息的操作，需严 格遵守保密规定，防止信息泄露 和滥用。
80%
合规风险的评估方法
包括定性和定量评估方法，定性评估方法主要依赖于专家意见和经验判 断，定量评估方法则通过建立数学模型和量化指标来评估合规风险的大 小和概率。
合规风险的识别
内部合规风险的识别
通过内部审计、员工举报、管理报告 等途径发现企业内部存在的合规风险 。
外部合规风险的识别
通过外部监管机构的检查、行业协会 的自律管理、市场反馈等途径发现企 业外部存在的合规风险。
对互联网金融行业进行了规范，要求企业遵守风险管理、信息安全等方面的规定 。
公司规章制度
《员工手册》
详细规定了员工的权利、义务和 行为规范，是企业内部管理的重 要依据。
《合规管理规定》
针对企业内部合规管理流程、合 规风险识别与评估等内容进行规 定，是企业合规管理的基础文件 。
03
合规风险识别与评估
合规风险的定义
01
合规风险
指企业因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则而可能遭受法律制裁
、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
02 03
合规风险的分类
分为实质合规风险和形式合规风险，实质合规风险是指企业因违反法律 法规而遭受的直接损失，形式合规风险是指企业因违反法律法规而引发 的连锁反应，如声誉损失、客户流失等。
保持真实记录
对日常操作过程中的重要事项和数据及时、准确地 进行记录，确保信息的真实性和完整性。
特殊情况合规
80%
应对突发事件
在遇到突发事件或特殊情况时， 能够迅速启动应急预案，采取有 效措施，保障安全和稳定。
100%
处理敏感信息
对于涉及敏感信息的操作，需严 格遵守保密规定，防止信息泄露 和滥用。
80%
合规风险的评估方法
包括定性和定量评估方法，定性评估方法主要依赖于专家意见和经验判 断，定量评估方法则通过建立数学模型和量化指标来评估合规风险的大 小和概率。
合规风险的识别
内部合规风险的识别
通过内部审计、员工举报、管理报告 等途径发现企业内部存在的合规风险 。
外部合规风险的识别
通过外部监管机构的检查、行业协会 的自律管理、市场反馈等途径发现企 业外部存在的合规风险。
《合规培训》PPT
04
合规培训实施
培训方式与选择
01
02
03
线上培训
利用现代信息技术，建立 线上培训平台，提供灵活 、方便的学习方式。
线下培训
组织现场讲座、研讨会等 活动，邀请行业专家进行 现场授课。
混合式培训
结合线上和线下培训的优 点，实现时间和空间的优 化组合。
培训师资力量与资源
专业师资
从专业领域邀请有丰富经 验的专家、学者或行业资 深人士担任讲师。
国际合规政策法规
介绍国际上通用的合规政策法规，包括国际条约、国际组织决议等。
企业合规管理体系建设
合规管理体系框架
介绍合规管理体系的基本框架，包括合规管理职责、流程、制度等。
合规管理培训
介绍合规管理培训的内容、方法、效果评估等，以提高企业员工的合规意识和能 力。
行业合规标准与要求
主要行业合规标准
介绍各行业主要的合规标准，如金融、医药、环保等。
企业内部讲师
企业内部专业人员或业务 骨干担任讲师，分享自己 的专业知识和经验。
培训教材和资料
根据培训主题和目标，选 用经典的教材和资料，提 供给学员参考和学习。
培训效果评估方法
考试成绩分析
通过对学员的考试成绩进行分 析，了解学员对知识的掌握程
度和学习效果。
问卷调查
发放问卷调查表，让学员对培训 内容和效果进行评价和反馈，以 便改进和完善下一次培训。
合规要求执行情况
介绍各行业合规要求的执行情况，分析存在的问题和改进方向。
03
合规培训需求分析
岗位需求与职责划分
岗位性质
分析合规培训的岗位性质，包括管理、教学、实施等，明确各岗位的职责与权限 。
岗位能力要求
《合规培训》PPT课件
