新三板尽职调查清单(法律)
新三板法律尽职调查文件清单(最新版)
新三板法律尽职调查文件清单(最新版)新三板业务法律尽职调查文件清单新三板业务法律尽职调查文件清单新三板业务法律尽职调查文件清单前致：公司言北京市金明（上海）律师事务所（以下简称“金明”或“本所”）接受公司（以下简称公司”）的委托，为公司新三板业务提供专项法律服务。
为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。
金明律师就本次的调查清单做出如下说明：1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。
如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。
在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。
2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。
3、“公司”是指关联公司、分支机构等；4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。
5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。
6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。
随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。
北京市金明（上海）律师事务所2015年8月公司公司及其附属公司、合营公司、[键入文字]法律尽职调查文件清单文件编号1基本信息1.1请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办公地址1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批准证书或许可证)1.3公司基本信息的概述包括：1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息；1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销店的地址和地点；1.3.3现有股东和董事及高级管理人员；1.3.4有关公司情况简介；1.3.5全部雇员；和1.3.6有关公司的网址域名（无论是否经在有关机构注册）1.4公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的资料：1.4.1下属企业清单（下属企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例）1.4.2《发起人协议》（或收购/合资合同）1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件1.4.6最新公司章程1.4.7公司设立或增资时的相关政府批文1.4.8税务登记证（国税、地税），税收优惠批文1.5公司组织结构图，包括名称和职能1.6请用图标说明集团公司股权架构，包括公司、公司的母公司及实际控制人及公司的子公司、孙公司和关联公司提供日期不适用注释2公司设立及演变（建议至工商登记机关打印完整工商登记档案）2.1公司设立的工商登记档案资料，包括但不限于发起人协议、股东会决议、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对公司设立的政府主管机关批文、《公司章程》等文件1金明律师事务所2.2公司成立之后历次变更（包括但不限于公司名称、住所、增减注册资本、股权转让、法定代表人变更等）的工商登记档案资料，包括但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批文（包括公司《法人营业执照》、批复、批准证书及相应的外汇登记证/卡）及董事会决议、股东会决议、增资协议、资产评估报告、股权转让协议等。
(律所)新三板尽职调查清单
(律所)新三板尽职调查清单新三板业务法律尽职调查清单一、主体资格（请前往注册地工商部门打印自公司设立至今的所有工商登记资料）（一）公司的历史沿革资料。
包括：1、公司审批机关批准公司设立的批文；2、公司目前有效的及所有曾经生效过的营业执照、公司组织机构代码证；3、公司目前有效的及所有曾经生效的公司章程；4、公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件、审计报告；5、公司历年的工商年检资料；6、公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、流转前后的内部决策文件、相关主管部门批准文件、股权转让资金进帐单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告、各股东的公司股权登记文件、股权划转相关批准文件和公司股权变化前后的公司章程等；7、公司审批机关批准公司增资扩股的批文；8、公司每次增资扩股的董事会和股东会的决议。
9、股权是否存在其他争议或者未决事项，是否存在质押或者代持情况。
各股东关于该股权是否涉及质押或冻结等情况的书面说明或承诺函。
（二）公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图3、公司的基本存款账户；4、会计核算体系及财务制度；5、金额较大的其他应收、应付款；6、公司近三年财务会计报表及附注、有关情况说明等。
四、公司的章程公司自设立以来的所有章程、章程修正案，以及股东会对章程进行制定、修改的历次会议资料，包括股东名册、签到册、表决票、会议决议、会议记录等。
五、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况1、公司设立至今，股东会所有的决议、记录等资料；2、公司设立至今，董事会所有的决议、记录等资料；3、公司设立至今，监事会所有的决议、记录等资料；4、公司三会运作等的相关文件，包括三会议事规则、重大投资决策管理办法、关联交易管理办法等。
六、公司设立以来的董事、监事和高级管理人员及其变化情况1、公司设立以来，公司董事、监事和高级管理人员及其变化情况；2、公司的董事、监事、高级管理人员在公司股东单位兼职情况；3、公司的董事、监事、高级管理人员在其他单位投资或兼职的情况。
新三板法律尽职调查清单
