基金业协会从业人员管理平台系统介绍.29页PPT
基金业协会——资管报备用户手册33页PPT
产品报备--账户交易单元报备
账户交易单元报备：用户对通过备案的集合计划进行账户交易单元报备。下图为 账户交易单元报备报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 ✓ 某集合计划新增账户交易单元：通过“资管产品报备首页”中的产品查询，
在信息栏中的操作列，点击“账户交易单元报备”报送信息。 ✓ 只能对通过备案的集合计划进行账户交易单元报备。 ✓ 产品清算备案通过后，不可再进行该产品的账户交易单元报备。 ✓ 附件支持多附件上传。
产品报备--集合计划合同变更
集合计划合同变更：用户可对通过备案的集合计划产品进行合同变更，将变更的 合同向监测中心进行备案。下图为集合计划合同变更报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 ✓ 只能对备案通过的集合计划进行合同变更，变更审核流程结束后可再次变更。 ✓ 变更通过后，点击产品进行信息查看合同附件时，为变更后合同附件。 ✓ 产品清算备案通过后，不可再进行该产品的合同变更。
投资主办人。 ✓ 选择“投资主办人”，没有选择“变更后投资主办人”，是从对应的集合计
划中删除选定的“投资主办人”。 ✓ 操作要点：左加右减，双点替换。
产品报备--集合清算备案
集合计划清算备案：用户对通过审核的集合计划产品进行清算。下图为集合计划 清算的报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 ✓ 清算户数=其中机构+个人。 ✓ 只能对通过备案的集合计划进行清算备案。 ✓ 清算备案被驳回或者不予备案的，可以再次提交清算备案申请，一个产品只
首页
首页：分 “最新公告”，“最新反馈”，“我的产品”，“在线消息”四大块 最新信息。下图为首页界面： 点击各信息块中的标题链接进入相应详细信息页面。
金证资管系统系统操作培训账户PPT课件
– 导入数据 – 控制系统的所有可执行业务
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产品与资金账号
维护产品
– 菜单：【产品】【产品管理】 – 新增产品/子产品等
维护资产单元
– 菜单：【产品】【产品管理】 – 设置产品下的资产单元基础信息
产品与资金账号关联
– 菜单：【产品】【产品管理】 – 选中产品下的某一资产单元后，新增或修改基础信息 – 在资金账户选择栏中选择资金账户 – 若新增资金账号后此处设置未显示新资金转化，更新缓存即可
交易席位设置
– 设置沪深两市的交易席位 – 设置期货等业务的报盘队列
营业部前缀设置
– 按市场分经纪商、分营业部柜台设置交易编号的前缀
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资金账户操作流程2
席位报盘设置
– 给已存在的席位代码设置报盘信息 – 设置接口类型 – 报盘队列/备用队列 – 接口的会员信息及密码
席位路径设置
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投资交易系统 账户金融ຫໍສະໝຸດ 李红娇Page 2大纲
账户类型 账户介绍
– 沪深交易所 – 期货账户 – 银行间、场外
资金账户 资金账号开户操作流程 资金账号与产品
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账户类型
交易所账户
– 深A、沪A – 信用账户
期货账户
– 期货交易所账户
银行间账户
– 银行间市场
场外账户
资金账户
– 是投资者在券商处开设的资金专用帐户，用于存放投资者买入股票所需的资金 和卖出股票取得的价款
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信用账户
融资融券账户
̵ 在证券公司开设的账户
交易席位
– 交易大厅内进行证券交易的资格
证券账户
– 普通账户 – 信用账户 – 资金划转
从业人员管理平台
DOCS
DOCS SMART CREATE
从业人员管理平台
CONTENTS
01 02 03 平台概述与目标用户
平台功能设计与实现
数据管理与分析
04 05 平台推广与运营策略
未来发展前景与挑战
01
平台概述与目标用户
平台定义与核心功能
平台定义
• 为从业人员提供一站式服务的管理平台 • 涵盖注册、信息管理、培训、考核等功能 • 提高从业人员的专业能力和素质
技术创新与平台升级
技术创新
• 使用最新技术，如人工智能、大数据等，提高平台功能 和性能 • 开发新的功能和应用，如智能推荐、在线培训等 • 加强技术创新和研发，提高平台竞争力
平台升级
• 对平台进行功能优化和界面升级，提高用户体验 • 提高平台稳定性和可扩展性，保证平台长期发展 • 加强平台运营和管理，提高平台口碑和客户满意度
合作伙伴关系建立与维护
合作伙伴关系建立
• 通过线上线下渠道寻找合作伙伴，如行业协会、培训机构等 • 提供合作伙伴手册和培训资料，帮助合作伙伴了解平台 • 定期举办合作伙伴会议，加强合作伙伴关系
合作伙伴关系维护
• 提供合作伙伴技术支持和服务支持，保证合作伙伴的利益 • 定期收集合作伙伴反馈，优化平台功能和运营策略 • 为合作伙伴提供市场推广支持，帮助合作伙伴扩大市场份额
数据分析与挖掘技术
数据分析
• 使用数据分析工具，如Excel、SPSS等对数据进行统计分 析 • 分析结果可视化，方便用户理解和解读 • 提供数据报告生成功能，方便用户分享和汇报
数据挖掘
• 使用数据挖掘技术，如聚类分析、分类分析等发现数据 中的规律和趋势 • 数据挖掘结果可视化，方便用户理解和应用 • 提供数据挖掘模型训练和优化功能，提高数据挖掘效果
中国基金业协会关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知
中国基金业协会关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2015.08.14•【文号】•【施行日期】2015.08.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】专业技术人员管理正文关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知各基金销售机构：为提高证券投资基金（以下简称基金）销售机构人员执业素质，规范基金从业人员行为，维护基金持有人的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（主席令第71号）、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字第112号）、《基金从业资格考试管理办法（试行）》的相关规定，现就基金销售机构从业人员资格管理有关事项通知如下:一、基金销售机构须加入中国基金业协会成为会员，从业人员应当取得基金从业资格或基金销售业务资格，已取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员需按规定完成每年度不少于15学时的后续培训，并通过所在机构每两年参加基金业协会组织的从业资格年检。
二、基金业协会实施从业资格管理后，取消只针对基金销售机构宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售业务资格考试，一并纳入基金从业资格考试。
三、基金销售机构的从业人员申请注册从业资格的，应通过所在机构向基金业协会申请注册。
