2.3 法律法规和其他要求符合性管理程序

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三体系认证之合规性评价管理程序

合规性评价管理程序 THS/QESM-02-22
1. 范围
适用对质量/环境/职业健康安全法律法规和其他相关要求遵循情况合规性管理。

2. 职责
2.1 办公司负责对公司法律法规和其他相关要求的遵循情况进行总体的控制和评价；
2.2 质安部负责对公司环境保护/职业健康安全法律法规和其他相关要求的执行情况进行监督检查；
2.3 工程部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查，以及对下属项目部法律法规和其他相关要求的执行情况进行审核；
2.4 项目部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查。

3. 工作程序
3.1公司每季度一次对法律法规和其他相关要求进行监测和评价。

3.1.1项目部负责每季度对所有排放的污染物、清洁施工、危险源控制等符合性，进行一次自我测评，将测评结果递交公司审核，质安部根据情况进行核查。

当监测结果出现不符合时，按照《纠正和预防措施控制程序》进行处理。

3.1.2 工程部负责每季度分别对项目部环境/职业健康安全法律法规遵守情况进行监督检查，对每一现场进行环境和安全检查，检查内容包括：能源资源的消耗、区域环境、固体废弃物的处置、服务过程的规范性、安全性等方面，详见法律法规执行情况检查表。

当上述检查发现不符合情况时按《纠正和预防措施控制程序》进行处理。

3.1.3 质安部依据法律法规和其他相关要求，对公司施工服务的符合性进行合规性评价，服务过程遵循法律法规和其他相关要求的情况，每年一次结合公司检查表、信息沟通记录等方面资料进行评价，详见法律法规的遵循合规性评价表。

4相关文件
4.1 改进管理程序
4.2 法律法规清单
4.3 法律法规的遵循合规性评价表。

ISO45001法律法规要求和其它要求管理程序

法律法规要求和其它要求管理程序1 目的通过规范公司收集、整理、评价以及应用最新的法律法规要求以及其他要求的作业流程，确保公司的活动以及利益相关方的活动符合最新的法律法规要求以及其他要求。

2 范围本程序适用于公司对最新的法律法规要求以及其他相关要求的收集、整理、评价以及应用。

3 术语和定义要求：明示的、通常隐含的或必须履行的需求和期望。

法律法规要求和其他要求：适用于组织的法定要求，对组织有法律约束力的义务以及组织应遵守的要求。

说明：①、本程序文件中的法律法规要求和其它要求指与职业健康安全管理体系相关的要求；②、法律法规要求和其他要求包括：按照法律、法规、媒体合同和实践选举员工代表的要求。

法律要求：立法机构制定的强制性要求。

法规要求：立法机构授权的机构制定的强制性要求。

4 职责行政部：最新法律法规要求以及其他要求的收集、整理、评价以及应用、最新法律法规要求以及其他要求清单的建立以及备案、储存。

品管部：最新法律法规要求以及其他要求的收集、整理、评价以及应用、年度职业健康与安全管理体系的认证。

其它各部门：最新法律法规要求以及其他要求的收集、整理、评价以及应用。

5 作业流程5.1 法律法规和其它要求的收集渠道a）通过政府机构、行业协会、出版社、图书馆、书店、刊物等；b）接收地方政府部门或上级领导机关的有关文件；c）定期进行网上检索。

公司各相关职能部门应通过上述渠道及时获取与本部门相关的环境与职业健康安全法律法规和其它要求，以书面或电子文档形式进行收集。

5.2 法律法规和其它要求的识别5.2.1 各部门应对收集的法律法规和其它要求进行适用性评价，对适用的进行编目、建册，编制部门《适用的法律法规要求和其他要求清单》，电子文本应备份管理。

5.2.2 各部门将清单及文本资料报行政部备案，行政部进行汇总及归档管理，汇编公司《适用的法律法规要求和其他要求清单》，报送管理者代表审批。

5.2.3 对需发放的法律法规和其它要求，由行政部摘录整理，加盖“受控”印章后发放到相关部门。

识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求制度(3篇)

识别与获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度1、目的为建立获取安全生产法律法规、标准和其他要求的渠道，及时识别和获取出适用于本矿的安全生产法律法规、标准和其他要求并保持更新，特制定本制度。

