02-27 纠正措施和预防措施控制程序

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纠正措施和预防措施控制程序

4.3.2 相关部门在日常管理中，发现本部门体系文件不适宜时，执行《文件控制程序》。
4.3.3 在内审或外审中发现不合格时，由内部体系审核组填写《内部审核不合格报告》或由认证、监督审核组开具不合格报告交责任部门。
4.3.4 在质量会议或管理评审中反映出来的不合格或潜在不合格，由会议组织部门形成会议纪要或《纠正或预防措施落实表》。技术事项由总经理批准，工作和管理事项由管理者代表批准后，在会后两个工作日内提交给责任部门。
4.2 潜在的不合格信息来源有：审核(内部/外部)结果、质量目标考核结果、质量记录数据、相关的统计图表和控制图、质量会议信息、检验结果、顾客意见等。
4.3不合格或潜在不合格的提出
4.3.1 各部门在日常管理中发现不合格时，可查明不合格原因的填写《工艺协调单》或《纠正或预防措施落实表》交责任部门；不能查明不合格原因的，填写《品质异常通知单》交品质部。当发现存在潜在不合格时，可填写《纠正或预防措施落实表》交责任部门。
4.4.4对于重大纠正措施和预防措施的制定，由相关部门提出后，必要时品质部组织有关人员进行评审，评审后报总经理/管理者代表批准实施。品质部对重大纠正措施和预防措施的实施情况进行跟踪监督。
4.5纠正措施和预防措施的验证
4.5.1纠正措施和预防措施的验证由不合格和潜在不合格提出部门负责验证。
4.5.2 必要时，品质部组织相关部门人员对预防措施落实的有效性进行评价，对有效性不能满足输入要求的要重新采取预防措施。
d)材料及元器件的采购；
e)产品在工程应用及售后服务等一系列技术接口问题的情况。
4.4.2各部门在接到相关部门提出的不合格或潜在不合格时，必须在两个工作日内完成分析不合格或潜在不合格原因，并制定纠正措施或预防措施，经部门主管审批，必要时经管理者代表/总经理批准后实施。

纠正措施和预防措施控制程序

纠正措施和预防措施控制程序文件编号：1 目的a) 通过对不合格（不符合）的原因进行分析，采取相应的纠正措施，减少由此产生的影响，防止类似问题再次发生发生。

b) 通过对潜在不合格（不符合）的原因进行分析，采取相应的预防措施，减少由此产生的影响，防止不合格（不符合）的发生，实现质量、环境管理体系的持续改进。

2 范围适用于公司质量、环境管理体系中的各部门在过程中出现的不合格（不符合）、潜在不合格（不符合）控制。

3 职责3.1管理者代表a) 负责对公司在管理过程中出现不合格（不符合）或潜在不合格（不符合）时给各部门发出《纠正、预防措施处理单》。

b) 负责组织纠正措施或预防所需资源的配置。

c) 负责监督、协调纠正措施或预防措施的实施并验证效果。

3.2总经理办公室、行政部负责公司质量、环境管理过程中不合格（不符合）或潜在不合格（不符合）的归口管理，发出《纠正、预防措施处理单》,并评审验证其有效性。

3.3各部门负责纠正措施或预防措施的制定和实施，并自行验证实施效果。

4 程序4.1不合格（不符合）、潜在不合格（不符合）信息识别及收集4.1.1不合格（不符合）潜在不合格（不符合）信息识别：a) 供方产品或服务出现严重不合格或潜在不合格。

b) 销售和维修质量出现重大问题或超过公司规定值及潜在重大问题苗头。

c) 运行控制过程时发现的严重不合格（不符合）或潜在不符合现象。

d) 监督和测量活动中发现的严重不合格（不符合）或潜在问题苗头现象。

e) 目标、指标未完成规定要求。

f) 顾客、相关方满意调查中发现严重不满时。

g) 相关方投诉发生时。

h) 内部审核发现不合格项时。

i）管理评审发现不符合项时。

j）发现不符合法律法规和其他要求时等。

4.1.2信息来源a）销售部、售后服务部负责收集现场运行过程中出现不合格、潜在不合格的信息。

b）市场部负责收集顾客抱怨类信息。

c）管理者代表及总经理办公室负责收集质量、环境管理体系其他各过程输出的不合格（不符合）、潜在不合格（不符合）信息。

27纠正和预防措施控制程序

纠正和预防措施控制程序编号：DYBZ/CX-09版本:A1 目的为了消除质量、环境、职业健康安全体系运行中产生事件不符合及潜在不符合的原因，对质量、环境及职业健康安全的采取纠正预防措施，制定本程序。