关于XXXX股份有限公司新三板挂牌项目之法律尽职调查清单敬启者：XXXX律师事务所（以下简称“本所”）接受XXXX股份有限公司（以下简称“贵公司”）委托，就贵公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（下称“新三板”）项目进行法律尽职调查，为此，我们制作了本法律尽职调查清单。
本尽职调查清单并非最终清单，在尽职调查中可能根据实际情况和相关各方意见加以调整及补充。
如有需要，本所律师会要求贵公司提供原件予以核对，或向有关政府部门查证。
贵公司根据清单提供资料的相关注意事项如下：烦请贵公司严格按照清单中列示的文件资料逐一提供资料，并回答相关问题。
如没有清单中所列文件，请在对应问题后答复“无”；如某项问题不适用于贵公司，则请答复“不适用”。
请将文件用A4纸单面复印，并加盖贵公司或部门印鉴。
部分资料请按要求以表格的形式提交。
每份文件请各提供一份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本。
关于本次尽职调查，如有任何问题，请按以下信息与我们联系：XXXX@,138XXXX7823XXX律师XXXX律师事务所二〇XX年XX月XX日法律尽职调查清单1.基本文件（注：如无特殊说明，清单各项所指“公司”包括贵公司及贵公司目前或未来拟控制的子公司。
前述公司均应提供相关资料。
）1.1.请列表说明公司下属子公司、分公司情况；1.2.前往主管工商局打印的记载公司基本情况以及股东持股情况等信息的工商基本信息单、变更记录表；1.3.前往主管工商局打印的整套公司内档资料（包含公司历次年检记录）；1.4.公司现时有效的企业法人营业执照正本、副本；1.5.现时有效的企业法人组织机构代码证；1.6.现时有效的社会保险登记证；1.7.企业信用报告；1.8.如有未体现在工商档案中的变更情况，亦请提供相应的董事会、股东会决议等文件。
2.业务2.1.公司开展业务所需的所有政府批文、行政许可、资质证书；如部分许可/资质尚待办理，请予以说明。
新三板法律尽调清单(律所版)
XX律师事务所关于XXX有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之法律尽职调查清单二〇一九年月致：XXX有限公司敬启者本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
贵公司应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
XX律师事务所2019年月日承诺保证书XX律师事务所：XXX有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所为我公司的股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作进行法律审查并出具法律意见书。
为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：一、我公司为依法成立的有限公司，自设立以来依法从事经营活动。
我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。
二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。
我公司向贵所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的。
上述文件材料上的签名和盖章均是真实的。
三、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。
四、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。
五、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的。
六、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效。
七、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关联交易不存在损害小股东利益的情形。
八、我公司业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
九、我公司目前没有计划进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等情形存在。
新三板挂牌上市法律尽职调查清单模板
提供公司法人股东的最终自然人股东的身份证复印件或其他身份证明文件。
4、
提供公司控股股东、实际控制人、或其他持有5%以上股权/股份的股东对外设立法人或其他组织的清单，以及该法人或其他组织现行营业执照（已通过最近一次年检）、最近一期验资报告、最新的章程，以及从主管工商机关打印的列明其目前股东及出资情况的电脑单（或主管工商机关出具的证明）。
6、
提供自成立以来主营收入占公司营业收入所占比例的财务数据，以及前十大客户名单、供应商名单、交易金额及占公司同类交易总额的比例。
7、
说明公司是否在中国大陆以外经营，并请提供工商机关、外汇管理机关、公司主管部门出具的公司是否在境外经营的情况说明。公司如在境外经营，是否取得当地颁发的批准/许可/资质证书，如商业登记证书、税收。
10、
公司若已设有独立董事，请提供独董资格证书、聘请协议，请独立董事就其与公司及公司的股东是否存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系作出书面说明。
四、组织架构和法人治理
1、
提供公司内部组织架构图，并说明部门、人员职能。
2、
公司属于生产经营企业，请说明公司供应、生产、销售系统各系统职能；如公司非生产经营企业，请根据公司具体情况说明公司主要系统职能。
8、
公司已召开股份公司创立大会的，请提供公司股改后实施的规章制度，尤其是股东大会、董事会、监事会议事规则等。公司已召开批准新三板挂牌的股东大会、董事会、监事会等，请提供在新三板挂牌后适用的公司章程（草案）、及其他规章制度。
五、业务开展情况
1、
简要介绍公司目前各项主营业务的内容、经营模式和操作流程，并介绍公司以往变更业务的情况。
上述资产未取得完备的权属证书的，请说明取得这些权属证书是否存在法律障碍。
新三板挂牌法律尽职调查清单
