投资公司尽调清单
私募基础设施投资尽调清单
私募基础设施投资尽调清单一、尽调项目信息
- 项目名称：
- 项目类型：
- 项目地区：
- 项目规模：
- 项目运营阶段：
- 相关政策及法规：
二、法律尽调
- 公司法律架构：
- 公司注册信息：
- 公司股权结构：
- 公司审计报告：
- 公司关键合同：
- 公司知识产权：
- 公司债务情况：
三、财务尽调
- 公司财务报表：- 公司税务情况：- 公司资产负债表：- 公司现金流量表：- 公司盈利情况：- 公司财务风险：
四、市场尽调
- 项目竞争情况：- 市场需求分析：- 目标客户群体：- 项目发展潜力：- 市场趋势预测：
五、技术尽调
- 项目技术可行性：
- 技术团队及专业背景：
- 技术实施计划：
- 技术风险评估：
- 相关技术专利情况：
六、风险尽调
- 自然环境评估：
- 法律风险评估：
- 政策风险评估：
- 市场风险评估：
- 技术风险评估：
- 监管风险评估：
七、尽调结论
根据对以上尽调内容的分析，请给出你对该私募基础设施投资的结论和建议。
以上为私募基础设施投资尽调清单，详细内容可根据具体项目情况进行修改和补充。
公司尽职调查资料明细清单全
公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。
2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。
(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。
核心技术人员的主要成果及获得的奖项。
(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。
3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。
4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。
(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。
2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。
3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。
私募股权公司尽职调查清单
私募股权公司尽职调查清单本文档旨在提供私募股权公司尽职调查的清单，以协助您在进行相关交易时进行必要的调查与评估。
私募股权投资市场存在一定的风险，尽职调查可以帮助您更好地了解目标公司的情况，从而做出明智的决策。
以下是您可以考虑的一些要点：1. 公司概况- 公司名称和注册地址- 公司成立时间- 公司业务领域和主要产品或服务- 公司组织结构和股权结构2. 所有权结构- 股东名单和股权比例- 是否存在关联方股东或其他特殊股权安排- 股东背景调查，特别是对主要股东的资质和声誉进行核实3. 财务状况- 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表- 资产负债结构和财务指标的变化情况- 关键财务指标，如收入增长率、利润率、偿债能力等4. 法律合规- 公司的营业执照和相关许可证是否有效- 公司是否存在未解决的法律纠纷或争议- 公司是否遵守适用的法律法规和合同约定5. 人力资源- 公司核心管理团队的背景和能力评估- 是否存在员工流动性较高的情况，以及员工福利和薪酬体系6. 市场竞争与前景- 公司所处行业的市场规模和竞争格局- 与主要竞争对手的比较优势和劣势- 市场前景和增长预期，包括潜在的风险和机遇7. 投资退出机制- 私募股权公司的退出计划和策略- 是否存在可行的退出渠道，如上市、并购或二级市场转让8. 风险评估- 针对目标公司的风险评估，包括市场风险、经营风险和法律合规风险- 针对个人投资者的风险提示和风险承受能力评估以上是私募股权公司尽职调查的一份清单，您可以根据具体情况进行调整和补充。
尽职调查是私募股权投资决策的重要环节，希望本文档能对您有所帮助。
请注意，本文档仅供参考，具体调查内容还需根据实际情况进行深入研究和评估。
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
非公开发行尽职调查清单
非公开发行尽职调查清单非公开发行（Private Placement）作为一种融资方式，正被越来越多的企业所采用。
与公开发行相比，非公开发行针对的是限定投资人群体，其发行信息并非公开向外界披露，因此其风险也更大。
为了规避风险，发行人在进行非公开发行之前必须进行尽职调查。
本文档将提供一份详细的非公开发行尽职调查清单，以供参考。
公司背景尽职调查的第一步就是对公司的背景进行了解。
这包括公司的历史、组织架构、业务模式、管理团队等方面。
以下是详细的清单：•公司成立时间•公司注册地•经营范围•公司股权结构•关键管理团队的履历、背景•公司董事长、总经理的背景•公司股东的背景•公司的主要竞争对手•公司管理团队的稳定性项目描述非公开发行的目标是为了融资，那么这个项目到底是什么、它的市场前景如何、它的收益模式是什么？这些问题至关重要。
以下是具体的清单：•项目介绍•项目的市场规模•项目的市场/行业地位•项目的收益模式•项目的预期收益率•项目的成本控制和投资规划•项目的资金用途和融资计划风险评估投资没有风险那是不存在的。
非公开发行也不例外。
以下是应该考虑的风险清单：•监管风险•政策风险•市场竞争风险•技术风险•经营风险•市场风险•财务风险•法律风险市场分析尽管非公开发行在无需披露信息的前提下进行，但是考虑到未来还将通过上市撤离，市场的预期和前景也必须要考虑。
以下是应该考虑的市场分析清单：•行业增长预期•市场份额预期•市场趋势•主要竞争对手•相关政策调查文件和证明文件最后，尽职调查还需要依赖一些支撑材料，以证实各种信息的真实性。
以下是需要检查的调查文件和证明文件的清单：•营业执照•税务登记证•组织机构代码证•法律文件（合同、知识产权、借款合同等）•财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）•商业计划书•重要客户和供应商清单•与行业协会及其他第三方合作协议总结尽职调查是一项非常重要的活动，非公开发行的尽职调查更是至关重要。
投资者尽职调查问卷清单(模板)
投资者尽职调查问卷清单(模板) 1. 公司信息
- 公司名称：
- 注册地点：
- 注册日期：
- 公司类型：
- 经营范围：
- 公司股东：
2. 资产和负债
- 总资产：
- 总负债：
- 近五年利润情况：
- 近五年现金流情况：
- 公司债权债务情况：
3. 经营情况
- 主要产品或服务：
- 客户群体：
- 市场竞争情况：
- 分析行业趋势：
- 业务扩展计划：
4. 管理团队
- 高管团队成员：
- 个人背景和经验：
- 团队协作和领导能力：- 薪酬和激励计划：
5. 法律合规