通过问卷调查了解员工 对培训的满意度、对培 训内容的掌握程度等。
观察法
观察员工在培训过程中 的表现和参与度，以及
培训后的工作表现。
考试或测试
对员工进行考试或测试 ，了解他们对培训内容
的掌握情况。
反馈和访谈
收集员工对培训的反馈 意见，与员工进行访谈 ，了解他们对培训的评
价和建议。
评估结果应用
01
02
企业应对合规风险进行全面评估，识 别潜在风险点，制定预防措施，降低 违规风险。
行业合规管理案例
金融行业合规案例 以某银行反洗钱合规管理为例， 介绍金融行业在反洗钱领域的合
规管理实践和经验。
医药行业合规案例
以某制药企业药品研发合规管理为 例，介绍医药行业在药品研发、注 册、生产等环节的合规管理要求和 实践。
评估培训内容是否与员工实际工作相关，是 否具有实用性和针对性。
培训后反馈
收集员工对培训的反馈意见，了解他们对培 训的满意度和评价。
员工参与度
观察员工在培训过程中的参与情况，如互动 、提问、讨论等。
培训后行为改变
评估员工在接受培训后是否能够将所学知识 应用到实际工作中，是否有行为改变。
评估方法
问卷调查
详细描述
合规有助于企业树立良好的形象和声誉，赢得客户和合作伙伴的信任；有助于 企业避免因违规行为而遭受罚款、诉讼等损失，降低经营风险；有助于企业建 立规范的管理体系，提高工作效率和竞争力。
合规与法律、道德的关系
总结词
合规与法律、道德密切相关，三者相互补充、相互促进，共同构成企业行为的规范体系 。
详细描述
详细描述
介绍合规的基本概念、原则和要求，包括合规的定义、合规的必要性、合规的框 架和合规的要素等。
观察法
观察员工在培训过程中 的表现和参与度，以及
培训后的工作表现。
考试或测试
对员工进行考试或测试 ，了解他们对培训内容
的掌握情况。
反馈和访谈
收集员工对培训的反馈 意见，与员工进行访谈 ，了解他们对培训的评
价和建议。
评估结果应用
01
02
企业应对合规风险进行全面评估，识 别潜在风险点，制定预防措施，降低 违规风险。
行业合规管理案例
金融行业合规案例 以某银行反洗钱合规管理为例， 介绍金融行业在反洗钱领域的合
规管理实践和经验。
医药行业合规案例
以某制药企业药品研发合规管理为 例，介绍医药行业在药品研发、注 册、生产等环节的合规管理要求和 实践。
评估培训内容是否与员工实际工作相关，是 否具有实用性和针对性。
培训后反馈
收集员工对培训的反馈意见，了解他们对培 训的满意度和评价。
员工参与度
观察员工在培训过程中的参与情况，如互动 、提问、讨论等。
培训后行为改变
评估员工在接受培训后是否能够将所学知识 应用到实际工作中，是否有行为改变。
评估方法
问卷调查
详细描述
合规有助于企业树立良好的形象和声誉，赢得客户和合作伙伴的信任；有助于 企业避免因违规行为而遭受罚款、诉讼等损失，降低经营风险；有助于企业建 立规范的管理体系，提高工作效率和竞争力。
合规与法律、道德的关系
总结词
合规与法律、道德密切相关，三者相互补充、相互促进，共同构成企业行为的规范体系 。
详细描述
详细描述
介绍合规的基本概念、原则和要求，包括合规的定义、合规的必要性、合规的框 架和合规的要素等。
《合规培训》PPT课件
案例分析
对案例进行深入分析，探 讨合规操作的重要性和必 要性。
案例总结
总结案例中的经验和教训 ，提出改进措施和建议。
合规操作技巧与建议
强化合规意识
通过培训、宣传等方式，提高员工的合规意 识和责任感。
定期自查与整改
定期开展合规自查，发现问题及时整改，防 止违规行为的发生。
建立合规文化
将合规理念融入企业文化，倡导诚信守法、 规范经营的行为准则。
及时反馈
将跟踪结果及时反馈给相关部门和员工，以 便及时调整和改进工作。
定期评估
定期对培训效果进行评估，总结经验和不足 ，为后续培训提供改进方向。
持续改进
根据跟踪和反馈结果，持续改进培训内容和 方式，提高培训效果。
