2015年下半年河南省期货从业资格法律法规：保障基金的筹集模拟试题
2015期货法律法规样卷及答案解析
期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。
期货从业资格之期货法律法规模拟试题(含答案)
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）单选题（共50题）1、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】 D2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B3、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。
张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。
因此，张某提起诉讼。
下列说法中正确的有（）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持4、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】 D5、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D6、期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构7、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D8、下列不属于期货公司高管的是（）。
河南省2015年下半年基金从业资格法律法规：金融市场的分类和构成要素试题
河南省2015年下半年基金从业资格法律法规：金融市场的分类和构成要素试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A．前台业务系统B．后台业务系统C．后台管理系统D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统2、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。
A．《封闭式证券投资基金试点办法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》3、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率4、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。
A．相互排斥B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡5、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．最近交易的市价D．发行日平均价6、目前，我国证券市场推出的权证为__。
A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证7、自律性组织包括__。
A．证券交易所B．证券公司C．证监会D．证券业协会8、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3 B．5 C．6 D．109、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金10、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A．偏保守的平衡资产配置B．偏进取的平衡资产配置C．长期投资的权益投资工具D．固定收益工具11、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
2015年下半年河南省期货从业《期货法律法规》资料：保障基金补偿考试试卷
2015年下半年河南省期货从业《期货法律法规》资料：保障基金补偿考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《期货从业人员管理办法》，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是__。
A．国务院B．中国证监会C．中国证券业协会D．中国人民银行2、关于连续竞价制，下列说法不正确的是__。
A．在交易所大厅的交易池内由交易者面对面的公开喊价B．有利于公开、公平、公正的原则C．在日本期货市场比较流行D．交易者可做出一些手势配合交易3、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
A．中国证监会的有关规定B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引D．中国银监会的规定4、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000元/吨。
同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。
到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于__。
A．正向市场的熊市套利B．反向市场的熊市套利C．反向市场的牛市套利D．正向市场的牛市套利5、设立期货公司，持有100%股权的股东，其净资产应当不低于人民币（）亿元。
A．5B．6C．10D．116、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中围证监会。
A：结算会员资信和业务开展情况B：收入规模C：盈利情况D：人员情况7、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。
A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险8、商品期货的套期保值者包括__。
A．生产商B．加工商C．经营商D．投资者9、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的____A：80%B：90%C：120%D：150%10、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。
期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B2. 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。
根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 D3. A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。
A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.证券公司【答案】 A4. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.2B.3C.5D.7【答案】 C5. 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A6. 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
河南省2015年下半年期货从业资格：期货投机交易考试试卷
河南省2015年下半年期货从业资格：期货投机交易考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业3、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员4、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权5、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生6、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报7、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金9、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
河南省2015年下半年期货从业《期货法律法规》资料：法律责任考试试题
河南省2015年下半年期货从业《期货法律法规》资料：法律责任考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2007年，芝加哥期货交易所(CBOT)与芝加哥商业交易所(CME)合并为。
A：纽约商业交易所B：欧洲交易所C：欧洲联合交易所D：芝加哥商业交易所集团(CME Group)2、__的所有品种期货交割均采用滚动交割的方式。
A．大连商品交易所B．郑州商品交易所C．上海期货交易所D．中国金融期货交易所3、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。
A．制定或者修改章程、交易规则B．变更住所或营业场所C．交易系统的升级改造D．设立期货交易所的分所4、（）是公司制期货交易所的法定代表人。
A．总经理B．董事长C．理事长D．监事长5、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。
A．终止或者暂停部分期货业务B．停止批准新增业务或者分支机构C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利6、关于全球棉花市场，下列表述正确的有__。
