2008年证券从业资格基础知识真题及答案
证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2011、2009年考试真题)证券发行人是指( )。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券发行人”的掌握。
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：证券市场概述2．(2010年考试真题)证券市场是指( )。
A．证券投资者博弈的场所B．证券发行与交易的市场C．证券交易市场D．证券发行市场正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券市场”的掌握。
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：证券市场概述3．(2010年考试真题)进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具正确答案：A解析：本题考查重点是对“国际证券市场发展现状与趋势——金融创新深化”的掌握。
创新是金融业永恒的主题，进入21世纪，在新的金融理论和金融技术的支持下，有关产品、组织、监管等方面的发展千变万化、日新月异。
场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
解析2008_证券交易试题及答案[1]
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证券交易试题及答案-证券从业资格考试08年(2008-09-30 00:42:16)第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％ B．30％ C．40％ D．50％3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算 B．交割 C．交收 D．登记7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A．2％ B．5％ C．8％ D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。
证券交易真题2008年
证券交易真题2008年一、单项选择题(每小题备选答案中。
只有一个符合题意的正确答案)1. 证券是用来证明证券有权取得相应权益的凭证。
A.发行人B.交易组织者C.持有人D.运行监督人答案：C2. 上海证券交易所成立。
A.1990年2月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月答案：B[解答] 上海证券交易所，1990年11月26日由中国人民银行总行批准成立，同年12月19日正式开业。
1990年11月26日在上海华南宾馆举行上海证券交易所成立大会暨第一次会员大会。
这是新中国建立以来中国大陆建立的第一家证券交易所。
3. 是在场外交易市场进行的。
A.证券交易所的前市交易B.上市交易C.店头交易D.证券交易所的后市交易答案：C[解答] 证券市场，除了交易所外，还有一些其他交易市场，这些市场因为没有集中的统一交易制度和场所，因而把它们统称为场外交易市场，又称柜台交易或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。
它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。
4. 在情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易答案：C[解答] 净价交易是以不含利息的价格进行的交易，即将债券的报价与应计利息分解，价格只反映本金市值的变化，利息按票面利率以天计算，债券持有人享有持有期的利息收入。
5. 从内容上看，认股权证具有的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权答案：D6. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的凭证。
A.汇率B.储蓄C.不可转让D.可转让答案：D7. 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制答案：B8. 下列说法中错误的是A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易答案：A9. 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由审核批准。
2008年证券资格考试证券交易11月全真试题
2008年证券从业资格考试交易全真题一、单选题：1、证券交易的特征主要表现为-------------A．流动性、安全性和收益性B．流动性、收益性和风险性C．流动性、安全性和风险性D．收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于---------年。
A．1990B．1990C．1986D．19843、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A．1986B．1987C．1988D．19894、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A．可转换债券B．优先股C．转配股D．人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（）A．在资产净值的基础上另一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。
A．基金B．优先股C．任意证券D．普通股7、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A．金融产品B．金融期货C．金融衍生工具D．金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A．债权凭证B．可转让凭证C．所有权凭证D．股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A．会员制B．公司制C．契约制D．合同制10、有关交易所的席位说法正确的是（）A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和特别席位之分D．所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A．以代理人的身份从事证券交易B．收入来源为收取的佣金C．不承担交易中的价格风险D．收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是（）A．对委托人的一切委托事项负有保密义务B．如客户资金不足，向客户提供融资C．认真与客户签订证券买卖代理协议D．对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A．开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B．境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C．凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D．境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B．中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D．托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A．证券营业部自办资金存取B．证券公司自办存取C．委托银行代理资金存取D．银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是（）A．股票100股为一手B．基金100单位为一手C．债券1000元面值为一手D．基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是（）A．可分为柜台委托和非柜台委托B．柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C．电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D．口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
