2017年上半年重庆省证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行条款考试试题
重庆省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：企业债券试题
重庆省 2017年上半年证券从业资格《证券市场》：公司债券试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分，每题的备选项中，只有1 个事最切合题意）1、按风险因由不一样，代理买卖证券的风险主要包含__。
A．基本风险和非基本风险B．基本风险，经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其余风险D．系统风险和非系统风险2、投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其拥有以下特色 __A．高风险高利润B．高风险低利润C．低风险高利润D．低风险低利润3、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数目许多于股。
__A． 100 100B．100 500C． 500 1000D． 500 5004、不可以投资 B 股的机构或个人是 __。
A．境内自然人B．外国及中国香港、澳门、台湾地域的自然人C．境内法人D．外国及中国香港、澳门、台湾地域的法人5、证券投资技术剖析理论的内容主要包含__。
A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波涛理论和循环周期理论C．公司产品与市场剖析、公司财务报表剖析、公司证券投资价值及投资风险剖析D．经济剖析、行业剖析、公司剖析6、境内上市外资股采纳（）股票形式。
A．无记名B．无面额C．记名D．面额7、境内上市公司所属公司申请境外上市，要求上市公司近来一个会计年度归并报表中按权益享有所属公司的净利润和净财产分别不得超出上市公司归并会计报表净利润的 ______和公司归并报表净财产的 ______。
（）A． 30%；30%B．30%；50%C． 50%；30%D． 50%；50%8、恒生指数精选了 __种有代表性的上市股票为成分股。
A．30B．33C．65D．2259、某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最廉价分别为 10、10．5、11、9．8，成交 1500 手，成交金额 160 万元；今天开盘价、收盘价、最高价、最廉价分别为 9.8、10.2、 10.5、9.5，成交 1000 手，成交金额 99 万元；昨日 OBV 为 12200手，则今天 OBV 为 __。
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
重庆省2017年上半年基金从业资格：衍生工具考试试卷
重庆省2017年上半年基金从业资格：衍生工具考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务2、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。
A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数3、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。
A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩4、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。
A．使销售机构遭受财产损失B．使销售机构受到法律制裁C．使销售机构遭受声誉损失D．使销售机构受到监管部门处罚5、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新6、基金涉及的税收包括__。
A．营业税C．所得税D．增值税7、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息8、营销组合四大要素不包括____A：产品B：费率C：促销D：售后服务9、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。
2017年重庆省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题
2017年重庆省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.配股的发行方式为（）。
A．上网定价发行与往下配售相结合B．网上定价发行C．股票发行的公开推介D．网上网下同时累计投标询价2.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括__。
A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张3.在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。
A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会4.关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准5. “三公”原则不包括__。
A．公开B．公平C．公正D．公认6. 将投资债券确定的投资收益的两倍投资于股票，也就是讲安全垫放大一倍，那么如果股票亏损的幅度在__以内，则基金仍能实现保本目标。
A．20%B．30%C．40%D．50%7. 下列有关金融期货的叙述，错误的是__。
A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B．金融期货交易是非标准化交易C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求8. 由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。
上半年重庆省证券从业资格考试：证
2017年上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.（）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。
A．有效性B．独立性C．相互制约D．健全性2.关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__。
A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A．英国B．美国C．瑞士D．法国4.关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后5.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。
A．降低非系统风险B．透明和信息公开C．保护投资者D．降低系统风险6.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。
A．中国人民银行B．财政部C．国家发改委D．国务院7.负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。
A．基金受益人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人8.在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。
A．政府组织的营利性B．政府组织的非营利性C．自发组织的营利性D．自发组织的非营利性9.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
重庆省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券交易的方式考试题
重庆省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券交易的方式考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券法》的规定，__是证券交易所从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立的。
A．补偿基金B．保证金C．保证基金D．风险基金2、关于清算与交收，说法错误的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B．清算和交收两个过程统称为“结算”C．正确的清算结果能保证交收顺利进行D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移3、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。
A．15.379B．16.412C．17.312D．18.3654、下列不是技术分析假设的是__。
A．市场行为涵盖一切信息B．价格沿趋势移动，C．历史会重复D．价格随机波动5、首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．大额和小额B．经常性和偶发性C．重要和非重要D．长期和短期6、股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值7、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。
A．5元B．10元C．50元D．100元8、合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。
A．指定收款账户授权书B．经办人有效身份证明文件复印件C．托管人营业执照复印件(加盖公章)D．合格境外投资者的证明文件9、关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是__。
A．2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿10、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。
2017年上半年重庆省基金从业资格：中央银行票据考试试卷