- 公司注册证书：
- 主要法律文档：
- 知识产权保护情况：- 重要法律纠纷情况：
- 合规和监管情况：6. 风险评估
- 主要风险因素：
- 风险防范和控制措施：- 业务连续性计划：
- 保险覆盖情况：
- 其他潜在风险：
7. 未来展望
- 公司发展战略：
- 预期增长率：
- 未来投资计划：
- 潜在合作机会：
- 预测面临的挑战：
以上问卷清单旨在全面了解投资对象的情况，便于投资者做出明智决策。
鉴于不同投资项目的特殊性，可以根据实际情况对问卷进行适度调整和补充。
请在填写问卷前，确保所提供信息的准确性和完整性。
同时请注意，本问卷结果仅供参考，投资者应在此基础上自行做出决策，并建议在投资决策前咨询专业法律和财务意见。
祝您投资顺利！。
尽调访谈问题清单
尽调访谈问题清单
简介
在进行商业决策、投资、并购等重大决策时，进行尽调是非常的关键，尽调访谈是尽调的重要环节，通过访谈可以获得很多关键信息和洞察，做出更加准确和明智的决策。
本文档将提供一个尽调访谈的问题清单，帮助各位在进行尽调访谈时更加得心应手。
问题清单
公司描述
1.请介绍一下公司的历史背景和发展历程？
2.公司的使命和愿景是什么？
3.请描述公司的业务模式和盈利模式？
4.公司的团队规模和结构如何？
5.公司的客户群体和市场定位是什么？
行业分析
1.请简单介绍一下行业概况？
2.行业增长的趋势和前景如何？
3.行业竞争格局如何？公司的市场份额和竞争优势是什么？
4.行业标准和监管政策有哪些？
财务分析
1.请提供公司最近三年的财务报表？
2.公司的营收和净利润的历史走势如何？
3.公司的现金流量状况如何？是否存在负债的风险？
风险评估
1.公司目前面临哪些主要的商业和市场风险？
2.公司的商业模式是否具有可持续性？
3.公司的知识产权状况如何？
4.公司是否曾遭遇过法律纠纷或诉讼？
投资回报
1.公司未来的增长和利润预期如何？
2.投资的回报率和时间是多少？
3.请描述投资退出的方式和平台？
结论
以上问题清单只是参考和建议，具体访谈中，应根据所考察的公司特点和尽调需求，进行灵活调整。
记得访谈时要秉持严谨的态度，保持客观和独立的判断。
希望这份问题清单对大家进行尽调访谈有所帮助。
投资企业尽职调查清单详细
投资企业尽职调查清单详细背景尽职调查是指在进行商务投资前的一项必要调查，旨在了解投资目标企业的财务表现、业务模式、管理团队等方面的信息，以便投资者在做出决策前全面了解目标企业并避免潜在风险。
因此，建立一份完整、详尽的尽职调查清单对投资者至关重要。
尽职调查清单公司信息1.公司名称、注册地址和注册资本2.公司类型（有限责任公司、股份有限公司或其他类型）3.公司所有权结构（股权结构，股东信息）4.是否存在关联公司和投资公司（类型和数量）业务模式1.公司的核心业务和主要产品/服务2.行业和市场潜力3.目标客户和市场细分4.市场份额和竞争环境财务状况1.财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）2.收入来源和费用分布3.风险与机遇分析团队结构1.管理层结构安排2.管理团队的背景与工作经历3.管理团队的业绩和业绩目标4.与前管理层的比较法律风险1.法律纠纷和重大的法律事件2.公司的许可和证书（如经营许可、行业认证）3.合同和协议审查（如融资协议、供应商合作协议、股权转让协议等）投资结构1.投资金额、投资方式（股份、债券、其他）和回报率预期2.投资规模和盈利潜力3.投资周期和退出方式4.投资前后的股权结构变化可持续发展1.公司的环境、社会和治理（ESG）绩效2.公司的可持续战略3.公司的负责任投资和公益慈善活动总结以上是一份详细的投资企业尽职调查清单。
在进行尽职调查时，投资者可以参照此清单进行相关核查和分析，以确保对目标企业的全面了解并降低投资风险。
此外，投资者还需根据自身的风险偏好和资本规模来确定清单的重点和重要程度。
股权投资项目-尽职调查资料清单(财务)
XXXX公司关于拟投资【】公司项目之财务尽职调查清单20【】年【】月【】日致：【】公司关于：XXXX公司拟投资【】公司项目之财务尽职调查文件清单敬启者：为顺利完成题述项目所需开展的财务尽职调查工作，了解贵司相关财务事项，本公司特向贵司发出如下调查清单。
本公司依据有关法律法规的规定编制了本财务尽职调查文件清单，请贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。
十分感谢贵司的配合。
如果在提供调查资料时遇到任何问题，请随时与本公司现场调查人员联系！顺颂商祺！XXX公司20【】年【】月【】日承诺函致：XXX公司应贵司要求，贵司根据题述项目之需求，拟对本公司进行财务尽职调查。
在此，本公司就财务尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵司提供的文件和资料，系根据贵司提出的《财务尽职调查清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于本公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。
如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。
公司盖章：【】公司日期：20【】年【】月【】日说明：1. 请依据本清单准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不适用/没有”）画勾以注明文件的准备情况；2. 请提供完整、准确、清晰的文件文本复印件，文件资料统一用A4纸复印，并请把准备好的资料标上相对应的编码（例如，1.1, 1.2) 并按顺序放入文件夹；3. 如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“注释”栏中注明；4. 能够提供电子文档的，请一并提供；5. 本清单是我们就本投资项目提出财务意见的基础，其真实性、准确性非常重要。
如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代；6. 为表述方便起见，以下将贵公司及贵公司实际、间接控制的各子公司、分公司统称为“目标公司”或“公司”；7. 本调查清单系根据我们以往项目经验编制，随着尽职调查工作不断深入，我们将可能对本清单进行进一步的调整、补充。
投资公司尽调内容
尽职调查提纲一．公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因，5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；8、董事、监事及高级管理人员的简历；9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。
二、公司组织结构1、公司现在建立的组织管理结构；2、公司章程；3、公司董事会的构成，董事。
