《证券市场基本法律法规》真题汇编卷(1)
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题与解析
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（）。
［单选题］*A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的VC.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的答案解析:、【答案】：B【解析】：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五百万元以上的，应予立案追诉。
2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。
［单选题J*A.三个B.两个C.一个D.四个V答案解析：2、【答案】：D【解析】：根据《证券法》第七十九条，上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：①在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。
3 .在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。
［单选题］*A. 10%B. 15% √C. 20%D. 30%答案解析：3、【答案】：B【解析】：在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ω集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷(附答案解析)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（二） (11)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（三） (26)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（四） (35)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（五） (47)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（六） (57)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（七） (63)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（八） (72)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（九） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（十） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选100题
证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选一、单选题。
以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的()数额。
A.最低B.一定C.平均D.最高参考答案：D[第2题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满()周岁。
A.16B.1 8C.20D.24参考答案：B[第3题]取得证券业从业资格的人员最近()年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。
A.2B.3C.4D.5参考答案：B[第4题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2B.4C.6D.8参考答案：D[第5题]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
A.12B.24C.36D.48参考答案：C[第6题]负债达到净资产的()的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D[第7题]一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。
A.30;60B.30;90C.60;90D.60;120参考答案：A[第8题]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交()。
A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第9题]()是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金中介机构参考答案：A[第10题]我国证券业从业人员资格考试由()统一组织。
A.证监会B.证券业协会C.证券投资基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第11题]发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以()的罚款。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A．3万元以上30万元以下B．3万元以上60万元以下C．10万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A．具备2年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案：A参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
第3题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25％B．30％C．35％D．75％参考答案：B参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
2017年12月《证券市场基本法律法规》真题
2017年12月《证券市场基本法律法规》真题1.单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。
A.10％B.50％C.100％D.200％答案:A2.基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
A.5B.10C.15D.20答案:C3.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A.2B.3C.4D.5答案:B4.（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
A.证券账户管理B.证券委托买卖C.证券业务监督D.证券运营管理答案:A5.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
A.30％B.50％C.70％D.90％答案:C6.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）日。
A.60B.180C.90D.360答案:C7.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购答案:B8.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。
A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构答案:D9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。
A.2B.3C.5D.10答案:C10.（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪答案:A11.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
证券从业资格考试《证券基本法律法规》真题及答案
2018年证券从业《证券基本法律法规》真题（1）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 下列说法错误的是（）。
A 公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议B 公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额C 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保D 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议答案：A解析: 我国《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定；其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。
2 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
A 民事赔偿B 刑事C 行政处罚D 缴纳罚款答案：A解析: 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
3 有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。
A 2/3B 1/2C 1/3D 1/10答案：B解析: 有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
4 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。
A 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B 审议批准监事会或者监事的报告C 对发行公司债券作出决议D 聘任或解聘公司总经理答案：D解析: 有限责任公司股东会的职权包括：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会或者执行董事的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；⑩修改公司章程。
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】下列说法中，错误的是A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分2.【多选题】证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的方式、流程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传3.【单选题】在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
A.3%B.5%C.10%D.15%4.【单选题】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票5.【单选题】取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。
A.12B.16C.18D.246.【单选题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%7.【单选题】证券自营业务的禁止行为不包括()。
证券市场基本法律法规真题库(一)
证券市场基本法律法规真题库（一）第1题单选题 (每题0.5分，共40题，共20分) 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1. 下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。
[单选题] *A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易(正确答案)D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回答案解析：投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。
2. 下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。
[单选题] *A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任(正确答案)D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定答案解析：在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。
3. 根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。
[单选题] *A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任(正确答案)C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导答案解析：编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
《证券市场基本法律法规》真题试卷汇编卷
一、选择题 (共 50 题，每题 1 分，共 50 分。
以下备选项中，只有一项吻合题目要求，不选、错选均不得分 )]客户应该向期货企业登记以自己名义开立的用于存取保证金的（）账户。
1[单项选择题A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金参照答案： C参照解析：客户应该向期货企业登记以自己名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
2[单项选择题 ] 金融机构违反法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反相关委托合同所约定的相关金融机构应该肩负的详细约定义务是（）。
A.直接义务B.违反受托义务C.违反信托义务D.间接义务参照答案： B参照解析：违反受托义务是指金融机构违反法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反相关委托合同所约定的相关金融机构应该肩负的详细约定义务。
）。
3[单项选择题 ] 证券企业融资融券业务的决讲和主要管理职责应集中于（A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券企业总部参照答案： D参照解析：证券企业应该对融资融券业务推行集中一致管理。
融资融券业务的决讲和主要管理职责应该由证券企业总部肩负。
4[单项选择题 ] 个人申请保荐代表人资格，应该经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的资料不包括（）。