2 范围2.1 本程序适用于质量、环境、职业健康安全管理体系实施以及控制过程中事件及不符合、潜在不符合，为防止事故发生而采取纠正和预防措施的活动。

3 职责3.1 管理者代表负责组织内、外审和管理评审中所涉及的各部门事件和不符合，制定纠正措施并实施验证。

3.2 各主管部门负责组织本部门对日常出现的事件和不符合制定纠正预防措施并实施效果验证。

3.3 涉及各部门的因素而产生的不符合原因由管理者代表组织有关部门共同协商制定相应措施，并组织办公室进行验证。

4 程序要求4．1对各类不合格或潜在不合格，在综合考虑风险成本的因素后，决定是否有采取措施的需求，一般以下情况必须采取纠正或预防措施：质量方面：a)可能造成重大的质量问题。

b)可能早成顾客投诉或不满;c)问题反复出现而采取措施的成本可以接受时;d)可能造成质量目标无法实现或产品质量下滑;e)上级主管部门或审核部门要求采取纠正措施的.环境、职业健康方面a.相关方提出抱怨，或相关方出现环境问题投诉；；b.内、外审发现的事件和不符合；c.管理评审或数据分析后提出的改进要求；d. 水、气、声、固体废弃物出现异常污染现象；e.出现法律、法规不符合现象；f.事故调查分析时发现的不符合。

g.目标、指标出现偏差；h.管理方案执行出现偏差；i.水、电、原材料等能源、资源出现浪费现象；j.安全管理人员巡检中发现的不符合。

k.职工在生产实践中发现的不符合，职业健康安全事务代表提出建议。

4.2所有纠正预防措施必须明确责任人，整改完成时间，验证人签字；4.3纠正措施4.3.1第三方或第二方审核中提出的不合格项,由管理者代表组织责任部门分析原因制定纠正措施.经管理者代表批准后责任部门组织实施,管理者代表负责验证,以“纠正/预防措施报告”形式予以记录，办公室负责保存。

