科研诚信与学术规范 第六讲.
《学术道德与学术写作规范》课程教学大纲
附件3.《学术道德与学术写作规范》课程教学大纲
课程名称：学术道德与学术写作规范
课时：20 ；学分：1 ；课程属性：公共必修课
英文名称：Academic Morality and Writing Norms
教学目的要求
《学术道德与学术写作规范》是面向全校研究生开设的公共必修学位课。
学术道德是从事学术活动所应该遵循的基本道德要求与行为指南，是科学而理性开展科研活动的重要基石与基本前提，是维护学术生态系统健康正常发展的重要条件与重要保障。学术道德与科研诚信密切关联，没有科研诚信就没有学术道德，学术不端是科研失信的主要表现。在科学研究和论文写作过程中，遵循和维护学术道德，坚持和坚守学术诚信，坚决反对和自觉抵制学术不端，是科研人员的基本行为准则，也是科学研究活动内在而重要的规范要求。
近些年，国际学术界加大打击学术不端的力度，政府、学术界、出版界不断推出各种政策和措施，积极引导负责任的科研行为，对科研不当行为、不端行为进行披露和惩处。我国政府及相关部门也出台了一系列相关政策与制度，对学术失范、学术不端等现象形成遏制和打击之势。但由于社会道德危机、教育缺位、评价导向偏颇、急功近利等多种复杂的原因，以抄袭、剽窃、造假等为标志的学术失范、学术不端、科研失信等现象屡有发生，屡禁不止。这不仅违反了科研与
学术的基本准则，冲击了学术的底线，破坏了学术公平，而且严重损害了学术的声誉，严重破坏了学术生态系统，对科研、学术和整个社会的影响都是灾难性的。
研究生是国家高层次的专业技术人才的生力军，是国家科技发展的重要的潜在的创新性人才，肩负着建设创新性国家的重要使命。新一代的研究生不仅要具有社会责任感、使命感，掌握先进的科学专业知识和能力，也要懂得科学思维，掌握科研方法，遵循科研规律，维护学术道德，坚守科研诚信，抵制学术不端。
科研机构中的科研诚信问题与强化措施
科研机构中的科研诚信问题与强化措施
一、科研机构中的科研诚信问题
科研诚信是科学研究领域中的重要问题，涉及到研究者的道德、学术和职业操守。然而，近年来科研诚信问题在科研机构中愈发引人关注。科研机构中的科研诚信问题主要表现为学术不端行为、数据造假和盗用他人成果等方面。这些问题严重影响着科研结果的可信度与科研环境的健康发展。
1. 学术不端行为
学术不端行为是科研机构中的常见问题之一，包括剽窃、抄袭、伪造数据以及
未经许可共同研究等。这些行为违反了学术规范和道德准则，破坏了科研的公正性和真实性。学术不端行为不仅损害了研究者个人的声誉和职业发展，也损害了科研机构的声誉和整体形象。因此，科研机构需要采取一系列措施来加强学术不端行为的防范与打击，例如加强学术道德教育和监管，设立不端行为举报平台等。
2. 数据造假和盗用他人成果
数据造假和盗用他人成果是科研机构中另一个存在的问题。数据造假包括编造
数据、篡改实验结果等行为，旨在掩盖实验结果的真实情况以获得更好的研究成果。而盗用他人成果则是指未经允许或未给予适当的引用，将他人的研究成果作为自己的成果进行发布和宣传。这些行为不仅伤害了原始作者的权益，也使科研机构在学术界和社会上蒙受信任损失。为了解决这些问题，科研机构需要建立严格的实验审核制度、强化数据的管理和保护，并加强对学术诚信的宣传教育。
二、强化措施
为了解决科研机构中的科研诚信问题，科研机构需要采取一系列强化措施来加
强科研诚信建设。
1. 建立科研诚信制度
科研机构应建立完善的科研诚信制度，明确科研人员应遵守的学术规范和道德
科研诚信知识读本
科研诚信知识读本
科研诚信是科学研究活动中非常重要的一部分，它涉及到研究者在课题选择、实验设计、数据处理、结果分析和成果发布等方面的行为规范和道德准则。为了提高科研工作者的诚信意识和专业素养，减少科研不端行为的发生，科研诚信知识读本提供了一些基本的指导和建议。
1. 科研诚信的基本原则：包括诚实、公正、可信和透明。
2. 研究伦理：涉及到人体试验、动物实验和基因工程等研究中的伦理问题，包括保护研究对象的权益、知情同意和隐私保护等。
3. 数据处理与结果分析：包括数据真实性、数据操纵、统计分析方法的选择和结果解读等。
4. 学术论文撰写与发表：包括学术论文的撰写规范、引用标准和对作者贡献的认定等。
5. 学术不端行为：包括造假、抄袭、数据篡改和重复发表等不符合科研诚信原则的行为。