A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作状况说明参照答案： A参照解析： A、B、C 项均是个人申请保荐代表人资格，应该经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的资料。
除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细状况说明，以及近来 3 年内担当境内证券刊行项目协办人的工作状况说明；保荐机构出具的介绍函，其中应该说明申请人遵纪守纪、业务水平、组织能力等状况；保荐机构对申请文件真实性、正确性、完满性肩负责任的承诺函，并应由其董事长也许总经理签字等。
5[单项选择题 ] 刊行人不得有在近来（）个月内未经法定机关赞成，擅自公开也许变相公开刊行过证券。
证券市场基本法律法规考试(习题卷1)
证券市场基本法律法规考试(习题卷1)第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A)30万元以上60万元以下B)10万元以上100万元以下C)所募资金1%以上5%以下D)所募资金1%以上10%以下答案:C解析:本题考查《证券投资基金法》的规定。
《证券投资基金法》第一百二十七条规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款。
2.[单选题]评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（ ）。
①财务状况②投资知识③投资目标④投资水平⑤风险偏好A)①②③④B)②③④⑤C)①②③⑤D)①③④⑤答案:C解析:本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。
3.[单选题]在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（ ）。
A)投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离，并由不同人员负责B)交易指令需要强制留痕C)交易指令执行前应当经过审核D)禁止从自营账户中调入调出资金答案:D解析:建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
4.[单选题]（2020年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（ ）A)未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任B)未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款C)未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款D)未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款答案:A解析:违反《合伙企业法》规定，合伙企业未在其名称中标明"普通合伙特殊普通合伙"或者"有限合伙"字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以2000元以上一万元以下的罚款。
证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编卷
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。
(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务(5)按股东持股比例分配剩余资产A．(1)(2)(3)(4)(5)B．(2)(1)(3)(4)(5)C．(3)(2)(1)(4)(5)D．(3)(1)(2)(4)(5)参考答案：B参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
第2题向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。
A．证券分析师B．证券咨询师C．理财师D．证券投资顾问参考答案：D参考解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。
第3题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
A．50B．100C．200D．500参考答案：B参考解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。
没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3倍以上5倍以下D．3倍以上10倍以下参考答案：A参考解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
证券市场基本法律法规考试(习题卷1)
证券市场基本法律法规考试(习题卷1)第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。
①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致②公司章程规定的其他信息技术管理职责③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率A)①②③④B)①②③C)①③④D)①②④答案:A解析:证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；（2）公司章程规定的其他信息技术管理职责；（3）建立信息技术人力和资金保障方案；（4）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率。
2.[单选题]（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A)董事会B)监事会C)高级管理人员D)股东大会答案:A解析:3.[单选题]关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。
A)合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B)合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C)合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明D)合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定答案:B解析:本题考查合伙人的出资方式。
合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。
合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。
4.[单选题]发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。
①事先履行所在经营机构的审批程序②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划③上市公司调研纪要可以对外发布④证券研究报告质量控制、合规审查A)①②③B)①③④C)②③④D)①②④答案:D解析:考查调研活动管理制度，上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。
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一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金参考答案：C参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
2[单选题] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务参考答案：B参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
3[单选题] 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部参考答案：D参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
4[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明参考答案：A参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。
除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
5[单选题] 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6B.12C.18D.36参考答案：D参考解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
6[单选题] 下列选项中，不属于能源期货的是（）。
A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油参考答案：A参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
7[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。
A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人参考答案：D参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事．不设监事会。
8[单选题] （）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪参考答案：D参考解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
9[单选题] 犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元下罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
10[单选题] 证券发行市场又被称为（）。
A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场参考答案：A参考解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。
11[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000B.2000C.3000D.5000参考答案：D参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。
12[单选题] 下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式参考答案：D参考解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征。
13[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。
A.60％B.50％C.40％D.30％参考答案：D参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30％。
14[单选题] 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
A.1B.2C.3D.4参考答案：B参考解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
15[单选题] 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会参考答案：C参考解析：根据《中华人民共和国公司法》对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。
16[单选题] 证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务参考答案：A参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
17[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。
A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的参考答案：A参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。
(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。
(3)利用募集的资金进行违法活动的。
(4)转移或者隐瞒所募集资金的。
(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
18[单选题] 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周B.月C.季度D.年参考答案：B参考解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
19[单选题] 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司参考答案：B参考解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
20[单选题] 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
A.10％B.30％C.50％D.70％参考答案：C参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
21[单选题] 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。
A.《证券公司监督管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》参考答案：D参考解析：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
22[单选题] 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务参考答案：B参考解析：B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。
23[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查参考答案：B参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
24[单选题] （）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。