ISO14001体系审核知识详解
ISO14001基本知识
第一章环境问题和可持续发展一、何谓环境通常指人类生存的环境，是围绕着人群的空间及其中可以直接或间接地影响人类生活和发展的各种自然因素的总和。
二、人与环境的关系1.人类活动的目的从环境获取用于满人类需求的产品。
2.人类活动与环境的予盾人类需求是无限的，自然资源是稀缺的，环境的承载力是有限的。
3.结果：人类作用于环境的同时，环境也作用于人类。
当人类对环境的作用力超过了环境的承载力后，人类将遭受到环境的反扑。
4.实证：4.1人为的损害造成水、大气、土壤及生物的严重污染。
△全球气候异常与温室效室时间 LO2浓度（PPM）温度1750 280 1.51990 353 ≀2050 560 4.5°C△大气污染和酸雨江、浙等七省的农业损失：37亿元三大酸雨区：北美、北欧、东亚△淡水的短缺和水体污染严重缺水国家：>100得不到安全饮用水人口：12亿饮用水不卫生的疾病人数：10亿饮用水不卫生的死亡人数：6000万被污染的河流：>40%4.2生态平衡受到干扰△森林的过度砍伐全球森林覆盖率：50%→30%△生物多样性减少每天灭绝的物种：>50△海洋水生物的生存倾入海洋的废弃物：几十亿吨/年船舶的石油泄露：150万吨/年△土地的退化和荒漠化45年中，600万土壤沙漠化（相当于一个斯里兰卡），11%植被土壤退化。
4.3自然资源的破坏和枯竭△化石燃料的枯竭石油的可开采年数： 45天然气的可开采年数：56铀的可开采年数： 68煤炭的可开采年数： 328△开然矿产资源的限量铁矿的可开采年数： 232铝矾土的可开采年数：2334.4有毒物后的危害△同温层臭氧空洞臭氧浓度（D.U）时间290 1979170 1985△危险废物及有毒化学品的越境转移、扩散倾倒越境废弃污染源转移中国内地47%的外资企业属是污染三、发展方略的调整1.传统的发展方略---- 式经济理论基点：资源无限论发展方式：以大量的能、资源的消耗和环境破坏为计价。
ISO14001审核知识与技巧
（4.4.6）
案例题
23、某组织现场发现有不少遗撒的煤渣和机油渍， 负责人说这是外部运输公司撒的，我们管不了，所以 只好如此。
(4.4.6)
案例题
24、审核中发现不是所有的员工都知道目标指标的完 成情况。 25、文件审核发现环境管理方案未有职责。 26、检查某企业没有培训记录，但培训效果很好。 27、审核员询问某一员工组织的环境方针，该员工不 甚清楚。 28、公司从外面请来的电梯保养工把带油的抹布丢到 了生活垃圾桶中‘
（4.3.2）
案例题
18、现场抽查机加工车间及装配车间各两名员工， 对于所在岗位中有哪些相关的重要环境因素，均未能 回答清楚。
（4.4.2b）
案例题
19、现场发现污水处理站有两份污水处理的文件， 分别由环境管理科和设备科编写，对污水的处理步骤， 一份规定需要加片碱，一份规定不用加片碱。
（4.4.5b）
案例题
29、某组织按标准要求建立了用来确定并获取适合 本组织的法律法规和其他要求的程序，审核员按适当 的查阅途径却没有查到相应的法律法规记录。
(4.3.2)
案例题
30、组织经过一段时间的环境管理体系良好运行之 后取得了良好的环境效益，在降耗等方面取得了较好 的经济效益，但员工对组织的环境状况的改进情况并 不了解。
甲苯：无色有折射力的易挥发的液体,气味似苯。分子式C7-H8。分子量92.130。相对密度 0.866(20/4℃)。熔点-95～-94.5℃。沸点110.4℃。闪点4.44℃(闭杯)。自燃点480℃。蒸气密 度3.1 4。蒸气压4.89kPa(30℃)。蒸气与空气混合物的限爆炸限1.27～7% 。几乎不溶于水,与 乙醇、氯仿、乙醚、丙酮、冰醋酸、二硫化碳混溶。遇热、明火或氧化剂易着火。遇明火或与 下列物质反应:(硫酸+硝酸)、四氧化二氮、高氯酸银、三氟化溴、六氟化铀,引起爆炸。流速过 快(超过3米/秒)有产生和积聚静电危险。 双氧水：H2O2，强氧化剂