6. 知识产权与科学合作：包括对知识产权的尊重、科学诚信的合作和学术成果的分享等。
7. 研究生教育与导师责任：包括研究生培养和导师的责任，对研究生的指导和学术道德的教育等。
8. 科研机构和科研项目管理：包括科研机构和科研项目管理中的诚信要求，包括合理课题选择、保障研究者的权益和建立科研机构间的监督机制等。
科研诚信知识读本旨在提高科研工作者的诚信意识和素养，引导科研工作者遵循科学道德规范，推动科学研究活动的规范和健康发展。
科研诚信与学术规范 第六讲
贝尔后来在过去的观测资料中又找 到了3个脉冲星。1968年，贝尔和休伊 什联名在《自然》杂志上报道了脉冲星 的发现，并认为这就是物理学家预言中 的中子星。这是20世纪的一个重大发现。
安东尼.休伊什，因此而获得1974 年度诺贝尔物理学奖，而贝尔的工作 被忽视了。直到1975年，著名的理论 天文学家弗雷德.霍尔披露了休伊什的 侵犯他人成果的行为。尽管休伊什进 行了申辩，但最终还是承认了事实。
物的要求，而且要注意以下几点：
? 唯一性 ? 独立性 ? 真实性 ? 完整性
不能一稿两投或多投 无抄袭、剽窃内容 内容真实、可靠 不片面追求数量形成“腊肠 式”多篇论文发表
②论著发表
? 一般需联系好出版单位。如多人集体 编写还需事先确定主编、副主编人选
? 确定主审人，对全书进行审稿 ? 在送主审人审稿前，一般需由编委个
（3）致谢
是对课题研究和论文写作中曾给 以确实指导和帮助的老师和同学、同 事表示感谢，这是一个科研工作者的 学术道德，也是应有的文明礼貌。致 谢应征得被致谢人的同意。
3.科研成果的发表与传播
科研成果或论著的公开发表是为了得 到科学共同体的认同，也是学术交流和成 果推广与应用的基础。
（1）投稿 ①论文投稿 确定投往何种刊物，论文要符合该刊
（1）参考文献和注释
完整、规范的参考文献和注释能使论 著显得更具有科学性、客观性，“引经据 典”为论著更添一份可信度。
科研诚信与学术不端ppt
学术论文质量降低和育人的不负责任。部分学者为提高自己论文的数量， 将原本可以用一篇完整的论文发表的科研成果，分为多篇投稿，降低了论 文质量，破坏了研究工作的系统性、完整性等。
比例（%）
4.9 51.2 0.0 43.9 0.0 0.0 100
注：根据ORI “Handling Misconduct - Case Summaries” http://ori.dhhs.gov/misconduct/cases/公布的1994年到2010年 （截止至2010年7月）的17年间所处理案件统计。
伪造篡改实验数据和弄虚作假。这比抄袭剽窃他人成果造成的影响和后果 更恶劣。伪造个人信息等等。
随意侵占他人科研成果。包括利用职权在自己并无贡献的论文或成果上署 名，把他人科研成果据为己有；将通过会议、评审等过程获得的特殊信息 和思想随意向外传播；在论文被录用或成果获奖后任意修改作者排序和著 作权单位等。
二、科研道德
一、科研道德的基础与核心 纯洁的动机、高尚的目标，对人类的责任感和
事业心，以及为科技事业无私无畏的献身精神。 （一）从事科研需要有崇高的科研动机和目的 动机是推动并维持一个人从事某种活动的心理
倾向或心理因素，是促进人们为达到某种目的去 从事一种活动的内在原因和直接动力。
科研诚信与学术不端ppt
会议主题： “领导工作的挑战与应对”。
四个分主题： （1）国家和国际科研诚信体系建设； （2）国际科研行为规范； （3）关于全球负责任科研行为的培训； （4）编辑与作者行为国际标准。
第三届世界科研诚信大会
2013年5月5日至8日，第三届世界科研诚信 大会在加拿大蒙特利尔市举行。来自40多个国 家的300余位代表参加了会议。
➢ 2008年：
农民、军人、科学家（48.4%）、工人、农民工；
➢ 2009年：前五名已经没有科学家。
（消息来源：《求是》杂志）2009年
研究生科学精神的调查与分析
WU Xin ping,YONG Hui, WANG Yong jing.Study on the Cutivation of Student’s Scientific Spririt in New Era. Journal of Bingtuan Education Institute ,6(2008)43-46. （450）
美国科研诚信办公室处理的科研不端行为
不端行为类型