2、适用范围本制度适用于国家、地方、行业颁布的有关安全生产法律、法规、条例、办法、标准及其他要求的识别、获取、评审和更新。

3、职责3.1综合办公室负责识别和获取适用于与本的安全生产法律、法规、标准、规范及其他要求，并备案，经审批后实施（纳入企业管理文件或直接贯彻执行）。

3.2其他职能部门负责其职责范围内有关安全生产法律、法规、标准和其他要求的识别和获取，并传递到安全生产管理部门备案。

3.3综合办公室负责对全厂通用安全生产法律、法规和标准等文件的登记、发放，发放方式包括以企业文件形式发放、原文发放和其他形式。

3.4各专业职能部门负责对其本专业的安全生产法律、法规和标准等文件的登记、发放，发放形式同第五条。

4、工作程序4.1安全生产法律法规、标准和其他要求的获取4.1.1获取的内容：法律：全国人大颁布的安全生产法律，如：刑法、安全生产法、职业病防治法、劳动法、劳动合同法、突发事件应对法等；法规：国务院和省级人大颁布的有关安全生产的法规；规章：国务院各部、委、局和省级人民政府颁布的安全生产规章制度；标准：国家、地方和行业颁布的安全标准；国际公约：我国已签署的关于劳动保护的公约；其他要求：各级政府有关安全生产方面的规范性文件，上级主管部门的要求，地方和相关行业有关的安全生产要求、非法规性文件和通知、技术标准规范等。

4.1.2获取渠道：各级人大、政府颁布的法律、法规、条例、办法及其他要求的获取渠道是全国人大公报、国务院公报、安全生产监督管理部门及其他有关政府职能部门；国家和行业标准规范获取渠道是各部、委或标准化组织等；上级主管部门的要求获取渠道是各上级主管部门；与咨询机构等部门联系；通过报刊、书店、互联网等渠道。

法律法规和其它要求符合性评价程序

更改记录1.目的为了确保本公司根据遵守法律法规和其它要求的承诺，建立公司生产、经营活动所涉及到有关环境方面的法律法规和其它要求的评价渠道（方法），对不符合行为或事项进行纠正，保持对法律法规和其它要求的符合性。

2.范围本程序适用于公司有关产品、活动、服务应遵守法律法规和其它要求的评价。

3.职责3.1 品保部负责符合性评价的组织、记录、评价报告的发放。

针对部门的不符合，所制定的实施的纠正和预防措施进行验证。

3.2 品保部、企划部负责参与评价人员的能力进行确认。

3.3 其它部门应配合品保部进行符合性评价，针对所在部门的不符合，制定和实施纠正与预防措施。

3.4 管理者代表负责适用的法律法规遵循情况评价报告的审批。

出现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。

4.程序4.1定期评价4.1.1品保部每年至少一次（年初或年末），对收集的适用的法律法规及其它要求的遵循情况组织一次评价，并重新填写《法律法规及其它要求评审表》。

如评价中发现有未遵守法律法规和其它要求的情况，应按《环境因素识别与评价程序》将相关环境因素判定为重要环境因素，并对可能或已出现的环境不符合按《纠正、预防措施和持续改进控制程序》进行问题改进。

4.1.2对未遵循法律法规的情况，按《纠正、预防措施和持续改进控制程序》执行。

4.1.3评价全部结束后，品保部应编制《合规性评价报告》，并作为公司管理审查输入之一。

4.2非定期评价：4.2.1 在公司依据《法律法规及其他要求收集与识别程序》收集、识别新的适用的法规及其他要求时，应在识别的同时对法规和其它要求的遵循情况进行评价，并记录于《法律法规及其它要求评审表》中，后续按4.1进行遵守情况评价。

4.2.2在公司环境方针进行变更后，应及时检讨公司适用法律法规及其他要求的范围是否扩大，并对可能适用的法律法规及其他要求进行识别、鉴定、收集、评价，并将结果记录于《法律法规及其它要求评审表》中，后续按4.1进行遵守情况评价。