ISO14001-2004基础知识讲解
环 境 因 素
应急准 备和响 应
19
ISO14001标准的理解
2.2 环境管理体系运行模式
规划（策划）阶段（PLAN）：组织根据自身的特点 确定方针，建立组织总体目标，并制定实现目标的具 体措施。
实施阶段（DO）：为实现组织总体目标，明确职责， 根据活动的特点，制定相关的文件化管理程序及技术 标准来对活动的全过程实施有效的控制。
ACTION
持续改善
CHECK 检 验
DO
结构与职责 培训、意识与能力 交流与文件管理 运行控制 应急准备与响应
监测
不符合、纠正 与预防措施 记录 EMS审核
23
ISO14001标准的理解
3 术语和定义
3.1 环境
组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土
地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的 相互关系。
ISO14001：2004 基础知识讲解
1
目
1)
录
2)
3) 4) 5) 6)
什么是ISO14000 ISO14000管理系列标准产生的背景 ISO14000系列标准的构成 推行ISO14000的目的 ISO14001与ISO9001的融汇 ISO14001标准的理解
2
什 么 是 ISO14000
7
ISO14000系列标准的构成
ISO14001 环境管理体系 — 规范及使用指南
2004年9月正式颁布实施。本标准规定了对那些用 于自我声明或第三方认证 / 注册目的的可以进行客观 审核的一个环境管理体系的要求。
ISO14004 环境管理体系 — 原则、体系和支持技术 通用指南
2004年9月正式颁布实施。为组织建立和实施一个 环境管理体系提供指南。
ISO14001_基础知识(管理层)
第一部分:关于ISO14001
1.1 背景--突出的环境问题 1.2 ISO14001的产生过程 1.3 ISO14001目的、范围、核心 1.4 ISO14001标准结构 1.5 ISO14001的特点 1.6 ISO14000环境管理系列
1.7 与环境有关的几个重要概念
1.4 ISO14001标准结构
持续改进
•4.6 管理评审
•4.2环境方针 •4.5 检查与纠正措施
- 监测与测量 - 符合性评估 - 不符合,纠正与预防措 施 - 记录 - 内部审核
•4.4 实施与运行
- 资源、作用、职责、 权限 - 能力、意识和培训 - 信息交流 - 环境管理体系文件化
•4.3 规划(策划)
由环境目标(3.9)产生，或为实现环境目标所须规 定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个 组织(3.16) 或其局部。
相关方 interested party
关注组织(3.16)的环境绩效(3.10) 或受其环境绩效 影响的个人或团体。
污染预防
prevention of pollution
备用(ISO14061-14100 全球森林保护与发展)
已颁布的ISO14000标准
ISO14001 環境管理体系-規范及使用指南 ISO14004 環境管理体系-原則、体系和支持技術通用指南 ISO14010 環境審核指南-通用原則 ISO14011 環境審核指南-審核程序-環境管理体系審核 ISO14012 環境審核指南-環境審核員資格要求 ISO14020 環境標志和聲明-通用原則ISO14031 ISO14031 环境管理-环境绩效评估-指南 ISO14032 环境管理-环境绩效评估-示例 ISO14040 生命周期評估-原則与指南 ISO14041 生命周期評估-目標和范圍界定，清單分析