纠正与预防措施控制程序

纠正与预防措施控制程序纠正与预防措施控制程序是指在工作过程中，针对可能出现的问题或错误进行改正和预防的一套操作流程和措施。

其目的是通过纠正和预防措施的实施，减少潜在错误和问题的发生，并确保工作的正常进行和质量的提高。

下面将介绍一些常用的纠正与预防措施控制程序。

纠正措施控制程序：1.问题识别：识别出现的问题或错误，并对其进行准确定义和描述。

2.问题报告：将问题报告给相关部门或责任人，让其了解问题的性质和严重程度。

3.问题分析：对问题进行深入分析和研究，找出问题出现的原因和根源。

4.制定纠正措施：根据问题的原因和根源，制定相应的纠正措施，以解决问题并防止再次发生。

5.实施纠正措施：将纠正措施付诸实施，并监督其执行情况。

6.问题效果评估：评估纠正措施的效果，在一定的时间后，检查问题是否彻底解决或减少。

7.记录和汇报：将问题纠正过程的记录和相关结果进行汇总和保存，以备将来参考。

预防措施控制程序：1.问题预测：通过分析和研究历史数据和趋势，预测可能会出现的问题和错误。

2.制定预防计划：根据问题的预测结果，制定相应的预防计划和措施。

3.实施预防计划：将预防计划付诸实施，并确保其执行情况。

5.效果评估：评估预防措施的效果，检查是否达到预期效果或有待改进。

6.持续改进：根据评估结果进行持续改进，找出不足之处，并制定相应的改进措施。

7.培训和沟通：培训员工并加强沟通，确保他们了解并能够正确执行预防措施。

为了有效实施纠正与预防措施控制程序，还需注意以下几个方面：1.角色和职责明确：明确相关部门和人员的角色和职责，确保责任清晰，避免责任推卸。

2.建立纠正与预防措施控制程序的标准：制定相关的操作规范、流程和标准，以保证纠正与预防措施的一致性和规范性。

3.建立反馈渠道：建立反馈机制和渠道，让员工能够随时报告问题和提出改进建议。

4.数据分析和监测：通过对数据的分析和监测，及时发现潜在的问题和错误，以便及时采取纠正与预防措施。

纠正措施和预防措施控制程序

纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施是控制程序的重要组成部分，用于纠正和防止质量问题、安全问题和风险事件的发生。