A．中国是最大的棉花生产国B．中国的棉花消费量居世界第一位C．最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所D．我国1号棉花期货合约已挂牌交易7、某投资者在某期货经纪公司开户，存入保证金20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10%。
该客户买入100 手(假定每手10 吨)开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨2850 的价格卖出40 手大豆期货合约。
当日大豆结算价为每吨2840元。
当日结算准备金余额为____A：44000B：73600C：170400D：1176008、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起__内报告中国证监会。
2015年下半年河南省期货从业基础知识：个人投资者考试题
2015年下半年河南省期货从业基础知识：个人投资者考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。
A．收取并划转期货保证金B．代理交易结算C．协助办理开户手续D．提供期货行情信息、交易设施2、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A．5个工作日B．10个工作日C．15个工作日D．30个工作日3、目前，__期货合约是世界交易量最大的股指期货合约。
A．标准普尔500指数B．日经指数C．法国CAC40指数D．纽约NYSE指数4、一般情况下，结算会员收到通知后必须在____将保证金交齐，否则不能继续交易。
CA：七日内B：三日内C：次日交易所开市前D：当日交易结束前5、2007年由CME和CBOT合并而成的CME集团是（）交易所。
A．合伙制B．合作制C．会员制D．公司制6、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。
A．农产品期货B．有色金属期货C．能源期货D．国债期货7、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货C．泄露内幕信息D．将内幕信息出售给他人8、日经225指数期货交易同时在日本、新加坡和美国进行，交易者可利用两个相同合约之间的价格差进行。
A：跨月套利B：跨市场套利C：跨品种套利D：投机9、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和制定的。
A：《期货交易所管理办法》B：《期货交易管理条例》C：《期货公司管理办法》D：《期货从业人员管理办法》10、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。
A．智利大型铜矿工人罢工B．铜现货库存大量增加C．某铜消费大国突然大量买入铜D．替代品的出现11、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。
河南省2015年期货从业资格：国债期货及其应用试题
河南省2015年期货从业资格：国债期货及其应用试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试溅卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对__进行测试。
A．专职介绍业务人员B．期货公司开户人员C．投资者D．公司市场开发人员2、受我国现行法规约束，目前期货公司不能__。
A．从事经纪业务B．充当客户的交易顾问C．根据客户指令代理买卖期货合约D．从事自营业务3、期货纠纷案件由（）管辖。
A．高级人民法院B．中级人民法院C．基层人民法院D．仲裁委员会4、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有__。
A．通货膨胀率B．利率C．预期心理D．仓储成本5、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。
A．500万元B．1000万元C．3000万元D．5000万元6、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为．A：当日有效B：三天内有效C：指令未撤销前有效D：长期有效7、应当对开户客户进行实名制审核，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
A：期货交易所B：期货公司C：期货业协会D：中国证监会8、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。
A．芝加哥商业交易所(CM的3个月期欧洲美元利率期货合约B．芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约C．芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约D．EUREX的中期国债期货合约9、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本10、某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入玉米看涨期货期权，执行价格为3.20美元/蒲式耳，期权到期日的玉米期货合约价格为3.50美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是__。
河南省2015年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题
河南省2015年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金2、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核3、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行4、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权5、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数6、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股7、实施由__负责。
A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行8、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司9、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金10、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性11、__又被称为“跨期套利”。
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
A．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C．客户的交易指令应当明确、全面D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】B【解析】B项，《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
2．根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B．报告期货交易所C．报告中国证监会派出机构D．报告中国期货业协会【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。
发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
3．《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。
A．期货投资咨询机构B．期货公司C．为期货公司提供中间介绍业务的机构D．期货交易所【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
4．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。
A．中国证监会指定的媒体B．期货交易所网站C．中国期货业协会网站D．期货公司网站【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
河南省2015年期货从业资格《法律法规》考试试卷
河南省2015年期货从业资格《法律法规》考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元2、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．153、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为4、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构5、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨6、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间7、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生8、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权9、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎10、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法考试题库二