14001审核要点
14001审核要点（最新版）目录1.14001 的含义与重要性2.14001 审核要点的具体内容3.14001 审核要点的实际应用4.遵循 14001 审核要点的意义正文【14001 的含义与重要性】14001 是一个国际标准，全称为 ISO 14001，它是环境管理体系的规范标准。
这个标准主要是为了帮助组织实现环境友好、可持续发展，通过对环境因素的识别、控制和改进，达到减少环境影响、提高资源利用效率的目的。
14001 在国际范围内被广泛接受，是企业进行环境管理体系认证的重要依据。
【14001 审核要点的具体内容】14001 审核要点主要包含以下几个方面：1.环境政策：组织应制定并实施环境政策，明确环境保护的承诺和目标，以及对相关法律法规和其他要求的遵守。
2.环境影响识别：组织应识别和评价其活动、产品或服务可能对环境产生的影响，以确定重要环境因素。
3.法律法规和其他要求：组织应了解并遵守所有与其活动、产品或服务相关的法律法规和其他要求。
4.目标、指标和方案：组织应制定和实施环境目标、指标和方案，以实现环境管理体系的持续改进。
5.资源、作用、职责和责任：组织应分配必要的资源，明确环境管理职责和责任，确保环境管理体系的有效运行。
6.培训、意识和沟通：组织应提供环境管理方面的培训，提高员工的环境意识，并进行有效的沟通。
7.监测和测量：组织应监测和测量其环境绩效，确保其活动、产品或服务对环境的影响得到有效控制。
8.内部审核和管理评审：组织应定期进行内部审核，以评估环境管理体系的运行情况，并进行管理评审，以持续改进环境管理体系。
【14001 审核要点的实际应用】14001 审核要点在实际应用中，可以帮助组织更好地管理其环境影响，提高资源利用效率，降低环境风险，增强市场竞争力。
同时，也有助于提高员工的环境意识，促进组织与环境的和谐发展。
【遵循 14001 审核要点的意义】遵循 14001 审核要点，不仅可以帮助组织满足法律法规的要求，避免环境违规风险，还可以提高组织的环境绩效，提升其社会形象和市场信誉。
ISO14001审核知识与技巧
（4.4.3）
案例题
31、某仪表厂所有零部件均是外购或外协件，厂内 的生产活动就是装配作业和检验。该厂废水排放量很 少，且不超标。废气、废渣也经过处理，达到无害化， 该厂再也找不出有害环境影响，在初始环境评审阶段， 企业认为本厂无环境因素可识别，更没有需要努力解 决的环境影响。
（4.3.1）
案例题
(4.4.2)
案例题
35、审核员现场审核某公司锅炉房时要求司炉工出 示该岗位的作业指导书，司炉工回答作业指导书让其 领导锁在抽屉里了。
(4.4.5)
案例题
36、审核员到自来水公司的化验室进行审核时，发 现化验室在执行ISO14001时，规定化验室所有产生的 化学废液都要收集在废液桶内，然后委托合格的清除 厂前来清除，但在现场巡视时发现，化验室由于试验 用的需要，使用大量的丙酮、甲苯、酒精及双氧水。 (4.4.6)
(4.4.7)
案例题
9、你在审核喷涂车间时，发现程序文件„ISSF-011‟ 规定每一个月需更换操作人员防护面具的滤毒罐一次， 审核时发现，目前在喷涂车间工作的三名员工，其中 有一人的滤毒罐已有一个半月未更换，但该名员工老 陈向你说明他所使用的滤毒罐一切良好，佩戴时并未 闻到溶剂的味道，且并无身体不适的感觉。 (4.4.2)
案例题
11、某公司重大环境因素岗位上贴有环境作 业指导书，但体系文件及索引中没有此。 (4.4.5)
案例题