法律法规、相关方要求识别与符合性评估程序

A
编号：JQ-ISMS-001
6.1.4 从书店购买有关的资料.
版本状态：B-0
A
6.1.5 接收上级主管部门或行政部门发来的资讯和有关的法律、法规及其它要求. 6.1.6 法律、法规及其它要求收集时应进行登记、记录
6.2 适用法律、法规及其它要求的识别与保管识别、登记综合办 6.2.1 法律、法规的识别由综合办对已收集到的国家和地区的法律、法规进行识别，把适用公司活动、产品中信息安全的法律、法规识别出来. 6.2.2 其他要求的识别由综合办对已收集到的公司可能适用的其它要求进行调查，并把适用的要求识别出来. 6.2.3 将收集的所有适用的法律法规及其它要求存放到综合办 6.2.4 综合办应保存相关法律、法规及其它要求的原件
培训综合办
各部门应针对法律、法规及其它要求的具体条款内容组织相关员工学习，并作记录.实施培训 6.5 法律、法规及其它要求更新 6.5.1 法律、法规及其它要求修订时，可通过 4.2 中的各种信息和途径收集识别，把旧的、不适用的法律、法规及其它要求进行更新. 6.5.1.1 识别出新的法律、法规及其他要求时应及时向相关的部门发
法律法规及其它要求变更
综合办
放，并将失效版本收回废弃，对原件盖“作废”印章单独保存，并按《文件资料控制程序》实施. 6.5.2 活动、产品变更 6.5.2.1 公司活动、产品变更时，首先由各部门识别出新的环境因素，再由管理者代表调查有无涉及新的法律、法规及其它要求，并马上将新识别的法律、法规及其它要求发放到各部门，并由各部门发放到相关的岗位.
适用性评价综合办
6.3 将收集的所有法律、法规及其它要求在相对应的部门使用的适用性进行评价，评价结果登记在《法律、法规及其它要求目录控制作业指导书》内。 6.4 法律、法规及其它要求的传达

安全生产法律法规准则和其他要求符合性评价报告

安全生产法律法规准则和其他要求符合性评价报告
首先，评价应包含对企业运营管理体系的检查。

企业应建立完善的安
全管理制度，制定明确的安全责任制，并落实到位。

需评估企业是否存在
违反法律法规的现象，如未按照规定落实安全生产责任、违反职业卫生安
全要求等。

其次，评价应对企业的安全设施和设备进行检查。

企业应合理设置安
全防护设施，如防护栏、安全出口、通风设备等，确保员工的安全。

此外，企业应进行设备安全评估，确保设备符合国家标准，能够正常工作，减少
事故发生的可能性。

再次，评价应考察企业安全培训和应急预案。

企业应进行各类安全培训，提高员工的安全意识和应对能力。

应急预案是在事故发生时迅速应对
的重要措施，评价中需要评估企业是否建立了完善的应急预案，并进行了
定期演练。

此外，评价还应检查企业的安全检查和隐患排查。

企业应定期进行安
全检查，发现并整改存在的安全隐患。

评价中需要确定企业是否按照要求
进行了安全检查，并及时整改了隐患。

总之，安全生产法律法规准则和其他要求的符合性评价报告应全面、
客观地评估企业的安全生产管理情况。

评价的结果可以帮助企业发现和解
决存在的问题，提升企业的安全生产管理水平，确保员工的生命安全和财
产安全。

同时，评价报告也为政府监管部门提供了依据，以加强对企业安
全生产工作的监督和指导。

法律法规和其它要求符合性评价程序

xxx企业标准环境、职业健康安全管理体系程序文件ISO14001:2004/OHSAS18001:2007法律法规和其它要求符合性评价程序xxxx发布xxxx实施xxxxxxxx有限公司发布前言本标准根据公司《环境、职业健康安全管理手册》的要求而编写的，是公司环境、职业健康管理体系运行中的具体操作性文件，它是第13个程序文件。

本标准由总经理室提出。

本标准由行政管理部归口。

本标准由管理者代表批准。

本标准起草部门：行政管理部。

本标准主要起草人：xxx,xxx。

法律法规和其它要求符合性评价程序1目的定期评价本公司对法律法规的遵守情况，以保持本公司守法的承诺，防止出现违法的现象。

2 范围本程序适用于与本公司有关环境、职业健康安全法律法规的评价，判定工作。

3 职责3.1由安全主管负责收集有关环境、职业健康安全方面的法律法规及其他要求，并针对本公司的情况对有关的法律法规进行评价，并将相关内容传达到相关部门。

3.2行政管理部配合该工作的实施，并保持记录。

4 程序内容4.1评价范围是与本公司环境、职业健康安全管理体系有关的法律法规和其它要求，包括：4.1.1国际环境保护和安全保护公约；4.1.2国家的、地方的法律、法规、标准及其他要求；4.1.3行业有关的环境和安全保护方面的要求；4.1.4本公司关于环境保护和安全方面的规定。