2008年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2008年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．募集设立一是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会( )而设立的方式。
A．定向发行B．私募C．公开发行D．招募正确答案：C2．《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )元。
A．500万B．2000万C．4000万D．5000万正确答案：A解析：2005年新修订的《公司法》中规定，股份有限公司注册资本的最低限额为500万元。
3．以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )A．40%B．35%C．25%D．20%正确答案：B4．股份有限公司的创立大会必须由代表股份总数( )以上的认股人出席才能举行。
A．1/2B．3/4C．2/3D．4/5正确答案：A5．股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。
A．6个月B．1年C．2年D．3年正确答案：B解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
6．以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的( )同意。
A．2/3以上B．半数以上C．3/4D．全部正确答案：D7．股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的( )通过。
A．2/3以上B．半数以上C．3/4以上D．全部正确答案：A8．目前我国股份有限公司资本确定采取( )原则。
A．自定资本制B．法定资本制C．授权资本制D．折中资本制正确答案：B9．公司债券是公司与( )的社会公众形成的债权债务关系。
A．特定B．不特定C．固定D．有限正确答案：B10．关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是( )A．2人以上B．50人以下C．2人以上50人以下D．至少有5人，没有上限正确答案：C11．设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由( )向公司登记机关申请设立登记。
2007-2008年证券从业考试证券市场基础知识真题和答案
2007年证券从业基础知识真题一、单项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
1.证券是指用以证明或设定权利所形成的()。
A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.凭证证券又称()。
A.有价证券B.商业证券C.无价证券D.资本证券3.证券按()来划分，可以分为凭证证券和有价证券。
A.用途B.性质C.对象D.内容4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。
A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券5.金融期货证券是一种()。
A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券6.证券登记结算公司性质上属于()。
A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织7.证券业协会性质上是()。
A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织8.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。
A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征9.证券按其性质不同，可以分为()。
A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券10.有价证券是()的一种形式。
A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本11.广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券12.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。
A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权13.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括()两大类。
A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券14.资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。
A.资金B.项目投资C.货币投资D.金融投资15.资本证券主要包括()。
2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(1)-中大网校
2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)1993年，（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行数量为5000万美元，发行对象为城乡居民。
A.中国投资银行B.中国银行C.中国人民银行D.中国国际信托投资公司(2)政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。
A.特种国债B.赤字国债C.建设国债D.战争国债(3)在公司证券甲，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券(4)证券业协会和证券交易所属于（）。
A.政府机构B.府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监管机构(5)证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。
A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司(6)我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。
A.萌芽期B.发展期C.整顿期D.再度发展期(7)中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。