伪造 篡改 剽窃 伪造+篡改 篡改+剽窃 其他 合计
1994-2010年 数量（件）
12 113 11 67 88 1 （署名不当） 292
比例（%）
4.1 38.7 3.8 22.9 30.1 0.3 100
2006-2010年 数量（件）
科研诚信答案
1大学建立荣誉制度的初衷旨在预防大学生考试作弊。
正确答案：√我的答案：×
2在科学家之间和科学与社会之间，信誉与相互信任尤为重要。
正确答案：√我的答案：√
3很多大学制定了荣誉法则的目的是为了确保学术和科研诚信。
正确答案：√我的答案：√
已完成
1以下哪些行为不符合学术诚实三原则：
A、在论文中对一些概念的解释直接使用网络百科的内容而不注明出处。
B、在实验中遇到偏离正常值的数据依然认真加以记录和报告，并认真分析其原因。
、
C、在论文中使用他人的观点时按照相关规范加以引注。
D、在公开发表的科研成果中，根据研究和写作的实际贡献署名。
正确答案：A我的答案：A
2当你仰赖了别人的工作，应引注和致谢。
正确答案：√我的答案：√
3小保方晴子在研究过程中存在“捏造”和“篡改”图片行为，有违学术诚实。
正确答案：√我的答案：√
已完成
1在学习的过程中，以下哪种做法是诚实的行为：
`
A、上课时，讲解老师要求自己讲解的内容时参考同学的阅读笔记。
B、考试时，将考试课程的课堂笔记等按规定不可以带入考场的东西带进考场，以备不时之需。
C、考试时，遇到不会的题目时，宁可空着，也不抄袭。
D、在完成老师要求的读书报告时，直接搜集别人写的几遍相关报告，重新组合后当作业交给老师。
正确答案：C我的答案：C
2以下说法中，哪一种是正确的：
A、诚实学习就是严格按照老师的要求完成作业、论文和考试等学习任务。
B、小组合作完成作业时，主要由会做的同学完成，不会做的同学可以不做或尽量少做。
C、小组合作完成作业时，某位同学不能完成自己应该完成的工作时，可以请小组的其他同学帮忙完成。
学术道德与科研诚信培训课程
学术道德与科研诚信培训课程
（原创实用版）
目录
1.学术道德与科研诚信培训课程的背景和重要性
2.学术道德与科研诚信培训课程的内容
3.学术道德与科研诚信培训课程的目标和效果
正文
一、学术道德与科研诚信培训课程的背景和重要性
随着科技的发展，学术研究在推动社会进步和创新中扮演着越来越重要的角色。然而，学术不端行为也时有发生，严重损害了学术环境和科研成果的可信度。为了加强学术道德建设，提高科研人员的诚信意识，我国高校和研究机构纷纷开展了学术道德与科研诚信培训课程。
二、学术道德与科研诚信培训课程的内容
学术道德与科研诚信培训课程主要涉及以下几个方面的内容：
1.学术道德的基本原则：包括诚实、公正、尊重他人知识成果和创新精神等。
2.学术不端行为的界定：如抄袭、剽窃、伪造数据、篡改结果等。
3.科研项目的管理和经费使用：要求科研人员遵守相关法规，合理使用经费，保证项目进度和质量。
4.论文写作和发表规范：包括引用文献、注明来源、遵循学术规范等。
5.学术伦理案例分析：通过具体案例，使学员了解学术不端行为带来的后果，提高自律意识。
三、学术道德与科研诚信培训课程的目标和效果
学术道德与科研诚信培训课程旨在提高科研人员的道德素养，树立正
确的学术观念，营造良好的学术氛围。经过培训，学员应能够：
1.认识到学术道德的重要性，自觉遵守学术规范。
2.增强科研诚信意识，杜绝学术不端行为。
3.提高科研能力和创新水平，为国家和社会作出更大贡献。
总之，学术道德与科研诚信培训课程对于维护学术秩序、促进科研创新具有重要意义。
学术诚信的重要性与规范
学术诚信的重要性与规范
在当今的社会，学术诚信问题十分突出。学术诚信是指科研工作者在从事科学
研究过程中，恪守道德、尊重知识产权原则，诚实守信、不作弊、不抄袭、不造假，以及遵守学术规范和法律规定等。学术诚信不仅是科学研究的基本准则，也是学者们的品德之基，它对于推进科技进步和社会进步具有重要的意义。
一、学术诚信的意义
学术诚信是保障科学研究的一个重要基础，没有诚信，科学研究就无从谈起。
首先，学术诚信是科学研究的基石。科学研究的普遍特点是探索性、创造性和刻苦耐劳性，而这些特点都需要基于诚信的基础上。如果没有诚信，科学研究就会因为道德沦丧、行为失范而失去公信力，造成科技进步的停滞和社会进步的落后。
其次，学术诚信是创新精神的保障。创新是社会进步的源泉，而创新必须基于