高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况；9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10、主要参股公司情况介绍。
三、供应1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款；3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；4、公司主要外协厂商名单及基本情况，外协部件明细，外协模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂商资质认证情况；5、公司有无进口原材料，若有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制；6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易；7、公司对主要能源的消耗情况。
投资公司尽调清单
专业资料尽职调查清单编号资料内容备注一企业基本情况（一）历史沿革1在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)2 公司最新营业执照、组织机构代码证（二）组织架构及内部机构设置3现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例）4 组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）5 如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照6公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照7公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。
董监高背景资料。
8 公司现时内部机构设置图9内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）（三）其他情况10调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。
11 调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料12 调查期内中高层管理人员调整情况13现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保缴纳情况。
14 所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。
二行业及业务情况（一）行业状况、法律及监管环境1．公司所属行业监管机构、行业协会名称三经营模式（一）经营模式－采购(以下请采购部门提供)1.说明公司的采购模式。
包括采购是国内采购还是国外进口，零星采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。
如调查期内，公司采购模式曾经有重大变化以，请说明。
维苏威、兴源、2.请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况（三）经营模式—技术1.企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手）（四）经营模式－销售（以下请销售部门提供）3.说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式4.调查近三年一期主要产品价格的市场走势5.销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略；6.产品所使用的商标和品牌四业务的独立性（同业竞争及关联交易）1.说明公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。
投资公司尽调要求提供的材料清单
分类索引内容说明状态(已提供、未提供、
不适用)
1.1股权架构图1.2
近两年审计报告、最近一期的财务报告2.1
公司技术路径2.2
公司主要产品技术架构2.3公司技术主要指标及主要竞争优势、与主要竞
争对手的比较
3.1前十大供应商采购额及占年度采购结构
3.2前十大客户销售额及占年度销售结构
4.1组织结构图
4.2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的
简历、兼职情况4.3员工情况（员工数量、年龄、学历、岗位结
构）
分类索引内容说明
状态(已提供
、未提供、
不适用)5.1
近两年一期的销售收入、成本、毛利明细表（按产品或服务种类划分）5.2销售模式、主要销售对象及目标市场、定价策
略、销售网络
5.3近两年一期前十大客户销售合同
清单，后续尽调现场查看原件采购情况 6.1近两年一期前十大供应商的采购合同清单
公司资质7.1商标、专利、版权、特许经营权、著作权、非
专利技术、业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等业务资质证书列表
清单。
后续尽调现场查看原件
8.1未来2-3年的发展规划
8.2未来3年盈利预测计算底稿(需说明预测假设)
9.1控股股东、实际控制人、其他主要股东控制的
企业的营业执照
如无则不提供9.2重大关联交易合同（采购、销售、租赁、贷款
、担保等）与定价原则
如无则不提供10.1公司历次融资时间、估值及股东变动情况
10.2本次募集资金金额及投向销售情况盈利预测同业竞争及关联交易调查融资情况投资公司要求提供的尽调资料清单
财务情况技术情况业务情况公司团队。
尽职调查清单-投资尽调
1--7--3人员独立情况 1--7--3--1高管人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务的情 况说明 1--7--3--2高管人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职，是否在拟投资企业领取薪酬，是 否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬的情况说明 1--7--4财务独立情况 1--7--4--1企业财务会计核算体系、财务人员是否独立 1--7--4--2企业是否存在与控股股东、实际控制人及其他关联企业共用银行帐户 1--7--4--3企业是否独立进行纳税申报 1--7--5机构独立情况 1--7--5--1企业各部门、各参控股公司的组织结构图 1--7--5--2企业机构设置的全面介绍，包括各部门的职责、人员编制、负责人的名单 1--7--5--3企业各控股、参股子公司资料 1--7--5--3--1A公司资料 1--7--5--3--1--1公司章程 1--7--5--3--1--2最近一次经年检的营业执照副本（复印件） 1--7--5--3--1--3税务登记证 1--7--5--3--1--4公司成立、增资等历次验资报告 1--7--5--3--1--5高级管理人员名单