以下是一些常见的纠正措施和预防措施控制程序：
纠正措施：
1. 识别问题原因：当出现质量问题或安全问题时，首先需要进行调查和分析，找出问题的根本原因。

2. 确定纠正措施：根据问题原因，制定具体的纠正措施，解决问题并避免其再次发生。

3. 实施纠正措施：将纠正措施付诸实施，并确保其有效性。

4. 监测结果：持续监测纠正措施的实施情况和效果，确保问题得到彻底解决。

预防措施：
1. 风险评估：对潜在的质量问题、安全问题和风险事件进行评估，确定其可能性和影响程度。

2. 制定预防计划：根据风险评估结果，制定具体的预防计划，包括预防措施的具体内容、实施时间和责任人员等。

3. 实施预防措施：按照预防计划，实施相应的预防措施，以减少潜在问题的发生概率。

4. 监测效果：持续监测预防措施的实施情况和效果，及时发现并纠正可能存在的问题。

5. 完善改进：根据监测结果，对预防措施进行改进，以实现更好的预防效果。

这些纠正措施和预防措施需要与质量管理体系相结合，通过持续改进的循环来确保问题的纠正和预防。

此外，培训和教育也是重要的措施，以提高员工的意识和技能，减少错误和事故的发生。

纠正和预防措施控制程序

纠正和预防措施控制程序什么是纠正和预防措施控制程序？在制造业或生产流程中，常常会出现意外问题、质量问题或者安全问题。

纠正和预防措施控制程序是一种程序，通过识别问题、确定原因，并通过执行纠正行动和预防措施，确保再次发生类似问题时能够更好地进行处理。

这个程序的目的是确保工厂或组织的产品可以稳定地生产，并且达到预期的质量和性能标准。

纠正和预防措施控制程序的基本步骤1. 问题识别和记录要实现良好的纠正和预防措施控制程序，首先应该识别和记录问题。

问题可能来自内部或外部，可以是客户投诉，也可以是生产线上的质量问题。

问题记录应该包括问题的描述、问题发生的时间和地点、可能的原因、受影响的部件或原材料、可能的影响范围等。

2. 问题原因的确定一旦问题被识别并记录，下一步就是确定问题的原因。

这是通过在问题发生之后重现整个过程来实现的。

对于重复出现的问题，必须确定原因并采取纠正措施以防止类似的问题再次发生。

通过检查数据并分析结果，可以确定造成问题的因素。

3. 采取纠正措施确定问题的原因后，接下来就要采取纠正措施。

纠正措施应该确认攻击问题根源并避免其在未来再度发生。

纠正措施的实施应该由经验丰富的人员或者工程师来管理。

4. 实施预防措施纠正措施的目的是消除、或者至少减少再次出现的问题，而预防措施的目的则是在未来更好地控制可能引起类似问题的因素。

这种预防措施通常包括培训和培训课程、新设备、流程的修订以及创新的解决方案等。

5. 确认纠正和预防措施的效果最后，应该验证纠正和预防措施的效果。

应进行统计分析，以确定在实施纠正措施和预防措施之后，问题的发生率是否得到了改善。

如果确定了正确的原因，并且实施了合适的纠正和预防措施，那么在后继的过程中，问题应该会减少。

纠正和预防措施控制程序的优势在制造业或生产流程中，纠正和预防措施控制程序有许多优势，包括：1. 减少质量问题执行纠正和预防措施意味着从根本上消除问题。

2. 提高生产效率如果可以消除或减少问题的发生，则可以提高生产效率，并减少成本。

纠正措施和预防措施控制程序

纠正措施和预防措施控制程序1.目的和适用范围为了消除实际或潜在的不合格原因，避免不合格的再发生和发生，特制定本程序。

本程序适用于公司对与产品、过程和质量管理体系有关的不合格或潜在不合格原因所采取的纠正措施或预防措施的控制。

2.职责2.1技术管理部归口负责不合格和潜在不合格信息的搜集、处理及纠正措施或预防措施要求的提出，并负责各部门所采取纠正措施和预防措施的跟踪验证。

2.2 管理者代表负责纠正措施和预防措施的批准。

2.3 各职能部门负责对不合格或潜在不合格原因的分析，并制定、实施相应的纠正措施或预防措施。

3.程序内容3.1 纠正措施3.1.1 顾客意见和产品不合格报告的处理1）针对生产过程中出现的不合格品由生产技术部进行汇总，并填写《产品不合格报告》（ZS/JL8.3-03）。

2）针对顾客意见及产品使用中出现的不合格情况，由市场部填写《顾客意见反馈单》（ZS/JL7.2-05）及时报到技术管理部。

3）技术管理部就《产品不合格报告》、《顾客意见反馈单》所反映的问题进行调查，必要时召开“不合格分析会”进行评审,判断不合格的性质及其影响，决定是否采取纠正措施并确定责任部门。

4）由技术管理部填发《纠正措施/预防措施实施、验证记录表》（ZS/JL8.5-01），交责任部门，要求责任部门对其问题予以有效地解决。

3.1.2 不合格的原因分析和制定纠正措施责任部门接到技术管理部所发的《纠正措施/预防措施实施、验证记录表》（ZS/JL8.5-01）后，立即组织有关人员对问题产生的原因做具体地分析，并制定纠正措施填入表中相应栏目，报技术管理部，经管理者代表审批后实施。

3.1.3 纠正措施的实施和跟踪验证1）责任部门认真实施并按时完成制定的纠正措施，并将实施情况在上表中做好记录；2）技术管理部负责必要時会同相关部门对实施纠正措施的情况及其有效性进行跟踪验证，并将验证结果填入上表中。

3.2 预防措施3.2.1 质量信息的来源、利用和判断技术管理部组织各部门通过顾客反馈信息、市场分析信息、产品检验信息、过程运行及数据分析等信息，及时发现可能存在的潜在不合格问题,判断潜在不合格的性质及其影响，考虑预防措施的必要性和可行性,决定是否采取预防措施并确定责任部门,然后填写《纠正措施/预防措施实施、验证记录表》（ZS/JL8.5-01）交责任部门分析原因、制定措施，止防不合格的发生。

纠正与预防措施控制程序

1．目的：采取必要的(有效的)纠正、预防措施，实现管理体系的持续改进。

2．范围适用于纠正、预防措施的制定、实施和验证。

3．定义：纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。

预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。

4．责任：1)品保部：负责对外部审核、管理评审、客户品质方面的投诉、产品检验方面出现的不合格的纠正预防措施进行跟踪验证。

2)企管部：负责对涉及相关方环境、职业健康安全方面的投诉、紧急事故情况的纠正预防措施进行跟踪验证。

3)生产部：负责对生产过程中产品或原物料出现不合格时提出“改进行动要求”，由责任单位制订纠正与预防措施，品管负责跟踪验证。

4)各责任部门：负责不符合的原因分析、纠正与预防措施的制订与实施。

5．作业程序5.1 不符合的来源：1)内部审核2)外部审核（第二、三方）3)管理评审4)相关方抱怨5)监控与测量6)数据分析5.2 不符合的原因调查：1)企管部、品保部对质量、环境、有害物质管理和职业健康安全管理体系中的不符合信息进行分析、研究、归纳出带有规律性或管理性方面的不符合项，以“不符合项报告”的形式通知责任部门。

