有关证券承销协议的特点新整理版7篇

有关证券承销协议的特点新整理版7篇
篇1
证券承销协议
甲方（发行人）：____________________
乙方（承销商）：____________________
鉴于甲方拟公开发行证券，乙方同意作为承销商协助甲方完成本次证券发行，双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：
一、协议背景及目的
本协议旨在明确甲、乙双方在证券承销过程中的权利和义务，保护投资者的合法权益，确保证券发行的顺利进行。

二、协议特点
1. 合法性：本协议的所有内容均符合中国法律法规的规定，保证证券承销的合法性。

2. 全面性：本协议涵盖了证券承销的全过程，包括证券发行、销售、交割、登记等各个环节。

3. 明确性：本协议对甲、乙双方的职责、权利和义务进行了明确
界定，避免产生歧义。

4. 公平性：本协议遵循公平原则，保护投资者和甲、乙双方的合
法权益。

5. 约束性：本协议对甲、乙双方具有法律约束力，确保双方履行
各自的义务。

三、协议内容
1. 证券承销方式：乙方以包销或代销的方式承销甲方发行的证券。

2. 证券发行数量、种类、价格：具体以甲方公告的发行文件为准。

3. 承销期限：乙方承销甲方证券的期限。

4. 甲乙双方的权利和义务：甲方有权要求乙方按照约定承销证券，乙方有权要求甲方提供发行证券所需的所有文件和信息。

5. 违约责任：如甲、乙双方中的任何一方违反本协议，应承担相
应的违约责任。

6. 保密条款：甲、乙双方应对涉及本次证券承销的保密信息予以保密。

7. 争议解决：对于因本协议产生的任何争议，双方应首先友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

四、其他事项
1. 本协议的修改和补充应以书面形式进行，并成为本协议的一部分。

2. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

3. 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

五、补充条款（请根据实际情况填写）
（在此处添加关于证券承销的特定条款和条件）
甲方（发行人）：____________________（盖章）
法定代表人（或授权代表）：____________（签字）
日期：___________________
乙方（承销商）：____________________（盖章）
法定代表人（或授权代表）：____________（签字）
日期：___________________
篇2
证券承销协议
甲方（发行人）：_________________________
乙方（承销商）：_________________________
鉴于甲方拟公开发行证券，乙方同意作为承销商协助甲方完成本
次证券发行，双方根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议：
一、协议目的
本协议旨在明确甲、乙双方在本次证券发行过程中的权利和义务，确保证券承销过程的顺利进行。

二、承销方式
本次证券承销采用包销方式，即乙方按照约定的承销金额和承销
期限，全部或部分购入甲方发行的证券，再在市场上进行销售。

三、承销证券的种类、数量及价格
1. 承销证券的种类：_________________________。

2. 承销证券的数量：_________________________。

3. 承销证券的价格：按照甲方公告的发行价格执行。

四、承销期限
本次证券承销的期限为自本协议生效之日起______个月。

在承销期限内，乙方应尽力完成证券的销售。

五、甲方的权利和义务
1. 甲方应确保本次证券发行的合法性，并承担因证券发行产生的所有法律责任。

2. 甲方应按时向乙方提供与证券发行相关的所有文件和资料。

3. 甲方应配合乙方完成证券承销过程中的相关工作。

4. 甲方应按照约定支付乙方承销费用。

六、乙方的权利和义务
1. 乙方应按照约定承担本次证券的承销工作，并尽力促成证券的销售。

2. 乙方应根据证券市场情况，制定合适的销售策略，最大限度地实现证券的销售。

3. 乙方应对甲方的相关资料进行审查，确保其真实性、准确性、完整性。

4. 乙方应按时向甲方报告承销进度及结果。

七、承销费用
1. 承销费用金额：根据本次证券发行的规模、工作量和难度等因素确定。

2. 支付方式：在证券发行完成后，甲方应按照约定支付乙方承销费用。

3. 支付时间：具体支付时间应在双方另行签订的补充协议中明确。

八、违约责任
1. 若甲方未能按照约定支付乙方承销费用，应承担违约责任，支付违约金。

2. 若乙方未能按照约定完成证券承销工作，应承担违约责任，退还甲方已支付的承销费用。

3. 若因一方违反本协议导致对方产生损失，应承担相应的赔偿责任。

九、保密条款
双方应对在协议履行过程中获知的对方商业秘密及本协议内容予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。