2017年7月1日前，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》及《证券投资基金销售基础知识》的考试成绩：（一）满足下列条件之一的，可以申请基金销售业务资格：1、通过《证券投资基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的；2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，并已在相关机构任职的。
（二）满足下列条件之一的，可以申请基金从业资格：1、通过基金业协会的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》，并在相关机构任职的；2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》及《证券市场基础》，并已在相关机构任职的；3、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，同时通过基金业协会的科目一，并已在相关机构任职的。
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统.pdf
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统机构用户操作手册中国证券投资基金业协会2018年9月目录1部门及分支机构设置 (2)1.1系统登录 (2)1.2部门及分支机构设置 (2)1.3部门及分支机构设置（适用于私募机构） (5)2资格管理员信息维护 (6)2.1一级机构管理员信息维护流程 (6)2.2分支机构管理员信息维护流程 (7)2.3资格管理员信息维护 (7)3从业人员管理 (8)3.1从业人员管理 (8)3.2从业人员变更管理 (13)3.3离职人员管理 (14)4修改密码 (17)5投资经历信息管理（仅限私募证券投资基金管理人） (18)5.1机构资格管理员为投资管理人员开通个人账号 (18)5.2机构资格管理员审核个人提交的投资经历信息 (18)5.3机构资格管理员查看已办结的投资经历信息 (21)1部门及分支机构设置1.1系统登录机构资格管理员在浏览器的地址栏中输入网址/后进入系统登录页面，输入机构账号和密码，即可登录系统。
首次登陆系统后需修改密码。
如下图所示：图1.1.2部门及分支机构设置从业人员管理平台设定的机构资格管理员账号层级为四级。
机构一级资格管理员账号由协会开通，负责本机构从业人员的整体管理工作。
一级机构资格管理员可在系统中分派二级机构（部门）资格管理员，二级机构资格管理员分派所管辖机构三级机构（部门）资格管理员，三级机构资格管理员分派所管辖机构四级机构（部门）资格管理员。
每级机构（部门）资格管理员负责本级机构（部门）的员工进行从业人员注册及管理工作。
点击菜单项【系统管理】—》【部门及分支机构设置】进入部门及分支机构设置页面。
如下图所示：图2.如部门及分支机构不具备独立管理职能，只需要填写部门或分支机构名称、所属地区即可如图3。
如部门及分支机构具备独立管理职能，还需要填写资格管理员信息，包括资格管理员姓名、证件类型、证件号码、电子邮箱和手机号码，部门及分支机构资格管理员信息应填写准确完整。
基金业协会从业人员管理平台系统
机构提交 注销申请
协会审核 注销信息
机构上传 注销公告
注销完成
高管人员基本信息管理介绍
? 系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高管信息备案，首 先需要进行高管人员基本信息备案申请。主要申请流程如下：
变更管理介绍
?系统内变更分为两种情况：机构内变更证书类别 （任何证书类别变更）和变更机构。 ?机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申请 （不需要协会审核直接变更成功）。 ?变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构已经 正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不需要协 会审核直接变更成功）。如果原机构没有进行离职 备案，新机构会获得提醒但是不能提交变更申请。 如果原机构已经正常离职但是在竞业禁止期限范围 内，需要协会进行审核。
协会审核 考试成绩
取得证书
基金经理变更管理介绍
? 基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基金产品供其管理， 当基金经理管理的基金产品发生变化时，机构管理员需要到基金 经理变更管理功能中进行变更申请。主要变更流程如下：
机构提交 变更申请
协会审核 变更信息
机构上传 变更公告
变更完成
基金经理注销管理介绍
机构提交任 职备案信息
协会审核任 职备案信息
高管人员解聘管理介绍
? 系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变化时，需要先由 机构发起高管人员解聘申请，申请通过解聘高管人员。主要流程 如下：
机构提交 解聘信息
协会审核 解聘信息
考试管理介绍
? 考试管理模块主要管理系统从 ATA考试中心同步过来的考试信息、 考生信息、考生成绩等相关信息。这些信息主要为系统个人用户 进行从业注册提供支撑，通过个人用户的考试成绩进行判定个人 用户是否具备从业注册申请的资格。
中基协《从业人员管理系统个人用户操作手册》
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统个人用户操作手册中国证券投资基金业协会2018年9月目录1从业人员资格注册 (3)1.1系统登录 (3)1.2资格注册流程 (3)1.3从业资格注册 (4)1.3.1基本信息 (5)1.3.2教育经历 (6)1.3.3工作经历 (7)1.3.4从业资格 (8)1.3.5奖惩信息 (9)1.3.6承诺 (16)1.4我的从业资格 (17)2个人信息变更 (19)2.1基础信息变更流程 (19)2.2身份信息变更流程 (20)2.3基础信息变更 (20)2.4身份信息变更 (22)3个人离职申请 (25)3.1离职申请流程 (25)3.2离职申请 (25)4修改密码 (26)5投资经历信息管理（仅限私募证券投资基金管理人的投资经理、基金经理或高管（合规风控负责人除外）） (27)5.1投资经历信息管理流程 (27)5.2个人进入投资经历信息管理页面 (27)5.3个人进行投资经历信息管理 (28)5.3.1投资经历信息 (28)5.3.2新增投资经历并上传证明文件 (29)5.3.3导入投资业绩 (32)5.3.4投资间隔说明 (34)5.3.5社会关系 (35)5.4个人查看投资经历信息 (37)1从业人员资格注册图1.1.1系统登录首次登陆系统时，通过预留的邮箱和手机号码接收登录系统的网址、账号名和密码等信息，登陆后需修改密码。
如下图所示：图2.1.2资格注册流程从业人员开通账号后，在系统中进行资格注册申请，填写个人基本信息、教育经历、工作经历和从业资格等信息提交审核，审核通过后系统自动从业资格证书。
流程如下图所示：1.3从业资格注册点击菜单项【个人信息管理】-》【我的从业资格】进入从业资格页面，点击进行从业资格注册申请。
如下图所示：图3.1.3.1基本信息从业人员填写资格注册的基本信息、联系方式和专业资格等信息，个人应确保填报数据的真实性。
填报完成后可点击保存。
基金业协会从业人员管理平台系统介绍
个人提交 基本信息
机构审核 基本信息
协会审核 基本信息
高管人员考试预约管理介服务绍自律 创新
• 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过后， 可以由机构进行高管人员考试预约申请并选择预 约时间，由协会审核参加考试。主要申请流程如 下：
机构提交 变更申请
协会审核 变更信息
机构上传 变更公告
变更完成
基金经理注销管理介绍 服务 自律 创新
• 当基金经理发生离职的时候，机构需要先发起基 金经理注销申请，注销基金经理资格并解除基金 经理与管理基金的关系。主要注销流程如下：