科学研究。学术诚信要求科学家们遵守学术规范和诚信原则，这样才能保护知识产权，鼓励人们进行创新，提高创新能力，从而推动科技进步和社会进步。
再次，学术诚信是国际交流的桥梁。学术研究是国际交流领域的重要组成部分，国际交流需要建立在基于诚信、尊重知识产权的基础上。只有诚信才能保证海外合作的顺利开展，建立起长期稳定的国际合作框架。学者们必须始终保持学术诚信，以便为更加广泛、深入的国际合作创造有利条件。
二、学术诚信面临的挑战
尽管学术诚信具有如此重要的意义，但在现实中，学术诚信面临着很多挑战。
诚信问题存在于各个方面的学术活动中，如作者署名、学术论文发表、研究合作、专利申请、科研经费使用等。具体来说，学术诚信面临以下主要挑战：一是抄袭的问题。抄袭已经成为当前学术界的最大问题之一，不仅严重侵犯了
学习科研诚信和学术规范感想
学习《科研诚信和学术规范》感想
在当今社会，判断一个人的人品的基本标准之一便是这个人的诚信问题。诚信，是公民的基本道德规范，是一个人立身社会的基本要求，就犹如公民的第二个“身份证”，是日常行为的诚实和正式交流的信用的合称。在日常生活中，方方面面都涉及到诚信问题，比如我们要真诚、讲，、，我们要要求自己，。作为一名硕士研究生，我们更应该诚信待人，诚信对事，诚信科研。
在学习《科研诚信和学术规范》的课程后，我突然认识到作为一名科研工作者在科研过程中时刻保持诚信品质的重要性。科学研究工作是科学领域中的检索和应用包括对已有知识的整理、统计以及对数据的搜集、编辑和分析研究工作的总称，任何一名科研工作者都担负着寻找真理和答案，批判传统和谬误的职责。在科学研究工作中，我们要用百分之一百的诚信态度去对待每一个细节，每一个数据和每一个偶然事件。就像我的导师曾经说过，他说：“我们做科研的，不在乎你做了多少事，也不在乎你犯了多少错误，更不在乎你的数据与理论值有多大偏差，我们要的是最真实的数据和最真实的结果，也许我们会遇到无数挫折和失败，但是我们一定要诚实。”我相信他说的是作为一名科研工作者最应该保持的优良品质。只有用真实的数据和结果才能理直气壮的说话。然而，讲诚信，并不是说说，很多人说得容易做起来难。这大概就是人真而不诚、诚而难信的一种劣根性缘故，他们以利益确定诚信，以自私和贪婪玩弄诚信。在现实社会生活里，我们做人做事什么都不缺，缺的是人心，缺的是诚信，弄得人去寻找诚信的机会和条件。有的人只是要求别人有诚信讲诚信，而自己就很难用诚信来对待他人。在文明发展的今天，更应该体现人事的诚信度，结果却令君大失所望。
科研诚信与学术规范第六讲PPT课件
• 科研诚信概述 • 学术规范与制度 • 学术评价与激励机制 • 学术不端行为的防范与处理 • 科研诚信教育与实践 • 总结与展望
01
科研诚信概述
科研诚信的定义
01
科研诚信是指在科研活动中，研 究人员应遵循诚实、客观、透明 的原则，遵守学术道德和规范， 不进行学术不端行为。
内容
涵盖科研诚信的内涵、原则、规 范和要求，以及学术道德和学术 伦理等方面的知识。
科研诚信教育的途径与方法
途径
通过课程教育、学术讲座、实践训练等多种形式进行科研诚 信教育。
方法
采用案例分析、角色扮演、小组讨论等互动式教学方法，提 高教育效果。
科研诚信教育的实践案例
案例一
某高校开展的科研诚信教育课程，通 过案例分析、小组讨论等形式，引导 学生深入理解科研诚信的重要性。
03
学术评价与激励机制
学术评价的原则
客观性原则
评价应基于客观事实，避免主观臆断和偏见。
科学性原则
评价应基于科学方法和学术标准，遵循学术 规律和学科特点。
公正性原则
评价应遵循公平、平等的原则，不因个人喜 好或利益关系而影响评价结果。
综合性原则
评价应综合考虑学术成果的多个方面，包括 学术价值、社会影响等。
建立完善的科研评价体系
重视科研成果的质量和创新性，避免过度追求短期效益和数量指标，建立科学、公正、透明的科研评价 体系。
科研诚信与学术规范慕课答案
1【单选题】
为了确保学术和科研（），多大学制定了荣誉法则。
A、效率
B、质量
C、风格
D、诚信
正确答案：D 我的答案：D
2【判断题】
大学建立荣誉制度的初衷旨在预防大学生考试作弊。
正确答案：√我的答案：√
3【判断题】
科学研究与学术工作与人类其他活动一样，均建立在诚信之上。正确答案：√我的答案：√
4【判断题】