4.2评价频次：至少每年一次，一般安排在例行的环境和职业健康安全监视和测量实施以后，并在管理评审之前进行。

4.3评价方式：以会议形式进行，由安全主管组织相关部门人员实施。

4.4评审输入应充分考虑监视和测量的结果，分别以充分的证据来证实公司的环境和职业健康安全行为对法律法规的遵循程度，评价结果应形成法律法规符合性评价报告。

4.5评价后认为不符合的情况应落实相应的改进，按照《不符合，纠正和预防措施程序》执行。

4.6评价的结果和纠正措施的状况应作为管理评审的输入。

5 相关文件无6 记录6.1 《法律法规评估评价表》。

法律法规及其他要求符合性评价记录

法律法规及其他要求符合性评价记录法律法规及其他要求的符合性评价记录是对企业在运营过程中是否遵守相关的法律法规及其他要求的一种记录和评估工作。

该评价记录应包括符合性评价的目的、评价范围、评价方法和结果等内容，评价结果应客观、准确地反映企业的符合性情况。

评价目的：法律法规及其他要求的符合性评价的目的是评估企业对于法律法规及其他要求是否具备符合性，以确定企业的风险水平，进而采取相应的风险管理措施。

评价结果还可以作为企业治理的重要参考，为企业及相关方提供决策依据。

评价范围：评价范围主要包括企业在经营活动中需要遵守的法律法规及其他要求。

具体包括但不限于劳动法规、税法、环境法规、知识产权法规、竞争法规、消费者权益保护法规等。

评价范围将根据企业的业务性质、经营规模、所在地区等因素进行确定，以覆盖企业运营的全过程。

评价方法：针对每一项法律法规及其他要求，可以采用不同的评价方法进行评估。

常见的评价方法包括文件审查、实地检查、访谈、抽样调查等。

文件审查主要是通过查看与所评价的法律法规及要求相关的文件、记录，确认企业的执行情况；实地检查可通过现场观察、设备检查等方式，验证企业的实际操作；访谈则是与企业的相关人员进行沟通和交流，了解企业实施的具体情况；抽样调查则是通过对数据、文件等进行随机抽样，验证企业的符合性情况。

评价结果：评价结果将根据实际的评价情况进行整理和总结，反映企业的符合性水平。

评价结果应准确、客观地描述企业的符合性程度，以便企业及相关方对潜在的风险进行识别和管理。

评价结果还可能被用作内部沟通、外部合规报告、相关方交流等用途。

综上所述，法律法规及其他要求的符合性评价记录是对企业的法律法规及其他要求的遵守情况进行评估的一种重要工作。

通过评价记录，企业能够及时了解自身的符合性情况，为合规管理和风险防范提供重要参考。

适用法律法规和其他要求及合规性评价管理制度

适用法律法规和其他要求及合规性评价管理制度一、目的为及时、有效、全面获取本公司适用的法律、法规、标准及其他要求，对其适用性进行评价和确认，保障公司的环保/职业健康安全生产管理活动能获得充分的法律依据，进行合规性评价，实现守法达标，特制订此管理制度。

二、适用范围/对象适用于公司获取、更新、识别质量、食品安全、环境、职业健康安全管理体系相关的法律、法规、标准、规范和其他要求以及下发、使用执行、存档及合规性评价等过程的管理。

三、管理要求/管控流程3.1 法律法规和其他要求的获取方法3.1.1 通过互联网查询法律法规的更新信息，下载有效的法律法规版本；3.1.2 与上级部门保持联系，如：会议、文件传递；3.1.3 报纸、报刊；3.1.4 与地方政府行政主管部门联系；3.1.5参加相关部门、地区的会议。

3.1.6应获取的法律法规与其他要求的内容：（1）全国人大及其常委会制定的与质量/环境/职业健康安全相关的法律。

（2）国务院制定的与质量/环境/职业健康安全相关的行政法规（国务院令）。

（3）省、市人大及其常委会制定的与环境/职业健康安全相关的地方性法规。

（4）国家环保总局及各部委单独或联合制定的部门规章。

（5）国家安全生产监督管理局及各部委单独或联合制定的与职业健康安全相关的部门规章。

（6）地方人民政府制定的与质量/环境/职业健康安全相关的地方政府规章。

（7）已发布的与质量/环境/职业健康安全相关的国家标准、行业标准。

（8）我国正式签署的有关国际公约。

（9）国家有关行政主管部门发布的与质量/环境/职业健康安全相关的行政管理规定。

（10）市政府发布的与质量/环境/职业健康安全相关的行政管理规定或要求。

（11）涉及质量/环境/职业健康安全的相关行业、产业要求。

3.1.7上述内容可体现为以下方面：（1）食品安全管理方法的法律法规和其他要求。

（2）环境污染防治与管理方面的法律法规和其他要求。

（3）生态保护方面的法律法规和其他要求。

识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度标准版本

文件编号：RHD-QB-K3523 （管理制度范本系列）编辑：XXXXXX查核：XXXXXX时间：XXXXXX识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度标识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度标准版本操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。