12、一企业短短半个月内就接到数次厂区附 近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信， 当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹 地答道：“我已过问过此事，只要总经理出国 考察一回来就可以研究，给居民一个满意的答 案。” (4.5.2)
案例题
20、询问公司总经理管理评审的记录，总经理拿出 10个月的例会记录解释说，公司领导层对环境问题非 常重视，每个月对出现的环境问题都召开理事会予以 解决，因此没有专门做一份管理评审记录。
iso14001审核要点
iso14001审核要点ISO 14001审核要点ISO 14001是一种国际标准，用于指导组织建立和实施环境管理体系。
通过对该标准的审核，可以确保组织在环境管理方面符合相关要求，提高环境绩效，降低环境风险。
ISO 14001审核是一个系统性的过程，需要关注以下要点：1. 环境政策和目标：审核人员应关注组织的环境政策和目标是否明确定义，并且与组织的业务和战略目标相一致。
环境政策应包括承诺符合法律法规和其他要求，减少环境污染，提高资源利用效率等内容。
2. 组织结构和责任：审核人员需要了解组织的环境管理体系是否明确分配了职责和权限，并建立了适当的沟通渠道。
组织应明确环境管理职责，指定环境管理代表，并确保员工对环境管理体系有足够的了解和参与。
3. 环境风险评估和控制措施：审核人员应审查组织的环境风险评估和控制措施是否有效。
组织应识别和评估与其业务活动相关的环境方面，采取适当的控制措施，减少环境风险，并预防环境事故的发生。
4. 环境目标和计划：审核人员应评估组织是否设定了可衡量的环境目标，并制定了实现这些目标的计划。
环境目标应具体、可量化，并与组织的环境政策相一致。
组织应制定实施环境管理计划，明确资源需求和时间表，并监控环境绩效的实现情况。
5. 培训和意识：审核人员应关注组织是否提供了必要的培训和教育，以确保员工对环境管理要求的理解和遵守。
组织应制定培训计划，培养员工的环境意识和技能，提高其参与环境管理的能力。
6. 环境绩效监控和测量：审核人员应评估组织是否建立了适当的监控和测量机制，用于评估环境绩效的实现情况。
组织应收集和分析与环境管理相关的数据，制定合理的绩效指标，并进行定期的绩效评估，以识别改进机会。
7. 环境管理体系的持续改进：审核人员应评估组织是否建立了持续改进机制，以推动环境管理体系的不断完善。
组织应制定改进计划，跟踪环境绩效改进的实施情况，并采取适当的措施，纠正和预防环境管理体系中的问题。
iso14001环境管理体系审核_解析
30
环境管理体系的审核方式
按部门审核的方式; 按要素审核的方式; 以环境因素为线索进行审核;
31
环境管理体系的审核方法 提问与交谈;
查阅文件和记录; 现场观察.
32
不符合项的确定 1、确定不符合项必须以客观事实为基础; 2、确定不符合项必须以审核准则为依据.
33
审核准则：
ISO14001环境管理体系标准； 适用于受审核方的与环境有关的法律、法 规及其他要求； 受审核方的环境管理体系文件（包括手册、 程序文件和作业指导书）.
与受审核方代表交谈本次审核的审核发现。
21
第二阶段审核的目的 证实受审核方实施了其环境方针、目标指 标并遵守了相应的程序；
证实受审核方的环境管理体系符合环境 管理体系标准的所有要求。
22
第二阶段审核重点审核内容（1）
各级管理者对其在环境管理体系中的 职责的实施； 环境因素的识别及重要环境因素的评价， 审核是否有重要环境因素遗漏； 目标指标、管理方案的实施；
41
纠正措施的验证
原因分析方面; 措施制定方面; 实施及效果方面.
