房地产项目尽调清单股权投资
房地产尽调清单(最详细版)
41 投资概算表（分期）；
42 项目工程总体开发计划（分期）；
43 拆迁安置补偿实施方案
44 拆迁评估报告
45 补偿明细表
46 拆迁合同
47 销售计划
四、 融资信息
48
融资意向说明（包括融资规模、融资期限、融资用途、用款时间、详细的用款计划、还 款来源及担保措施）；
49 项目资金来源情况（包括项目总投资、截止到目前自有资金投资情况、银行借款情
备注
7 成立时及变更注册资本的验资报告；
8 公司过往开发项目情况介绍
9 贷款卡及其密码；
10 最近三年的审计报告及最近一期的财务报表；
11 固定资产盘点表；
12 最近三年及最近一期和最近一个月的财务报表、科目余额表；
13 最近三年及最近一期的所有银行账户的银行对账单；
14
往来科目（包括应收账款、其他应收款、预付账款、应付账款、预收账款、其他应付账 款）最近一个月科目余额表、明细账。
28 建设用地规划许可证
29 建设工程规划许可证
30 建筑工程施工许可证
31 商品房预售许可证（若有）来自32 环境影响报告审查意见
33 环保局颁发的排水许可证
三、 项目相关材料
34 项目招标文件
35 总包合同
36 分包合同(50万以上）；
37 设计合同
38 监理合同
39 供水、供电、燃气合同；
40 采购合同
15 存货最近一个月科目余额表、明细账
16 银行贷款合同、抵押担保合同、保证合同；
17 房地产开发资质证书；
二、 政府类相关文件
18 项目可行性研究报告；
19 国有建设用地使用权挂牌出让文件
20 国有建设用地使用权挂牌出让成交确认书
房地产项目尽调清单(股权投资)
房地产项目尽调清单（股权投资）总目录 类别目录 所需文件 有、无或不适用备注1、公司设立与历史沿革的文件（可从工商局调取整套的资料）营业执照最新的年检后的营业执照（正、副本）公司历次因增加注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领的营业执照验资报告、审计报告、评估报告公司成立时的验资报告、公司成立时的评估报告历次变更注册资本的验资报告历次变更注册资本所涉及的审计报告、评估报告政府及行业主管部门批文公司成立的政府及行业主管部门批文关于公司经营范围的政府及主管部门批文（特殊行业适用）有关政府部门对公司章程的批准公司股东转让股权所需要的政府批准公司变更注册资本的政府及主管部门批准公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批准公司修改章程的政府及主管部门的批准其它与公司成立及历史沿革有关的批文公司的股权变更 股权转让协议股权转让各方的股东会或董事会决议向公司原股东以外的第三方转让股权的，其他股东放弃优先受让权的声明公司章程及其修订公司设立时章程章程的修订年检情况公司历年的年检报告书2、公司对外投资情况公司对外投资情况列表，请包括右表所列：全资子公司控股公司(持有50%以上权益或对其有实质性影响力)参股公司(持有20%——50%的权益)联营企业（持有20%以下的权益）上述参股公司、联营企业的详情（全资子公司和控股公司按照首页中注1提供资料）营业执照验资证明合资/合作/联营合同章程政府及行业主管部门批准其成立的批文股权转让协议（如有）能反映其股权结构的工商打印清单或其他工商登记证明国内分公司/办事处/服务网点等的详情包括但不限于工商登记证书国外分公司/办事机构/合营企业的详情注册登记证明该等境外机构设立的政府批准3、公司股东文件 公司各股东成立文件 提供公司的股权结构图，其中应表明持股比例，股权结果图中应追溯至最终的自然人股东，即说明直接或者间接持有公司股权的全部股东如股东为法人，请提供该股东最新年检后的法人营业执照（如为外资股东，则请提供类似文件，如公司注册书等）或事业法人代码证、最后一次的验资报告；如股东为自然人，请提供该股东的身份证明或其他证明文件（如居民身份证、护照或其它国家的永久居留权证明）可反映各法人股东股权结构的工商登记打印清单或其他工商登记文件公司是否有国有股东的书面说明各法人股东章程各法人股东对公司投资时的财务报表或其他能证明其对外投资不超过其净资产的50%的文件股东的其他文件 各股东最近一期经审计的财务报表请说明持有公司5%以上股权的股东之间是否存在关联关系（包括相互持有股权、一方的高级管理人员另一方任职、相互存在重大债权债务关系或管理关系）请提供持有公司5%以上股权的股东控股或参股的企业情况一览表，包括该等企业的名称、注册地址、与该等股东的关系，并提供该等企业最新通过年检的营业执照、批准证书（三资企业适用）及能够证明该等企业股权结构的工商登记打印清单或其他工商登记文件持有公司5%以上股权的股东之实质控制人控制或参股的企业情况一览表，包括该等企业的名称、注册地址、与该等实际控制人的关系，并提供该等企业最新通过年检的营业执照、批准证书（三资企业适用）及能够证明该等企业股权结构的工商登记打印清单或其他工商登记文件股东所持公司股权是否设置有质押如有，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件4、公司的主要资产 物业 拥有土地使用权的法律文件（请填写本清单附件一所列示的公司土地使用权基本情况表）土地使用权证书（如土地使用权证、土地使用权权属证明、他项权利证书等）土地使用权评估报告书（如有）土地使用权出让协议及出让金缴清的凭证租赁的土地土地使用权租赁协议土地使用权证拥有的房产（请填写本清单附件二所列示的公司房屋基本情况表）房屋产权证书如已购买房屋但未办理房屋产权证，请提供该商品房的预售/销售许可证，商品房购买合同，并说明未办理房屋产权证书的原因租赁的房产（请填写本清单附件三所列示的公司租赁房屋基本情况表）房产租赁合同房屋产权证书或有权出租证明房屋租赁备案登记证明拥有其他土地和房屋所有权或使用权的证明公司的土地、房产之上是否设定了任何抵押、担保或其他权利限制如设定了抵押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同无形资产（除土地使用权） [商标]公司拥有和使用的商标清单商标注册证书商标使用许可/转让合同商标使用许可备案文件商标受让证明文件（如有）[专利]公司拥有和使用的专利清单专利证书专利年费缴付收据专利使用许可/转让合同专利使用许可备案文件专利受让证明文件（如有）[专有技术]公司拥有和使用的专有技术清单专有技术证书专有技术转让/许可合同[域名]公司拥有的域名清单及相关注册文件[著作权]公司拥有的著作权以及著作权有关权利的清单软件著作权登记证书、续展证书软件著作权转移备案证书其他作品著作权登记证明文件著作权许可使用合同、著作权转让合同或其他有关著作权权属约定的合同及文件[抵押、担保情况]公司的无形资产之上是否设定了任何抵押、质押、担保 如设定了抵押、质押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同主要固定资产 [在建工程]正在建设的房屋（项目）的许可，包括建设规划许可、用地规划许可、施工许可、建筑工程许可、工程验收合格证等工程承包合同、建设合同、监理合同等[主要生产设备]主要生产设备清单进口设备的进关证明、商检证明主要生产设备购置发票、购买合同或受赠与证明就各主要固定资产的成新度、折旧年限、原价、净值、净额、折旧方法、技术先进程度及报废或更新的可能进行描述[抵押、担保情况]公司的固定资产之上是否设定了任何抵押、担保如设定了抵押、担保，请提供抵押协议、抵押登记文件、主债务合同及其他相关合同5、公司的内部治理 公司组织结构 公司内部的组织结构图有关公司各部门职责的说明董事、监事、高级管理人员的情况董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、技术负责人及核心技术人员的简历（包括姓名、国籍、性别、年龄、学历、职称、曾经担任的重要职务及任期、在公司担任的现任职务、是否在其他单位兼职等）上述人员与公司签订的协议（如聘用协议、借款、担保协议、以及为稳定上述人员已采取及拟采取的措施）前述人员是否存在正在进行或尚未了结的诉讼、仲裁或行政处罚的情况内部治理文件 股东会的议事规则、决策程序及重要决议董事的产生办法，董事会议事规则、决策程序及重要决议监事的产生办法，监事会议事规则、决策程序及重要决议总经理、副总经理、财务总监、各部门经理的产生办法、决策程序6、公司的生产经营公司与生产经营有关的重要合同/协议（前述已提供的除外），包括但不限于保险合同（含保单等文件）长期或大金额（一般在人民币【】万元以上）的购买合同长期或大金额（一般在人民币【】万元以上）的销售合同承包经营合同租赁经营合同代理服务合同提供/接受服务合同运输合同及安排技术开发、技术合作等合同合资/合作合同资产收购/重组合同对经营产生重大影响力的其他合同产品与市场公司核心技术的来源与方式，并请说明公司是否拥有核心技术的所有权以及该核心技术在国内外同行业的先进性公司所生产的主要产品及其用途公司产品的定价清单及其定价方式；如属于政府定价，请提供有关政府批文公司各类产品的营销模式、渠道，公司前5名客户名单及该等客户合计的销售额占公司年度营业额或销售总额的百分比公司主要原材料的采购模式及定价方法，前5名供应商名单及该等供应商合计的采购额占公司年度采购总额（包括产品和服务）的百分比其他文件 与生产经营相关的其他重大文件7、公司的财务资料财务报表近二年公司经审计的财务报表贷款与担保情况 贷款卡打印信息贷款合同及其还款情况为公司贷款提供担保（包括抵押、质押、留置、保证等）的担保合同、担保登记文件等公司是否有为他人提供担保（包括保证、抵押、质押、留置等）；如有，请填写本清单附件四所列示的公司对外担保基本情况表提供主债务合同、担保合同、担保登记文件及其他文件其他财务资料 请填写本清单附件五所列示的公司主要应收帐款清单，并请附上合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件请填写本清单附件六所列示的公司主要应付帐款清单，并请附上合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件8、公司的关联方 关联法人请提供如下文件：营业执照；验资证明；合资/合作合同；章程；有关部门批准其成立的批文；股权转让协议（如有）；重要的股东会、董事会决议；能反映其股权结构的工商打印清单或其他工商登记证明直接或者间接控制公司的法人公司直接或间接控制法人（同第2部分）公司的合营企业和联营企业（同第2部分）受同一控制人控制的除公司及其控股子公司以外的法人由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人公司的关联自然人的合营企业和联营企业持有公司5%以上股份的法人（同第3部分）根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的法人关联自然人请提供其有效身份证件，并列表说明其与公司的关联关系直接或间接持有公司5%以上股份的自然人董事、监事和高级管理人员（同第5部分）直接或间接控制公司的法人的董事、监事和高级管理人员及关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母直接或间接持有公司5％以上股份的自然人、公司董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人9、公司的税务 税种和税率公司目前所执行的税种、税率一览表公司的税务登记证（国税、地税）税收优惠公司享受的税收优惠政策或财政补贴政策，请提供有关政府批文及已经享受该政策的凭证处罚公司是否存在未偿清的纳税义务公司是否因税收问题而被处罚如有，请提供有关税务主管部门发出的缴款/处罚通知书等有关文件以及缴清该等罚款的凭证10、劳动人事管理 员工基本情况 请提供公司与普通员工签订的的劳动劳动合同样本及劳动用工备案登记员工人数（并请说明已签订劳动合同的员工人数）、分类、文化程度等劳动人事政策 工会组织的有关情况（如集体合同等）员工手册有关薪酬、补贴、奖金等人事制度的公司内部规章、福利政策公司的社会保险登记证及社会保险（包括医疗保险、养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金等）缴纳情况退休人员及退休金安排公司的住房政策劳动争议情况 公司是否与员工之间存在劳动合同争议或其他纠纷，请提供相关文件11、公司的环保、消防及产品质量环境保护 适用于公司生产经营的专门法规、标准符合环保要求的证明，如环保验收报告、排污许可证等公司是否因违反有关环保法规而被处罚如有，请提供环保部门的处罚文件、缴清该等罚款的凭证及有关环境事故的说明消防安全符合消防安全要求的证明文件，如验收报告公司是否因违反有关消防安全法规被处罚如有，请提供消防部门的有关处罚文件以及缴清该等罚款的凭证产品质量 公司生产的产品符合质量和技术监督标准的证明公司获得的质量认证证书（如有）公司是否因违反产品质量和技术监督标准而被处罚如有，请提供质监量技术部门的有关处罚文件及缴清该等罚款的凭证12、诉讼、仲裁及其他行政处罚诉讼、仲裁情况 公司是否存在正在进行的或尚未了结的诉讼、仲裁和其他法律程序，如有，请填写本清单附件七所列示的公司未决及未执行完毕的重大诉讼和仲裁基本情况表，并请提供起诉状、上诉状、判决书或裁决书及可能出现的处理结果或已生效法律文书执行情况的说明公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并将对公司产生重大不利影响的事实或潜在争议的说明。
股权收购项目尽调清单
股权收购项目尽调清单1. 背景股权收购是企业在扩张规模、并购重组等方面常用的手段之一。
但是，在进行股权收购前，需要对目标公司进行全面的尽职调查，以了解目标公司现状和潜在风险，从而为收购决策提供基础。
在进行股权收购项目时，需要进行的尽职调查种类繁多，清单具体也需要根据不同项目的需求和实际情况进行调整。
本文将从一般性的角度出发，为进行股权收购项目的团队提供一份尽调清单，以提高尽调准确、全面的效果。