XXXX科技有限公司新三板挂牌法律尽职调查清单致：XXXX科技有限公司为使贵公司进一步了解新三板挂牌的相关要求，现将本所承办新三板业务过程中需要企业提供的文件清单发给贵公司，具体如下：调查事项文件/资料1、公司基本情况1.1公司最近经年检的《企业法人营业执照》和《组织机构代码证》1.2公司设立登记工商文件、历次变更登记工商文件1.3公司设立时的股东协议、出资协议或发起人协议1.4公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更验资报告）1.5公司注册资本实缴证明（以非货币出资的情形适用）1.6公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的公司章程，以及历次章程的修改和补充文件）2、公司股权结构、股东情况2.1公司完整的组织结构图，包括公司各股东及全资、控股、参股企业等，并说明控股及参股关系2.2公司各股东情况介绍，法人股东提供最新经年检的《企业法人营业执照》、自设立至今的工商登记资料、公司章程和公司简介等，自然人股东提供身份证复印件、近五年任职经历等2.3公司现任法定代表人、董事会成员及高级管理人员名单2.4股东会、董事会、监事会议事规则2.5历次股东会、董事会、监事会的相关文件，包括会议通知、议程、议案、会议记录、决议等2.6公司现有的内部决策和控制制度，财务、投资以及内部约束和激励制度2.7公司各股东与公司之间以及股东之间关联关系的说明2.8公司股东签订的与公司有关的合同、协议、意向书、备忘录等2.9公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺设定质押，若设定质押请提供相关主合同、质押合同及质押登记文件，以及相关公司董事会、股东会决议和相关审批文件等；若已解除质押，请提供解除质押的相关文件及登记文件2.10公司股东持有的股权是否存在被司法冻结或权属争议等限制其转让的情形，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件2.11公司股东持有的股权是否存在委托持股或代持等相关情况，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件2.12公司股东是否与第三人签订转让、回购所持公司股权的协议，若存在请提供相关协议2.13公司关联方及关联关系的梳理3、公司有形资产情况3.1公司名下的土地情况说明及土地使用权清单3.2公司名下的土地使用权证、他项权利证、土地租赁协议及登记证明或抵押登记等证明文件3.3与公司土地使用权有关的合同和批准文件，包括土地使用出让合同、抵押合同等文件以及土地出让金的支付凭证3.4与公司土地使用权有关的合作开发合同或合作协议3.5公司房屋所有权证、房屋租赁协议及租赁登记等相关文件3.6公司所有或租赁的房屋使用、租赁或转让的限制或承诺的详细清单及协议文件等3.7确认公司房屋所有权证记载内容与房屋现状是否相符，若有变更而未作变更登记，请说明变更情况并提供相应文件3.8确认上述房产上是否设定抵押、担保，若有请提供抵押或担保合同及相应登记文件和主债务合同3.9公司拥有的固定资产清单及相关证明文件，包括但不限于公司重要的生产设施、机器设备、办公设备等及其购买合同、付款凭证；运输工具的购买合同、和付款发票及车辆登记证明的相关证明文件3.10确认上述固定资产上是否设定抵押、担保，若有请提供抵押或担保合同及相应登记文件和主债务合同等3.11公司国有资产产权登记证（如适用）3.12公司需要说明的其他资产4、公司的无形资产4.1公司拥有的或正在申请的知识产权清单及相关证明文件，包括但不限于专利、商标、著作权、专有技术等，并提供相应专利权证书、商标注册证、其他知识产权证明及有关申请文件4.2公司目前正在使用以及使用过的他人的专利、商标或专有技术的情况说明及相应合同、相关登记等文件4.3公司为一方主体的技术转让和技术使用许可的情况说明及相关证明文件4.4确认上述知识产权上是否设定质押、担保，若有请提供质押或担保合同及相应登记文件和主债务合同等4.5公司知识产权获奖情况说明及相应证明文件5、公司的财务情况5.1公司最近三个年度的资产负债表5.2公司最近三个年度的审计报告及其附注、财务报表，包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补等5.3公司财务制度、会计制度及其他重大财务制度的相关文件5.4公司重大融资安排，包括项目融资、融资租赁或分期购买等公司业务的重大融资安排的文件及协议5.5公司2013年度的预算方案或者报告5.6有关国家、省级或地方政府向公司提供的补助或补贴的相关批准或其他安排的批复等文件以及公司享受的财政补贴清单6、公司的重大合同6.1公司近三年的业务合同清单、业务合同文本（包括采购合同和销售合同）6.2公司尚未履行完毕或已履行完毕的所涉合同金额超过人民币50万元以上的合同或协议的说明，并提供相应合同或协议文本6.3公司正在履行的重大资产购买或处置合同、重大建设或建筑合同6.4公司正在履行的技术开发合同6.5政府部门与公司签署的任何协议或者安排6.6公司收购、兼并或转让公司权益、业务或资产的合同或协议6.7已发生并且构成任何重大合同项下公司的违约、不履行义务或违约的说明，并提供相应证明文件6.8公司近三年的关联交易协议明细及重大关联交易合同7、公司的债权债7.1公司正在履行的借款合同及相应担保合同等文件7.2公司尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等，若务有请提供贷款合同及相应保证、抵押、质押合同7.3公司应付帐款清单，包括单位名称、金额、期限、担保方式等，若有请提供应付款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）及相应登记文件7.4公司应收帐款清单，包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等，若有请提供应收帐款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）及相应登记文件7.5公司为其他单位提供的担保（保证、抵押、质押）的清单，若有请提供担保合同及相应登记文件和主债务合同7.6公司就上述债权债务发生争议的情况说明，并提供上述争议的有关证明文件8、公司的人员情况8.1公司最近一次人员统计清单，分类列明签订固定期限劳动合同职工、签订无固定期限劳动合同职工、采取其他用工形式职工情况8.2公司现行有效的劳动合同文本，以及工会或职工代表与公司签订的集体合同8.3公司职工福利、奖励及其他内部管理规章制度、员工手册8.4公司社会保险登记证和住房公积金登记证明8.5公司依法为全体职工缴纳社会保险和住房公积金的情况说明，包括是否存在欠缴情况以及欠缴的原因情况说明8.6公司适用于现有职工的保密协议或竞业禁止协议等8.7公司现有全体高级管理人员、核心技术人员及对公司业务有重大影响的管理人员名单及相应聘用合同8.8公司已经发生或正在进行的劳动纠纷、集体劳动纠纷的情况说明，公司作为