十、争议解决
因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

十一、其他条款
1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

3. 未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

4. 本协议的修改和解除，必须经双方书面同意。

甲方（发行人）：_________________________（盖章）
法定代表人（或授权代表）：_____________________（签字）
日期：_____________________
乙方（承销商）：_________________________（盖章）
法定代表人（或授权代表）：_____________________（签字）
篇3
证券承销协议
甲方（发行人）：____________________
乙方（承销商）：____________________
鉴于甲方拟公开发行证券，乙方同意作为承销商协助甲方完成本次证券发行，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》等法律、法规的规定，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：
第一条协议背景与目的
本协议明确了甲、乙双方在本次证券承销过程中的权利和义务。

乙方应按照本协议的约定，负责组织和安排本次证券的承销工作，最大限度地维护甲方的利益。

第二条承销方式
本次证券承销采用以下第______种方式：
1. 包销承销：乙方按照约定价格全部认购甲方发行的证券，承担全部承销风险。

2. 代销承销：乙方仅负责为甲方销售证券，销售风险由甲方承担。

第三条承销证券的种类、数量与价格
本次承销的证券种类为______，承销的证券数量为______，承销价格为每股______元。

具体以监管部门批准的文件为准。

第四条承销期限
本次证券承销期限为自本协议生效之日起______个月。

如因特殊原因需要延长承销期限，双方应协商一致并书面修改本协议。

第五条甲方的权利与义务
1. 提供本次证券发行的所有相关文件和资料，并确保其真实、准确、完整。

2. 及时履行信息披露义务，确保投资者合法权益。

3. 按照约定支付乙方的承销费用。

第六条乙方的权利与义务
1. 按照本协议的约定组织和安排证券承销工作。

2. 对甲方提供的文件和资料进行审核，确保其真实、准确、完整。

如发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，应及时通知甲方并报告监
管部门。

3. 采取必要措施，对本次证券发行进行宣传和推广。

4. 在承销期限内尽力推销本次发行的证券。

若采用代销方式承销，乙方应当在约定的时间内尽力促成交易达成。

若采用包销方式承销，
乙方应按照约定价格全部认购甲方发行的证券。

若未能按时足额认购，应承担违约责任。

5. 乙方有权按照约定收取承销费用。

第七条承销费用及支付方式
本次承销费用为人民币______元。

甲方应按照以下第______种方式支付承销费用：
篇4
证券承销协议
甲方（发行人）：____________________
乙方（承销商）：____________________
鉴于甲方计划发行证券，特委托乙方作为承销商进行承销，经甲、乙双方友好协商，共同达成如下协议：
一、协议概述
本协议就乙方承销甲方发行的证券事宜进行约定。

乙方同意按照
本协议规定的条件和条款，为甲方提供证券承销服务。

二、承销证券的种类与数量
本次承销的证券种类为__________，总数量为__________。

具体发
行面额、发行价格、发行方式等以发行说明书及相关公告为准。

三、承销方式
本次承销采用以下第______种方式：
1. 包销：乙方承诺购买本次发行的全部证券，并在约定的时间内
完成购买。

2. 代销：乙方仅代理甲方销售本次发行的证券，尽力促销，尽力
完成承销任务。

3. 包销与代销结合：乙方对本次发行的证券中的一部分进行包销，剩余部分进行代销。

具体比例由双方另行约定。

四、承销期限
本次承销期限为自本协议签署之日起______天（不得超过90天）。

承销期届满，未售出的证券由乙方按照包销方式购买。

五、承销费用
1. 甲方同意向乙方支付承销费用，具体金额根据承销方式、承销
期限及发行规模等因素双方协商确定。

2. 承销费用支付方式：____________。

六、甲乙双方声明与保证
1. 甲方声明与保证：本次发行已得到政府有关部门的批准，所发行的证券真实、有效，不存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏。