2017年上半年重庆省基金从业资格：中央银行票据考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金2.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金3.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%4.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定5. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款6. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司7. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价8. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%9. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．8010. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
2017年上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题
2017年上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是__。
A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率2、下列说法错误的是__。
A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C．1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D．特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行3、下列关于地方政府债券的论述，正确的是__。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。
A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．6个工作日5、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布6、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率7、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由__制定并颁布的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会D．证券监管部门和相关部门8、股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
证券从业资格考试《证券发行与承销》考点：可转换公司债券
证券从业资格考试《证券发行与承销》考点：可转换公司债券一、概述(一)可转换公司债券概述可转换公司债券是指发行人、发行公司依照法定程序发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
可转换公司债券本身具有债权与股权性质,在转换成公司股票前代表债权与债务的关系,转换成股票后代表上市公司所有权的关系。
分离交易的可转换公司债券：指上市公司公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
发行可转换公司债券必须报经核准,未经核准,不得发行可转换公司债券。
可转换公司债券在转换股份前,其持有人不具有股东的权利和义务。
(二)股份转换及债券偿还提示：上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后,可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股,并于转股完成后的次日成为发行人的股东。
上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。
(三)赎回、回售可转换公司债券的赎回是指上市公司可以按照事先约定的价格和条件赎回尚未转股的可转换公司债券。
可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。
按照《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售的权利。
这一点对于分离交易的可转换公司债券,也同样适用。
例题：1.可转换公司债券的转换期是指( )。
A.可转债发行期间B.可转债转换为股份的结束日C.可转债转换为股份的起始日D.可转债转换为股份的起始日至结束日的期间答案：D二、发行条件(一)一般规定1.应具备健全的法人治理结构。
(3)现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为,且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近l2个月内未受到过证券交易所的公开谴责;(5)最近l2个月内不存在违规对外提供担保的行为。
重庆省证券从业资格《证券发行与承销》：股票承销业务考试题
重庆省证券从业资格《证券发行与承销》：股票承销业务考试题一、单项选择题（共24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。
A．50B．100C．150D．2002、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是__。
A．开立投资者基金账户B．完成基金份额清算C．按日计提基金管理费和托管费D．设立并管理资金清算相关账户3、公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
A．1B．10C．100D．10004、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。
A．两地上市B．第二上市C．二次上市D．重复上市5、两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。
若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为__。
A．7%B．8%C．9%D．10%6、某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。
A．49600份B．49603份C．49648份D．49645份7、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取__的发行方式。
A．向战略投资者配售B．对公众投资者和机构投资者上网发行C．对公众投资者和对机构投资者直接配售D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合8、内部控制的实质是__。
A．控制信息B．合理评价和控制风险C．监督财务D．控制内部活动9、每一交易日股票基金只有（）个价格。
2017年上半年重庆省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题
2017年上半年重庆省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑2.债券投资的主要风险是__。
A．信用风险B．利率风险C．税收风险D．政策风险3.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．15%B．20%C．30%D．50%4.基金托管人的机构设置一般包括__。
A．负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门B．负责基金资金清算、核算的部门C．负责技术维护、系统开发的部门D．负责交易监控、风险管理的部门5. 假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。
A．1.2 1.2B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)]C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)]D．[1.2×(1+3%)] 1.26. 在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构7. 将收益标准差作为风险量度是__。
A．VaR方法B．名义值法C．波动性方法D．敏感性方法8. 中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
重庆省2017年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷
重庆省2017年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.结算所实行的结算制度是__。
A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度2.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。
A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C．应在营业部采用统一的柜面交易系统D．应建立交易数据安全备份制度3.贴现债券是属于__方式发行的债券。
A．差价B．溢价C．折价D．平价4.证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是__。
A．个体心理分析、生存心理分析B．生存心理分析、群体心理分析C．价值心理分析、群体心理分析D．群体心理分析、个体心理分析5. 开放式基金是指__。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金6. 目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。
A．B股B．权证C．A股D．基金7. 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。
A．5%，10%B．10%，20%C．20%，30%D．30%，40%8. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。
A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股9. 下列说法正确的是__。
A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人10. 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