很多大学制定了荣誉法则的目的是为了确保学术和科研诚信。我的答案：√
5【判断题】
在科学家之间和科学与社会之间，信誉与相互信任尤为重要。我的答案：√
1.2
1【单选题】
以下哪些行为符合学术诚实三原则：
A、把上届学长的课程论文当作自己应该完成的作业交给老师。
B、将老师的课堂笔记整理成论文并署上自己的名公开发表。
C、在实验中，为了让实验结果更漂亮而有选择地使用数据。
D、在著作的后记中对那些提出过修改建议的同行表示感谢。
正确答案：D 我的答案：D
2【判断题】
当你仰赖了别人的工作，应引注和致谢。
正确答案：√我的答案：√
3【判断题】
所有的数据和文献应真实而公正地呈现。
正确答案：√我的答案：√
4【单选题】
以下哪些行为不符合学术诚实三原则：
A、在论文中对一些概念的解释直接使用网络百科的内容而不注明出处。
B、在实验中遇到偏离正常值的数据依然认真加以记录和报告，并认真分析其原因。
C、在论文中使用他人的观点时按照相关规范加以引注。
D、在公开发表的科研成果中，根据研究和写作的实际贡献署名。
我的答案：A
5【判断题】
你声称做了做了某项工作，就意味着你确实做了。
我的答案：×
6【判断题】
小保方晴子在研究过程中存在“捏造”和“篡改”图片行为，有违学术诚实。
科研诚信与学术标准[整理版]
![科研诚信与学术标准[整理版]](https://img.taocdn.com/s3/m/89ac40cca48da0116c175f0e7cd184254b351bcb.png)
诚信为学，恪守学术规范
——科研诚信与学术规范心得
本学期，我院研究生开展了“科研诚信与学术规范”的课程。旨在促进我院科研技术成果的繁荣发展，培养良好的学习品德和学习习惯，构建我院研究生良好的学术氛围，鼓励研究生在实践中开拓创新精神，在探索中坚守诚信道德。
求学问还是求学位？这是现如今我们研究生同学都会在内心默默问自己、做选择的问题。学问和学位都很重要，有的同学将学位做为自己的目标，认为三年的研究生只是为了毕业，不能感受丁点学习的乐趣，为个学位证苦苦挣扎，荒废时月；有的同学则将做学问做为自己的追求，自觉沉浸科研乐趣之中，虽辛苦、忙碌，但也自得其乐，尤其在有所成绩的时候。不用问，后者更为明智！身为研究生，我们不是研究的空头代名词，我们是研究学问的人！
王国维大师说过，做学问者必经三重境界：“昨夜西风凋碧树。独上高楼，望尽天涯路”，此第一境也。“衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴”，此第二境也。“众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在灯火阑珊处”，此第三境也。古人已知做学问当须经历三次蜕变，今人又怎能对学问持弄虚作假、不开拓不创新的态度呢？我们要认识到真实是科学研究的基本属性，是我们的基本要求，是学术规范的基线。
老子说：“道生之，德畜之，物形之，势成之。是以万物莫不尊道而贵德。道之尊，德之贵，夫莫之命而常自然。”子曰：“审问之，博学之，慎思之，明辨之。”古人对做学问就已经有明确的认识，并为我们树立了良好的榜样。然而，当代做学问的我们为何却将他们的话语置之不理，制造了太多的学术不端的行为。葛兰素史克（GSK)中国研发总裁臧敬五2010年发表在国际顶尖杂志《Nature Medicine》上的论文涉嫌造假，一时间激起千层浪；俄罗斯生物化学家德米特里·库兹涅佐夫（Dmitry Kuznetsov）被人举报涉嫌重复出版别人的成果；意大利学者Davide V annoni新干细胞疗法存在严重数据缺陷；德国杜塞尔多夫大学的Strauer教授的多篇关于干细胞修复受损心脏的论文存在大量数据错误与实验漏洞；日本科学家森口尚史（Hisashi Moriguchi）2012 年发表的利用诱导多能干细胞培育出心肌细胞，并移植到6名严重心力衰竭病患进行治疗的研究论文被证实造假；来自华中科技大学和扬州大学的发表在国际学术期刊《植物分子生物学导报》（Plant Molecular Biology Reporter）的小麦转基因论文被撤销。世界范围内，科研不端或学术造假行为同样可谓应接不暇，贝尔实验室的舍恩、韩国首尔大学的黄禹锡等造假“学术明星”不仅震惊了全世界科学界，损害了科学界公平、正义，更破坏了公众对科学的信心。
北邮科研诚信与学术规范期末答案