2. 基本情况调查1.公司名称、简介2.组织机构、法律结构3.全年财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表4.主要经营活动、经营范围5.公司历史及发展、经营模式、管理层组成6.股东结构、股权转让历史3. 财务调查1.财务分析和财务比率分析：营业总收入、净收益率、库存周转率、现金流量等方面2.关键财务指标：毛利润率、运营利润率、净利润率、收现率、应收账款周转天数、存货周转天数、PE等3.相关财务报表（详细了解该公司利润表、资产负债表、现金流量表）4.欠款明细：是否存在大额欠款、是否有欠款超过1年等情况4. 管理架构调查1.是否有专业管理团队2.经营者素质、管理能力考察3.就任事项：董事会、监事会论决情况、相关文件审查记录、高管合同5. 市场调查1.行业和市场的发展潜力:市场及行业的趋势、市场份额等2.具体市场情况：市场的竞争格局、市场收入、市场份额等3.行业中的关键问题：市场前景、市场特点、市场需求等4.调查公司的竞争对手5.相关市场调查：市场状况评估、市场分析、市场可达性分析等6. 合规性调查1.调查投资方是否存在合规性问题2.调查企业是否存在违法违规情况：涉及行业、商业竞争、环保、用工等方面3.存在相关的行业政策、安全委员会、行业证书等证明，是否符合规定4.涉及企业信息：完税凭证、工商法人证书、统计证等7. 财务和税务清单1.确认纳税状况：纳税记录、纳税基础、纳税年度、缴纳政策等方面2.薪资政策清单：支付工资、社会保险、公积金、福利、奖金等细节问题3.相关税收问题：增值税、所得税、地方税等申报清单4.是否存在欠税行为，以及是否有透露逃税等方面问题8. 准入许可调查1.存在哪些准入许可证2.准入许可证的性质、日期、背靠等3.准入许可证签发者：行业协会、政府部门、质量保障机构等4.准入许可证条件：获得准入许可的条件9. 合同、知识产权调查1.确认企业知识产权的状况：知识产权的产权类型2.知识产权方面：此处应该能够提供团队中许多人的帮助与知识3.竞争对手方面的知识产权、技术保密等文档4.技术保密方面：技术保密的保密与保护10. 人力资源管理调查1.评估人力情况：部门人数、区域人数、高管数量、员工岗位等2.考察培训、绩效考核、薪金水平等方面3.员工满意度调查4.了解组织文化与结构如何影响公司企业的发展11. 经营成本和合理性分析1.产出分析、利润分析和企业价值分析2.生产初期成本分析：成本总和、人员需求、收益与成本预测等3.现在经营费用情况：管理费用、工资、办公场地租金等12. 其他调查1.公司购买的资产，包括土地、房产等2.与该公司有关的司法诉讼、置委员会、行政事件等3.内部控制、异常情况、业务风险等结语尽调清单是股权收购项目中必不可少的一部分，但其清单具体的内容需要根据项目的特性进行适当的调整。
房地产项目尽职调查清单（最全）
房地产项目尽职调查清单（最全）尽职调查前的准备无论在何种类型的信用市场展业，作为一名理性投资人在作出决策之前，首要问题是解决信息不对称问题，于是尽职调查是必须采取的手段。
通过法律、商业、财务的尽职调查，使投资人尽可能多地明确交易对手及项目方案设计中的风险点和存在的问题，为进一步完善项目方案设计和投资条款的细化落实打下基础。
从传统地产融资（债权投资）尽职调查的流程出发，系统梳理尽调中每一步实施的要点。
本文为第一篇——《尽调前的准备》一、项目方案的解构1、项目类别（主要从融资结构、项目所处的开发阶段等综合判断、所处的地域位置、业态类型等）2、融资主体的特点（融资主体一般为项目公司，是否为公众公司、是否为集团公司的一员、经营特点等。
如项目公司仅仅为融资工具，则要深度判断集团公司在项目交易结构中的地位）3、融资主体实际控制人情况（有可能穿透至集团层面）4、主要风控措施有哪些（集团信用担保、第三方保证担保、个人无限连带责任、房地产抵押、财务控制等）5、项目的还款来源是什么6、交易主体（项目方案中所有交易主体，初步明确各方的主要权责）7、交易结构中涉及的税费二、尽调思路及重点在对项目方案和交易结构进行初步解构后，基本会形成尽调的思路，主要为本次尽调的重点和拟采取的手段。
三、资料清单一般在去现场尽调之前，投资经理应该根据融资方已经提供的材料、公开信息搜集到的材料、本次尽调的重点，列出资料清单，以便融资方准备提供，提高现场尽职调查的效率。
（一）融资主体（1）工商税务登记信息（营业执照、组织结构代码证、税务登记证，新的营业执照应该为三证合一，带二维码）。
该部分信息可以通过“全国企业信息系统”查询获取。
部分省市的工商局网站查询到的信息会更加详细。
（2）项目公司章程、授权代表的身份证复印件（法定代表人）（3）人员情况：实际控制人、主要领导人简历（法定代表人、董事长、总经理、常务副总经理、财务负责人）；人员分布情况（按学历、工作岗位职责、地域、年龄、性别等）（4）办公场所情况：场所面积、权属等（5）公司的主要资质、荣誉情况等，证书复印件（6）公司的业务情况（领域、区域、过去、现在、未来）（7）享受的税收等方面的政策优惠文件（8）开户银行、相应信用等级及授信额度、主要融资渠道、贷款卡卡号及密码（9）近三年审计报告（包括报表及附注）及最近一期财务报表，上年度末与最近一期财务报表末级科目余额表；近两年末的银行对账单及调节表（10）融资情况统计（融资主体、金融机构、期限、金额、利率、还本付息约定、担保方式），并提供借款合同；重大负债及或有负债情况说明（11）税务情况：公司主要承担的税种及税率、是否有税务负债；近三年所得税汇算清缴证明；近三年缴纳12月份增值税的纳税申报表（12）公司主要制度：内控目录，财务资金管理制度；重点岗位提示；人力资源制度。
房地产项目尽职调查资料清单
房地产项目尽职调查资料清单一、尽职调查概述在进行房地产项目投资决策之前，进行充分的尽职调查是至关重要的。
尽职调查能够帮助投资者全面了解项目的风险与机会，从而作出明智的决策。
为了保证尽职调查的效果和准确性，以下是一份房地产项目尽职调查资料清单，供投资者参考。
二、法律与合规方面1. 项目相关法律文件，包括项目规划许可证、土地使用权证书等。
2. 地产发展商的合法地位，包括企业注册证书、经营许可证等。
3. 土地使用和开发合同，确保土地使用权的合法性，审查合同的条款是否符合法规。
4. 项目规划报告、施工许可证及其他与建设相关的法律文件。
5. 投资与融资方面的合同与协议，比如投资合同、股权转让协议等。
三、市场调研与分析1. 项目所在区域的宏观经济环境，包括市场需求、人口增长和就业情况等。
2. 竞争对手分析，了解当前市场上的同类项目情况，并评估项目的竞争力。
3. 房地产市场趋势分析，了解市场供求关系、价格走向与预测。
4. 相关市场调研报告，如房地产市场调查、人口统计数据等。
5. 潜在投资者或合作伙伴的背景调查，评估他们的信誉与实力。
四、财务状况与经营管理1. 项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
2. 项目的融资情况，包括贷款与资金来源、利率及还款计划等。
3. 项目运营的历史与业绩，包括销售情况、租赁率和市场份额等。
4. 项目的开发预算与成本核算，评估项目的盈利能力与回报率。
5. 主要管理团队成员的背景调查，评估其专业能力与管理经验。
五、技术与工程状况1. 项目的建筑和设计方案，评估设计合理性与质量。
2. 施工合同及相关文件，包括工程合同、施工图纸等。
3. 建筑工程验收与质量检测报告，评估项目建设质量是否符合标准。
4. 环境评估报告，确认项目符合环境保护要求。