被申请人的劳动仲裁或被告的诉讼的情况说明，并提供相应法律文书等文件8.9公司聘请退休人员的，提供与其签订的劳务合同或未签订书面协议的情况说明9、公司的诉讼、仲裁及行政处罚9.1公司目前是否涉及诉讼或潜在诉讼、仲裁或其他司法程序，以及其他未结争议的说明，公司董事、监事及高管人员涉及的诉讼、仲裁等的说明，若有请提供相关法律文书等文件9.2目前公司涉及的尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定等相关文件9.3为执行有关仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定（比如有关项目已经发生的各起诉讼或争议）而达成的有关协议，包括但不限于和解协议、支付协议、补充协议等文件9.4公司被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明10、公10.1公司的税务登记证司的税务文件10.2公司目前执行的主要税种和税率的说明10.3公司是否享受税收优惠的说明，若有请提供批准文件及优惠依据10.4公司近三年的纳税申报表及完税凭证文件10.5公司近三年是否受过税务处罚的说明，若有请提供相应处罚文件10.6公司是否存在逾期未缴税款的说明，若有请提供欠缴原因及处理的说明11、公司的环境保护资质11.1公司的环境保护、排污许可的说明以及相关证明文件11.2公司对外签署的涉及环保的所有合同、意向书、承诺书和文件，包括但不限于受让、转让、出租或出借排污设施的合同及意向书等文件11.3公司历年缴纳排污及其他一切与环境保护相关的费用的证明或凭证11.4公司因违反环保法律法规受到处罚的情况说明，并提供有关证明文件11.5资质证明文件（包括高技术企业证书、各种资质证书等）11.6公司执行的产品标准、质量标准和技术标准等12、公司保险12.1公司固定资产保险凭证，包括但保单、保费支付证明等12.2确认就现有所有保单应付的保费是否已支付的情况说明，若已支付请提供相关支付凭证12.3公司其他重要资产保险凭证12.4公司职工工伤保险凭证12.5公司任何未决的保险索赔详情。
新三板挂牌上市法律尽职调查清单
房屋属于被调查公司的，应提供房产证。
（2）、
自建但尚未取得产权证的物业：国有土地使用证、建设用地规划许可证、审定设计方案通知书、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、环保部门关于建设项目环境影响评价文件的批复，其中已竣工验收的物业还需提供房屋竣工验收备案表，准备对外销售的房屋还需提供房屋预售许可证或销售许可证。
（3）、
出让土地：国有土地使用权出让合同、国有土地使用权证、土地出让金支付收据。
（4）、
从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土资源管理部门签订的国有土地出让合同、国有土地使用权转让合同、国有土地使用权证、土地转让价款支付证明。
（5）、
从国土资源管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同、国有土地使用权证、租金支付凭证。
（二）、调查重点关注
1、
被调查公司需提供获得该贷款或其他财务支持（如财政补贴、先征后返等）的任何批准文件。
八、诉讼、仲裁和行政处罚
（一）、调查程序及内容
1、
被调查公司需提供相关的司法文件，包括但不限于立案通知书、追加第三人通知书、仲裁受理通知书，起诉书或仲裁申请书，答辩状、仲裁答辩书，反诉状、仲裁反请求书，法院判决书、调解书，仲裁裁决书、仲裁调解书，行政处罚决定书（通知书）或行政复议决定书，和解协议；若有二审，请提供上诉状或上诉答辩状、二审法院判决书、调解书、裁定书，若有申请撤销仲裁裁决或申请不予执行仲裁裁决的，请提供有关申请书或答辩文件及法院的裁定书等。
被调查公司需提供房产证、土地使用权证、固定资产明细表、机动车行驶证等。
2、
通过该调查掌握公司的资产情况。
（二）调查重点关注
1、被调查公司的所占用土地是以何种方式取得的：
新三板法律尽职调查清单样本
律师事务所
关于
之
法律尽职调查清单
致:
律师事务所( 下称”本所”) 非常荣幸担任 ( 下称”委托方”) 之专项法律顾问, 对 ( 下称”贵公司”) 进行法律尽职调查, 以确保【贵公司挂牌/上市】/【委托方投资/并购贵公司】等项目的顺利实施。
为了及时、有效地完成本次法律尽职调查, 为本项目提供准确、专业、有效的法律意见, 本所特向贵公司提交本法律尽职调查清单。
请贵公司, 并督促其它被调查对象, 按照本法律尽职调查清单的要求和标准积极收集和准备有关文件, 并于【】年【】月【】日前提供给本所律师。
对于贵公司及相关人员在资料收集过程中付出的辛勤劳动与积极配合, 本所表示衷心的感谢!
特别说明:
1．本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日, 请贵公司按照本清单将截至基准日的最新文件和情况提供给本所律师。
2．贵公司所提供的文件将构成贵公司本次挂牌/上市及本所将来出具有关法律文件的重要依据, 贵公司应保
证所提供的文件真实、准确、完整, 并保证所提供的复印件与其原件一致无误。
3．对于以下每一项, 如所有相关文件均已提供, 请在”已提供”栏中打勾, 表明该项文件已提供完毕; 如稍晚提供, 请在”待提供”栏中打勾, 并在”备注”栏中注明由何人负责在何时提供; 如不适用于贵公司或本次调查中不可提供, 请在”不适用”栏中打勾, 并在”备注”栏简略注明有关文件在本次调查中不可提供的理由。
4．如若现场调查结束后, 贵公司发生了任何事件或获得任何额外的信息, 且该等事件或信息会对贵公司已提供的文件信息产生影响, 请立即通知我们。
新三板法律尽职调查清单
初步法律尽职调查清单致：广州XX集团有限公司北京市XX（广州）律师事务所（以下简称“本所”）受广州XX集团有限公司（以下简称“XX”或“贵司/公司”）委托，就贵司拟进行股份制改制及拟新三板挂牌项目提供法律服务。
为此，本所将对贵司及贵司下属企业、关联企业的历史沿革、注册资本和股权结构、生产经营资质、业务经营情况、资产与负债等方面进行必要的法律尽职调查。
本法律尽职调查清单（以下简称“本清单”）旨在协助本所律师取得有关贵司及下属公司、关联方的相关文件、资料及其他信息，以便完成法律尽职调查。
本所提请贵司理解、配合和支持本所的法律尽职调查工作。
重要说明：1.法律尽职调查是一个持续的过程，随着调查的不断深入，本所律师将根据需要不时对本清单进行澄清、修正、补充或完善。
2.本清单不应被理解为穷尽了所有应提供的文件，如有未列或未明确列出，但可能对交易决策产生影响的事项或文件，请贵司本着诚实信用原则主动进行说明并提供相关文件。