培训效果的改进与提升
调整培训内容
根据员工需求和实际工作中遇到的问题 ，调整培训内容，提高培训的针对性和
《合规培训》ppt课件
汇报人：可编辑 2023-12-23
contents
目录
• 合规培训概述 • 合规法律法规 • 合规风险识别与评估 • 合规操作实务 • 合规文化培育 • 合规培训效果评估与改进
01
合规培训概述
合规的定义
01
合规：是指企业或组织的运作应 符合法律、法规、行业准则和内 部规章制度的要求，确保其行为 合法、正当、可接受。
识别合规风险
通过风险评估、合规审查等方 式，识别公司运营中存在的合 规风险。
制定合规计划
根据风险评估结果，制定相应 的合规计划，明确责任部门和 人员。
合规执行与监督
确保合规计划得到有效执行， 通过内部监督和外部监管机构 检查等方式，确保合规操作。
合规操作案例分析
案例选择
《合规培训》PPT课件
教学质量评估机制的建立：制定科学合理的评估指标体系，明确评估标准和程序，对合规培训 师资队伍的教学效果进行全面评估和反馈，促进教学质量的提升
持续改进和提高：根据教学质量监控和评估结果，及时采取措施对教学中存在的问题进行改进 和提高，确保合规培训师资队伍的教学质量得到持续改进和提升。
合规培训师资队伍的激励和奖惩机制建设
定义：模拟实际 工作场景，让学 员进行合规操作 演练
目的：帮助学员 在实际工作中更 好地遵守合规要 求，提高合规意 识
步骤：设计场景、 分配角色、模拟 演练、总结评价
优势：让学员更 好地理解合规要 求，提高实际操 作能力，增强培 训效果
小组讨论：分享经验，互相学习，共同提高。
小组讨论：分享经验，互相学习，共同提高。 案例分析：通过实际案例，加深对合规问题的理解和掌握。 模拟演练：模拟真实场景，提高应对合规问题的能力和技巧。 线上学习：利用网络资源，提供多样化的学习方式和内容。
合规义务与责任
公司管理层：制定合规政策， 监督合规培训
员工：遵守合规规定，参与合 规培训
合规培训目的：提高员工合规 意识，防范合规风险
合规义务与责任：违反规定将 受到惩罚
合规管理与应对措施
合规管理：遵守法律法规、行业规范、企业制度等要求，确保企业运营的合法性和合规性。 合规风险：识别、评估、控制和监控合规风险，确保企业运营的安全和稳定。 合规意识：提高员工对合规管理的认识和意识，加强合规管理的宣传和教育。 合规应对措施：针对不合规的情况，采取相应的应对措施，包括整改、处罚、追究责任等。
合规的重要性
保障企业声誉
提升管理效率
降低经营风险
遵守法律法规
合规培训的意义
保护企业声誉
提高员工素质
持续改进和提高：根据教学质量监控和评估结果，及时采取措施对教学中存在的问题进行改进 和提高，确保合规培训师资队伍的教学质量得到持续改进和提升。
合规培训师资队伍的激励和奖惩机制建设
定义：模拟实际 工作场景，让学 员进行合规操作 演练
目的：帮助学员 在实际工作中更 好地遵守合规要 求，提高合规意 识
步骤：设计场景、 分配角色、模拟 演练、总结评价
优势：让学员更 好地理解合规要 求，提高实际操 作能力，增强培 训效果
小组讨论：分享经验，互相学习，共同提高。
小组讨论：分享经验，互相学习，共同提高。 案例分析：通过实际案例，加深对合规问题的理解和掌握。 模拟演练：模拟真实场景，提高应对合规问题的能力和技巧。 线上学习：利用网络资源，提供多样化的学习方式和内容。
合规义务与责任
公司管理层：制定合规政策， 监督合规培训
员工：遵守合规规定，参与合 规培训
合规培训目的：提高员工合规 意识，防范合规风险
合规义务与责任：违反规定将 受到惩罚
合规管理与应对措施
合规管理：遵守法律法规、行业规范、企业制度等要求，确保企业运营的合法性和合规性。 合规风险：识别、评估、控制和监控合规风险，确保企业运营的安全和稳定。 合规意识：提高员工对合规管理的认识和意识，加强合规管理的宣传和教育。 合规应对措施：针对不合规的情况，采取相应的应对措施，包括整改、处罚、追究责任等。