，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。

1.2.2负责将相关的法律、法规、标准及其它要求传达给员工，并遵照执行。

1.2.3负责制定本单位、部门的安全操作规程。

2.程序2.1获取途径2.1.1安全管理小组通过标准化信息网、新闻媒体、行业协会、政府主管部门及其他方式查询获取国家的安全法律法规、标准及其他要求。

2.1.2办公室收集整理上级部门的通知、公报等。

2.1.3各单位、部门从专业或地方报刊、杂志等索取的法律、法规及其它要求，应及时报送安全管理部进行识别和确认并备案。

2.2登记与识别2.2.1根据公司生产、活动和服务过程中所有的危险、有害因素，结合法律法规的最新内容及版本，识别适用的法律、法规、标准和其它要求。

2.2.2根据本行业特点，识别适用的法律、法规、标准和其它要求。

2.2.3安全管理小组组织相关部门对获取和识别的法律、法规、标准及其它要求组织评审确认，报公司分管领导审核批准，并编制《适用的法律、法规清单》。

2.2.4安全管理小组及时将最新版适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求传达给相关方。

2.3更新2.3.1当现行法律、法规、标准和其它要求更新时，应重新及时识别。

2.3.2安全管理小组每年进行一次法律、法规、标准及其它要求的获取、识别、更新工作。

2.3.3当生产过程中的危险、有害因素发生变更时,应及时进行法律、法规和其它要求的重新识别。

2.4法律、法规及其它要求的发放、实施、检查与符合性评价。

法律法规与其他要求及合规性评价控制程序

法律法规与其他要求及合规性评价控制程序1.目的确定适用于集团对质量、食品安全的法律法规和其他应遵守的要求，建立获取这些法律法规和要求的渠道，并对合规性评价要求进行规定。

2.适用范围公司质量、食品安全管理体系运行所有过程。

3.职责3.1质量技术部负责组织、监督相关部门对与质量、食品安全活动有关的法律法规、要求的识别、收集、更新与合规性评价，并对相关材料进行归口管理。

3.2相关单位负责识别、收集、更新合规性评价与本部门职能职责相关的法律法规和其他要求，将有关要求传达给员工并遵照执行。

4.工作程序4.1识别各相关单位根据职能职责识别质量、食品安全适用于本单位的法律法规和其他要求，建立目录清单。

4.2获取与收集各相关单位应确定专人利用政府机构、行业、协会、出版机构、书店、报刊、网络等途径定期搜索、获取和收集相关的法律法规、国家标准、地方标准、行业标准和其他合规性要求。

4.3传达4.3.1各单位应把适用的法律法规和其他要求传达至各相关负责人员。

4.4更新4.4.1各单位应及时更新法律法规和其他要求清单及内容。

4.4.2法律法规和其他要求有变动时，管理者代表应组织相关人员对质量、食品安全管理体系的目标指标、管理方案等做出相应的调整。

4.4.3因法律法规和其他要求的更改而造成须对公司有关体系文件进行修改时，按《文件控制程序》进行。

4.4.4对作废的相关法律法规及要求需要保留时，应有适宜的方式进行标示或管理。

4.5合规性评价4.5.1评价时机（1）定期评价：每年年底，管理评审前；（2）临时评价：一般在某项活动完成后进行；（3）平时评价：日常定期检查。

4.5.2评价方法（1）内部审核。

（2）查阅文件和（或）记录。

（3）日常检查。

（4）与相关人员面谈。

（5）对项目或工作的评审。

（6）现场观察等。

4.5.3评价准备4.5.3.1评价人员的组成由质量技术部组织质量、食品安全管理体系运行各单位相关人员形成评价小组。

4.5.3.2评价人员要求熟悉相关法律法规及其他要求；熟悉公司管理体系的运作；熟悉本单位职能职责。

法律法规与其它要求获取及合规性评价程序

法律法规与其它要求获取及合规性评价程序1、目的为了及时获取、更新、识别和评价适用于本公司质量、环境和职业健康安全法律、法规、标准及其他要求，评价对适用环境法律法规的遵守情况，防止违法并满足相关方的要求。

2、范围适用于获取、更新与管理体系有关的法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性并确认其合规性。

3、引用标准GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004、GB/T28001—2011标准及公司的管理手册。

4、职责和权限4.1施工安全部4.1.1负责获取环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性，进行合规性管理、检查、指导。

4.1.2对公司/分公司/项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的合规性进行监督、检查、指导。

4.2综合办公室负责公司文件清单的收集、编制、发放和对适用过程的符合性管理。

4.3分公司经理对分公司/项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的符合性进行管理。

4.4分公司副经理对分公司/项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的信息收集、审核、信息反馈及合规性进行对应落实。

4.5项目经理对项目部环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求适用过程的符合性进行管理。

4.6项目技术负责人负责获取环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性，建立台账，进行技术交底、实施过程适用环境法律法规遵守情况的对应落实及时反馈更新信息。