5. 使用权证书和相关许可证，确保项目的合法性与合规性。
六、风险评估与法律争议1. 项目的潜在风险与隐患，如土地纠纷、工程质量问题等。
2. 项目所在区域的法律纠纷与法律诉讼情况，了解可能存在的法律风险。
房地产股权投资项目尽职调查报告
05
风险与机遇
市场风险
市场供求风险
房地产市场供求关系变化可能导致项目销售或出租困难，影响投 资回报。
市场竞争风险
同区域内其他项目的竞争可能影响项目的定价和销售策略，对投 资回报产生影响。
市场流动性风险
房地产投资项目可能需要较长时间才能实现销售或出租，期间市 场环境变化可能影响资产价值。
融资风险
评估融资渠道、利率波动和还 款压力等因素对项目的影响。
其他风险
包括法律、税务和合作方等方 面的风险，确保项目风险的可
控性和可应对性。
04
法律与合同审查
股权结构与公司治理
股权结构
调查公司的股权结构，包括股东持股比例、股东背景等，以评估公司的稳定性。
公司治理
评估公司的治理结构，包括董事会构成、高管薪酬、内部审计等，以确保公司运营的合规性和有效性 。
合同审查
合同完备性
检查与房地产项目相关的所有合同， 包括土地使用权出让合同、建设合同 、销售合同等，确保合同内容完整、 条款清晰。
合同合规性
审查合同的法律合规性，包括合同是 否符合相关法律法规、是否存在法律 风险等。
法律风险评估
风险识别
通过尽职调查识别潜在的法律风险，如产权纠纷、环保问题等。
风险评估
风险控制建议
风险识别
全面识别项目潜在的风险因素，如市 场风险、政策风险、财务风险等，为
风险控制提供基础。
风险评估
对识别出的风险因素进行量化和评估 ，确定风险等级和影响程度，以便采
取相应的风险控制措施。
风险应对
制定针对性的风险应对策略，包括风 险规避、风险转移、风险减轻和风险
股权投资尽职调查清单两篇
股权投资尽职调查清单两篇篇一：股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
房地产项目尽调清单
房地产项目尽调清单房地产项目尽调清单（股权投资）注1：公司每一家控股企业（即持股50％以上）均应当按照下列清单提供文件。
注2：如有关情况确实不存在或者不适用，请注明“无”或“不适用”；如某些文件无法提供，请以书面形式说明理由。
有限公司年月日附件一：【】公司土地使用权基本情况表填表单位：填表人：填表日期：声明：以下表格所填报的本公司土地使用情况，为本公司截至填表日期当日自有土地的真实、注：1、“土地使用权出让/转让合同”一栏，请填写公司是否有为获得该等土地而签署的土地出让合同/转让合同，并提供签署该等合同的时间。
2、“是否抵押”一栏，如该土地已经被抵押，请填写抵押权人名称及抵押期限；如没有抵押，请填写“无”。
3、如土地系从第三人租赁，请在备注栏中注明。
4、涉及诉讼、仲裁或其他公司认为需说明的情况，请在备注栏中注明。
附件二【】公司自有房屋基本情况表填表单位：填表人：填表日期：声明：以下表格所填报的对我公司自有房屋情况，为本公司截至填表日期当日自有房产的真实、准确、完整的情况。
注：1、“是否抵押”一栏，如该房屋已经被抵押，请填写抵押权人名称及抵押期限；如没有，请填写“无”。
2、如领取的是“房地证”，在“房屋对应的土地证编号”一栏予以注明。
3、如有涉及诉讼、仲裁或其他公司认为需说明的情况，请在备注栏中注明。
附件三【】公司租赁房屋基本情况表填表单位：填表人：填表日期：声明：以下表格所填报的对我公司租赁房产情况，为本公司截至填表日期当日租赁房产的真实、注：如有涉及诉讼、仲裁或其他公司认为需说明的情况，请在备注栏中注明。
附件四【】公司对外担保基本情况表填表单位：填表人：填表日期：声明：以下表格所填报的对外担保情况，为本公司截至填表日期当日对外担保的真实、准确、完整的情况。
注：1、如该项担保根据法律法规的规定，需要进行担保物权的登记，请在“登记”一栏中注明登记日期及登记机关。
2、如该项担保有涉及诉讼、仲裁或其他公司认为需说明的情况，请在备注栏中注明。
房地产尽职调查清单
房地产尽职调查清单一、股权结构1、融资主体（以下简称公司）的股权结构图，该图应显示公司及其下属企业（如果有的话）的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。
2、公司关联企业的名单，关联关系，股权结构3、公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。
4、所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
二、管理制度和组织文件1、管理层介绍2、公司章程3、公司组织架构4、公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证。
5、下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本、营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
6、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
7、公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
8、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。
三、融资文件1、公司和/或下属企业的贷款协议2、其他融资文件，包括分期付款、销售后立即返租及融资租赁文件。
3、列表说明在公司和/或下属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或下属企业资产或财产的所有担保和抵押协议。
4、第三者为公司和/或下属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证。
5、未列入资产负债表的任何项目（即担保书、对冲或掉期交易、收付合同等）有关的文件。
6、在正常业务以外所产生的债务及其他义务的文件，包括公司和/或下属企业为第三者的债务所提供的担保和保证协议。
四、公司和下属企业的土地、物业和其他资产1、土地使用权和房产产权（包括拥有的、占有的房产和土地）的清单（请注明地址、面积、用途和使用年限）。
2、划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。
房地产开发项目尽职调查清单两篇
房地产开发项目尽职调查清单两篇篇一：房地产开发项目尽职调查清单一、项目公司资料1、公司历史沿革；2、公司股权架构图及股东介绍；3、公司组织结构、业务结构及下属公司结构情况；4、营业执照和年检证明、组织机构代码证；5、国税、地税部门年检合格的税务登记证明；6、公司章程；7、验资报告及实物出资的资产评估报告；8、公司成立以来重大合并、分立、增资扩股、收购或出售资产情况；9、近三年经审计报告和近期财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表；10、贷款卡号及密码；11、银行贷款清单：债权机构名称、贷款款项、币种、利息率和还款日期；12、公司或有负债情况。