3.贵司按照本清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补、修订或更新。
4.本清单须在贵司就本清单所列所有项目逐一做出回答后由贵司盖章确认，贵司按本清单提供的所有文件须由贵司盖章确认其真实性、准确性和完整性。
5.贵司提供文件，请按以下要求整理、归档和装订：a)如已按本清单提供了文件，请在“已提供”栏打√；如查明没有本清单列出的某项文件，请在“不适用”栏打√；如本清单所列某项文件稍后才能提供，请在“待提供”栏打√；如不便提供本清单列出的某项文件，请在“不提供”栏打√；如需要对本清单列出的某项文件作出解释，请在“备注”栏予以说明。
b)对于提供的所有文件资料，请贵司根据本清单内容、顺序、编号进行分类，并在提供文件资料首页的右上角注明该文件分类的编号及内容，以方便文件整理和本所律师核对。
c)提供的文件请用文件夹统一装订，并在各文件夹首页附上本文件夹之文件目录。
文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，左侧打孔，纵向装订。
新三板项目法律尽职调查清单
序号
项目
审核要点
一、公司成立及历史沿革
一般
1 2
⑴ ⑵ ⑶
⑷ 2
⑸
当地工商网站上披露的公司（包括其分支机构）基本登记信息资料 公司（包括其分支机构）设立至今的所有工商登记档案资料 公司（包括其分支机构）名称预核准通知书工商 公司设立时的章程工商 公司设立时的验资报告工商 公司（包括其分支机构、子公司）设立时的批复、批准证书分支机 构、子公司的工商 公司（包括其分支机构）设立时的企业法人营业执照正、副本工商
有资产管理部门、发展改革部门及商务主管部门等）； 19、 注册资本变更后，公司是否重新签发了出资证明书； 20、 注册资本变更后，公司是否修改了股东名册； 21、 股份公司发行股份是否同股同价；
22、 公司减资手续是否符合法定程序；
特殊
7 未认缴增资的其他股东关于放弃优先权的承诺或者确认函
8 注册资本变化前后的章程
2 决定注册资本变更的股东（大会决议）
2、 公司的注册资本是否已经按期全额缴纳；
3 决定注册资本变更的董事会决议
3、 公司的出资情况是否与章程记载一致；
4 对出资验证的验资报告
4、 如以非货币资产出资的，该等出资的比例是否符合有关法律法规的规定；
5 注册资本变更前后的股东名册
5、 非货币资产出资是否已经过户到公司名下；
9 公司设立时法定代表人签发的股东出资证明书（如有） 其他有关公司发展历史的背景文件，包括但不限于公司的前身组
10 建，公司历史上的重大时间的简要说明等（如有）
11 访谈调查笔录和其他有关文件
二、出资
一般
1 记载公司注册资本、实收资本变化的企业法人营业执照正、副本 1、 股东的出资形式是否符合有关法律的规定；
法律尽职调查清单(新三板)
法律尽职调查清单（新三板）为了保障投资人的利益，对于即将在新三板上市的企业，投资者需要对其进行尽职调查。
尽职调查可以帮助投资者获取公司的真实情况，了解公司的内外部环境等因素，从而做出明智的投资决策。
下面是针对新三板企业的法律尽职调查清单。
一、公司基本情况1. 公司名称、法定代表人、注册资本、注册地址、实际经营地址等基本信息2. 公司成立时间、注册登记机关，企业信用信息公示系统中是否有红色警示等情况。
3. 公司经营范围和主营业务、是否存在关联交易。
4. 公司人员构成、核心管理团队、员工数量、员工结构等情况。
二、财务尽职调查1. 前三年的资产负债表、利润表、现金流量表，债务结构、财务比率等情况。
2. 公司在同行业内的市场地位和创利能力。
3. 存货的质量和流通性，是否存在过多滞销存货。
4. 资产负债表上的不动产、厂房、设备等资产估值是否合理。
5. 公司经营的税务风险，税务处罚、税负比率等情况。
6. 公司财务报告的会计师事务所和无保留意见书的真实性。
三、法律尽职调查1. 公司的工商营业执照和税务登记证是否齐全、真实有效。
2. 公司的投资、合同、运营等事项是否合法并已完成。
3. 公司是否依法交纳税费、社会保险等。
4. 公司是否涉及未公开重大信息的内幕交易、操纵股票价格等行为，是否存在关联方资金动用违规等情况。
5. 公司是否有股权协议、融资协议等与筹划上市相关的重要法律文件。
6. 公司是否存在合同欺诈、违约等法律风险。
四、知识产权尽职调查1. 公司已获得的关键技术、专利、商标、著作权等知识产权的情况，是否获得合法的所有权或使用权。
2. 公司是否存在知识产权侵权、抄袭、盗用等行为。
3. 公司的知识产权是否涉及到潜在的法律争议，是否有权威的专业机构对其进行评估。
五、风险和合规尽职调查1. 公司的安全生产和环保工作是否符合相关法规要求，是否存在严重的安全生产和环保隐患。
2. 公司所属行业的发展历程、政策标准、市场需求等情况。
新三板挂牌尽职调查清单(法律、财务、行业)
资料内容提供时间公司章程（需要有建立健全投资者关系管理制度、约定纠纷解决机制）公司组织结构图、组织结构相关文件三会议事规则三会会议文件、记录投资者关系管理制度高级管理人员职务说明书股东名册（股东持股比例包括直接和间接持股比例）是否存在质押或其他有争议的情况验资报告、资产评估报告及历次股权变动的相关文件工商注册登记及变更资料董事、监事及其近亲属持有公司股份情况，是否存在对外投资于公司存在利益冲突的情况公司生产、采购和销售记录等业务独立性相关资料（抽取）关联方采购情况表相关会议记录、资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票等固定资产权属有关的资料房产证、土地使用权证、专利与非专利技术及其他无形资产等权属证明文件金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等资料公司资产被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用、资产用于为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的相关资料关联方资金占用及资金、资产及其他资源转移相关的制度文件股东单位员工名册及劳务合同(员工名册要报告期末的，包括员工的年龄、入司时间、所在部门、职务、学历等，劳务合同需要所有高管、核心技术（业务）人员以及在公司任职的董事、监事；一般员工视员工人数决定抽样数量）公司工资明细表、公司福利费缴纳凭证（报告期每期期初、期中、期末各抽一个月）公司银行开户资料、纳税资料、贷款卡（所有涉及的税种，缴税凭证报告期每期期初、期中、期末）关于设立相关机构的股东大会和董事会决议各机构内部规章制度公司会计核算体系、财务管理和风险控制制度控股股东、实际控制人及其控制的其他企业情况营业执照等资料公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的相关制度文件最近两年一期公司关于对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项相关的会议决议、记录和重要合同等中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统记录工商、税务部门无违规证明公司贷款银行证明1公司关于资产是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用、提供担保等的说明 