机构提交 注销申请
协会审核 注销信息
机构上传 注销公告
注销完成
高管人员基本信息管理介服务绍自律 创新
从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、 基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预约、 任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申请、离 职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名、 会员自办培训班管理、诚信信息录入、综合查询
从业注册初审
从业注册申请、基金经理注册申请、高管人员基本 信息备案申请、个人信息维护、个人培训报名、投诉 信息录入、个人诚信档案查询
综合统计介绍
服务 自律 创新
• 综合统计主要根据业务部门的需求对系统内从业 人员、考试、培训、年检等基础数据进行统计分 析。主要包括：注册统计、年检统计、考试统计、 培训统计、诚信统计等几大统计模块。
其他功能介绍
服务 自律 创新
• 系统其他功能主要包含： • 系统管理（主要进行系统基础数据维护） • 权限管理（维护用户权限信息） • 个人信息管理（维护个人信息及个人密码） • 投诉管理（管理对从业人员的投诉信息及处理） • 诚信管理（维护从业人员的诚信信息） • 即时通讯（系统内的收发邮件功能） • 通知管理（系统内的通知发送及管理功能）
基金从业课件
05
基金的风险和收益分析
基金的风险分析
市场风险
基金投资于股票、债券 等金融产品，这些产品 的价格波动可能会影响
基金的净值。
信用风险
基金投资于债券等固定 收益类产品时，如果发 行方违约，可能会导致
投资损失。
流动性风险
基金在买卖过程中可能 会面临流动性不足的问 题，这会影响基金的投
资策略和收益。
基金的收益分析
证券交易所
负责对基金的上市进行监管，包括基金的发行 、交易、托管等。
基金业协会
负责自律管理，规范行业行为，提高行业水平。
基金行业的法规和规定
《证券投资基金法》
01
规定了基金的设立、运作、销售、信息披露等方面的基本要求
。
《证券投资基金运作管理办法》
02
规定了基金管理公司的设立、运营、信息披露等方面的要求。
基金的投资策略和风险控制
基金的投资策略
基金的投资策略根据基金的投资目标、投资范围、投资限制等因素 而定，可分为积极投资、稳健投资、指数化投资等策略。
基金的风险控制
基金的风险控制主要采取分散投资、限制杠杆、设置止损等方式， 以降低投资风险。
基金的投资风险
基金的投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等，投 资者需要根据自身的风险承受能力进行投资。
适合风险承受能力适中，追求中等收 益的投资者。
风险收益特征
风险和潜在收益介于股票型基金和债 券型基金之间。混合型基金的净值受 到股票和债券市场波动的影响。
适合投资者类型
采用多元化投资策略，根据市场情况 调整股票和债券的投资比例。
货币市场基金
投资标的
主要投资于货币市场上 的短期金融工具，如银 行存款、商业票据等。
基金知识介绍PPT课件
– 注意人之異動
• 風險分散
– 持有每家不會超過3%
• 參與全球投資 • 賦稅上的優惠
– 110萬贈與免稅
9
如何管理基金風險
• 評估這檔基金最差的情況是多少
– 基金評估 – 基金管理公司及管理人評估
• 評估你能承担多少風險
– 投資人風險承担能力評估
• 適度分散風險
5
複利效果－每年投資120,000元
6
七二法則
72／投資年平均報酬率 ＝資產成長一倍的時間
利率(r%) 2 4 6 8 9 12 18 24
n=72/r 36 18 12 9 8 6 4 3
7
風險與報酬
• 高報酬的投資工具一定具有高風險 • 高風險的投資工具不一定具有高報酬
8
理財工具－共同基金的優點
高 65% 35%
31-40 已婚 幼兒
中高
41-50
小孩教 育、家 庭支出
中
51-60 退休準
備
中低
>61 進入退 休階段
低
75% 85% 95% 100%
25% 15%
5%
0%
41
3.如何挑選賺錢基金
• 選定投資市場 – 依投資市場區域範圍、產業，切成類別 – 再從類別挑
• 找出可投資基金 – 從類別裏面挑
45
B.衛星基金挑選-掌握市場投資趨勢
• 大的趨勢，通常必須能持續五到十年，不 是短期一二年的表現
• 找市場投資趨勢方法
– 經常留意基金公司，是否成立以新趨勢為主的 基金
– 研究其背後的假設夠不夠強，自己是否認同是 個大趨勢，而且持續五年以上
基金业协会从业人员管理系统机构用户使用手册
中国证券投资基金业协会从业人员管理系统会员用户操作手册1.培训管理1.1.进入系统打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：,进入系统登录页面，如下图：输入会员用户的用户名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：点击系统菜单里的培训管理，其展开目录结构如下图：（由于是会员用户登录，所以此模块展开的目录均被会员用户拥有使用权限）1.2.会员单位报名在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理] →[会员单位报名]进入报名界面，如下图：➢单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的培训班列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[我要报名]按钮，跳转到会员单位报名界面,如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面◆单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面，如下图：✧单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的学员信息✧单击[返回]按钮，返回到会员单位报名面✧单击[手动添加学员]按钮，跳转到培训学员信息填写界面✧单击[批量选择学员]按钮，跳转到批量选择学员界面✧单击[批量导入学员]按钮，跳转到导入Excel界面➢单击[修改报名]按钮，跳转到会员单位报名修改界面，如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表页面◆单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面➢单击[报名信息]按钮，跳转到培训班学员报名信息界面，如下图：◆单击[打印]按钮，打印页面信息◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面1.3.会员自办班管理在菜单中选择[培训管理]→[培训班管理] →[会员自办班管理]进入界面，如下图：➢单击[查询]按钮,查询符合条件的会员自办班列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到会员自办班新增界面,如下图：◆单击[手动添加培训师资信息]按钮，跳转到培训师资管理页面◆单击[保存]按钮，保存信息并返回到会员自办班列表页面◆单击[返回]按钮，返回到会员自办班列表页面◆单击[保存并导入学员信息]按钮，跳转到导入学员管理界面如下图：点击【批量导入学员】如图：点击【机构内部选择人员】如图，点击各按钮依次进行：➢单击[修改]按钮,进入修改页面，同新增页面一个道理➢单击[删除]按钮，当前一条列表信息被删除➢单击[学员管理]按钮，跳转到学员管理页面，如下图，可点击各按钮，操作简单：➢单击[师资管理]按钮，进入到师资管理界面，如图，可点击各按钮，操作简单：重点按钮：点击【修改授课信息】，进入页面如图：➢单击[提交]按钮，当前列表数据状态是待初审1.4.