题量： 100 满分：100.0 截止日期：2019-12-13
一、单选题
1科研人员如果将社会责任和公众利益作为自己的价值追求, 他们可能：
•B、一个潜在的参与者处于私人空间时，可在参与者不知情的情况下对其言行进行记录，事后在给予适度的经济补偿。
•D、一个潜在的参与者处于私人空间时，若对其言行进行记录可在事后告知参与者，以免影响参
•B、虽然科研管理部门原则上接受来自任何人的举报，但是否接受匿名指控要根据实际情况而定，
•D、对科研不端行为的举报与受理应是严肃的和负责任的行为，皆应以事实为依据并且应尽量避
•C、科研人员需要在一定的时间和范围内，遵循所在单位、资助机构等提出的要求区分本职工作
•A、科研人员和管理决策者，尽可能客观、公正、负责任地向公众揭示高新科技的潜在风险，并
•B、促使社会公众对高新科技所涉及的伦理价值问题进行广泛、深入、具体的讨论，使支持方、
•D、学生应杜绝有损导师与单位声誉的行为，也应避免因屈从于导师的不适当要求而做出不端行
•C、在完成老师要求的读书报告时，直接搜集别人写的几遍相关报告，重新组合后当作业交给老
•B、各方应了解并尊重不同学科科研行为规范的差异性，通过沟通与协调，澄清问题，明确责任
•B、在大学咖啡厅，如果能够听到邻近的学生讲话声，就表明他们可能是有意让人听到的，因此
•D、在大学咖啡厅，不管邻近的学生讲话声音大小，如果谈话是私人的，而且研究者不是预期听
•A、拆分发表的结果是使每篇论文都不够完整，不仅降低了论文的质量，还可能破坏研究工作的
•D、如果科研人员可以以拆分发表的方式取得学术上的有利地位，将对年轻科研人员产生误导作
【研究生学术规范学习】第六章 科学研究中利益冲突的影响与控制
第六章科学研究中利益冲突的影响与控制
第一节科学研究中利益冲突问题的提出
一、什么是利益冲突
“利益冲突”（Conflict of Interest , Conflicts of Interest , Conflict of Interests）一词的词源最早可以追溯到古罗马凯撒时代，然而正式作为一个词汇载入英语词典（Merriam –Webster’s Collegiate Dictionary）则是20世纪50年代的事。[1]利益冲突最初是作为一个法律上的概念出现的，1949年出现了第一例援引利益冲突的法院判例。1953年，美国艾森豪威尔（Dwight Eisenhow-er）总统欲任命前通用汽车公司总裁威尔逊（Charles E .Wilson）为国防部长，遭到国会的反对，因为通用汽车公司是美国政府的合约商。国会要求，只有在威尔逊售出其通用汽车的股份之后才能出任此职，理由即是其潜在的利益冲突将可能导致损害公众利益。[2]
《大美百科全书》对于“利益冲突”词条的解释是：某人的利益或职责与他另外的利益或职责发生冲突。而《布莱克法律词典》第7版中对于“利益冲突”辞条的解释则为：公职人员或受委托人职责与其私人利益或获取私人利益之间的关系。[3]
虽然按照这些解释，利益冲突的概念十分广泛，但实际上讨论最多的利益冲突，往往涉及私人利益和公众或公共利益之间的冲突。事实上，利益冲突法案的订立，来自于这样一种担心，即其所受托承担的职责本应服务于受托人乃至公众或公共的利益的某些人，因其私利的存在，有可能会影响到受托人乃至公众或公共的利益。步入20世纪80年代，由于生物医学领域出现了一系列不端行为，使得学术界特有的利益冲突再度引起了学界广泛关注。1980年，瑞曼（Relman）率先研究了在企业和研究者中形成的经济联合关系，随后又将其中某些行为定性为利益冲突，并报道了第一例案例。[4]学界也开始围绕专业智力领域的利益冲突现象作了大量研究，如学者汤普逊（D.F. Thompson）将利益冲突定义为“一类状况”,“在该类状况下，与某个主要利益（例如病人的福利或者研究结果的有效性）相关的专业判断，有可能会不恰当地受到某个次要利益（例如私人的经济所得、学术声望、友情亲情、地位提升等）的影响。”[5]
2016.3“科研诚信与学术规范”期末考试题
《科研诚信与学术规范》期末考试题
2016.03。22 一、要求：
（1）答题纸上写明姓名、学号、专业;
（2）用A4纸打印答题；
（3）交卷时间：2016。3。29（周二）上午10：00—12：00（迟交扣分），地点在土化楼174教室；