2. 乙方声明与保证：具备从事证券承销业务的资格，将按照本协议的约定履行承销义务。

七、甲乙双方的权利与义务
1. 甲方的权利与义务：
（1）甲方应按时向乙方提供本次发行的相关文件资料，并保证其真实、准确、完整。

（2）甲方应按时支付承销费用。

（3）甲方有权监督乙方的承销过程。

2. 乙方的权利与义务：
（1）乙方应按本协议约定的承销方式、期限及价格进行承销。

（2）乙方应尽力促销，实现最佳的承销效果。

（3）乙方应按时向甲方报告承销进展情况及遇到的问题。

（4）在承销期届满时，对于未售出的部分，按照约定承担包销责任。

八、违约责任
如甲、乙任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

九、其他约定事项
1. 本协议未尽事宜，由双方另行协商决定。

对本协议的修改或变更，必须经双方书面确认。

2. 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

具有同等法律效力。

3. 本协议自双方签字盖章之日起生效。

甲方（发行人）：____________________（盖章）
法定代表人：___________________（签字）
日期：___________________
乙方（承销商）：____________________（盖章）
法定代表人：___________________（签字）
日期：___________________
篇5
证券承销协议
甲方（发行人）：_________________________
乙方（承销商）：_________________________
鉴于甲方拟公开发行的证券，特委托乙方担任本次证券发行的承
销商，经双方友好协商，达成如下协议：
一、协议背景及目的
本协议旨在明确甲、乙双方在本次证券承销过程中的权利和义务，确保双方遵守国家相关法律法规，遵循公平、公正、公开的原则，共
同推进本次证券承销工作的顺利进行。

二、承销证券的基本信息
1. 证券种类：_________________________。

2. 发行数量：_________________________。

3. 发行价格：_________________________。

4. 发行方式：_________________________。

5. 发行时间：_________________________。

三、承销方式及范围
1. 乙方采用包销方式承销甲方发行的证券。

2. 承销期限为本次证券发行之日起______个月。

3. 乙方承诺在承销期限内，按照发行价格购买甲方发行的全部证券。

四、甲方的权利与义务
1. 甲方有权要求乙方按照本协议约定的条件承销本次发行的证券。

2. 甲方应保证其发行证券的真实、准确、完整，并承担相应责任。

3. 甲方应按时向乙方提供本次证券发行的相关文件及资料，并确保其真实、准确、完整。

4. 甲方应配合乙方完成本次证券发行的宣传推介工作。

五、乙方的权利与义务
1. 乙方有权按照本协议约定的条件承销本次发行的证券。

2. 乙方应对甲方提供的发行文件进行审查，确保其真实、准确、完整。

3. 乙方应按照甲方的要求，积极开展本次证券发行的宣传推介工作。

4. 乙方应当在承销期结束时，按照约定条件购买甲方发行的全部证券。

六、风险承担及违约责任
1. 双方应共同承担本次证券承销过程中可能产生的风险。

2. 若因甲方原因导致本次证券发行无法按时完成，乙方有权要求甲方承担由此产生的全部损失。

3. 若因乙方原因导致未按照本协议约定条件承销证券，乙方应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

七、保密条款
1. 双方应对本次证券承销过程中的商业秘密及机密信息予以保密。

2. 未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露本次证券承销过程中的相关信息。

八、争议解决
1. 本协议的履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决。

2. 协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款
1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3. 本协议未尽事宜，由双方另行协商补充。

十、签署
甲方（盖章）：_________________________ 乙方（盖章）：_________________________
法定代表人（签字）：__________________ 法定代表人（签字）：__________________
日期：____年__月__日日期：____年__月__日
（以下无正文）
篇6
证券承销协议
甲方（发行人）：____________________
乙方（承销商）：____________________
鉴于甲方拟公开发行证券，乙方具备相应的证券承销资格和能力，双方本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，就本次证券承销事
宜达成如下协议：
一、协议目的
甲方委托乙方担任本次证券发行的承销商，乙方同意按照本协议
的约定，为甲方提供证券承销服务。