272829302122232425261516171819公司出具的声明文1234567820910111213142董事会对公司治理机制的讨论评估，需所有董事签字（包括现有公司质量机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利方面所发挥的作用、所存在的不足及解决方法等）3高级管理人员在关联企业双重任职、独立性的声明4公司为避免同业竞争采取的措施以及作出的承诺5管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况、是否符合法律法规和公司章程的规定，及其对公司影响的书面声明6公司管理层关于诚信状况的书面声明需要公司出具的声明文件资料提供者资料接收者。
新三板法律尽职调查资料清单
申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让的尽职调查资料清单致拟挂牌公司董事会，具体要求如下：尽职调查资料清单所涉及材料应由公司提供；公司保证提供的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据；有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整；所有重要的文件注明来源并加盖公司章或部门章；提供文字材料的同时提交电子版本；公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
尽职调查工作计划总体工作计划。
按法律意见书行文事项设定，包括但不限于：（一）A、本次挂牌的批准与授权1董事会文件1-1董事会会议通知；1-2董事会关于公司挂牌的议案；1-3董事会关于授权董事会办理本次挂牌的所有事宜的议案；1-4董事会表决票；1-5董事会关于上述议案的决议；1-6董事会会议记录；2股东大会文件2-1股东大会会议通知；2-2公司股东名册；2-3股东大会签到册；2-4股东大会关于公司挂牌的议案；2-5股东大会关于授权董事会全权处理挂牌事宜的议案；2-6股东大会表决票；2-7股东大会关于上述议案的决议2-8股东大会会议记录。
以上材料需公司加盖公章（骑缝章）（二）B、本次挂牌主体资格1股份公司设立时的政府批准文件（如有）；2-1公司的营业执照；2-2公司的主营业务说明；3公司的章程及其修正案；4发起人协议书；5 公司创立大会文件；6公司成立时的验资报告；7公司成立时的评估报告；8公司历年的工商年检资料；9 组织机构代码证；10 税务登记证以上材料需公司加盖公章（骑缝章）（三）C、本次挂牌的实质条件1 公司营业执照；2-1同意有限责任公司改制为股份有限公司的股东会决议2-2 上述股东会会议记录2-3 上述会议投票数记录2-4 上述会议出席人员名单2-5 上述会议通知单3-1 主营业务说明3-2 会计师事务所出具的《审计报告》4-1 《公司章程》4-2 《股东大会议事规则》4-3 《董事会议事规则》4-4 《监事会议事规则》4-5 《总经理工作细则》4-6 《重大投资决策管理办法》4-7 《关联交易管理办法》5 全套工商登记资料6 与主办券商签订《推荐挂牌并持续督导协议书》以上材料需公司加盖公章（骑缝章）（四）、D、公司设立1-1 股份公司发起人协议书；1-2 会计师事务所出具的审计报告；1-3 公司的资产评估报告；1-4 创立大会相关文件（通知、决议、会议记录）；1-4 公司的第一届一次董事会会议文件（通知、决议、会议记录）；1-5 公司的验资报告；1-6 审批部门的批准文件（若由外商投资有限公司改组为股份有限公司）；2 公司股东名册；3-1 公司发起人或股东的营业执照；3-2 公司的工商年检资料；4-1 公司验资日（评估日）的资产负债表；4-2 公司注册登记日（建账日）的资产负债表；5-1 实物出资的明细表；5-2 实物出资的权属证明；5-3 实物出资的资产交接单；6-1 若股权出资，该股权所属公司的公司章程；6-2 上述公司的其他股东同意该股权出资的承诺函；6-3 上述公司的营业执照；6-4 该公司股权变更工商登记表；6-5 （若该股权为中外合资公司的中方股权）审批部门的批准文件；7-1 现金出资的，银行进账单；7-2 债权出资的，债权确认证明与债权合同；8 无形资产出资的，无形资产评估报告；9 发起人协议。
新三板法律尽职调查清单
律师事务所关于之法律尽职调查清单致：律师事务所（下称“本所”）非常荣幸担任（下称“委托方”）之专项法律顾问，对（下称“贵公司”）进行法律尽职调查，以确保【贵公司挂牌/上市】/【委托方投资/并购贵公司】等项目的顺利实施。
为了及时、有效地完成本次法律尽职调查，为本项目提供准确、专业、有效的法律意见，本所特向贵公司提交本法律尽职调查清单。
请贵公司，并督促其他被调查对象，按照本法律尽职调查清单的要求和标准积极收集和准备有关文件，并于【2015】年【】月【】日前提供给本所律师。
对于贵公司及相关人员在资料收集过程中付出的辛勤劳动与积极配合，本所表示衷心的感谢！特别说明：1．本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日，请贵公司按照本清单将截至基准日的最新文件和情况提供给本所律师。
2．贵公司所提供的文件将构成贵公司本次挂牌/上市及本所将来出具有关法律文件的重要依据，贵公司应保证所提供的文件真实、准确、完整，并保证所提供的复印件与其原件一致无误。
3．对于以下每一项，如所有相关文件均已提供，请在“已提供”栏中打勾，表明该项文件已提供完毕；如稍晚提供，请在“待提供”栏中打勾，并在“备注”栏中注明由何人负责在何时提供；如不适用于贵公司或本次调查中不可提供，请在“不适用”栏中打勾，并在“备注”栏简略注明有关文件在本次调查中不可提供的理由。
4．如若现场调查结束后，贵公司发生了任何事件或获得任何额外的信息，且该等事件或信息会对贵公司已提供的文件信息产生影响，请立即通知我们。