2)企管部、品保部根据问题类别的不同，在“不符合项报告”注明不符合项的类型：严重不符合项和一般不符合项，尽可能体现问题的严重程度，以便责任部门采取适宜的措施。

3)严重不符合由企管部、品保部组织有关单位，共同进行调查与分析；一般不符合由责任部门负责调查。

4)管理者代表核准质量、环境、有害物质管理和职业健康安全管理体系的重大不符合的纠正与预防措施，并对纠正与预防措施的有效性进行监督。

5)产品检验发生的不符合由发现部门及品保部按《不合格品控制程序》将不符合信息转达换成“改进行动要求”单。

6)产品生产过程中对产品质量问题相关的现场确认、调查、分析、临时对策，由现场QC主管负责进行判定、签署“改进行动要求”单并予以实施；必要时QC主管可邀请QE及评审小组产品工程师共同参于确认、调查、分析、临时对策意见。

纠正和预防措施控制程序

纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序是企业管理体系中非常重要的一环，这个程序能够有效的控制和预防各种问题的发生，包括产品质量问题，安全问题等。

以下是关于纠正和预防措施控制程序的一些详细介绍。

一、纠正措施当企业在检查中发现已经发生问题时，需要立即采取纠正措施，避免问题扩大。

纠正措施包括以下几种：1. 立即停止工作如果在检查中发现已经发生了问题，企业必须立即停止它的工作程序，避免问题扩大或影响到其他工作部门。

2. 分析问题发生原因企业需要分析问题的根本原因，找到问题导致的根本原因，并将其消除。

3. 采取适当的措施企业还需要采取适当的措施来避免或减少问题的发生。

这些措施包括：（1）更改工作程序（2）重新培训工人或员工（3）更换设备或产品（4）改进工艺和制造方法（5）制定新的质量管理程序（6）改善团队管理和沟通（7）制定详细的工作策略4. 检查检查结果企业还需要检查、测试和验证其纠正措施的有效性。

如果纠正措施不能改善问题，企业需要重新采取其他纠正措施。

二、预防措施预防措施的设计可以减少或防止各种相关的质量、安全和环境问题。

以下是几种预防措施：1. 风险评估企业可以通过风险评估来了解什么问题可能发生并采取预防措施来避免它们。

风险评估可以帮助企业:（1）识别潜在问题原因和影响（2）确定哪些控制措施可以采取（3）确定哪些措施是有必要采取的2. 上市前测试企业可以在产品上市之前进行各种测试，以确保产品质量。

3. 改善流程企业还可以改善流程，消除带来质量问题的缺陷，包括：（1）制定标准操作程序（2）将产品测试数据纳入质量管理系统（3）确保准确的测量和记录（4）通过技术改进来降低缺陷率4. 预防措施的跟踪和监测企业还需要监测和跟踪它们的预防措施，以确保他们是有效的。

这些监测和跟踪可以帮助企业确定问题的根本原因，并采取措施来防止其它同类问题的发生。

纠正和预防措施控制程序充分利用现代技术、信息和软件，降低成本并提高工作效率。

纠正措施和预防措施控制程序范文

纠正措施和预防措施控制程序范文一、引言纠正措施和预防措施控制程序是为了确保组织在运作过程中能够及时纠正错误和预防潜在问题，从而提高工作效率和产品质量。

本文将详细介绍纠正措施和预防措施控制程序的制定和实施过程。

二、纠正措施控制程序1. 纠正措施报告发现问题或错误后，必须尽快制定纠正措施。

纠正措施报告应包括以下内容：- 问题的具体描述；- 影响及风险评估；- 纠正措施的实施计划；- 责任人和截止日期；- 监督和评估方法。

2. 纠正措施实施纠正措施实施过程中需要注意以下几点：- 分配任务和责任：明确任务的执行人员和责任人，并确保他们具备相应的能力和资源；- 制定实施计划：制定详细的实施计划，包括时间表、资源需求和培训等；- 监控和评估：制定监控和评估方法，以确保纠正措施的实施进展顺利，并及时采取调整措施。