A.4B.6C.8D.10(8)利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向(9)金融期货交易的对象是（）。
A.金融期货合约B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具(10)中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行，从广义上讲它应该属于（）。
A.政府债券B.公司债券C.特别国债D.金融债券(11)关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（）。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日(12)对契约型基金认识正确的是（）。
证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编5(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编5(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2010年考试真题)资产证券化的发起人也称( )。
A．原始权益人B．原始投资人C．原始交易人D．原始受托人正确答案：A解析：本题考查重点是对“资产证券化的有关当事人”的掌握。
资产证券化的发起人也被称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者。
通常是金融机构或大型工商企业。
因此，本题的正确答案为A。
知识模块：金融衍生工具2．(2010、2008年考试真题)存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括( )。
A．领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B．负责ADR的注册和过户C．负责保管ADR所代表的基础证券D．负责对公司管理监督正确答案：C解析：本题考查重点是对“美国存托凭证的有关业务机构”的了解。
托管银行负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。
因此，本题的正确答案为C。
知识模块：金融衍生工具3．(2009年考试真题)可转换债券实质上嵌入了普通股票的( )。
A．远期合约B．期货合约C．看跌期权D．看涨期权正确答案：D解析：本题考查重点是对“可转换债券的定义”的掌握。
可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。
因此，本题的正确答案为D。
知识模块：金融衍生工具4．(2009年考试真题)可转换债券的最主要的金融特征是( )。
A．持有人可以将债券转化为普通股B．发行人有权赎回C．双重选择权D．发行人有权修正转换价格正确答案：C解析：本题考查重点是对“可转换债券的特征”的掌握。
可转换债券具有的特征有：①可转换债券是一种附有转股权的特殊债券；②可转换债券具有双重选择权的特征。
2008年证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案
2008年证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案一. 单选题1。
在美国，证券投资基金一般被称为：A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 私募基金答案：A2。
封闭式基金价格的主要决定因素是：A. 市场供求关系B. 市场供求关系C. 基金单位净值D. 基金单位面值答案：A3。
证券投资基金运作中的制衡机制指的是：A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4。
事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 对冲基金D. 契约型基金答案：B5。
发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 对冲基金D. 契约型基金答案：A6。
以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：A. 指数基金B. 成长型基金C. 收入型基金D. 平衡型基金答案：C7。
主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：A. 股票基金B. 债券基金C. 债权基金D. 货币市场基金答案：D8。
指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：A. 收入型基金B. 成长型基金C. 平衡型基金D. 指数型基金答案：D9。
公认设立最早的投资基金是：A. 英国“海外及殖民地政府信托”B. 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D. 麦哲伦基金答案：A10。
2008年证券从业资格考试真题及答案-基础知识.doc
2008年证券从业资格考试真题及答案-基础知识一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
证券从业考试_证券投资分析真题2008年_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券投资分析真题2008年(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择1.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（）的问题。
B 投资何种行业C 何时买卖证券D 投资何种上市公司分值: 0.5答案:C2.组建证券投资组合时，涉及到（）。
B 确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D 投资组合的修正和业绩评估分值: 0.5答案:B3.用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？（）。
B 媒体信息C 实地访查D 网上信息分值: 0.5答案:C4.证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（）。
B 弱式有效市场C 半强式有效市场D 强式有效市场分值: 0.5答案:C5.“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？（）。
B 技术分析流派C 心理分析流派D 学术分析流派分值: 0.5答案:B6.我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为：（）。
B 基本分析C 定性分析D 定量分析分值: 0.5答案:A7.基本分析的优点有：（）。
B 同市场接近，考虑问题比较直接C 预测的精度较高D 获得利益的周期短分值: 0.5答案:A8.心理分析流派所使用判断的本质特征是：（）。
B 只具有肯定意义C 可以肯定也可以否定D 只作假设判断，不作决策判断分值: 0.5答案:C9.一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就：（）。
B 越小C 不变D 不确定分值: 0.5答案:A10.下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素？（）。
B 市场利率C 票面利率D 市场汇率分值: 0.5答案:C11.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：（）。
B 到期收益率大于票面利率C 到期收益率小于票面利率D 无法比较分值: 0.5答案:B12.有如下两种国债：（）。