42
环境因素 组织应建立并保持一个或多个程序，用来 确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可 望对其施加影响的环境因素，从中判定些对环 境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。 组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大 影响有关的因素加以考虑。
收集审核证据； 确认审核发现；
末次会议。
25
现场审核检查表的作用
明确受审核部门所需审核的主要要素及要求； 使审核程序规范化、系统化；
使审核员在现场审核中始终保持明确的审核 目标； 作为重要的审核记录存档。
26
现场审核检查表的基本内容（1）
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法1.了解组织的环境管理体系。
审核员需要全面了解组织的环境管理体系，包括政策、目标、计划和程序。
他们应该检查组织是否采取了适当的措施来识别和评估环境影响，并根据这些影响制定相应的控制措施。
2.检查环境管理体系的文件和记录。
审核员需要仔细检查组织的文件和记录，这包括环境政策、目标和目标的文件，以及培训记录和监控数据。
他们应该确保这些文件和记录是准确、及时和可靠的。
3.评估环境风险管理措施。
审核员需要评估组织的环境风险管理措施，包括环境方面的风险识别、评估和控制。
他们应该检查组织是否采取了适当的措施来防止和减少环境污染，包括废物管理、污染物排放和能源消耗等方面。
4.检查合规性。
审核员需要检查组织是否符合法律法规和其他相关要求，如环境许可证、排放标准和环境保护规定等。
他们应该评估组织是否制定了相应的政策和程序来确保合规，并进行必要的纠正措施。
5.评估监控和测量措施。
审核员需要评估组织的监控和测量措施，以确保组织能够准确地监测和测量其环境绩效。
他们应该检查组织是否有有效的监测和测量设备，并进行必要的校准和维护。
6.了解持续改进措施。
审核员需要了解组织的持续改进措施，包括纠正措施和预防措施。
他们应该评估组织是否有一套有效的纠正和预防措施，并监督组织在实施这些措施方面的进展。
1.采用风险导向的方法。
审核员应该采用风险导向的方法，着重关注那些与组织环境绩效和环境风险相关的关键过程和活动。
这样可以更好地评估组织的环境管理体系。
2.进行采样和检查。
审核员可以通过采样和检查来评估组织的环境管理体系。
采样和检查可以帮助审核员了解组织的有效性，准确性和合规性。
3.进行文件审查。
审核员可以通过文件审查来评估组织的环境管理体系。
文件审查可以帮助审核员了解组织的政策、程序和记录，并评估其有效性和准确性。
4.进行现场检查。
审核员可以通过现场检查来评估组织的环境管理体系。
现场检查可以帮助审核员了解组织的实际运作情况，并评估其符合性和有效性。
ISO14001环境管理体系基础知识讲解
•
•环境目标environmental objective
•
•环境因素environmental aspect
一个组织(3.16) 的活动、产品或服务中能与环境(3.5) 发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环 境因素。
•
•环境因素描述（例）
•
•环境因素举例
•SO2的排放 •过期药品的处理 •空油漆桶的处置 •汽车尾气的排放 •CFC的逸 散•电能的消耗 •电池的废弃 •发电机噪声的排放
•
•相关方interested party
关注组织(3.16)的环境绩效(3.10) 或受其环境绩效影响 的个人或团体。
•技术要求： •ISO9000——顾客的需求（产品质量标准） •ISO14000——法律、法规及其他要求
•是组织管理体系的组成部分 •具有相同的管理思想
•——过程控制 •——文件化
•
•ISO14001和ISO9001联系
•都是自愿性的国际标准 •遵循相同的管理系统原理，要求文件化体系 •通过体系建立、运行和改进实现方针和目标 •体系结构和模式接近，PDCA循环实现改进 •部分要素相同 •都可能成为贸易的条件，消除贸易壁垒
•
•质量和环境管理体系的整合
•ISO9001
•ISO14001
•质量方针 •质量目标 •内部沟通 •资源管理 •产品实现 •监视与测量
ISO14001体系审核要点
ISO14001体系审核要点
本文档旨在总结ISO体系审核的关键要点和步骤，以便审核员能够有效地执行审核工作。
以下是一些需要注意的要点：
1.体系文件审查
- 审核员应仔细审查组织的ISO体系文件，包括环境政策、目标、程序和相应的记录。