3. 纠正措施验证纠正措施实施完成后，需要进行验证以确保其有效性。

验证可以通过以下几个步骤来完成：- 确认目标：与相关人员一起确认纠正措施的实施目标；- 选择验证方法：根据目标选择适当的验证方法，如实地检查、记录审核或样本测试等；- 进行验证：按照选择的验证方法进行验证，记录验证结果；- 完成验证报告：将验证结果整理成验证报告，包括验证过程、结果和建议等。

4. 纠正措施跟踪纠正措施实施完成后，需要对其进行跟踪和监督，以确保其有效性。

跟踪和监督的步骤如下：- 设定跟踪计划：根据纠正措施的实施情况，制定跟踪计划，包括跟踪点、频率和方法等；- 进行跟踪和监督：按照跟踪计划进行跟踪和监督，记录跟踪结果；- 分析和评估：根据跟踪结果进行分析和评估，确定是否需要调整措施；- 完成跟踪报告：将跟踪结果整理成跟踪报告，包括跟踪过程、结果和建议等。

三、预防措施控制程序1. 风险评估为了预防潜在问题的发生，必须进行风险评估。

风险评估的步骤如下：- 确定潜在风险：分析工作流程，并识别潜在的风险点；- 评估影响及风险：评估潜在风险的影响和概率，并确定其优先级；- 制定防范措施：根据评估结果，制定相应的预防措施。

纠正和预防措施控制程序

纠正和预防措施控制程序1目的1.1调查产生不合格的原因与防止再度发生而采取的纠正措施。

1.2分析检验检测活动的技术、管理、客户申诉和投诉以及消除造成不合格的潜在原因。

1.3依据潜在问题的影响程度和可能承受的风险主动采取适当的预防措施。

1.4应用各种管理制度，以确保纠正及预防措施的有效执行。

2范围对检验检测过程出现的不符合、客户申诉和投诉及质量体系运行中不符合项的处理及预防。

3定义3.1纠正措施：为了防止已出现的不合格、缺陷或其他不希望的情况的再次发生，消除其原因所采取的措施。

3.2预防措施：为了防止潜在的不合格、缺陷或其他不希望的情况发生，消除其原因所采取的措施。

4职责4.1中心主任负责管理方面纠正、预防措施的审批。

4.2技术负责人负责技术方面纠正、预防措施的审批。

4.3质量负责人负责纠正、预防措施的实施追踪及效果确认。

4.4检测室负责技术方面纠正、预防措施的制定与实施。

4.4管理室负责管理方面纠正、预防措施的制定与实施。

5工作流程图（无）6程序要点6.1纠正措施6.1.1下列情况应考虑采取纠正措施：a.客户抱怨（投诉）；b.内审不符合报告；c.外审不符合报告；d.管理评审输出；e.数据分析的输出；f.客户满意度的调查结果；g.过程控制中出现的问题；h.检验检测质量出现重大问题。

6.1.2评价纠正措施需求采取纠正措施前，应考虑所采取的纠正措施与技术经济成本相适应。

如技术上难以解决或经济上投入过大，应采取其他措施解决。

6.1.3纠正措施的制定和实施制定纠正措施前，检测室、管理室应按照各自职责分析产生不符合的原因，并针对原因制定纠正措施。

纠正措施要切合实际，具有可操作性。

纠正措施应报中心主任或技术负责人批准，再由检测室、管理室组织实施。

6.1.4纠正措施的跟踪验证质量负责人负责管理方面纠正措施的实施和实施结果的监控、跟踪和验证；技术负责负责技术方面纠正措施的实施和实施结果的监控、跟踪和验证，以确保纠正措施实施及时和有效。