13、法定代表人身份证明（影印件）14、法定代表人授权委托书、签字样本（原件及影印件）15、房地产开发资质等级证书二、项目资料（一）、项目基本情况1、项目概述及历史沿革2、可行性研究报告（含周边市场调查）3、投资测算明细4、土地评估报告（二）、项目前期批复文件及权证1、项目立项批复2、项目供水、燃气、热力、消防、人防、绿化、交通、环保等条件的批复3、项目规划意见书4、审定设计方案通知书5、土地协议出让合同及土地证6、用地规划证7、项目规划设计方案8、工程规划许可证9、施工证（三）、项目一期的现状1、已取得的项目规证（见前款之（二））2、工程施工情况说明3、销售方案及收入预测4、融资情况说明（四）、项目二期的拆迁情况说明1、拆迁手续的办理情况2、拟拆迁范围3、拟拆迁的入户调查情况4、拟拆迁的成本测算（五）、项目二期的情况1、已取得的项目规证（见前款之（二））2、开发节奏安排3、除信托外的融资安排说明4、销售方案及收入预测篇二：房地产开发项目尽职调查清单致：公司关于：贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单为配合题述工作的顺利开展，作为本次尽职调查项目组律师，我们需贵司配合提供相关文件材料。
具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。
调查过程中，我们可能还会根据具体情况继续出具清单，请求贵司提供其它资料。
房地产尽职调查清单
房地产尽职调查清单一、股权结构1、融资主体（以下简称公司）的股权结构图，该图应显示公司及其下属企业（如果有的话）的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。
2、公司关联企业的名单，关联关系，股权结构3、公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。
4、所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
二、管控管理制度规章和组织文件1、管控管理层介绍2、公司章程3、公司组织架构4、公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证。
5、下属企业的合资、合作经营合约协议、章程及其修改文本、营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
6、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
7、公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合约协议及登记备案文件。
8、相关本次项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批机构部门提交的任何其他文件及其批复。
三、融资文件1、公司和/或下属企业的贷款协议2、其他融资文件，包括分期支付、销售后立即返租及融资租赁文件。
3、列表说明在公司和/或下属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或下属企业资产或财产的所有担保和抵押协议。
4、第三者为公司和/或下属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证。
5、未列入资产负债表的任何相关本次项目（即担保书、对冲或掉期交易、收付合约协议等）有关的文件。
6、在正常业务以外所产生的债务及其他义务的文件，包括公司和/或下属企业为第三者的债务所提供的担保和保证协议。
四、公司和下属企业的土地、物业和其他资产1、土地使用权和房产产权（包括拥有的、占有的房产和土地）的清单（请注明相关电子、面积、用途和使用年限）。
股权投资项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
项目尽职调查最全清单(房地产)
房地产项目尽职调查清单第一部分贷款方案一、各方关系人二、贷款方案概述第二部分×市房地产宏观环境分析一、×市房地产投资环境二、×市城市规划第三部分×市房地产开发态势一、房地产开发二、商品房施工面积、竣工面积、销售面积三、商品住宅第四部分借款人情况一、基本情况1、企业营业执照（经工商局年检、在营业期内）2、机构信用代码证3、开户许可证4、工商信息查询单5、最新企业章程6、公司最新征信报告7、企业注册资本验资报告8、对外投资股权结构图9、金额最大的两笔银行借款合同二、公司发展历程三、法定代表人简介1、法定代表人简历2、身份证复印件3、个人征信报告4、对外投资情况5、对外兼职情况四、治理结构及组织结构五、公司员工1、员工花名册2、最近6个月工资表和社保明细六、财务状况1、上年度及最近6个月的纳税申报表等纳税证明或完税凭证2、最近3年（经审计）财务报表3、最近6个月财务报表4、最近6个月财务报表的主要科目明细（应收、其他应收、存货、固定资产、借款、应付、其他应付等科目)5、提供最近6个月对公银行对帐单(流水经银行柜台打印或网银导出均可，抬头必须显示“对公户名及帐号”，流水收支必须显示“日期”、“对方户名”及“摘要信息”）第五部分贷款项目分析一、项目概况二、项目经济效益分析三、预期销售计划四、敏感性分析五、项目资金筹措与来源第六部分贷款项目风险评价及保证措施一、借款人借款用途说明二、借款人还款资金来源三、贷款项目风险分析四、风险防范与控制措施第七部分担保的可行性及评价一、抵押物价值1、抵押物清单2、抵押物权属状态3、抵押物评估报告（如有）二、贷款担保的可行性及评价第八部分项目涉及的关联交易一、关联关系二、关联交易三、关联交易价格及关联交易的公平性。
房地产融资项目初步尽调清单模板
项目初步尽调清单本清单是我司为了尽可能全面了解融资项目信息而所需的资料清单。
融资企业所提供的资料越全面，越有利于我司尽快评判项目，并作出最优策划安排，具体内容如下：一、融资公司基本情况1、公司基础资料（营业执照、机构代码证、税务登记证、贷款卡正反面、人民银行企业征信报告、法定代表人身份证复印件正反面）2、公司介绍、股东结构及历史沿革（含母、分、子公司情况，公司销售能力及商业物业经营能力说明）3、项目公司近三年经审计的财务报表（如公司为新设立，则提供近三个月的财报）4、公司章程5、开户许可证6、验资报告7、房地产资质证书8、公司对外股权、债权融资情况明细9、公司对外担保情况明细二、项目详细情况1、项目介绍（包括项目历史沿革、土地补交出让金及改性时间安排、建设周期及回款计划等等）2、项目可行性研究报告，包括：a)主要经济指标（占地面积、总建筑面积、各组成部分面积（租或售、对应单价），委托管理的物业范围b)项目区位状况分析，周边环境及配套设施状况，周边同类项目差异性分析及租售价格对比。
c)工期安排及工程形象进度（目前已建设到什么程度，剩余未建部分何时竣工）d)销售、租金现金流预测e)项目投资预算、资金整体安排及已投入情况f)其他3、项目已取得证照（包括土地合同、项目四证/五证等）4、项目一期在建工程及二期土地的评估报告。