资料获取情况 （已提供：√；不适用
；）
份数
负责人
备注
1--4--1--7验资报告 1--4--1--8本次股权变动对拟投资企业业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响情况的说明 1--4--2企业第二次重大股权变动相关文件（如有） 1--4--3企业第三次重大股权变动相关文件（如有） 1--5主要股东情况 1--5--1主要股东（实际控制人）如为自然人的身份证明文件 1--5--2主要股东（实际控制人）控制的其他企业情况 1--5--2--1营业执照 1--5--2--2公司章程 1--5--2--3最近一期财务报告及审计报告（如有） 1--5--2--4公司主营业务介绍 1--5--3主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议 11----55----45主控要股股股东东所和持 受拟控投股资股企东业、股实份际的控质制押人、支冻配结的和股其东它持限有制的权拟利投的资情企况业说股明份及重相大关权文属件纠纷情况的说明及相关 文1--件5--6主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明 1--5--7主要股东和实际控制人所持股份自愿锁定的承诺 1--6员工情况 1--6--1企业近3年每期末的员工工资表 1--6--2企业近3年每期末的员工年龄、教育、专业等结构分布情况 1--6--3企业所在地的五险（养老\失业\工伤\生育\医疗）保险规定与公司执行情况的说明 1--6--4企业所在地的住房公积金规定及住房补贴执行情况 1--6--5高管、核心技术人员的劳动合同 1--7独立情况 1--7--1业务独立情况 1--7--1--1业务流程图（含产、供、销系统） 1--7--1--2业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等业务资质证书 1--7--1--3获奖证书 1--7--2资产独立情况
企业尽职调查材料清单
企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。
通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。
下面是企业尽职调查常见的材料清单。
1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。
在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。
尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。
尽调股权资产并购尽职调查清单
股权/资产并购尽职调查清单一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）1、公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）；2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；3、公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；4、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；5、公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；6、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）；7、公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书（表）等相关文件；8、公司历次的年检报告、年度报告；9、所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决（如有）；10、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）；11、公司现有董事、监事、高级管理人员的基本信息，包括姓名、国籍、联系地址、职位、工资水平、在公司的持股比例及其他业务利益（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除公司以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东；12、公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知（如有）；13、公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知（如有）；14、公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知（如有）；15、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量，并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）；16、政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其他经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其他经营实体变更的批准文件（如有）；17、政府部门向公司核发的涉及公司生产经营的全部许可性文件，或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向公司核发的涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件；18、组织机构代码证；19、税务登记证；20、贵公司本行业的各种资质证书（如有）；21、项目可行性研究报告（如有）；22、现时有效的公司承包经营合同（如有）；23、下属企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证等与日常经营相关的许可文件，并提供下属企业情况说明，包括股权结构、公司股权来源、盈利情况等（如有）。
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2.