年度报告管理在菜单中选择[培训管理]→[年度计划与报告管理] →[年度报告管理]进入界面，如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的报告列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到新增年度页面,如下图：➢单击[修改]按钮，进入修改页面➢单击[删除]按钮，删除当前列表数据2.系统管理2.1.个人用户管理在菜单中选择[系统管理]→[个人用户管理]，进入个人用户管理界面，如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到新增个人用户界面➢单击[导出]按钮，导出用户Excel表格➢单击[解锁]按钮，开通用户➢单击[修改]按钮，修改用户信息➢单击[删除]按钮，未注册的用户可进行删除➢单击[锁定]按钮，进行用户注销，已开通、已注册的用户没有锁定按钮2.2.部门设置在菜单中选择[系统管理]→[部门设置]，进入部门设置界面，如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到新增部门界面➢单击[员工部门设置]按钮，进行员工的部门录入及部门间的转移➢单击[修改]按钮，修改部门信息➢单击[删除]按钮，删除当前的一条部门信息2.3.二级管理员设置在菜单中选择[系统管理]→[二级管理员设置]，进入二级管理员设置界面，如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的二级管理员列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[设置管理员]按钮，跳转到管理员设置界面➢单击[设置数据权限]按钮，进行管理员权限范围设置➢单击[取消管理员]按钮，即删除了此二级管理员信息2.4.账户密码管理在菜单中选择[系统管理]→[账户密码管理]，进入账户密码管理界面，如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[批量重置]按钮，进行密码批量重置➢单击[重置密码]按钮，进行用户的密码重置➢单击[用户解锁]按钮，解锁未开通的用户2.5.分管人员联络方式在菜单中选择[系统管理]→[分管人员联络方式]，进入分管人员联络方式界面，如图：3.注册管理3.1.从业人员及投资管理人员注册审核3.1.1.注册初审在菜单中选择[注册管理]→[从业人员及投资管理人员注册审核] →[注册初审]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列表➢单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面3.1.2.注册复审在菜单中选择[注册管理]→[从业人员及投资管理人员注册审核] →[注册复审]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列表➢单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面3.2.从业注册公示3.2.1内部公示在菜单中选择[注册管理]→[从业注册公示] →[内部公示]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的列表➢单击[导出]按钮，导出Excel信息表格➢单击[强制通过公示]按钮，进入审核页面，输入强制通过公示原因➢单击[暂停公示]按钮，公示暂停➢单击[撤销公示]按钮，进入审核页面，输入撤销公示原因3.3.撤销注册在菜单中选择[注册管理]→[撤销注册]如图：3.4.强制通过申请在菜单中选择[注册管理]→[强制通过申请]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到强制通过申请界面，如图：4.证书管理从业证书打印在菜单中选择[证书管理]→[从业证书打印]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的列表➢单击[导出]按钮，导出Excel证书信息表格➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[打印]按钮，进行证书打印5.变更管理5.1.变更申请在菜单中选择[变更管理]→[变更申请]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的变更申请列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到变更申请提交页面，如图：◆单击[提交]按钮，申请提交成功◆单击[返回]按钮，返回到变更申请列表界面➢单击[查看]按钮，跳转到变更申请查看页面，如图：5.2.身份信息变更申请在菜单中选择[变更管理]→[身份信息变更申请]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的身份信息变更申请列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到身份信息变更申请提交页面➢单击[查看]按钮，进行申请信息的查看6.离职备案6.1.离职录入在菜单中选择[离职备案]→[离职录入]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的人员➢单击[显示部门信息]按钮，会显示出机构下的所有部门，继而可选择部门下的人➢单击[下一步]按钮，进入离职信息录入页面，如图：◆单击[提交]按钮，离职录入成功6.2.离职备案人员查询在菜单中选择[离职备案]→[离职备案人员查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，导出Excel格式的离职人信息6.3.备案提醒在菜单中选择[离职备案]→[备案提醒]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的备案提醒信息➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件6.4.拟聘用人员信息查询在菜单中选择[离职备案]→[拟聘用人员信息查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人信息➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件7.基金产品基金产品在菜单中选择[基金产品]→[基金产品]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的基金产品➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品界面，如图◆单击[保存]按钮，新增基金产品信息保存成功◆单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面➢单击[查看]按钮，进入信息查看界面，如图：◆单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面8.投资管理员管理8.1.基金经理管理8.1.1.基金经理注册管理在菜单中选择[投资管理人员管理]→[基金经理管理] →[基金经理注册管理]如图：➢表单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列➢单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面8.1.2.