管理体系审核知识

质量、环境、职业健康安全管理体系审核知识

陈孝翱

2007年8月

考试内容、题型与分值分布

1、考试内容与分值分布：

①、质量、环境、职业健康安全管理体系标准应用和审核知识，80%

②、质量、环境、职业健康安全管理体系认证过程知识，10%

③、对审核员管理的通用要求，5%

④、组织状况、企业运作管理，5%

2、题型与分值分布：

①、单项选择题：15题，15分。

②、多项选择题：5题，10分。

③、判断题：10题，10分。

④、简答题：3题，15分。GB/T19011三题（这种可能性较小），或GB/T19011与GB/T28001某一要素的审核要点或审核某一要素时需要收集的证据等方面都有题目。

⑤、阐述题：2题，20分。GB/T19011与检查清单的编制各一题，或全部题目都属于编制检查清单、阐述审核思路方面。以某一重大危险源或不可容许风险为主线阐明审核思路很可能有一题。

⑥、案例分析题：5题，30分。重点关注审核思路方面的题目，可能有二题，即在现场审核发现某一问题时，如何进行跟踪审核。

关键：

A、熟练掌握标准要求，熟悉各条款的内容（考基础知识和审核知识都是关键），并熟悉教材内容（审核知识部分可以自编资料为主）；

B、环境因素、危险源的识别、评价及重要环境因素和重大危险源的治理或防治措施，尤其是典型场所的重要环境因素或重大危险源及其治理和防治措施。

C、直接涉及法律法规要求的条款及内容；直接体现污染预防或事故预防的条款，并举例说明。

D、熟知各要素的审核要点、各要素审核时需要收集的证据、部门检查表的编制，以

及以重要环境因素或重大危险源为主线的审核思路。

审核活动的一般顺序（6个步骤）

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一、简答题、阐述题（GB/T19011）

1、QMS、EMS、OHSMS审核有哪些原则？

——选择题√——简答题★★★——阐述题★★★

●与审核员有关的三个原则：

①、道德行为：职业的基础；

②、公正表达：真实、准确地报告的义务；

③、职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。

●与审核有关的二个原则：

①、独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础；

②、基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。

2、QMS、EMS、OHSMS审核有哪几个特点？——多项选择题

①、被审核的QMS、EMS、OHSMS必须是文件化的；

②、QMS、EMS、OHSMS审核必须是一种正式的、有序的活动；

③、QMS、EMS、OHSMS审核必须具有客观性、独立性和系统性；●

④、QMS、EMS、OHSMS审核是一种抽样的过程。

3、第一、二、三方审核的不同点与相同点？

答：不同点：——阐述题★★

相同点：——简答题★★

①、被审核的质量、环境、职业健康安全管理体系都必须是正规的。

②、都应正式、有序地进行（系统性）

③、都应由有资格的、授权的、不审核自己工作的人员进行（独立性）。

④、都是形成文件的过程。

⑤、都是一种抽样过程（随机抽样）。

⑥、发现问题都要采取纠正措施。●

4、简述质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核的系统性？——简答题★★

①、审核方案管理人员按审核方案组织内审；

②、审核员按内审的程序实施审核；

③、用抽样审核的方法来收集客观证据；

④、对质量、环境、职业健康安全管理体系各项活动和过程都要进行全面的审核；●

⑤、对照审核准则形成审核发现，来得出审核结论。●

5、请简述审核委托方与受审核方在几种不同情况下的关系？

——选择题★多项选择题★√判断题★

6、审核方案和审核计划的主要联系和区别？P14 ★★

7、审核计划包括哪些内容？

①、审核的目的和范围；

②、审核准则和引用文件；

③、审核日期和地点；

④、审核组成员；

⑤、审核日程；

⑥、明确受审核方的代表；

⑦、保密要求；

⑧、审核报告的头尾格式、发布日期和分发范围等；

⑨、审核的工作语言、陪同人员的作用说明，差旅安排等说明的问题；

⑩、审核后续活动（对于第三方审核，主要是纠正措施的验证）。

8、审核范围的界定应考虑哪些方面？P16——简答题★★

●环境管理体系审核范围的界定要考虑以下6个方面：

①、组织的管理权限；

②、组织的活动范围；

③、组织的产品范围；

④、组织的现场区域；

⑤、审核所覆盖的时期；

⑥、组织单元。

●职业健康安全管理体系审核范围的界定要考虑以下4个方面：

①、组织单元、组织机构的设置及其管理权限；

②、组织的实际位置（包括固定的和临时的）；

③、组织的活动与过程；

④、审核所覆盖的时期。

——对审核范围的描述可同时使用产品、活动、区域三个要素。★★

9、确定审核是否可行时需要考虑的因素？

——选择题，——多项选择题

①、受审核方的环境因素或危险源的识别，重要环境因素或重大危险源（不可容许风险）的判定是否充分和正确；

②、环境或职业健康安全状况满足法律法规要求的程度。

10、首次会议的内容及程序？——多项选择题

——双方人员相互介绍，包括概述其职责；

——审核目的、准则、范围；

——审核采取的方法和程序，包括告知受审核方审核证据只是基于可获得的信息样