（4）答题时不能只答“是”或“不是”，对每个问题都要有分析、讨论，每大题答案一般不少于300字；
（5）答题时不需抄写题目,但要标明题目序号,如1，（2);
（6)开卷考试，独立完成；
（7）本周四(2016.3。24）为补开卷考试时间,不上课。
二、考试题
1.在课题立项或是成果鉴定时都要求有“查新",并以查新结果作为该课题或成果是否
具有新颖性或创新性的重要依据。但现在的问题是：（1）查新或检索的期刊、图书资料有一定的时限性,如20年。那么在20年以前就已经研究过的甚至已经解决的问题，就检索不到,还当成新的课题来立项研究或被鉴定成新的成果.（2）查新的结论与所提供的检索词和检索式有很大关系，如加上一个地区或物种的限定，很可能使一项并不新颖的研究，被鉴定为创新性成果。你对这两个问题有什么看法？应当怎样解决？
2.“一稿两投"或“多投”的情况时有发生,有的是明知故犯的，有的是对有关规范的
不知情。下面的两个例子你认为是否有学术失范的现象？(1）有一位著名学者经常遇到一些刊物的约稿，在盛情难却之下,他把以前发表过的几篇文章重新组合成一篇，用新的标题交给某刊物的编辑部,很快得到发表.是(2）某教授的一篇论文已在期刊A上发表，因内容新颖，期刊B要求再次发表.该教授同意，但要求期刊B在发表时注明转载自期刊A,期刊B也做到了。是
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• 起草和修改论文者 • 对论文或论著的内容能承担完全责任， 并能给予全面解释和答辩者
其他有贡献人员可放在“致谢”中列出
②署名顺序
应按作者在研究中的作用、贡献 以及所能承担的责任，依次写明姓名 和所在单位。
• 第一作者
通常是研究工作的主要
设计、执行及论文的主要撰写者
（1）参考文献和注释
完整、规范的参考文献和注释能使论
著显得更具有科学性、客观性，“引经据
典”为论著更添一份可信度。
①文后参考文献 需根据国家标准局制定 的GB/T7714-2005《文后参考文献著录规 则》规范著录。该规范规定了专著、专 著中的析出文献、连续出版物、连续出 版物的析出文献、专利文献、电子文献、 缩微制品、光盘以及网络资源等著录要 求。
• 唯一性 • 独立性 • 真实性
不能一稿两投或多投 无抄袭、剽窃内容 内容真实、可靠
• 完整性
不片面追求数量形成“腊肠
式”多篇论文发表
②论著发表
• 一般需联系好出版单位。如多人集体 编写还需事先确定主编、副主编人选 • 确定主审人，对全书进行审稿 • 在送主审人审稿前，一般需由编委个 人自审和参编人员互审的阶段 • 最后由主编统稿
第六讲 科研成果发表过程的规范与失范
Criterion and Misconduct in the Process of Publication
一. 规范
1. 科研论著（论文）写作
（1）题目 是论文主要内容和中心思想
的高度概括，也是给读者认识全部论著的
窗口。对题目要求准确、简练、醒目。
①准确
题目要准确反映论文的主要内
（一般用英文）摘要
（3）关键词
是科技论著的文献检索标志，是表 达论文主题概念的语言词汇。
①词条数量 ②主题词 按刊物要求，一般为3－8个 反映论文主题，专门为文献
的标引和检索
（4）正文
是论著的主体部分，主要内容应包括： ①前言（引言） ③材料与方法 ⑤分析讨论 ②文献综述 ④试验结果 ⑥结论
2. 科研论著的引证和标注
的争夺过程也会导致科研不端行为的发 生，即为取得研究的原创性而以非正式 方式或未经确证就公布研究成果。
（2）媒体炒作
经常会以科研成果“新闻发布会”
的形式抢前报道甚至报道不实的情况。
有的成果刚通过验收而尚未获得上级部 门批准前，就向外报道。
容，其内涵和外延要恰如其分
②简练 ③醒目
题目要求简明扼要、文字精炼 要对读者有吸引力
（2）摘要
是简明、确切地记述论
文内容的短文，又称内容提要或概要。
① 摘要应结构严谨、表达简明、语义
确切、用词规范、逻辑顺序合理
② 摘要应着重反映研究中的创新内容
和作者的独到观点
③ 一般用第三人称 ④ 国内外公开发行的期刊还应有外文
百度文库
（2）出版传播
①编辑部对学术不端行为的把关 • 对审稿人的要求：学术水平、能否认 真按时审稿 • 对抄袭行为的检查 • 对署名的规范要求 • 对文献引用的规范要求
②传播过程中的信息反馈
• 论文的引用情况，他引和自引 • 期刊的影响因子 • 发行量和对再版的要求