5、项目目前已有股权、债权融资情况及抵押情况说明三、增信措施1、增信安排介绍2、抵押资产分析（含评估公司、评估价值）3、担保方介绍四、担保方基础资料1、公司基础资料（营业执照、机构代码证、税务登记证、贷款卡正反面、人民银行企业征信报告、法定代表人身份证复印件正反面）2、公司介绍、股东结构及历史沿革（含母、分、子公司情况，公司销售能力及商业物业经营能力说明）3、项目公司近三年经审计的财务报表4、公司章程5、开户许可证6、验资报告7、公司对外股权、债权融资情况明细8、公司对外担保情况明细9、其他五、还款来源分析1、第一还款来源分析2、补充还款来源分析六、融资信息1、融资金额2、资金用途明细3、融资期限（是否要求设置提前还款）4、希望款项到位时间（分批到位时间请说明到款进度）。
股权投资尽职调查材料清单
股权投资尽职调查材料清单股权投资是一项需要经过充分尽职调查的活动，尽职调查的目的是为了帮助投资方确认是否值得进行投资，并为投资方提供尽可能详尽的信息，以支持其决策。
本文将为您提供股权投资尽职调查材料清单，帮助您顺利完成股权投资尽职调查。
公司概况•公司证照：营业执照、税务登记证、组织机构代码证、社保证、工商联证等；•公司章程：包括公司的法律实体、经营范围、公司组织结构、董事会和监事会的成员名单等；•企业财务状况：包括企业流动性、资产负债表、利润表、现金流量表等；•公司人员情况：包括员工数量、员工构成、招聘政策等；•公司业务情况：包括公司的主业、核心竞争力分析等；•公司股权情况：包括公司股东名单、股权比例、股权转让历史记录等；•公司合同情况：包括公司与相关方的合同、协议、商业计划等；•公司知识产权情况：包括公司的专利、商标、著作权等；竞争对手与行业情况•公司所处的行业环境: 包括行业现状、未来趋势、政策法规等；•行业市场规模；•相关行业竞争对手情况：包括竞争对手数量、市场份额、近期业绩表现等；•竞争对手产业链分析：包括竞争对手的生产环节、供应链、分销渠道等；•竞争对手财务分析: 包括竞争对手的现金流量、资产负债表、利润表等；法律尽职调查•公司法律文件情况：包括公司章程、商业计划、股东协议、合同、保险单、知识产权信息等；•公司涉诉情况：包括公司的诉讼对手、案件性质、案件进展情况等；•公司知识产权情况：包括专利申请状态、商标注册、著作权、商业秘密等；•知识产权侵权情况：包括公司以及竞争对手的侵权情况、保护措施等；•公司税务情况：包括企业所得税、增值税、印花税等税务文件以及纳税情况；投资方尽职调查•投资方的投资利益：包括投资方投资意愿、风险偏好等；•投资方背景情况：包括投资方的投资经历、财务实力、团队能力等；•投资方风险控制情况：包括投资方的风险控制策略、投资组合分析等；•投资方管理分析：包括投资方管理团队、投资决策流程等；其他材料•公司股权架构图；•过往投资人对公司的评价；•公司现有资产的评估报告；•其它重要与相关方交流的记录；以上就是股权投资尽职调查的材料清单，尽职调查的过程既是确保投资方充分了解被投资公司的过程，也是确认该公司的可持续性，希望以上资料清单能够在投资中帮助您圆满完成尽职调查。
股权投资项目最全尽职调查清单
企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照2、目前有效的及所有曾经生效过的章程3、公司成立的验资报告4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）贵公司近三年内的重大发展（包括人员, 产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公2、3、每个附属企业的下属企业（1）营业执照（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议（5）公司的管理结构, 包括（6）股东大会情况, 包括每年召开的基本情况及决议（7）公司董事会情况, 包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（8）请提供图表以显示公司的现有结构, 包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（9）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业（10）公司的股本结构:（11）公司目前的股权结构情况, 及公司未来拟重组后的股权结构情况（12）公司发起人股和法人股（13）主要大股东简介（14）公司董事和高级管理人员所持股份情况（15）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件1、服务协议2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议3、建筑工程承包合同、招投标合同4、公司与关联企业之间的协议5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同（1）以下须提供的合同为重大合同, 即:（2）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（3）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（4）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（5）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（6）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况（2）土地使用证（3）批准土地使用权出让的文件（4）国有土地使用权出让的合同（5）以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件（6）建筑物的所有权证明1、如有的土地或建筑物尚未办出产权证的, 要由发证机关出具正在办理手续的证明2、有关土地及房屋租赁的文件, 如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同3、有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等）4、公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明公司拥有的知识产权: 