期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法考试题库二1、判断题期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表（江南博哥）。
O正确答案：错2、判断题期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由期货交易所根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
（）正确答案：错参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
3、多选下列关于对保障基金的监管，说法正确的是（）。
A.财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B.证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查C.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表D.保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部正确答案：A,B,C,D参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金僻理机构管理的其他资产有效隔离。
保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
4、单选期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按O补偿。
A.50%B.70%C.80%D.100%正确答案：C5、多选对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是OOA.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿B.对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按90%补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿D.对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按8096补偿正确答案：A,B,C,D6、单选期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。
2015年下半年河南省期货从业资格：国际期货市场考试试卷
2015年下半年河南省期货从业资格：国际期货市场考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向__报告以注销其从业资格。
A．中国证监会B．中国证监会派出机构C．中国期货业协会D．期货交易所2、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A．1个月B．2个月C．6个月D．1年3、国际储备属于国际收支项目中的____A：经常项目B：资本项目C：贸易项目D：平衡项目4、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。
A．3万B．5万C．10万D．20万5、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日B．1个月C．2个月D．3个月6、下列__情况将有利于促使本国货币升值。
A．本国顺差扩大B．降低本币利率C．本国逆差扩大D．提高本币利率7、某投资者以7 385 限价买进日元期货，则下列____价位不可以成交。
A：7 387B：7 385C：7 384D：7 3838、2007年7月份，大豆市场上基差为-50元/吨。
某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作。
8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的大豆期货合约价格为基准期货价格。
则下列说法不正确的是__。
A．生产商卖出大豆时，基差一定为-10元/吨B．生产商在期货市场上可能盈利也可能亏损C．不论经销商选择的基准期货价格为多少，生产商的盈亏状况都相同D．若大豆价格不跌反涨，则生产商将蒙受净亏损9、金融期货的基本功能有__。
期货从业资格期货法律法规(期货投资者保障基金管理暂行办法)模
期货从业资格期货法律法规（期货投资者保障基金管理暂行办法）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。
A．强制性和适度性B．统一性与多层次性相结合C．效率与公平相结合D．取之于市场、用之于市场正确答案：D解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
知识模块：期货投资者保障基金管理暂行办法2．期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。
A．期货交易所根据期货公司风险状况B．期货交易所根据期货公司盈利状况C．中国证监会根据期货公司风险状况D．中国证监会根据期货公司盈利状况正确答案：C解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第三款规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。
知识模块：期货投资者保障基金管理暂行办法3．期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金后续资金。
A．月度B．季度C．半年度D．年度正确答案：B解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条第二款规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。
期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。
知识模块：期货投资者保障基金管理暂行办法4．假设某期货交易所截至2016年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7．9亿元，该期货交易所2016年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所( )。
A．经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2015年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450 万元C．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2015年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2015年第1季度保障基金总额达到7．9亿元正确答案：C解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第一款第一项，保障基金总额达到8亿元人民币，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确、全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户√D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
其第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
2.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定√D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
3.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金√D.只能用于担保期货合约的履行解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
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2015年下半年河南省期货从业资格法律法规：保障基金的筹集模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、J指标取值超过100和低于0，都属于价格的非正常区域，大于100为__。
A．超买B．超卖C．买入D．卖出2、某投资者欲采取金字塔卖出方式建仓，故先以3.05美元/蒲式耳的价格卖出3手5月玉米合约。
此后价格下跌到2.98美元／蒲式耳，该投资者再卖出2手5月玉米合约。
当该投资者可以继续卖出1手玉米期货合约。
A：价格下跌至2.80美元／蒲式耳B：价格上涨到3.00美元／蒲式耳C：价格为2.98美元／蒲式耳D．价格涨到3.10美元／蒲式耳D：以7.00美元/蒲式耳的价格卖出3手小麦合约，价格下跌到7.28美元／蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元/蒲式耳时再卖出1手小麦合约3、对股东大会负责。