合规的重要性
保障企业声誉
提升管理效率
降低经营风险
遵守法律法规
合规培训的意义
保护企业声誉
提高员工素质
《合规培训》PPT课件
《合规培训》ppt课 件
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。
合规知识培训教材PPT课件(25张)
量化风险评价（50%）
保险风险
市场风险
信用风险
核心偿付能力充足率 综合偿付能力充足率 定量风险管理能力
日常监管信息
根据保险公司的核心偿付能力充足率和综合偿付能力充足 率的水平和变化特征对保险公司的量化风险进行评分。
难以量化风险评价（50%）
操作风险
50%
销售、承保、 保全、理赔
再保险
资金运用、 准备金
公司治理、 财务管理
信息系统
战略风险
15%
战略制定 战略执行 外部因素
声誉风险
10%
声誉风险
流动性风险
25%
定量评估 定性评估
影响公司偿付能力风险综合评级
监管机构在市场准入、产品管理、资金运用、现场检查等方面，对A、B、C、D四类保险公司及其分支机构实施 差异化监管政策。
A类
偿付能力充足率达标，且操 作风险、战略风险、声誉风 险和流动性风险小的公司。
改革完成后
原省级监管局合并，市、县银监机构改编 为银保监机构，保险监管基本实现全覆盖。
监管下沉
湖北
我省系统直接面对监管的地市，由原来的武
01
汉、宜昌扩展到所有地市，直接面对监管的
县支，从零增加到68家，其余县支公司也存
在被延伸检查的风险。
02
今年春节后，湖北银保监局从原保监局抽调 18名正科级干部下派到各地监管分局，指导
第三道防线
03
保险公司内部审计部门
《保险公司合规管理办法》
第二十条：保险公司应当建立三道防线的合规管理框架，确保三道防线各司其职、协调配合，有效参与合规管理， 形成合规管理的合力。
监管下沉
改革
原保监系统
36个省级监管局、18个地市监管分局，人 员总数约3000人。
合规展业(经纪人培训)
3、开户业务案例
浙江金通证券违规事实
–未经客户同意，营销人员擅自操作客户账户 –通过送发实物等形式，大批量开立学生户、民工户等空户 –未经客户同意擅自销户
浙江监管局对浙江金通开户业务的处罚：
– 暂停情节较严重8家营业部开户3个月 – 违规事件在全辖区进行通报 – 责令改正
存在的风险
–批量开空户，账户不规范，存在被不法分子利用的重大风险 隐患 –导致群体性违规行为发生，造成了严重的社会不良影响。
账户规范期间，该营业部为压缩不合格账户比例，擅自 通过柜台委托方式卖出部分不合格账户中的证券并注销该证 券账户，共涉及448个证券账户、430个资金账户。卖出证券 金额合计480,182.45元。
第二部分 合规展业的具体要求
一、转正前 二、营销展业 三、开户业务 四、异常交易 五、反洗钱
反洗钱“一法四令”
3、佣金违规
违反当地最低佣金标准，或以低于成本水平的佣金标准 甚至“零佣金”招揽客户 在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准
4、与同行竞业风险
去别的证券公司营业部门口或营业场所招揽顾客或发 放宣传资料 陪同或代理客户去其他证券公司营业部场所办理撤指 定或转委托等销户手续 采取贬低竞争对手等不正当手段招揽客户，公然诋毁 或激怒同行 打破当地规则规范或默契，激起同行投诉 和当地同行大打“投诉”战，引起当地监管机构反感
合规风险与法律风险 各有独立性。如合规 风险中的不遵守道德 准则而使公司遭受的 声誉或财务损失不属 于法律风险；因合同 纠纷导致公司损失的 法律风险不属于合规 风险。
合规风险是其他三大 风险特别是操作风险 存在和表现的重要诱 因，而三大风险的存 在使得合规风险更趋 复杂多变难以控制。
市场风险、操作风险、