变更基金产品管理在菜单中选择[投资管理人员管理]→[基金经理管理]→[基金经理变更管理]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的变更数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[修改]按钮，跳转到修改界面➢单击[删除]按钮，删除当前的一条数据➢单击[提交]按钮，提交至协会审核➢单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面➢单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品名称变更界面，如图：◆单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功◆单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核◆单击[返回]按钮，返回到变更基金产品管理列表界面8.1.3.基金经理注销管理在菜单中选择[基金经理管理]→[基金经理注销管理]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[修改]按钮，跳转到修改界面➢单击[删除]按钮，删除当前的一条数据➢单击[提交]按钮，提交至协会审核➢单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面➢单击[相关文件]按钮，跳转到生成文件列表界面➢单击[新增]按钮，跳转到新增注销界面，如图：◆单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功◆单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核◆单击[返回]按钮，返回到基金经理注销管理列表界面9.高管人员管理9.1.目录结构如下9.2.基本信息结构审核在菜单中选择[高管人员管理]→[基本信息机构审核]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[审核]按钮，进入基本信息机构审核页面，如图：➢◆单击[提交]按钮，信息提交成功至协会审核材料◆单击[返回]按钮，返回到基本信息机构审核列表界面9.3. 考试预约在菜单中选择[高管人员管理] →[考试预约]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[考试预约]按钮，信息提交成功至协会审核➢单击[查看]按钮，查看考试预约信息9.4. 副总/基金托管人备案管理9.4.1.任职备案在菜单中选择[高管人员管理] →[基金托管人备案管理] →[任职备案]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[任职备案函]按钮，会弹出任职备案函界面➢单击[查看]按钮，跳转到任职备案函查看界面，如图：➢单击[任职备按]按钮，会跳转到任职备案界面，如图：9.4.2.解聘管理在菜单中选择[高管人员管理] →[基金托管人备案管理] →[解聘管理]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[解聘备案函]按钮，会弹出解聘备案函界面➢单击[查看]按钮，跳转到解聘备案函查看界面，如图：➢单击[解聘申请]按钮，会跳转到解聘申请界面，如图：10.年检管理10.1.生成年检数据在菜单中选择[年检管理] →[生成年检数据]如图：10.2.年检提交在菜单中选择[年检管理] →[年检提交]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[批量提交]按钮，批量提交年检数据➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面➢单击[年检状态查询]按钮，跳转到年检状态查询页界面，如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面10.3.年检审核在菜单中选择[年检管理] →[年检审核]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[批量通过]按钮，批量通过年检审核10.4.内部公示在菜单中选择[年检管理] →[年检公示]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件11.投诉管理11.1.投诉信息查询在菜单中选择[投诉管理]→[投诉信息查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件11.2.投诉信息录入在菜单中选择[投诉管理]→[投诉信息录入]如图：➢单击[提交]按钮，信息录入成功并提交到协会受理12.诚信管理12.1.诚信信息录入在菜单中选择[诚信管理]→[诚信信息录入]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表➢单击[新增]按钮，跳转到新增诚信信息界面，如图：◆单击[提交]按钮，信息录入成功并提交至协会审核◆单击[关闭]按钮，返回到诚信信息列表界面◆单击[查看]按钮，跳转到诚信信息查询界面，如图：12.4.诚信信息查询在菜单中选择[诚信管理]→[ 诚信信息查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[查看]按钮，进入查看诚信信息界面12.5.信息查询申请在菜单中选择[诚信管理]→[信息查询申请]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到新增申请界面，如下图：◆单击[提交]按钮，信息提交至协会审核◆单击[关闭]按钮，返回到信息查询申请列表界面13.即时通讯13.1.收件箱在菜单中选择[及时通讯]→[收件箱]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的收信列表➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件13.4.发件箱在菜单中选择[及时通讯]→[发件箱]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的发件列表➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到新增发件界面，如下图：14.通知管理通知查询在菜单中选择[通知管理]→[通知查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件15.个人信息管理15.1.密码修改在菜单中选择[个人信息管理]→[密码修改]如图：➢单击[保存]按钮，修改信息保存成功➢单击[重置]按钮，清空所有修改信息15.2.个人信息审核在菜单中选择[个人信息管理]→[个人信息审核]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的个人信息审核列表数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[审核]按钮，跳转到审核个人信息界面16.机构信息维护机构信息维护在菜单中选择[机构信息维护]→[ 机构信息维护]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的列表数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[修改]按钮，跳转到机构信息修改界面➢单击[查看]按钮，跳转到机构信息查看界面17.综合查询17.1.其目录展开结构如下图：17.2.从业注册查询17.2.1.证书历史查询在菜单中选择[综合查询] →[从业注册查询]→[证书历史查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.2.2.