- 确保组织的体系文件符合ISO标准的要求，并检查其是否能够有效地支持环境管理实践。
2.现场核查
- 审核员应在组织的实际运营场所进行现场核查，以检查实际操作是否符合体系文件的要求。
- 重点关注环境方面的风险和机会是否得到有效控制，以及组织是否采取了适当的措施来减少环境影响。
3.员工培训和意识
- 审核员应与组织的员工进行交流，了解他们对ISO体系的理解和意识水平。
- 确保组织为员工提供了必要的培训和教育，以便他们能够有效地履行环境管理职责和义务。
4.性能改进
- 审核员应评估组织是否能够持续改进其环境绩效，并采取有效的措施来实现目标和指标。
- 确保组织设定了合理的环境目标，并采取了措施来追踪和监督其达到目标的进展。
5.管理审核
- 审核员应仔细审查组织的管理审核记录，以确保审核的过程和结果得到适当的管理和追踪。
- 确保组织在管理审核中能够有效地识别和解决环境管理方面的问题和机会。
以上是ISO体系审核的关键要点，审核员应特别关注这些方面以确保审核工作的准确性和有效性。
希望本文对您有所帮助！
参考资料：
- ISO 14001:2015 Environmental management systems - Requirements with guidance for use.。
14001审核要点
ISO 14001是环境管理体系的认证标准，旨在帮助组织实现环境管理的规范化、标准化和持续改进。
在ISO 14001的审核中，以下是需要注意的要点：环境方针和目标：检查组织的环境方针和目标是否明确、可行，并得到持续更新和改进。
组织结构和职责：确认组织结构是否清晰，各级职责是否明确，并且能够有效地支持环境管理体系的运行。
培训和意识：检查组织是否针对员工的环境意识和技能进行了充分的培训，以确保员工能够胜任各自的环境管理职责。
文件和记录管理：检查组织的文件和记录管理是否规范，包括文件的分类、审批、发放、存档和更新等环节是否清晰、合规。
法律法规和其他要求：确认组织是否对适用的法律法规和其他要求进行了充分的识别和遵守，是否存在违规行为或潜在的环境风险。
资源、能源和材料管理：检查组织如何管理和利用资源、能源和材料，是否存在浪费或不必要的消耗，是否采取了有效的节约措施。
污染物排放控制：检查组织是否存在污染物排放问题，是否采取了有效的措施进行控制和管理，以及是否与相关方进行了有效的沟通和协作。
环境事故预防和处理：确认组织是否建立了完善的环境事故预防和处理机制，能够在发生环境事故时及时响应并采取有效的措施，以减少对环境的影响。
ISO14000环境管理体系审核知识培训PPT132页8638
2024/1/6
)
42
申请资料目录
申请书 申请组织概括 环境管理手册及程序文件 环境因素及重大环境因素清单 适用的环境法律法规及其要求 内审方案及报告和管理评审报告 企业法人营业执照或类似的法律地位证明 企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水 管线网图、社区平面简图
2024/1/6
)
39
委托方的职责
与审核组长商定审核范围 确认环境管理体系审核准则 确认审核计划 接受审核报告并决定其分发范围
2024/1/6
)
40
申请评审
对申请方提交的申请资料进行初步评审 ，以确定申请方是否具备申请认证的条 件 认证机构对承担认证项目的能力进行评 审
2024/1/6
)
41
申请资料
2024/1/6
)
10
环境管理体系认证
由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据 审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实 施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理 体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的 过程。
2024/1/6
)
11
环境审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定 的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关 上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统 化、文件化的验证过程，包括将这一过程的 结果呈报委托方
2024/1/6
)
18
环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体 系审核准则的一个系统化、文件化的验证过 程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；