重庆省2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷
重庆省2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
A．50B．100C．150D．2002、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行3、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性4、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东5、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800006、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率7、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿8、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利9、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益10、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券11、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪12、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
2017年重庆省证券从业资格考试：证券价格指数考试题
2017年重庆省证券从业资格考试：证券价格指数考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．理论价值2.如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。
A．KDJB．BIASC．RSID．PSY3.LOF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额4.道琼斯分类法将大多数股票分为__三类。
A．工业、农业、商业B．工业、运输业、金融业C．工业、运输业、公用事业D．工业、公用事业、高科技5. 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。
A．上升B．下降C．上下波动D．保持不变6. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额应不少于（）亿元人民币。
（）A．30%；2B．35%；1.5C．35%；2D．35%；37. 基金管理公司的独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于__。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/48. 对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。
A．3000B．5000C．7000D．90009. 特约日交割是指双方达成交易后__。
A．30日以内交割B．15日以内交割C．3日以内交割D．任意日交割10. 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
A．3%B．5%C．10%D．15%11. 20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。
A．美国B．英国C．法国D．德国12. 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。
2017年上半年重庆省证券从业资格《证券市场》：证券市场发展阶段考试试题
2017年上半年重庆省证券从业资格《证券市场》：证券市场发展阶段考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。
A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金2、__是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。
A．客户信用证券账户B．客户信用资金台账C．客户信用资金账户D．客户交易资金交收账户3、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。
A．不需要投资者增加任何投资B．套利组合中各种证券的权数加总为零C．套利组合的预期收益率必须为正数D．套利组合因素灵敏度系数为14、境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——A．1亿人民币B．12000万人民币C．15000万人民币D．18000万人民币5、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A．5B．3C．2D．16、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。
A．0.15%B．0.20%C．0.25%D．0.30%7、保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券8、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回9、基金清算后的剩余资产归__所有。
A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人10、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。
A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算B．建立凭证管理制度C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值11、封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
重庆省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷
重庆省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%B．10%C．15%D．20%2、证券登记结算公司的名称中应标明__字样。
A．证券登记结算B．证券公司C．股份有限公司D．有限责任公司3、在证券清算和价款清算中，可以合并计算是__。
A．同一清算期内发生的不同种类的证券B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款C．不同清算期内发生的相同种类的证券D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款4、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。
A．由理事会选举产生B．由国务院证券监督管理机构任免C．由理事会任免D．由会员大会选举产生5、从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈__。
A．反向变化关系B．同向变化关系C．无相关性D．无法确定相关性6、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。
A．全部股份B．优先股份C．部分股份D．控股股份7、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__A．询价B．估值C．投标D．竞价8、__是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务9、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。
A．客户融资买入证券的权益归客户所有B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有10、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。
2017年上半年重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题
2017年上半年重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股2、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权3、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪4、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素5、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限7、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦8、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金9、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金10、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06B．0.08C．0.10D．0.1211、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格12、我国目前对证券发行实行的是（）。
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2017年上半年重庆省证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行条款考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1B．3C．5D．72、下列各项中，__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。
A．股票价格波动B．公司治理水平与管理层质量C．财务状况D．公司改组3、证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。