注册情况查询在菜单中选择[综合查询] →[从业注册查询]→[注册情况查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.3.年检查询17.3.1.年检状态查询在菜单中选择[综合查询] →[年检查询]→[年检状态查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.3.2.年检学时汇总在菜单中选择[综合查询] →[年检查询]→[年检学时汇总]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面➢单击[详细学时查询]按钮，跳转到学识查询界面，如图：17.4.考试查询17.4.1.资格考试成绩查询在菜单中选择[综合查询] →[考试查询]→[资格考试成绩查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.5.变更查询17.5.1.变更查询在菜单中选择[综合查询] →[变更查询]→[变更查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.5.2.身份信息变更查询在菜单中选择[综合查询] →[变更查询]→[身份信息变更查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.6.培训查询17.6.1.学员培训情况查询在菜单中选择[综合查询] →[培训查询]→[学员培训情况查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.6.2.会员培训班查询在菜单中选择[综合查询] →[变更查询]→[会员培训班查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件专业资料。
从业人员管理平台个人用户操作手册
中国证券投资基金业协会从业人员管理平台个人用户操作手册目录1.进入系统 (1)1.1.进入系统 (1)2.个人信息管理 (2)2.1.密码修改 (2)2.2.个人信息维护 (2)3.注册管理 (3)3.1.资格注册 (3)3.2.从业注册申请 (3)3.3.注册查询 (5)4.私募无资格人员登记 (5)4.1.信息登记 (5)5.证书管理 (6)5.1.从业证书打印 (6)6.离职备案 (6)6.1.离职申请 (6)7.培训管理 (7)7.1.培训报名管理 (7)7.2.培训报名 (7)7.3.培训报名发票 (9)7.4.培训报名订单 (9)7.5.培训退费管理 (10)8.诚信管理 (11)8.1.诚信信息查询 (11)9.即时通讯 (11)9.1.收件箱 (11)9.2.发件箱 (11)10.通知管理 (12)10.1.通知查询 (12)1.进入系统1.1.进入系统打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：/login.action,进入系统登录页面，如下图：输入个人用户的用户名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：1注：符合资格注册条件的从业人员进入系统应进入[注册管理]→[从业注册申请]→[注册申请]进行注册申请，无资格高管进入系统需进入[私募人员登记]→[信息登记]进行个人登记2.个人信息管理2.1.密码修改在菜单中选择[个人信息管理]→[密码修改]，进入修改密码界面，如下图：单击[保存]按钮，密码修改成功单击[重置]按钮，清空所有输入项2.2.个人信息维护在菜单中选择[个人信息管理]→[个人信息维护]，进入个人信息修改界面，如下图：2单击[提交]按钮，跳转到个人信息维护界面并且提交至机构端审核，如下图：单击[返回]按钮，返回到个人信息修改界面3.注册管理3.1.资格注册3.2.从业注册申请在菜单中选择[注册管理]→[从业注册申请]→[注册申请]，进入申请界面，如下图：选择申请的从业资格，单击[下一步]按钮，进入申请人基本信息界面，如下图：3填写页面信息，单击[下一步]按钮，进入基本信息项界面，可切换各信息项显示不同界面，如下图：单击[保存]按钮，页面信息保存成功单击[预览后提交]按钮，进入申请信息预览界面，如下图：单击[提交申请]按钮，申请提交至机构端审核45单击[返回重填]按钮，返回到注册申请界面 单击[返回]按钮，返回到注册查询界面3.3. 注册查询在菜单中选择[注册管理]→[从业注册申请]→[注册查询]，进入查询界面，如下图：4. 私募无资格人员登记4.1. 信息登记在菜单中选择[私募人员登记]→[信息登记]，进入信息登记界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表 单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[查看]按钮，查看登记人员详细信息单击[登记]按钮，清空所有查询条件，如图：单击[下一步]按钮，跳转到填写工作经历和教育经历页面 单击[返回]按钮，返回到信息登记页面 单击[提交]按钮，信息提交到机构审核注：具备资格注册条件的从业人员应在系统[注册管理]→[从业注册申请]→[注册申请]进行注册申请，不具备资格注册条件的从业人员应在系统[私募人员登记]→[信息登记]进行个人登记5.证书管理5.1.从业证书打印在菜单中选择[证书管理]→[从业证书打印]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[导出]按钮，导出Excel证书信息表格单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[打印]按钮，进行证书打印6.离职备案6.1.离职申请在菜单中选择[离职备案]→[离职申请]，如图：单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的信息列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[查看]按钮，查看离职申请的具体信息单击[新增]按钮，跳转到变更类型的页面，如图：6点击[下一步]按钮，跳转到离职录入的页面，如图：点击[提交]按钮，离职信息提交到机构7.培训管理7.1.培训报名管理点击系统菜单里的培训管理，其展开目录结构如下图：（由于是个人用户登录，所以此模块展开的目录均被个人用户拥有使用权限）7.2.培训报名在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理]→[培训报名]进入培训报名界面，如下图：7单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的培训班报名列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[我要报名]按钮，(不同的培训班类型报名页面是不一样的)跳转到报名界面,如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写培训班报名信息◆单击[在线支付填写信息]按钮，到索要发票信息界面◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名界面单击[修改报名]按钮，跳转到修改报名界面，（在我要报名的时候如果只是进行了信息的保存那么在修改报名的时候就有3个按钮--保存、下一步、关闭；如果我要报名按步骤顺序完成了那么在修改报名的时候就有2个按钮--保存、关闭）如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写培训班报名信息◆单击[下一步按钮，到索要发票信息界面8◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名界面单击[报名信息]按钮，跳转到报名信息界面，如下图：◆单击[打印]按钮，打印报名信息表◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名界面7.3.