4.7项目安全员对环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求的适用性，进行合规性的监督检查。

4.8各部门主任/分公司经理/项目部项目经理负责获取各自职责范围内的与管理体系有关的法律、法规、标准和其他要求，确认其适用性，评价对适用环境法律法规的遵守情况。

5、工作程序5.1范围5.1.1法律、法规、标准与管理体系有关的法律、法规、标准：1) 国家法律；2) 行政法规；3) 部门规章；4) 地方法规、规章；5) 公司管理文件；6) 标准-施工规范、规程、通用图集。

法律法规符合性评价控制程序

法律法规符合性评价控制程序法律、法规符合性评价控制程序是指对法律、法规的执行情况进行评价和控制的一系列程序和措施。

其目的是确保法律、法规的有效实施和合规性，以保障社会秩序和公共利益。

下面我将详细介绍法律、法规符合性评价控制程序所包含的内容和重要性。

首先，法律、法规符合性评价控制程序包括对法律、法规的执行过程进行评价和监控。

这些程序主要包括以下几个方面：1.法律、法规执行的监督评价：通过对执法机构和执法活动进行监督评价，确保执法行为符合法律、法规的要求。

这包括对执法活动的执行情况、执法机构的工作效能和执法行为的合法性等方面的评价。

2.法律、法规执行的信息收集和分析：通过收集和分析执法活动的相关信息，如案件统计数据、执法活动记录、行政执法决定等，及时发现问题和存在的不足，为进一步的评价和控制提供依据。

3.总结和评价执法经验和做法：对成功案例和经验进行总结和评价，形成可借鉴的做法和方法。

同时，对执法中存在的问题和挑战进行分析和评估，提出改进意见和措施。

4.法律、法规符合性的风险评估：对法律、法规的符合性风险进行评估，确定可能存在的违法风险和合规难点，为制定相应措施和决策提供科学依据。

其次，法律、法规符合性评价控制程序的重要性主要体现在以下几个方面：1.保护社会秩序和公共利益：通过对法律、法规的执行情况进行评价和监控，可以及时发现和纠正违法行为，维护社会秩序和公共利益。

只有确保法律、法规的有效实施和合规性，才能保障社会的正常运转和良好发展。

2.提高执法效能和公信力：通过对执法机构和执法活动的评价，可以发现并解决存在的问题和不足，提高执法效能和管理水平。

这有助于增强执法机构的公信力和形象，确保执法活动的公正性和权威性。

3.有效预防和控制违法风险：通过对法律、法规的符合性风险进行评估，可以提前发现可能存在的违法问题，并采取相应的预防和控制措施。

这有助于降低违法风险和避免潜在的法律风险。

4.促进法治建设和法制化进程：通过对法律、法规执行情况的评价和控制，可以发现和解决存在的立法、执法问题，推动法律制度的完善和法治建设的进程。

采油厂HSE程序文件汇编

采油厂HSE程序文件汇编目录1.教育培训管理程序2.法律法规和其他要求符合性管理程序3.协商与信息交流管理程序4.文件和资料管理程序5.记录管理程序6.危害识别与风险评价管理程序7.隐患治理管理程序8.承包商管理程序9.供应商管理程序10.装置（设施）设计与建设管理程序11.生产运行管理程序12.设备设施管理程序13.安全生产管理程序14.检维修管理程序15.职业卫生管理程序16.环境保护管理程序17.消防管理程序18.交通安全管理程序19.变更管理程序20.应急管理程序21.检查与监督管理程序22.不符合纠正管理程序23.事故管理程序24.内部审核管理程序25.管理评审程序教育培训管理程序1目的为规范采油厂HSE教育培训，提高职工HSE素质，培养良好的HSE意识，防止各类事故发生，减少职业危害，特制定本程序。

2适用范围本程序适用于采油厂HSE教育培训的管理。

3术语4职责4.1培训中心是本程序的归口管理部门，负责制定、修订本程序。

4.2培训中心负责按计划实施年度干部、职工的HSE教育培训，并保存培训档案。

4.3安全环保技术科负责编制厂干部、职工HSE培训计划。

4.4党委组织科、劳资科负责编制新入厂干部、职工HSE培训计划。

4.5治安保卫中心负责编制厂义务消防队员培训计划。

4.6各三级单位负责申报本单位的年度HSE培训计划。

4.7各基层小队负责本单位职工的日常HSE教育培训。

4.8安全环保技术科负责对HSE培训计划的实施进行监督检查。

5工作程序5.1培训对象1)各级领导和HSE管理人员；2)生产岗位职工；3)外来人员和其他人员。

5.2培训计划的制定。

法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序

法律法规和其他要求获取及合规性评价控制程序1 目的建立获取法律法规和其他要求的渠道，及时获取与识别出适用于公司活动、产品及服务中适用的法律法规和其他要求,保持更新。