附表附表1 分支机构清单分支机构清单附表4 治理结构图4-1 内部组织结构图4-2 股权结构图附表5 主营业务清单5-1 业务统计表（进场后填写）5-2 原材料采购统计表注：请注意填写最近两年的原材料采购情况5-3 产品/服务销售统计表注：请注意填写最近两年的产品/服务销售情况附表6 建设项目清单6-1 建成项目清单6-2 在建或拟建项目清单附表7 主要资产清单主要资产清单附表8 重大债权债务清单8-1 贷款、担保等融资性合同清单8-2 重大采购、销售等经营性合同清单8-3 报告期末债权债务清单注：会计科目名称是指应收账款、预付账款、其他应收款、应付账款、预收账款及其他应付款中的一种。
尽职调查清单三板律师事务所
法律尽职调查清单
（仅为重组、改制及进入全国股份转让系统之目的）
●提供文件注意事项
●文件清单
●附件
关于提供文件的注意事项
贵司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，为帮助贵司重组、改制并顺利实现这一目标，XX律师事务所需对贵司的历史沿革、股本演变、资产、重大债权债务、规范运作等方面进行全面尽职调查。现就提供全面尽职调查的文件清单注意事项提示如下：
F职工持股会持有公司股权明细人员姓名、出资额、持股数量、职务、在职工持股会中的持股比例及在公司持有股权的比例
（7）职工持股会持股变动情况
A历次持股变动之持股会会议文件或职工（代表）大会文件
B历次持股变动签署的相关出资及股权转让协议
C历次持股变动后职工持股会（工会）持有公司股权的明细，包括人员姓名、出资额、持股数量、职务、在职工持股会中的持股比例及在公司持有股权的比例
请提供下列文件
有
无
（1）关于贵司、贵司所属各控股子公司现有采购、供应、生产制造和销售系统具体情况的说明，以及该等系统与贵司股东、实际控制人及其下属企业之间的在人员、机构、渠道、工作地点、财务资金等方面的关系；
（2）贵司、贵司所属各控股子公司与贵司股东及其控制的其他企业是否存在与贵司相同行业、相同业务或近似业务的书面说明并提供该等企业的已加盖最近年度工商年检章的企业法人营业执照副本及现时有效的章程
（9）若贵司有外籍股东，请提供经当地公证机构公证的贵司外籍股东（若有）的身份证明文件、该外籍股东向贵司投资并持有贵司股份不违反其所属国家或地区的相关法律规定的证明文件以及关于该外籍股东向贵司投资的中国主管机关的批准文件（若有）
（10）其他相关文件
备注
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
新三板尽职调查清单（法律部分）（仅为进入股转系统挂牌之目的）提供文件注意事项*****股份有限公司（下称“公司”）拟通过证券公司推荐股份在股转系统挂牌公开转让，为帮助公司实现这一目标，本公司需对公司的历史沿革、股本演变、资产、重大债权债务、规范运作等方面进行尽职调查。
现就提供尽职调查文件注意事项提示如下：一、本文件清单所列文件请提供纸质复印件及电子扫描件（PDF）。
PDF电子版用作电子申报使用，请务必保证扫描件清晰、文档规范、按标题归类到文件夹；复印请统一使用A4纸复印，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致性。
二、请尽可能搜集书面证据。
为便于参考，所提供的文件/回答须按本清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单序号一致），并提供分类文件目录，然后夹入大型活页文件夹内。
三、本文件清单所列明文件请尽量一次性完整提供。
若已提供了文件，请在文件备注一栏标明“√”，确实不适用的，则在文件备注一栏标明“不适用”。
若暂时无法提供，请在清单备注栏说明。
请在清单每一页加盖公司公章。
四、同一类文件请按时间先后顺序排列。
五、为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。
六、请公司事先准备本文件清单所列文件。
根据公司的时间安排，我们会派人到公司协助收集，若有疑问请随时咨询。
七、对于公司所提供的资料、信息，我们将严格保密。
八、本文件清单仅供公司进入股转系统挂牌之用，请勿将本清单传阅于任何第三方或用于其他任何目的。
九、随着对公司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求公司提供进一步的资料。
谢谢合作！新三板项目尽职调查清单（法律部分）附件一：组织结构附件二：股权结构图附件三：关于担任公司股东、董事、监事及高级管理人员的调查表说明:因公司（以下简称“股份公司”或“公司”）准备在全国中小企业股份转让系统挂牌,您作为股份公司的股东/董事/监事/高级管理人员，根据有关法律法规的规定和要求，现请您如实填写本调查表并提供有关材料。
3、目前，本人是否持有公司的股份？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请填写持有的股份数量：，占公司现有股份总额的比例为若否，则无需填写本表第4、5、6条内容。
4、目前，本人持有公司的股份是否存在权属纠纷或潜在纠纷？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明有关股权权属纠纷或潜在纠纷的具体情况，并提供相关材料。
5、目前，本人持有公司的股份是否存在质押、抵押、担保、冻结或其他权利限制等情形？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供股份质押合同及其担保的主债务合同、股份质押登记证明及其他相关材料。
6、目前本人所持有公司的股份是否为自身股份？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若否，请说明具体情况（包括但不限于：受何人委托、以何种方式代他人持有公司的股份，委托、信托持股期限，有无办理委托、信托持股登记手续等），并提供委托人的身份证件或营业执照、委托持股合同、信托合同及其他相关材料。
7、本人是否存在以委托持股、信托或其他方式通过他人持有公司的股份的情形？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供委托持股合同、信托合同及其他相关材料。
8、目前，本人在公司担任（职务）。
除此之外，是否还在其他单位担任任何职务？（请在括号内打“√”表示）注：任职（兼职）情况包括在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在任职（兼职）情形。