2024/1/6
)
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环境管理体系审核的目的
ISO14001环境管理体系知识
ISO14001环境管理体系知识环境方针：环境方针是公司在环境保护方面的宗旨和方向；记住八字要点：节能降耗、预防污染遵守：法律法规、持续改进环境因素：每个员工要知道本岗位(部门)的环境因素有哪些及公司重大环境因素：水使用量大、电使用量大、污水排放、有毒物泄漏、噪声污染、球场水土流失、大量使用塑胶制品、废弃物处置。
法律法规：与公司相关的环境法律、法规有：《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》、《中华人民共和国消防条例》等。
环境目标：公司2004年度环境目标和指标有：减少耗电量；减少用水量：垃圾分类处理：减少噪声污染；减少农药、化肥使用量：减少办公用纸。
环境职责：严格按照作业指导书管理规定操作，并做好记录；接受公司各部门组织的各种环境教育培训；协助部门主管做好节能降耗，预防污染等环境管理工作。
环境文件：公司环境体系文件：分为三个层次：．管理手册一按IS014001标准要求描述环境管理体系：程序文件一描述EMS要素及各职能部门有关活动：作业文件(三级文件)…相关工作岗位管理规定。
环境审核：公司环境体系内部审核每半年一次外部审核(第三方认证)，每年一次，三年后重新认证：审核要点：1．体系文件是否符合IS014001标准17要素的要求：2．是否按规定实施了：3．实施后的记录：4．是否持续改进了。
●什么是ISO国际标准化组织(International Organization for Standardization)的英文缩写。
●ISO9001标准的名称是什么质量管理体系要求。
●实施IS09000对公司有什么意义增加企业市场竞争力：提高人员的质量意识：增强顾客满意：改进产品的服务质量；提高企业的工作形象：减少工作差错、提高工作效率，质量管理规范化；改善内部沟通。
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体系审核条文
4.4.7 应急准备和响应 a.制定应急预案（火灾、化学品泄漏）； b.每年定期进行预案演习，保存演习记录。
4.5.1 监测和测量 a. 每年定期对厂区环境进行检测，如废水、废气、噪声等； b. 每月定期进行厂区及车间环境检查，保存检查记录； c.对环境检测设备、仪器定期进行校验。 4.5.2 合规性评价 a. 每年 定期对收集的法律法规进行符合性评价（制定《适用法律法规 及其他要求遵守情况评价表》）； b. 将评价的结果传达至各部门。
体系审核条文
消防 1.建立消防系统，设置消防通道及安全出口，配备消防器材； 2.消防系统日常维护、点检、保养及校验； 3.加强员工消防安全知识培训，提高应急、逃生技能； 4.建立消防应急预案、组织全员消防演习。
体系审核条文
水、电的使用情况 1.车间内做好的水电有效利用、合理使用，如人走关灯、用水后及时关闭 水龙头。 2.采用节能降耗型的设备，如节水型水龙头、LED灯等。 员工的行为 1.按照要求进行垃圾分类； 2.将废水、垃圾倒入制定区域； 3.特殊岗位佩戴好防护用品； 4.做好现场的消防器材的维护。
ISO14001体系审核知识
体系审核分类
公司内部进行审核（内审、管审）体系审核客户对公司审核或公司对供应商审核
第三方认证机构对公司进行审核
体系审核方法
审核方法：参考ISO14001:2004 17条文逐条审核。
审核依据： 1.ISO14001:2004标准要求； 2.EMS手册、程序文件及其他文件要求； 3.适用的法律法规、客户要求以及其他要求。 审核内容： 1.ISO14001文件（体系文件及政府性文件）； 2.ISO14001运行记录； 3.作业现场的环境现况。
体系审核条文
4.5.3 不符合项、纠正和预防措施 a. 对环境检查的问题点、目标指标未达成的部门、内审不符合项开立 不符合项及纠正预防措施报告，要求其改善； b.对不符项的改善情况进行追踪。 4.5.4 记录控制 a. 保存各项文件要求的表单、检测报告、检查报告等记录； b.制定记录保存一览表，按照其保存时间进行保存。 4.5.5 内部审核 a. 每年进行一次ISO14001体系内审； b. 制定内审计划、检查表、不符合项报告、纠正预防措施报告、 总结报告； c.保存内审的相关记录。
4.5 检查 4.5.3 不符合 、纠正 和预防 措施 4.5.4 记录 控制 4.5.5 内部 审核