并对环保和职业健康安全法规的符合性（合规性，下同）进行评价。

2 范围本程序适用于国家、地方、行业颁布的有关法律法规、条例、办法、标准及其它要求的获取、传达和环保和职业健康安全法规和合规性评价。

3 职责3.1 化验室和安全生产部负责获取、传达、更新适用的法律法规和其他要求。

并组织进行环保和安全法规的符合性评价。

3.2 各部门负责内部传达或学习。

4 程序内容4.1 法律法规和其他要求的范围a. 质量方面涉及：综合类法规、水泥产品相关法规、产品检验相关法规、其他要求等。

b. 环境方面涉及：综合类法规、污染物排放类法规、能源资源节约及消耗相关法规、化学危险品相关法规、消防相关法规、其他要求等。

c. 职业健康安全方面涉及：综合类法规、工会相关法规、特种设备相关法规、特殊工种相关法规、个人防护用品相关法规、化学危险品相关法规、消防相关法规、女工及未成年工劳动保护相关法规、作业场所环境控制相关法规、其他要求等。

4.2 获取a.主管部门应通过与政府主管部门联系、各种新闻媒介、互联网、相关书店、本公司其他部门等渠道及时获取相关信息，获取本公司适用的法律法规和其他要求，并及时登入《法律法规和其他要求登记表》。

4.3 宣传贯彻a.主管部门根据法律法规和其他要求在各部门的适用性，应及时重点法规按受控方式发至各相关部门。

b. 各部门应通过内部会议，如调度会、班组会或内部学习等形式及时向职工传达，并作好相关记录。

c. 如果本部门存在应重点控制的外部相关方，主管部门要及时将相关内容向其通报。

e. 需转化为内部文件（指依据外来文件制定或修改相关的内部文件）时，由主管部门进行转化。

4.4 更新当法规发生变化时，如修改、换版等，应及时获取并组织进行宣传和贯彻。

执行本文件4.3条款。

法律法规及合规性评价管理程序

法律法规及合规性评价管理程序1.目的：指导公司识别、获取对应的法律法规并为判定公司对质量、环境和职业健康安全及HSF法律、法规及其它要求的遵守情况，便改进相关工作，使公司相关行为符合法律、法规的规定2.适用范围：本程序适用于公司生产、服务活动中适用的质量、环境、职业健康与安全、HSF有关法律、法规的获取、确认、更新以及其要求符合性的评价。

3.规范性引用文件：3.1外来文件管理程序3.2内部审核管理程序3.3目标指标与管理方案管理程序3.4监测管理程序4.定义：4.1法律法规：是指由立法机关制定，国家政权保证执行的行为规则的总称。

如欧盟RoHS、REACH指令、本公司出口欧盟目标国/中国环境保护和国家立法机构颁布实施的职业健康安全防护以及劳工安全、消防安全以及自然灾害带来的伤害与防范等方面的法律法规，管理规定或条例等，包括国家人大或国务院、地方、行业机构等所颁布的；4.2 其他要求：是指所有相关方，包括顾客、供方、本公司邻里以及环保和安监、其它部门等的要求，包括投诉或行政处罚，一般包括：（1）行业规范；（2）与相关方的协定；（3）非法规性指南。

如ROHS指令。

4.3 ROHS指令：RoHS是指《电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》。

一共列出六种有害物质，包括：铅Pb，镉Cd，汞Hg，六价铬Cr6＋，多溴二苯醚PBDE，多溴联苯PBB。

4.4 REACH法规：“Registration，Evaluation， Authorization and Restriction of Chemicals，化学品注册、评估、许可和限制”，是欧盟对进入其市场的所有化学品进行预防性管理的法规。

于2006年6月1日正式实施。

4.5 与产品有关的法律法规：就本公司而言包括国家标准、行业标准、合同法、计量法、电子信息产品标准、有害物质限量和检测标准、拆分方法和包装标识标准，电气试验标准、计量器具检验规程、顾客标准等；4.6与行政事务有关的法律法规：劳动法、劳动保护相关法、会计法、审计法、妇女权益保障法、职业病防治法、安全生产法、职工养老保险规定、国家增值税暂行条例等；4.6 环境、安全有关的法律法规：国家安全标志、消防安全标志、工艺安全、作业安全、危险化学品分类及标志、冲压安全规程、电气设备安全、手持电动工具安全、工伤事故统计标准、环境保护法、污染防治法等；4.8 合规性评价：就是指依据相关的法律法规或顾客等其他要求，对公司过程、产品及服务所进行的系统的满足程度的评定活动。