A．对总风险的补偿B．对放弃即期消费的补偿C．对系统风险的补偿D．对非系统风险的补偿4、公司应当在发行公司债券前的__个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。
A．1～2B．1～3C．2～5D．3～75、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份__以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A．1%B．2%C．3%D．5%6、下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。
A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能7、年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。
A．1952；威廉·夏普B．1963；史蒂芬·罗斯C．1952；史蒂芬·罗斯D．1963；威廉·夏普8、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。
A．经济周期循B．经济增长C．汇率变化D．大型国有企业的经营情况9、关于KDJ，下列说法正确的是（）。
B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。
在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快C．从KD的取值方面考虑。
KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。
这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠10、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取__方式。
A．双边净额清算B．多边净额清算C．双边金额清算D．多边金额清算11、熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。
A．国际投资银行B．国际商业银行C．国际开发机构D．国际金融组织12、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时__。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权B．无条件向发行人购买的1张美式买权C．无条件出售给发行人的1张美式买权D．无条件向发行人购买的1张美式卖权13、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。
A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段14、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划15、债券投资的主要风险是__。
A．政策风险B．利率风险C．税收风险D．信用风险16、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了__特征。
A．股票是综合权利证券B．股票是要式证券C．股票是有价证券D．股票是证权证券17、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为__。
A．优先股B．普通股C．收益较高的新发行债券D．其他有价证券18、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。
A．股票B．基金C．国债D．证券衍生产品19、下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是__。
A．接受证券交易所的监督B．对证券交易所事务进行提议和表决C．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展20、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照__的架构设立和运行。
A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会C．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构D．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构21、北方公司发行的每股普通股的市场价格为18.6元，认股权证的每股普通股的认购价格为15.7元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．25B．29C．35D．022、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用23、__是证券经纪业务营销的关键环节。
A．目标市场选择B．营销渠道选择C．客户促成D．客户关系建立24、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%25、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。
A．10B．50或100C．500D．1000二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。
A．被依法取消基金管理资格B．投资基金过程中发生严重亏损C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金份额持有人大会解任2、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月B．每季度C．每半年D．每年3、关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是__。
A．不得利用内幕信息买卖基金B．不得利用职务便利谋取个人利益C．不得投资开放式基金D．持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月4、道氏理论的主要原理有__。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B．交易量在确定趋势中有重要作用C．市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪D．收盘价是最重要的价格E．支撑线和压力线需要修正5、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。
A．基金投资收益权B．日常投资决策权C．基金份额处分权D．剩余基金财产分配权6、下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是__。
A．是以样本股每日最高价之和除以样本数B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响7、关于发行规模，下列说法正确的有__。
A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额8、证券公司自营业务的风险主要包括__。
A．操作风险B．政策风险C．市场风险D．经营风险E．委托风险9、我国设立了__基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
A．证券发行风险B．证券交收风险C．证券结算风险D．证券交易风险10、参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括__。
A．年满18周岁B．完全民事行为能力C．具有高中以上文化程度D．具有本科以上文化程度11、证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。
其中，集合计划介绍的内容包括__。
A．集合计划的名称B．集合计划的投资目标和特点C．集合计划的投资范围D．集合计划的目标规模12、世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹B．英国的伦敦C．美国的纽约D．德国的柏林13、以下不是场外交易市场特征的是__。
A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动B．交易活动呈现非集中性C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D．采取投资者委托买卖的方式进行交易14、在资产管理业务中，__负责保管客户委托资产。
A．证券登记结算机构B．资产托管机构C．证券交易所D．证券公司15、下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是（）。
A．上市公司最近3 个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市B．上市公司在最近3 年连续盈利C．上市公司最近1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%D．上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职16、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%17、我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于下列资产__。
A．已上市股票B．可在场外交易的股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种18、债券基金是指主要投资于__的基金类型。
A．国债B．金融债券C．公司债券D．股票19、《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为__三个标准。
A．5000万B．7000万C．1亿D．5亿20、基金管理公司内部控制的基本要求包括__。
A．严格授权控制B．强化内部监察稽核控制C．建立完善的岗位责任制度D．建立完善的信息披露制度21、基金业最常用的营业推广手段有（）。
A．销售网点宣传B．激励手段C．投资者交流D．费率优惠22、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。
A．100；100B．100；500C．500；1000D．500；50023、证券投资基金主要特征表现为__。