请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况
（三）经营模式—技术
1.
企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手）
（四）经营模式－销售（以下请销售部门提供）
3.
说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式
4.
调查近三年一期主要产品价格的市场走势
5.
销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略；
6.
产品所使用的商标和品牌
四
业务的独立性（同业竞争及关联交易）
1.
说明公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。如与其他主要股东（比如第二大股东）从事相同相似业务亦请说明。
8
公司现时内部机构设置图
9
内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）
（三）其他情况
10
调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。
11
调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料
12
调查期内中高层管理人员调整情况
13
现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保缴纳情况。
2.
重大关联交易的协议或合同
3.
重大关联交易的决策资料，如股东会、董事会决议等
五
财务情况
（一）会计核算体系
1)
会计核算机构的设置情况说明，包括人员分工、岗位职责
2)
总账科目、明细科目、核算项目的设置
3)
行业特有会计事项的会计处理方法
4)
工资及整体薪酬结构；?激励政策、奖励计划（奖金、股权与期权安排等），内部期权持有人名单。
14
所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。
二
行业及业务情况
（一）行业状况、法律及监管环境
1．
公司所属行业监管机构、行业协会名称
三
经营模式
（一）经营模式－采购(以下请采购部门提供)
1.
说明公司的采购模式。包括采购是国内采购还是国外进口，零星采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。如调查期内，公司采购模式曾经有重大变化以，请说明。
调查期内纳税申报表、税审报告等资料
19)
是否受到税务处罚，有请说明
六
内部控制
1
调查期内治理层（股东会、董事会、监事会）及管理层会议资料
2
内部控制制度（即各项管理制度）
七
发展战略
1
公司中长期发展战略的相关文件，包括战略规划资料、董事会会议纪要、战略委员会会议纪要、独立董事意见等相关文件。公司战略目标、实现战略目标的依据、步骤、方式、手段及各方面的行动计划。
2
企业对未来三年乃至更长时间的发展规划，切实可行的实施细则和保障规划实施的措施；
历年发展计划的执行和实现情况方面的资料。
八
业绩预测
1
（1）业务发展目标
（2）公司未来的增长动力说明（产品方面、市场方面）；
（3）未来三至五年年的经营业绩预测（包括收入、利润、毛利率等）；
九
募集资金投向
1
融资额度，募资投向、资金用途详细说明，相关项目的可行性分析报告。
11)
对外投资协议、相关验资报告、参股公司会计报表
12)
贷款卡信息查询资料（完整版）
13)
公司财务分析资料
14)
对外担保统计表，并附对外担保协议
15)
调查期内诉讼资料，如调查期前发生，调查期内结案或仍存续的诉讼，亦提供。
（三）税务情况
16)
纳税登记证（含国、地税）
17)
公司税收优惠所依据的文件
18)
（二）财务状况、盈利情况及现金流量
5)
调查期内的财务报告（会计报表及附注），如经审计请提供审计报告
2009、2010、2011年审、财务报表
6)
期末银行对账单及调节表；调查期内的借款合同及相关的担保合同
7)
一至末级的科目余额表
8)
期末存货盘点表
9)
期末固定资产清单
ห้องสมุดไป่ตู้10)
拟上市公司拥有的商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备、车辆等主要财产的权属凭证。
尽职调查清单
编号
资料内容
备注
一
企业基本情况
（一）历史沿革
1
在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)
2
公司最新营业执照、组织机构代码证
（二）组织架构及内部机构设置
3
现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例）
4
组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）
5
如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照
6
公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照
7
公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。董监高背景资料。