4.6 管理评审
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4.2 环境方针 a.制定环境方针； b.对环境方针进行宣传（挂横幅、发放小卡片、现场张贴环境方针）。 4.3.1 环境因素 a.每年各部门进行环境因素识别与评价（制定《环境因素登录及评价表 》）， 公司进行重要环境因素识别和评价（制定《重要环境因素清单与优先等 级鉴定表》），当有环境因素变更时要及时跟新环境因素清单； b.对环境因素进行宣传（现场张贴环境因素登录及评价表 ）； c.员工了解自身岗位的环境因素。 4.3.2 法律法规和其他要求 a.每年定期收集、更新环境类的法律法规及客户要求，制定《适用法律法 规及其他要求清单》； b.法律法规以地方标准为主，如河北省、三河市的法律规，如果没有地方 法规，则以国家法规为主； c.为了方便收集和更新，可采用电子档案，但法律法规清单为纸档用 于审核。
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4.4.3 信息交流 a. 信息交流方式，对外与客户、供应商（邮件、电话、表单等），对内 与员工（邮件、电话、宣传栏、横幅、培训等）； b. 对外来人员（如施工商）进行环保要求传达。 4.4.4 文件 a. 制定EMS文件（手册、程序文件、作业指引和记录表单）： b. 取得政府性文件，如公司的建设项目环境影响报告、环境影响批复、 环保验收报告。
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4.3.3 目标指标和管理方案 a. 每年制定公司的环境目标指标和管理方案（《环境目标指标一览 表》、《环境管理方案推进书》），各部门可制定分目标指标； b.对环境目标指标进行宣传，可发放小卡片、现场张贴等 ； c.每月统计目标指标各项目的达成情况（制定《环境目标指标统计表》）。 4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限 a. 各部分制定岗位的职责和权限； b. 各岗位人员了解自身的职责和权限，并按其要求作业。 4.4.2 能力、培训和意识 a. 各部门进行环境类知识培训，如ISO14001体系知识、化学品管 理、危险废弃物管理、节水节电知识等（培训计划、教材、签到表）； b. 员工了解基本的环境知识（现场抽问员工环境因素、垃圾分类、环境 方针等）。
4.4.5 文件控制 a. 对文件进行制定、分发、回收，并做好记录； b. 文件更新后及时分发到各部门。
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4.4.6 运行控制 管控范围：化学品、危险废弃物、消防、现场环境、水电使用情况、 员工的环境行为等。 化学品管理：运输、储存、使用 1.化学品运输及使用时需佩戴相应的防护用品，车间内设置紧急洗眼器； 2.车间暂存区应张贴化学品对应的MSDS,配置防泄漏容器、PPE； 3.化学品仓内张贴化学品清单，对应的MSDS,配置防泄漏容器、PPE，安 装通风、防静电、防爆设施、紧急洗眼器、 消防器材，不同性质的化学品要 分类分开存放； 4.车间化学品容器（瓶、壶、桶）应明确标识，张贴化学品标签。 5.供应商货运化学品时应化学品包装上张贴危险货运标识 。
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环境管理体系要求
4.1 总要求 4.2 环境方针
4.3 策划 4.3.1 环境 因素 4.3.2 法律法 规和其 他要求 4.3.3 目标指 标和管 理方案 4.4.1 资源、 作用、 职责、 责任、 和权 限. 4.4.2 能力、 培 训 和 意 识.
4.4 实施和运行 4.4.3 信息 交流 4.4.4 文件 4.4.5 文 件 控制 4.4.6 运行 控制 4.4.7 应急 准备 和响 应 4.5.1 监测 和测 量 4.5.2 合规 性评 价
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化学品管理
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危险废弃物管理： 1.建立危险废弃物清单； 2. （产生危废的）在车间内配置危险废弃物垃圾桶，张贴标识，危险 废弃物与其他废弃物分类、分开收集； 3.委托有资质的机构处理公司的危险废弃物，要求100%委外处理，并 保存转移记录； 4.设立危险废弃物暂存仓，分类存放危险废弃物，设置通风、防爆、 消防器材，配置防泄漏容器。