RBA最新法律和其它要求识别评估程序(含表格)

1、目的为了获取适用于公司的环境及健康安全和社会责任方面的法律、法规及其他要求，确定重大环境因素及重大危害和社会责任法规，并为评价公司的环境及安全和社会责任绩效和对法律、法规的符合性提供依据，特制定本程序。

2、适用范围2.1本程序包括法律法规和其他要求的获取、适用性评价和更新方法。

2.2与公司的所有活动、产品和服务所产生的环境及危害因素相关的法律、法规和其他要求。

2.3与公司社会责任相关法律、法规与其它要求。

3、范围如下：3.1中国参加的世界环境保护公约；3.2中国的法律、法规和标准；3.3广东省东莞市政府制定的法规、标准及规定；3.4国内行业以及公司标准。

4、职责4.1文控中心负责相关的法律、法规与其他要求文本的获取、记录和登记管理。

4.2各部门负责人负责本部门相关的法律、法规和其他要求的获取、传达和培训。

4.3管理部负责对相关的法律、法规和其他要求的适用性进行评价。

4.4管理者代表负责对适用的法律、法规和其他要求进行批准，以确定其有效性和必要性。

5、工作程序5.1法律、法规及其他要求的收集途径：5.1.1各级政府环保部门、劳动部门、公安及消防部门；5.1.2各种环境及健康安全和社会责任保障会议、行业协会；5.1.3报刊、杂志；5.1.4网上下载；5.1.5其他途径。

5.2法律、法规和其他要求的收集方法5.2.1文控中心负责与当地环保局、消防局、劳动局等联系获取有关资料并存档。

5.2.2各部门负责人在工作中随时收集各种相关的法律、法规及要求，并汇总到文控中心。

5.2.3工程部负责收集行业要求和产品设计的环境及安全要求。

5.2.4管理部协助收集社会责任和相关劳动法规；并归档于文控中心。

5.3法律、法规和其他要求评价5.3.1管理部根据本公司活动、产品和服务中的环境及危害因素，负责每年对法律、法规及其他要求进行适用性评价；并送交管理者代表批准。

5.3.2管理者代表对公司适用的法律、法规和其他要求进行确认，以确定其有效性及必要性。

识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求制度(3篇)

识别和获取适用的安全生产法律法规标准规范管理制度1为了识别、获取、更新适用于本单位的安全生产法律、法规、标准及其它规定，为安全生产管理体系的运行提供依据，特制定本制度。

2职责分工2.1本单位技术负责人负责安全生产法律、法规、标准和其它规定的识别、获取、更新并建立台帐，对执行情况进行监督检查，确认其适用性。

2.2专职安全员负责向各岗位相关人员宣传适用的法律、法规、标准和其它规定。

2.3安全生产领导小组负责组织相关岗位人员对识别的法律、法规、标准和其它规定进行符合性评价。

2.4各相关岗位人员获取的安全生产法律、法规、标准和其它规定，应及时传递给技术负责人或专职安全员。

3程序3.1获取途径3.1.1由技术负责人通过网络、新闻媒体、行业协会、政府主管部门及其他形式查询获取国家的安全生产法律、法规、标准及其他规定。

3.1.2上级部门的通知、公告等。

3.1.3各岗位人员从专业或地方报刊、杂志等获取的法律、法规、标准和其它规定，应及时报送技术负责人进行识别和确认并备案。

3.2识别与登记3.2.1根据单位生产活动和服务过程中所有危险、有害因素，结合法律、法规的最新内容及版本，识别适用的法律、法规、标准及其他规定。

3.2.2根据本行业特点，识别适用的法律、法规、标准及其他规定。

3.2.3技术负责人组织有关人员对获取和识别适用的法律、法规、标准及其他规定组织评审确认，报单位领导审核批准，并编制《适用的安全生产法律、法规、标准、文件目录》。

3.3更新3.3.1当现行的适用法律、法规、标准及其他规定更新时，应及时重新识别。

3.3.2安全生产领导小组每年组织进行一次适用的法律、法规、标准及其他规定的获取、识别、更新工作。

3.3.3当生产过程中的危险、有害因素发生变更时，应及时进行适用的法律、法规、标准及其他规定的重新识别。

3.4适用的法律、法规、标准及其他规定的发放、实施、检查与符合性评价3.4.1专职安全员及时将适用的法律、法规、标准及其他规定中的重要内容进行摘编，并下发到相关部门。