纠正和预防措施控制程序

5.1.4 进料检验异常发生时，依《进料检验管理办法》、《不合格品控制程序》执行；
5.1.5由记录统计分析发现的不合格趋热势等；
5.1.6环境污染事故、重大相关方投诉时；
5.1.7两化融合水平评估与诊断过程发现的不符合项依《两化融合水平评估与诊断》执行；
5.1.8监视与测量的未达标或不符合情况依《监测与测量管理程序》执行；
门进行原因分析,提出有效改善措施并落实执行；
7、水平评估与诊断、监视与测量未达标或不符合由发现单位提出[纠正与预防措施报告]；
8、考核结果未达标由行政部提出[绩效考核单]；
5.3原因调查分析：
1.管理评审、内审等发生问题：以各种形式分解管理沟通问题，制订改善方案。
2、客诉问题：召集相关部门共同分析管理服务的投诉处理。
2.2 生产中半制品和成品、产品检测&试验过程发生质量问题的管理；
2.3 客户抱怨事件及进行客户满意度调查时异常问题的管理；
2.4 内、外部质量、环境及两化融合管理体系稽核发现不符合的管理；
2.5 管理审查发现的问题的管理；
2.6经营计划方针及质量、环境、新型能力目标未达成的管理；
2、定义：
纠正：为消除已经发生的不合格所采取的措施。
5.1.2客户投诉信息及投诉不良样品，信息接收时应需涵盖:产品型号、批号，订单时间，产品发货、
到货时间、使用环境、失效类别现象等,或失效样品或不良图片等，具体依《客诉处理流程》执行；
5.1.3公司内外部产品（半成品、成品）检验、试验过程中质量异常发生时，依《检验和试验控制程
序》、《不合格品控制程序》执行；
3、产品检测、试验及生产品质问题：工程PE和品质部QE对产品、半成品、零部件解析测试解析，
召集相关部门一同进行分析处理。

纠正和预防措施控制程序

纠正和预防措施控制程序纠正和预防措施控制程序是一种管理程序，用于检测和解决潜在和实际问题，以确保组织的运营和产品质量符合预期的标准和需求。

这个程序涵盖预防、识别和纠正措施，以避免、减少或消除不良影响。

纠正措施纠正措施是指针对非合规性情况的反应措施。

这些情况包括：•违法行为•错误•缺失•缺陷•不良行为在识别非合规性情况的时候，必须采取纠正措施以减轻或恢复因错误产生的不良影响。

纠正措施的步骤1.识别问题 - 通过审核/评估/检查等过程，确定问题的本质和原因。

2.暂时控制 - 确认可能对问题产生影响的因素，并采取短期措施以减少风险和继续处理活动。

3.分析及纠正 - 评估根本原因，寻找可能的解决方案，并通过先进的计划、实施和验证来实施纠正动作。

4.预防 - 通过改善程序和工作环境，避免再次出现问题。

预防措施预防措施是指采用预防措施避免和控制非合规性情况的措施。

这些措施可以从以下几个方面来考虑：1. 质量管理系统通过建立质量管理体系，对产品生命周期的每个步骤进行统一管理，确定质量保证工作的责任分工及具体实施方案，从而防范不良影响。

2.员工教育培训工作中对员工进行合格的培训，使其具有必要的技术和常识，以避免不良的影响。

全员教育培训是实现产品和过程质量的重要手段之一。

3.过程管理控制确定过程控制点并实施相应的监控。

从工艺流程控制、工艺参数控制、工艺试样的检验分析控制等方面进行常态化管理，全面保障过程质量的控制。

4.数据分析通过大量数据分析，及时判断异常情况，为后续处理问题提供基础和依据。

控制程序控制程序是指有效地管理和跟踪纠正和预防措施的活动。

在控制程序中，必须将纠正和预防措施整合到质量管理体系（QMS）之中，确保他们的有效性和可持续发展。

组织的控制程序应包括：1.识别问题和不良2.进行ROOT CAUSE分析3.制定并实施纠正措施4.制定并实施预防措施5.跟踪和报告结果通过控制程序的规定，可以确保恰当的问题识别和解决步骤，使组织能够适应不断改变的环境并改进运营效率。