包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议七、金融和财务文件1、贷款合同（1）人民币贷款协议或供货款协议（2）外汇贷款协议（3）贷款的批文（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件2、有关担保文件（1）由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议（2）由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保（3）对外担保及向外汇管理局作的担保登记3、现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件4、所有往来的银行金融机构及资金往来指述5、海外帐户及设立海外帐户的批准6、罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收7、第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排8、公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料9、重大的销售合同（超过100万元以上）10、采购合同（超过100万元以上）11、公司产品成本分析12、公司销售费用分析13、公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析14、公司流动比率、速动比率情况15、b) 有关税收优惠情况说明及批文c) 有否被税收管理部门追究以前欠税可能性的说明及证明（1）三年的纳税申报表（2）近期已进行或将进行的国家税制改革情况已经或将对公司税务产生的影响之分析集团是否正与有关当局进行任何税务争议？改组後的税务安排建议和政府有关批准文件, 主要包括公司所得税、产品税、营业税和工商统一税等。
房地产项目收购法律尽职调查清单
房地产项目收购法律尽职调查清单房地产项目收购法律尽职调查清单在房地产项目收购过程中，法律尽职调查是非常重要的一环。
通过详细的法律尽职调查，收购方可以了解目标公司的合法性和合规性，评估潜在的法律风险，以及确定最终的收购价格。
以下是一份常见的法律尽职调查清单，可供参考：1、公司基本信息1、公司成立文件、营业执照、组织架构图2、公司章程、合同及股东协议3、股权转让历史及关联交易记录2、土地信息1、土地使用权证及相关批准文件2、土地出让金支付证明及出让合同3、土地规划许可及施工许可3、项目信息1、项目可行性研究报告及批准文件2、项目规划方案及审批情况3、项目施工进度及质量验收记录4、合同信息1、建筑工程合同及重要分包合同2、销售合同及租赁合同3、其他重要合同及协议5、财务信息1、财务报表及审计报告2、相关税务文件及缴纳证明3、银行贷款及担保情况6、法律风险1、政策风险：关注相关政策法规的变化及对项目的影响2、法律纠纷：了解目标公司是否有未解决的法律纠纷或潜在的法律风险3、知识产权：确认目标公司是否拥有相关的知识产权，如商标、专利等7、人力资源1、公司员工人数、薪酬及社保缴纳情况2、劳动合同及保密协议3、员工培训及福利待遇情况8、税务合规1、目标公司的税务登记及申报情况2、目标公司是否享受任何税收优惠政策3、目标公司是否存在任何税务风险或潜在风险9、环境合规1、目标公司是否符合相关环保法规及标准2、目标公司是否有环保设施及排放许可证3、目标公司是否有环保事故或违规记录10、其他信息1、公司银行账户及资金流水记录2、公司对外投资及关联交易情况3、公司公共关系及社会责任履行情况在进行法律尽职调查时，律师需要充分了解目标公司的实际情况，对相关资料进行认真审查和比对，以确保目标公司的合法性和合规性。
律师还需要对法律风险进行全面评估，为收购方提供专业的法律意见和建议，以帮助收购方做出明智的决策。
关于某房地产开发有限公司的法律尽职调查清单房地产收购项目法律尽职调查法律尽职调查在房地产收购项目中的重要性在房地产收购项目中，法律尽职调查具有至关重要的作用。
房地产项目尽职调查清单(精心整理)
房地产项目尽职调查清单(精心整理)
为了尽可能减少房地产项目投资风险，进行尽职调查是十分必要的。
以下是本清单包括的一些重要文件：
1. 公司结构与资质
- 公司注册地和时间
- 公司基本信息，例如注册资本，经营范围等
- 公司股权结构，以及所有人或其他股东的具体情况
- 公司所有人或其他关键管理人员的背景以及信誉状况
2. 项目资质
- 项目所有权证明
- 确认开发商拥有完整权利开发和出售项目的证明
- 相关政府部门、商会或委员会颁发的许可证书、执照、认证书、测试报告和其他证明文件的复印件。
- 项目融资情况、银行贷款情况、债券发行等情况的总览
3. 工程量与质量保证
- 最新的项目总规模、详细规划、设计图纸及修改情况等
- 建筑工程项目建议书、施工许可证书、结构、机电工程等设计图纸和申报资料
- 工程标准及质量保证体系文件、安全生产和环保的安排以及文件，包括建筑施工工艺与质量文件、施工技术等
- 工程资金筹措、工程现金流管理、合同条款、进度安排、款项支付等文件记录情况
4.营销计划
- 项目概况及项目定位描述（定位、普及率、种族、年龄、服务对象、定价支持、品牌策略等）
- 项目特点和竞争分析
- 市场调研报告或调研结论、产品推广策略
- 预售准备材料，包括拟售房屋的宣传、销售、价格说明等材料。
进行以上尽职调查非常重要。
根据结果，投资人可以决定他们对该房地产项目是否值得投资。
需要注意的是，在进行尽职调查过程中，所有文件必须能够得到证实。
如果某些信息不可证实，就必须停止进行投资。
「实操干货」房地产企业股权并购项目法律尽职调查清单
「实操干货」房地产企业股权并购项目法律尽职调查清单随着我国房地产行业进入大洗牌阶段，房企'并购潮'随之涌现，2019年仅A股房企涉及的并购动态就有近800条。
而在这轮'并购潮'中也不乏出现律师的身影为并购双方提供专业的法律服务、为交易保驾护航。
除了交易方案的设计、交易文件的拟定和审查以及商业谈判，尽职调查是股权并购过程中不可缺少的一个环节，甚至可以说是最基础的环节。
房地产项目收购一般分为两类，一类是房地产项目公司的股权收购，一类是房地产项目在建工程的转让。
本所房地产法律事务部结合在房地产项目公司股权收购上的经验，总结了如下尽职调查清单，供参考使用。
尽职调查清单一、主体资格1、公司工商基本信息、工商内档（详档）；2、公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证、房地产开发资质证书，其他经营许可、备案文件、证照；3、是否存在影响公司存续的其他情形；4、是否存在控股子公司，如存在控股子公司，比照本清单的内容提供尽职调查资料；5、是否存在参股子公司，如果存在参股子公司，则提供参股子公司的营业执照、公司章程、工商档案；6、公司是否存在分支机构，如有，请提供营业执照。
二、股权调查1、公司股东名册；2、公司章程；3、目标股权工商登记、股权登记托管情况说明；是否存在股权质押、查封等权利限制情形。
4、股东就是否存在股权代持、信托情况进行说明。
三、公司独立性1、公司持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在同业竞争情况（出具说明）；如有，请详细说明。
2、公司持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在与公司之间的关联交易（出具说明）；如有，请详细说明。
四、公司的主要资产（请均提供明细单）1、公司及各子公司（包括控股子公司、参股子公司）最近三年的年度财务报表和审计报告、最近一期财务报表，以上均包括合并报表范围、母公司报表。