二、失范现象
1. 侵犯他人科研成果 是指拥有学术权力或行政权力的个 人或集体，为谋取个人和集团利益， 利用权力部分或全部地把他人的科研 成果据为己有。
同时也为他自己带来好处，包
括提高知名度以及有更多的机会获 得科研经费等。夏腾在与黄禹锡的
合作中也得到了个人经济实惠。
他在15个月中从黄禹锡那里获取 了4万美元酬金。仅因为参加2005年 论文发表后的一次招待会，夏腾就从
黄禹锡处拿到1万美元的“出场费”。
3. 盲目追求论文数量
（1）化整为零 把本可以作为一篇文章发表的成果 拆成几个部分发表 （2）多处署名
《美国伦琴射线学杂志》调查表
明，在作者人数为3的论文中，不具
署名资格的人占9%，而在作者人数 为7-10人的论文中，这一比例上升
到30%。
对美国5家基础医学杂志和5家临
床医学杂志调查，有4名以上作者署 名的200篇论文中，有1/3不符合1985 年国际医学杂志编辑委员会的署名权 定义。
造成署名不当的情况，一方面是
俄罗斯结晶化学家斯特拉科夫，十 年内由他署名发表的文章948篇，平均 每3.9天发表一篇论文
4. 论文一稿多投
（1）同时将同一论文投给两家或
两家以上的出版机构；
（2）论文内容稍加改动（包括题 目）进行再次投稿。
5. 署名不当
（1）“搭车”署名，包括礼节性署
名、馈赠性署名、照顾性署名、友情 署名等 （2）一篇文章的署名者越多，不合 规范的署名人也越多
• 通讯作者
提出论文的研究思路，提
供研究平台和资金，并能对稿件负全部责 任者。
研究生在导师指导下完成的学术论文， 完成后经导师审阅修改并签字确认，署名 时一般研究生为第一作者，导师为通讯作 者。
• 并列第一作者和并列通讯作者
在有多个团队、学校、研究单位甚至 国家间协作研究完成的课题，在论文署名 中往往出现并列第一作者和并列通讯作者 的情况。一般是并列第一作者的第一人贡 献最大，并列通讯作者的最后一人要对论 文负全责。
②引用参考文献时应避免
• 引而不用
• 过度引用 • 用而不引 • 引而不实 • 有意漏引
• 不当自引
（2）署名
在期刊论文或论著上署名，即
拥有著作权，并表示承担相应的义
务和责任。作者署名应实事求是，
不能“搭车”署名。
①哪些人该署名
对科研成果有实质性贡献的人，如： • 课题的提出者和设计者
• 参与选题、设计和执行者
案例： 夏腾是美国匹兹堡大学教师，曾
在《科学》杂志编辑部工作过。作为韩 国科学家黄禹锡2005年在《科学》杂志 上发表论文的合作者，曾对论文草稿进 行润色。
黄禹锡实验作假的事件被披露后，
美国匹兹堡大学“科研诚信小组”在
调查报告中指出，虽然没有证据表明
夏腾参与造假，但由于他的署名使这
篇造假论文得以更容易发表。
的中子星。这是20世纪的一个重大发现。
安东尼.休伊什，因此而获得1974 年度诺贝尔物理学奖，而贝尔的工作 被忽视了。直到1975年，著名的理论 天文学家弗雷德.霍尔披露了休伊什的 侵犯他人成果的行为。尽管休伊什进 行了申辩，但最终还是承认了事实。
2. 不当的合作行为
是指在成果发表时，互相利用，弄 虚作假的行为。
案例：1967年剑桥射电天文台的
女研究生贝尔发现并记录了一种射电 信号。她的导师安东尼.休伊什认为这 可能是外星文明发出的信号。可进一 步的观测表明，那是一种新型天体即 现在通常说的脉冲星。
贝尔后来在过去的观测资料中又找
到了3个脉冲星。1968年，贝尔和休伊
什联名在《自然》杂志上报道了脉冲星
的发现，并认为这就是物理学家预言中
由于作者的学术失范，另一方面编辑
人员和审稿人员对学术规范缺少了解 和学习也是重要原因。
如《畜牧兽医学报》2013年12月， 第44卷，第12期刊登的25篇文章中， 有6名作者以上署名的有16篇，最多的
一篇共有15人署名，是中国农大动
科院的！
6. 传播失范
（1）“优先权之争”
即使在科学共同体内部，对优先权
（3）致谢
是对课题研究和论文写作中曾给 以确实指导和帮助的老师和同学、同 事表示感谢，这是一个科研工作者的 学术道德，也是应有的文明礼貌。致 谢应征得被致谢人的同意。
3.科研成果的发表与传播
科研成果或论著的公开发表是为了得 到科学共同体的认同，也是学术交流和成 果推广与应用的基础。
（1）投稿 ①论文投稿 确定投往何种刊物，论文要符合该刊 物的要求，而且要注意以下几点：