二、承销方式
本次承销方式为公开招标发行，承销团由乙方组成。

承销期限为
本协议签订之日起至本次证券发行完毕为止。

承销费用按照实际发行
金额的一定比例计算，具体比例在双方协商后确定。

三、证券发行事项
本次证券发行事项包括但不限于以下内容：发行种类、发行总额、发行价格、发行对象、发行时间等。

双方应就上述事项进行充分沟通
和协商，确保本次证券发行的顺利进行。

四、双方权利义务
（一）甲方权利义务
1. 甲方应保证本次证券发行的合法性和合规性，承担因证券发行
产生的相关法律责任。

2. 甲方应按时支付承销费用和其他相关费用。

3. 甲方应向乙方提供本次证券发行的全部相关资料，并保证所提
供资料的真实性和准确性。

（二）乙方权利义务
1. 乙方应按照本协议的约定，为甲方提供证券承销服务，确保本
次证券发行的顺利进行。

2. 乙方应严格遵守相关法律法规和监管规定，履行承销商的各项
职责和义务。

3. 乙方应对甲方提供的资料进行审查，确保其真实性和准确性。

如发现虚假资料，应及时向甲方提出。

发现涉嫌违法犯罪行为时及时
向相关部门报告。

发现其他异常时应及时通报双方领导进行协商解决
并取得合法机构谅解与帮助进行整改并启动应急处置预案避免事态恶
化超出公司控制能力范围之内。

（以下为省略部分）以下是此次协议的具体特点：
篇7
证券承销协议
甲方（发行人）：____________________
乙方（承销商）：____________________
鉴于甲方拟公开发行证券，乙方同意作为承销商协助甲方完成本
次证券发行，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》等法律、法规的规定，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：
一、协议目的
本协议旨在明确甲、乙双方在本次证券承销过程中的权利和义务，保障双方权益，规范双方行为。

二、承销方式
本次证券承销采取公开方式，由乙方通过合法途径向公众投资者销售甲方发行的证券。

三、承销证券的种类、数量与价格
1. 承销证券的种类：____________________。

2. 承销证券的数量：____________________。

3. 承销证券的价格：____________________。

四、承销期限
本次证券承销的期限为自本协议生效之日起至所有证券销售完毕为止，最长不超过____个月。

五、甲方的权利与义务
1. 甲方有权要求乙方按照本协议约定进行证券承销。

2. 甲方应按时向乙方提供本次证券发行的相关文件，并保证所提供文件真实、准确、完整。

3. 甲方应按时支付乙方承销费用。

4. 甲方应承担本次证券发行的相关费用，并承担因本次发行产生的所有法律责任。

六、乙方的权利与义务
1. 乙方有权获得甲方支付的承销费用。

2. 乙方应按照国家法律法规和本协议约定进行证券承销。

3. 乙方应协助甲方完成本次证券发行，并尽力促销。

4. 乙方应对承销过程保密，不得泄露涉及甲方商业机密的信息。

七、承销费用
1. 承销费用的计算方式：按照实际销售金额的一定比例计算。

2. 承销费用的支付方式：在证券销售完毕后，甲方一次性支付乙方承销费用。

3. 若因甲方原因导致证券发行失败，乙方有权要求甲方支付相应的违约金。

八、违约责任
1. 若甲方违反本协议约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，并支付违约金。

2. 若乙方违反本协议约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，并赔偿损失。

九、协议的变更与解除
1. 本协议的变更需经甲、乙双方协商一致，并书面修改。

2. 本协议的解除需经甲、乙双方协商一致，并书面解除。

十、争议解决
因本协议引起的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十一、其他条款
1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

3. 本协议未尽事宜，由双方另行协商补充。

以下无正文。

甲方（盖章）：____________________ 乙方（盖章）：____________________
法定代表人（签字）：____________________ 法定代表人（签字）：____________________。