是（）否（）9、本人如担任公司的董事、监事、高级管理人员职务的，请确认：是否存在下列情形：（1）无民事行为能力或限制民事行为能力；（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；（5）负有数额较大的到期未清偿债务；（6）未偿付经法院判决、裁定或仲裁机构裁决应当偿付的债务；（7）被法院、检察院、公安机关采取强制措施；（8）受到仍然有效的法院判决、裁定或仲裁机构裁决的限制；（9）不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；（10）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（11）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到上海、深圳证券交易所公开谴责；（12）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供相关材料。
10、本人如担任公司的董事、监事、高级管理人员职务的，请确认：是否已经了解全国中小企业股份转让系统挂牌有关的法律法规，知悉在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）11、目前，本人是否投资控股、参股除公司以外的其他企业或者经济组织？（请在括号内打“√”表示）对外投资情况包括在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在对外投资情形。
是（）否（）票，持股数额不超过该上市公司股份总额的5%，并且不参与该上市公司经营管理活动的，则无需披露。
12、目前，与本人关系密切的家庭成员（包括父母、配偶、配偶的父母、子女、子女的配偶、子女配偶的父母、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）是否投资控股、参股公司及其他企业或者经济组织？（请在括号内打“√”表示）对外投资情况包括在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在对外投资情形。
是（）否（）票，持股数额不超过该上市公司股份总额的5%，并且不参与该上市公司经营管理活动的，则无需披露。
13、目前，与本人关系密切的家庭成员（包括父母、配偶、配偶的父母、子女、子女的配偶、子女配偶的父母、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）是否在其他公司及其他企业或者经济组织中担任董事、高级管理人员职务？（请在括号内打“√”表示）任职（兼职）情况包括在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在任职（兼职）情形。
）是（√）否（14、与公司的其他自然人股东、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间，是否存在（父母、配偶、配偶的父母、子女、子女的配偶、子女配偶的父母、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等亲属关系或三代以内的其他直系、旁系）亲属关系？（请在括号内打“√”表示）是（）否（√）15、是否与公司的主要客户、采购商、经销商及其股东存在关联关系或者其他安排？如有，请说明具体情况,并请在公司提供的主要客户、采购商、经销商名录上签字确认。
（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况。
16、是否与为公司本次挂牌服务的中介机构（指保荐机构、律师事务所、审计机构、评估机构）及其签字经办人员存在亲属关系或其他关联关系说明。
（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况。
17、目前，您本人是否存在可以预见的或者尚未了结的诉讼（含刑事诉讼、民事诉讼、行政诉讼）、仲裁或行政处罚案件？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况（包括但不限于：受理案件的法院或仲裁机构的名称、提起诉讼或仲裁的日期、案件当事人和代理人、案由、诉讼或仲裁请求、可能出现的处理结果或已生效法律文书的主要内容、正在进行行政调查的政府机关名称、行政处罚案件情况等），并提供相关材料（包括但不限于起诉状、判决书、裁定书、裁决书、调解书、行政处罚决定等）。
本人郑重声明并承诺：本人填写的以上内容以及本人提供的全部材料均是真实、准确、完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏；本人提供的材料上的签字、印章均是真实的，不存在伪造或变造签字、印章的情形；本人提供的有关材料的副本或复印件与正本或原件是一致的。
本人愿意对此承担法律责任。
特此确认！确认人签名：年月日房产清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期年月日备注：1、请列明公司截至目前正在使用的全部房产，包括有房产证及无房产证的房产。
2、取得方式：股东投资、自建、受让或其他取得方式。
土地使用权（建设用地使用权）清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期年月日备注：1、土地使用权性质指：划拨、出让、租赁等。
2、用途请分别注明土地证上写明的用途及实际用途。
3、请列明所有取得土地使用证及未取得土地使用证的土地使用权，并书面说明未取得土地使用证的原因。
附件六：设备清单填表人（签名）填表日期年月日备注：1、成套设备可不单独填列，只填列成套价值总额。
2、如设备已设定抵押或质押，请提供有关抵押（质押）协议、抵押（质押）所担保的主债务之协议以及抵押（质押）登记文件。
如设备被法院查封，请提供有关法院的裁定、判决书、协助执行通知书等法律文书。
附件七：商标清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期年月日附件八：专利及专利申请清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期年月日附件九：专有技术清单填表单位（盖章）填表人（签名）填表日期年月日附件十：软件清单填表人（签名）填表日期年月日附件十一：贷款合同/协议清单填表人（签名）填表日期年月日附件十二：重大/重要合同清单填表人（签名）填表日期年月日备注：本清单所指“重大/重要合同”不包括贷款合同及关联交易合同。
附件十三：为第三人担保的合同/协议清单填表单位（盖章）：填附件十四控股股东、实际控制人及其近亲属控制的企业基本情况表附件十五高级管理人员及其近亲属控制的企业基本情况表。