2、土地使用权：提供权属证书，取得成本（包括但不限于土地出让金、安置补偿、租金）支付凭证；3、房屋：提供权属证书，买卖合同、支付凭证；4、车辆：登记证书；5、商标：注册证，续展费缴纳情况；6、专利、专利许可、专利申请：专利证书、专利申请文件，许可合同，专利年费及专利许可费支付凭证；7、专有技术：公司拥有的专有技术清单；8、主要生产经营设备：合同，发票；9、公司其他资产；10、资产出租情况：请提供租赁合同。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
公司组织结构
公司内部的组织结构图
有关公司各部门职责的说明
董事、监事、高级管理人员的情况
董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、技术负责人及核心技术人员的简历(包括姓名、国籍、性别、年龄、学历、职称、曾经担任的重要职务及任期、在公司担任的现任职务、是否在其他单位兼职等）
股权转让协议
股权转让各方的股东会或董事会决议
向公司原股东以外的第三方转让股权的，其他股东放弃优先受让权的声明
公司章程及其修订
公司设立时章程
章程的修订
年检情况
公司历年的年检报告书
２、公司对外投资情况
公司对外投资情况列表,请包括右表所列:
全资子公司
控股公司(持有5０％以上权益或对其有实质性影响力)
参股公司（持有２0％——50%的权益)
联营企业（持有2０%以下的权益）
上述参股公司、联营企业的详情（全资子公司和控股公司按照首页中注1提供资料)
营业执照
验资证明
合资／合作/联营合同
章程
政府及行业主管部门批准其成立的批文
股权转让协议（如有)
能反映其股权结构的工商打印清单或其他工商登记证明
国内分公司/办事处/服务网点等的详情
包括但不限于工商登记证书
营业执照
最新的年检后的营业执照（正、副本)
公司历次因增加注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领的营业执照
验资报告、审计报告、评估报告
公司成立时的验资报告、
公司成立时的评估报告
历次变更注册资本的验资报告
历次变更注册资本所涉及的审计报告、评估报告
政府及行业主管部门批文
主要生产设备清单
进口设备的进关证明、商检证明
主要生产设备购置发票、购买合同或受赠与证明
就各主要固定资产的成新度、折旧年限、原价、净值、净额、折旧方法、技术先进程度及报废或更新的可能进行描述
[抵押、担保情况］
公司的固定资产之上是否设定了任何抵押、担保
如设定了抵押、担保，请提供抵押协议、抵押登记文件、主债务合同及其他相关合同
[抵押、担保情况]
公司的无形资产之上是否设定了任何抵押、质押、担保
如设定了抵押、质押、担保,请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同
主要固定资产
[在建工程]
正在建设的房屋（项目）的许可,包括建设规划许可、用地规划许可、施工许可、建筑工程许可、工程验收合格证等
工程承包合同、建设合同、监理合同等
[主要生产设备]
公司成立的政府及行业主管部门批文
关于公司经营范围的政府及主管部门批文（特殊行业适用)
有关政府部门对公司章程的批准
公司股东转让股权所需要的政府批准
公司变更注册资本的政府及主管部门批准
公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批准
公司修改章程的政府及主管部门的批准
其它与公司成立及历史沿革有关的批文
公司的股权变更
如设定了抵押、担保,请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同
无形资产(除土地使用权)
[商标］
公司拥有和使用的商标清单
商标注册证书
商标使用许可/转让合同
商标使用许可备案文件
商标受让证明文件（如有）
［专利]
公司拥有和使用的专利清单
专利证书
专利年费缴付收据
专利使用许可/转让合同
专利使用许可备案文件
专利受让证明文件（如有)
国外分公司／办事机构/合营企业的详情
注册登记证明
该等境外机构设立的政府批准
3、公司股东文件
公司各股东成立文件
提供公司的股权结构图,其中应表明持股比例，股权结果图中应追溯至最终的自然人股东，即说明直接或者间接持有公司股权的全部股东
如股东为法人,请提供该股东最新年检后的法人营业执照(如为外资股东，则请提供类似文件,如公司注册书等）或事业法人代码证、最后一次的验资报告；
房地产项目尽调清单(股权投资）
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房地产项目尽调清单（股权投资)
总目录
类别目录
所需文件
有、无或不适用
备注
1、公司设立与历史沿革的文件
（可从工商局调取整套的资料)
4、公司的主要资产
物业
拥有土地使用权的法律文件（请填写本清单附件一所列示的公司土地使用权基本情况表)
土地使用权证书（如土地使用权证、土地使用权权属证明、他项权利证书等)
土地使用权评估报告书（如有)
土地使用权出让协议及出让金缴清的凭证
租赁的土地
土地使用权租赁协议
土地使用权证
拥有的房产（请填写本清单附件二所列示的公司房屋基本情况表)
身份证、护照或其它国家的永久居留权证明)
可反映各法人股东股权结构的工商登记打印清单或其他工商登记文件
公司是否有国有股东的书面说明
各法人股东章程
各法人股东对公司投资时的财务报表或其他能证明其对外投资不超过其净资产的５０％的文件
股东的其他文件
各股东最近一期经审计的财务报表
房屋产权证书
如已购买房屋但未办理房屋产权证，请提供该商品房的预售/销售许可证，商品房购买合同，并说明未办理房屋产权证书的原因
租赁的房产(请填写本清单附件三所列示的公司租赁房屋基本情况表）
房产租赁合同
房屋产权证书或有权出租证明
房屋租赁备案登记证明
拥有其他土地和房屋所有权或使用权的证明
公司的土地、房产之上是否设定了任何抵押、担保或其他权利限制
［专有技术]
公司拥有和使用的专有技术清单
专有技术证书
专有技术转让/许可合同
[域名］
公司拥有的域名清单及相关注册文件
[著作权］
公司拥有的著作权以及著作权有关权利的清单
软件著作权登记证书、续展证书
软件著作权转移备案证书
其他作品著作权登记证明文件
著作权许可使用合同、著作权转让合同或其他有关著作权权属约定的合同及文件
请说明持有公司5%以上股权的股东之间是否存在关联关系（包括相互持有股权、一方的高级管理人员另一方任职、相互存在重大债权债务关系或管理关系)
请提供持有公司5%以上股权的股东控股或参股的企业情况一览表,包括该等企业的名称、注册地址、与该等股东的关系,并提供该等企业最新通过年检的营业执照、批准证书(三资企业适用)及能够证明该等企业股权结构的工商登记打印清单或其他工商登记文件
持有公司５％以上股权的股东之实质控制人控制或参股的企业情况一览表,包括该等企业的名称、注册地址、与该等实际控制人的关系,并提供该等企业最新通过年检的营业执照、批准证书(三资企业适用）及能够证明该等企业股权结构的工商登记打印清单或其他工商登记文件
股东所持公司股权是否设置有质押
如有，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件