培训报名发票在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理]→[培训报名发票]进入培训报名界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导出Excel表界面单击[查看报名信息]按钮，跳转到报名信息具体页面7.4.培训报名订单在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理]→[培训报名发票]进入培训报名界面，如下图：9单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[支付]按钮，跳转到汇付天下支付页面7.5.培训退费管理在菜单中选择[培训管理]→[培训退费管理]→[退费申请]进入退费申请界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，添加订单退费的申请，如图：单击[提交]按钮，将退费申请信息提交至协会审核单击[返回]按钮，返回到退费申请页面108.诚信管理8.1.诚信信息查询在菜单中选择[诚信管理]→[诚信信息查询]，进入查询界面，如下图：9.即时通讯9.1.收件箱在菜单中选择[即时通讯]→[收件箱]，进入收件界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件9.2.发件箱在菜单中选择[即时通讯]→[发件箱]，进入发件界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，转跳到发件箱界面，如图：1110.通知管理10.1.通知查询在菜单中选择[通知管理]→[通知查询]，进入查询界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件12。
基金从业人员远程培训系统使用指南
基金从业人员远程培训系统使用指南
《基金从业人员远程培训系统使用指南》
嘿，各位基金从业的小伙伴们！今天咱就来讲讲这个基金从业人员远程培训系统咋用哈。
就拿我上次使用的经历来说吧。
我呀，一开始还有点懵，不知道从哪儿下手。
打开系统后，哇，界面好多东西呀！就像走进了一个大商场，有点眼花缭乱的。
我心里还嘀咕呢，这可咋整。
然后我就开始慢慢摸索啦。
先找到课程列表，嘿，这课程还真不少，各种主题的都有。
我就挑了一个我比较感兴趣的，就像在超市里挑自己喜欢的零食一样。
点进去之后，就开始看视频学习啦。
哎呀，这视频里的老师讲得还挺清楚，就跟咱平时聊天似的，我一下子就听进去了。
看着看着，我还做了笔记呢，感觉自己可认真了，就像在课堂上认真听讲的好学生。
中间还有些小测试，这就像是老师突然提问一样，还挺有意思的，能检验一下我是不是真学会了。
学习的过程中，我有时候也会走神，嘿嘿，没办法，人嘛，总有开小差的时候。
不过我很快就会回过神来，继续认真听。
学完一个课程后，系统还会给我个小证书啥的，感觉特别有成就感，就好像我得了个大奖一样开心。
总之呢，使用这个基金从业人员远程培训系统就跟我们平时做其他事情一样，慢慢熟悉就好啦。
只要我们认真对待，肯定能从中学到好多有用的东西呢。
大家都加油哦，好好利用这个系统提升自己！咱可不能浪费了这么好的学习机会呀！
怎么样，小伙伴们，是不是对这个系统的使用有点清楚啦？赶紧去试试吧！。
基金业协会从业人员管理平台系统介绍ppt课件
27
重点提示
重点提示
ü系统只支持IE浏览器，且为IE7版本及以上版本。 ü会员单位 、个人登录密码与原系统相同 ，保持不变 。 ü系统用户名、密码区分大小写。机构代码由协会生成，机构代码即是登录用户名。 ü个人用户名由机构生成。 ü新增机构用户、个人用户初始密码为 000000。 ü本系统支持多附件上传，仅支持以下文件格式的附件上传，如PDF、word、excel、 rar、txt、jpg、jpeg、zip文件格式，单次上传附件总体大小最大不超过50M。 ü当30分钟内未对系统进行任何操作，系统将会进行超时退出处理。
内部公示
外部公示
证书截止 日期调整
精选PPT课件
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基金产品管理介绍
机构用户在基金产品管理功能中维护本机构的 基金产品信息。机构内从业人员进行基金经理 注册时需要机构选择管理的基金产品。
精选PPT课件
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基金经理注册介绍
当个人用户取得一般从业资格后，可以由机构 发起变更管理进行证书类别变更。变更后个人 可以申请注册基金经理。主要注册流程如下：
中国证券投资基金业协会 从业人员管理平台系统介绍
精选PPT课件
1
培训大纲
系统用户及主要功能权限 系统主要类别及状态 基本业务及流程介绍 与原有系统差别
重点提示
精选PPT课件
2
系统用户及主要功能
用户类型
主要功能权限
协会用户
从业注册审核、外部公示管理、机构信息审核、从 业证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高 管人员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班发 布、中证协培训班管理、会员自办培训班审核、考 试管理、投诉管理、诚信管理、通知公告管理、综 合查询、综合统计
ü强化系统查询和统计功能，满足协会、机构与监管部门的管理需要；
中国基金业协会远程培训系统学员使用手册【模板】
中国基金业协会远程培训系统学员使用手册目录1登录系统 (1)2获取培训计划 (1)3添加课程 (2)4在线学习 (5)5调查问卷 (6)6常见问题 (8)1登录系统用户登陆******/，输入登录信息，用户名为学员本人证件号（身份证、护照等，需与从业人员管理系统中注册的证件号一致），初始密码为000000（六个零），然后点击“登录”按钮进入系统。
登陆后请第一时间修改密码并牢记。
2获取培训计划第一步：学员登录系统后，点击我的培训任务，查看自己需要学习的计划；第二步：第一次登录系统，务必点击该计划的“进入学习”按钮获取培训计划。
3添加课程第一步：进入学习后，点击“添加课程”按钮；特别提示：学员在此计划下学习的课程才会计入人员管理系统的统计，请勿在其他模块选择课程。
第二步：根据自己的需要，选择需要学习的课程。
点击课程封面上的“选择课程”按钮进行勾选。
选课界面可能会弹出“此次选课需要您自费购买”提示，此提示针对自费学员，各机构学员无需自费购买；课时数在课程下显示，学员根据自己培训需求，缺多少学多少，超出部分不计入下一培训周期。
第三步：选择好课程之后，点击页面右下角“下一步”按钮将课程添加至本人的学习计划。
4在线学习点击课程进入课程简介页面，随后点击“播放”按钮观看课程。
为保证学习质量，课程播放过程中，电脑如进行其他工作，课程将自动暂停。
当一门课程进度达到100%后，即为完成该课程的全部学习，学员同时获得该课程的相应学时。
特别提示：学习Flash课程时如果中途退出，下次进入学习可点击课程中的“下一页”按钮快进至上次退出的页面继续学习。
5调查问卷第一步：点击左侧功能区“通知”按钮；第二步：点击“调查问卷”按钮进入调查问卷列表页面；第三步：选择一个调查问卷打开；第四部：完成调查问卷并提交。
6常见问题无论你在学习时遇到什么问题，请随时拨打我们的服务电话：400-0060-150，得到及时帮助。
问题一：播放课件时跳出播放页面，但显示“正在缓冲”，课程视频无法播放。
从业人员管理平台个人用户操作手册