02-27 纠正措施和预防措施控制程序

***程序手册（A-0）纠正措施和预防措施控制程序KDHQ-02-27（2010）1. 目的为采取有效的纠正、预防措施，防止已发生的不合格再次发生，避免潜在的不合格发生，实现质量管理体系的持续改进和增强客户满意，特制定本程序。

2. 适用范围适用于集团质量管理体系运行过程中对不合格纠正和潜在不合格预防措施的控制。

3. 职责3.1 管理者代表负责对所采取的纠正措施进行审批。

3.2 质量管理办公室对在内外审、管理评审中发现的不合格采取的纠正措施和潜在不合格的预防措施的实施。

3.3 质量监控部跟踪检查对在监督检查中发现的不合格的纠正措施和潜在不合格因素的预防措施的实施。

3.4 各部门对本部门监督检查中发现的不合格和潜在不合格进行原因分析，制定预防和纠正措施并实施。

4. 工作程序4.1 制定纠正措施的原则4.1.1 制定纠正措施应针对具有普遍性、规律性、重复性或重大的不合格。

4.1.2 纠正措施应与所发生的不合格的影响程度相适应。

4.2 纠正措施实施范围a. 管理评审、内部审核中发现的不合格；b. 监督检查中发现的不合格；c. 各部门自查中发现的不合格；d. 外部相关部门检查中发现的不合格；e. 供方（或外包方）服务出现的不合格；f. 顾客对服务质量的抱怨和投诉；g. 质量管理体系的实施效果未达到预期的要求。

4.3 纠正措施的制定和实施4.3.1 管理评审和内、外审发现的不合格，分别执行《管理评审控制程序》和《内部审****程序手册（A-0）核控制程序》，由责任部门负责人进行原因分析，制定纠正措施并组织实施。

4.3.2 监督检查和自查中发现的不合格，由实施检查的人员对责任部门或责任人开出《纠正措施处理单》，责任部门或责任人进行原因分析，制定纠正措施并组织实施。

4.3.3 供方服务过程中出现的不合格，由实施检查的部门填写《纠正措施处理单》，交由供方进行原因分析，制定纠正措施。

4.3.4 顾客对服务质量有重大投诉时，责任单位收到投诉的相关信息后，填写《纠正措施处理单》，组织进行原因分析，制定纠正措施，经主管领导审批后组织实施。

纠正措施和预防措施控制程序

纠正措施和预防措施控制程序目的调查分析已出现的事故、事件、不符合/潜在事故，事件、不符合的原因，并采取措施，以防止再次发生/发生。

适用范围适用安全生产管理活动中出现的事故、事件和不符合/潜在事故、事件、不符合。

a)职责3.1建设及施工项目、项目监理依据各自职责归口管理纠正/预防措施。

3.2接受监督检查的单位负责分析原因、制定纠正/预防措施，并实施之。

3.3开启报告单位负责验证或委托验证其有效性。

b)工作程序h）报告的提出4.1.1纠正措施4.1.1.1在出现下列情况时，应考虑采取纠正措施a)过程监测中发现的普遍性或明显达不到预定结果；b)安全管理中出现的事故、事件和不符合；c)内部审核、集团审核中发现的不符合项；d)监督检查方认为有必要开启纠正措施的安全问题。

4.1.1.2安全生产管理体系审核的纠正措施管理内部审核、上级审核中发现的不符合项及其他安全生产监督检查或运行控制中发现的不符合的纠正措施，应结合内部管理规定和上级审核的要求，对不符合项进行调查、原因分析、制订纠正措施、实施纠正措施并收集和提交改进证据等。

4.1.2预防措施4.1.2.1建设及施工项目、项目监理应该利用适当的数据来源分析和确定潜在的事故、事件或不符合，数据可来自：a)建设项目部需求和期望的评审；b)管理评审的输出；c)数据分析的输出；d)过程的记录e)安全生产的绩效监测；f)内部管理体系审核和上级审核；g)安全生产管理体系的运行记录等。

4.1.2.2根据问题的波动性、发展趋势等，识别和确定潜在事故,事件或不符合，初步评价，认为具有明显改进意义的，有采取预防措施需要时，相关监督管理方和施工项目开启《预防措施报告》。