A：股东大会B：会员大会C：董事会D：理事会4、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国银监会C．国务院期货监督管理机构D．期货交易所5、套期保值的操作规则包括__。
A．商品种类相同或相关原则B．商品数量相等或相当原则C．月份相同或相近原则D．交易方向相同原则6、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的制度。
A：宣传B：备份C：销毁D：储存7、根据《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A．85%B．75%C．50%D．35%8、__被称为期货交易的“杠杆机制”。
A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算D．期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资9、若某投资者以4 500元/吨的价格买入1手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达1份止损单，价格定于4 480元/吨，则下列操作合理的有__。
A．当该合约市场价格下跌到4 460元/吨时，下达1份止损单，价格定于4 470元/吨B．当该合约市场价格上涨到4 510元/时，下达1份止损单，价格定于4 520元/吨C．当该合约市场价格上涨到4 530元/吨时，下达1份止损单，价格定于4 520形吨D．当该合约市场价格下跌到4 480元/吨时，立即将该合约卖出10、天气的变化导致能源、农业、保险和旅游业对相对企业产品的需求量变化的期货是。
A：天气期货B：信用期货C：选举期货D：指数期货11、在浮动汇率制度下，扩张性财政政策A：本国倾向将面临升值压力B：扩张性财政政策国内利率暂时降低C：导致国际资本流出D：将刺激商品的进口并抑制出口，净出口减少12、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。
A．王某B．李某C．同时传递D．通知二人协商解决，否则均不予传递指令13、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。
A．客户投诉的接待处理方式B．违约责任C．介绍业务的范围D．执行期货保证金安全存管制度的措施14、__反映当前价格对N天市场平均价格的偏离程度。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率15、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。
A．金属期货B．能源期货C．欧元期货D．林产品期货16、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。
A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C．证券交易所对首席风险官进行自律管理D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督17、关于期货结算机构的正确说法是__。
A．它担保交易履行B．它增加了市场的信用成本C．它是所有合约卖方的买方D．它是所有合约买方的卖方18、前身是农场品交易所，是世界最主要的畜产品期货交易中心。
A：芝加哥商业交易所B：芝加哥期货交易所C：纽约商业交易所D：堪萨斯期货交易所19、7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。
8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。
若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。
A．此基差交易为买方叫价交易B．该生产商在现货市场上每吨亏损50元C．该生产商净盈利20元/吨D．此交易对经销商明显不利20、若某账户的总资本金额是20万元，那么投资者一般动用的最大资金额应是__万元。
A．10B．20C．16D．221、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
A．董事会B．理事会C．理事长D．总经理22、的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。
A：期货佣金商(FCM)B：介绍经纪商(IB)C：场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)D：期货交易顾问(CTA)23、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系24、申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括（）A．公司章程草案B．公司经营计划C．列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单D．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本25、在金融期货结算业务中，全面结算会员期货公司应当按照（）的保证金标准向非结算会员收取保证金。
A．中国证监会规定B．期货交易所规定C．中国期货业协会规定D．结算协议约定二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A．30日B．60日C．3个月D．6个月2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的____A：百分之六十B：百分之八十C：百分之二十D：百分之四十3、下列__是石油的主要消费国。
A．日本B．美国C．沙特D．欧洲各国4、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。
A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密D．代理客户从事期货交易5、以下关于M2说法正确的是A：M2＝M0+活期存款B：M2＝M1+活期存款C：M2＝M1+准货币D：包括自筹基本建设存款6、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。
A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是12.5美元C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点7、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项．A：公平B：独立C：审慎D：及时8、下列关于责任承担的表述正确的是（）。
A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80%的赔偿责任D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担9、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，且情节严重的，（）。
A．撤销其期货从业资格B．3年内拒绝受理其从业资格申请C．3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D．暂停从业资格6至12个月10、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者____可用资金余额不低于人民币50万元。
．A：交易日当日日终保证金账户B：前一交易日日终保证金账户C：c．10日内保证金账户平均余额D：30日内保证金账户平均余额11、（）应当遵守《期货从业人员管理办法》。
A．证券公司所有职工B．申请期货从业人员资格C．期货从业人员从事期货业务的D．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员12、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。
则下列说法正确的有__。
A．该投资者需要进行空头套期保值B．该投资者应该卖出期货合约302份C．现货价值亏损5 194 444元D．期货合约盈利4 832000元13、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。
A．责令整改B．暂停受理申请开立新的交易编码C．暂停或者限制业务D．调整或者取消会员资格14、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。
A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度B．指定交割仓库储存条件C．指定交割仓库运输条件D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度15、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C．客户已经对该交易行为予以追认D．期货公司已尽谨慎勤勉义务16、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。
A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值17、下列关于美式期权和欧式期权的说法，正确的是__。
A．美式期权在美国市场交易B．美式期权的买方在规定的有效期限内的任何交易日都可以行权C．欧式期权在欧洲市场交易D．欧式期权的买方只能在合约到期日行权18、关于期货市场的“投机”，以下说法不正确的是__。