中国证券投资基金业协会从业人员管理平台个人用户操作手册目录1.进入系统 (1)1.1.进入系统 (1)2.个人信息管理 (2)2.1.密码修改 (2)2.2.个人信息维护 (2)3.注册管理 (3)3.1.资格注册 (3)3.2.从业注册申请 (3)3.3.注册查询 (5)4.私募无资格人员登记 (5)4.1.信息登记 (5)5.证书管理 (6)5.1.从业证书打印 (6)6.离职备案 (6)6.1.离职申请 (6)7.培训管理 (7)7.1.培训报名管理 (7)7.2.培训报名 (7)7.3.培训报名发票 (9)7.4.培训报名订单 (9)7.5.培训退费管理 (10)8.诚信管理 (11)8.1.诚信信息查询 (11)9.即时通讯 (11)9.1.收件箱 (11)9.2.发件箱 (11)10.通知管理 (12)10.1.通知查询 (12)1.进入系统1.1.进入系统打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：/login.action,进入系统登录页面，如下图：输入个人用户的用户名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：1注：符合资格注册条件的从业人员进入系统应进入[注册管理]→[从业注册申请]→[注册申请]进行注册申请，无资格高管进入系统需进入[私募人员登记]→[信息登记]进行个人登记2.个人信息管理2.1.密码修改在菜单中选择[个人信息管理]→[密码修改]，进入修改密码界面，如下图：单击[保存]按钮，密码修改成功单击[重置]按钮，清空所有输入项2.2.个人信息维护在菜单中选择[个人信息管理]→[个人信息维护]，进入个人信息修改界面，如下图：2单击[提交]按钮，跳转到个人信息维护界面并且提交至机构端审核，如下图：单击[返回]按钮，返回到个人信息修改界面3.注册管理3.1.资格注册3.2.从业注册申请在菜单中选择[注册管理]→[从业注册申请]→[注册申请]，进入申请界面，如下图：选择申请的从业资格，单击[下一步]按钮，进入申请人基本信息界面，如下图：3填写页面信息，单击[下一步]按钮，进入基本信息项界面，可切换各信息项显示不同界面，如下图：单击[保存]按钮，页面信息保存成功单击[预览后提交]按钮，进入申请信息预览界面，如下图：单击[提交申请]按钮，申请提交至机构端审核45单击[返回重填]按钮，返回到注册申请界面 单击[返回]按钮，返回到注册查询界面3.3. 注册查询在菜单中选择[注册管理]→[从业注册申请]→[注册查询]，进入查询界面，如下图：4. 私募无资格人员登记4.1. 信息登记在菜单中选择[私募人员登记]→[信息登记]，进入信息登记界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表 单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[查看]按钮，查看登记人员详细信息单击[登记]按钮，清空所有查询条件，如图：单击[下一步]按钮，跳转到填写工作经历和教育经历页面 单击[返回]按钮，返回到信息登记页面 单击[提交]按钮，信息提交到机构审核注：具备资格注册条件的从业人员应在系统[注册管理]→[从业注册申请]→[注册申请]进行注册申请，不具备资格注册条件的从业人员应在系统[私募人员登记]→[信息登记]进行个人登记5.证书管理5.1.从业证书打印在菜单中选择[证书管理]→[从业证书打印]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[导出]按钮，导出Excel证书信息表格单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[打印]按钮，进行证书打印6.离职备案6.1.离职申请在菜单中选择[离职备案]→[离职申请]，如图：单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的信息列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[查看]按钮，查看离职申请的具体信息单击[新增]按钮，跳转到变更类型的页面，如图：6点击[下一步]按钮，跳转到离职录入的页面，如图：点击[提交]按钮，离职信息提交到机构7.培训管理7.1.培训报名管理点击系统菜单里的培训管理，其展开目录结构如下图：（由于是个人用户登录，所以此模块展开的目录均被个人用户拥有使用权限）7.2.培训报名在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理]→[培训报名]进入培训报名界面，如下图：7单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的培训班报名列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[我要报名]按钮，(不同的培训班类型报名页面是不一样的)跳转到报名界面,如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写培训班报名信息◆单击[在线支付填写信息]按钮，到索要发票信息界面◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名界面单击[修改报名]按钮，跳转到修改报名界面，（在我要报名的时候如果只是进行了信息的保存那么在修改报名的时候就有3个按钮--保存、下一步、关闭；如果我要报名按步骤顺序完成了那么在修改报名的时候就有2个按钮--保存、关闭）如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写培训班报名信息◆单击[下一步按钮，到索要发票信息界面8◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名界面单击[报名信息]按钮，跳转到报名信息界面，如下图：◆单击[打印]按钮，打印报名信息表◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名界面7.3.培训报名发票在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理]→[培训报名发票]进入培训报名界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[导出]按钮，跳转到导出Excel表界面单击[查看报名信息]按钮，跳转到报名信息具体页面7.4.培训报名订单在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理]→[培训报名发票]进入培训报名界面，如下图：9单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[支付]按钮，跳转到汇付天下支付页面7.5.培训退费管理在菜单中选择[培训管理]→[培训退费管理]→[退费申请]进入退费申请界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，添加订单退费的申请，如图：单击[提交]按钮，将退费申请信息提交至协会审核单击[返回]按钮，返回到退费申请页面108.诚信管理8.1.诚信信息查询在菜单中选择[诚信管理]→[诚信信息查询]，进入查询界面，如下图：9.即时通讯9.1.收件箱在菜单中选择[即时通讯]→[收件箱]，进入收件界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件9.2.发件箱在菜单中选择[即时通讯]→[发件箱]，进入发件界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件单击[新增]按钮，转跳到发件箱界面，如图：1110.通知管理10.1.通知查询在菜单中选择[通知管理]→[通知查询]，进入查询界面，如下图：单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表单击[重置]按钮，清空所有查询条件12。