国债到期期限息票率 A 10年 8% B 10年 5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。
2008年证券交易真题
2008年证券交易真题一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0．5分，共35分)，以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
1．证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A．发行人 B．交易组织者 C．持有人 D．运行监督人2．( )上海证券交易所成立。
A．1990年2月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月3．( )是在场外交易市场进行的。
A．证券交易所的前市交易 B．上市交易C．店头交易 D．证券交易所的后市交易4．在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．买卖价交易5．从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权6．存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。
A．汇率 B．储蓄 C．不可转让 D．可转让7．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制8．下列说法中( )说法是错误的。
A．证券交易所的会员只能是证券公司B. 经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易9．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。
A．交易所总经理 B．交易所理事会C．交易所会员大会 D．交易所会员管理部门10．在我国，境外特许经纪商经营B种股票的席位是( )。
A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特别席位11．证券交易所交易席位的受让方应当是( )。
A．经批准设立的证券公司 B．信托机构C．交易所会员 D．各类机构12．在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商 B．委托人 C．托管商 D．代理人13．根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币( )。
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证券从业资格考试基础知识08年真题与答案1.选择题1.证券是各种类型的记录，代表特定的权益（）。
A.书面证明B.法律证明C.收入证明D.资本证明2.金融市场分为一级市场和二级市场，二级市场根据金融市场（）划分。
A.交易对象B.交易的性质C.交易期限D.交易时间3.二级市场有两种组织形式。
一个是交易所，证券的买卖双方或其代理在交易所的中心位置进行交易，另一个是（）。
A.场外交易市场B.实体市场C.第三市场D.第四市场4. 1602年，建立了世界上第一个证券交易所。
它是在（）。
纽约伦敦C.巴黎阿姆斯特丹5.中国人自己建立的第一家证券交易所成立于1918年夏天（）。
A.上海证券交易所B.上海中业办事处C.上海华商证券交易所D.北京证券交易所6.中国的证券市场正在逐步规范，包括发行系统的发展（）。
A.审批系统始终B.从批准制度到批准制度C.始终获批D.从批准制度到批准制度7.为确保股票发行审核过程的公平性和质量，中国证券监督管理委员会设立了（）进行股票发行审核。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.外汇监督部D.证券登记处8.在我国证券业中，行业自律组织是指（）。
A.证券交易所B.证券业协会C.证券监督管理委员会D.证券登记结算公司9.在我国，中国证券监督管理委员会受（）管辖。
A.中国人民银行国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.国家总统10.公司破产后，公司的发行顺序’剩余资产列在最后（）。
A.普通股B.优先股C.银行索赔D.普通索赔11.股票的理论价值为（）。
A.面值账面价值C.清算价值D.内在价值12.在20世纪初期，美国（）州率先通过了允许发行非面值股票的法律。
纽约B.新泽西D.芝加哥13.根据《公司法》的规定，股东大会是公司的权力机构，由股东组成，其职责为（）。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和补偿方案C.决定建立公司的内部管理组织D.决定是否发行公司债券14.我国《公司法》规定，股东大会应在下届股东周年大会上举行。
A.1B.2C.4D.没有规定15.国有股是指有权代表国家的投资部门或机构通过投资国有资产在公司中形成的股份。
（）资产应转换为国有股。
国有企业以法人资产投资公司B.国有机构使用其法人资产投资于公司中的股份C.国有企业改制为股份公司D.公共投资形成的股份16.在上海证券交易所上市的股票中，B股以（）人民币交易。
A.人民币美元D.日元17.证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
A.法律特征和经济特征B.法律和书面特征C.经济特征和书面特征D.经济特征和公平特征18.资本证券指与（）直接相关的活动产生的证券。
A.资金B.金融投资C.货币投资D.投资19.中央银行在股票市场买卖证券时从事其（）业务。
一项政策B.公开市场操作C.投资D.对冲20.股票实际上代表股份公司的股东（）。
A.财产索赔C.财产权21.贴现债券通常在票面（），是以贴现发行的债券。
A.无利率B.固定利率C.明显折扣D.没有折扣22.债券有多种计算利息的方法。
其中，将生成的利息添加到本金一定时期，然后计算利息。
这种键称为（）。
A.单利债券B.复利债券C.贴现保证金D.累进利率债券23.在还款期间，债券利率不是固定的，但是随着时间的流逝，后期的利率将高于上期。
这种键称为（）。
A.单利债券B.复利债券C.贴现保证金D.累进利率债券24.浮动利率债券是指利率可以改变的债券。
确定时，此类债券的利率通常与（）相关。
A.市场利率B.银行贷款利率C.银行同业贴现率D.定期存款利率25.债券基于债券面格式，其中（）是具有标准格式的债券。
A.物理联系B.证书保证金C.记账式保证金D.电子债券26.还款期超过1年且少于10年的国债被称为（）。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.生命纽带27.可以提前兑现的债券为（）。
A.物理联系证书保证金C.记账式保证金D.以上都不是28.从广义上讲，公共债务的主体是国家，从狭义上讲，公共债务的主体是（）。
A.国家B.政府C.法院D.只能是地方政府29.个人（）通常吸收小的个人储蓄资金，因此有时被称为储蓄债券。
A.可交易国债B.不可交易的政府债券C.短期国债D.中长期政府债券30.根据某种商品发行的国家债务为（）。
A.物理联系B.当地货币国债C.外币政府债券D.国债31.在我国发行国库券时，通常首先确定其发行目标。
在1980年代初期，将个人发行的国库券的利率与单位发行的国库券的利率进行了比较。
高低C.平等D.没关系32.我国的国库券转移市场完全开放是在（）年内。
1985年1987年1988年1990年33.除了本期的固定股利之外，可以参与分配本期剩余利润的优先股也称为（）。
A.累计优先股B.非参与优先股C.参与优先股D.非累积优先股34.国库券期货合约在国际货币市场上的面值为（）美元。
约100,000B.1000000约200万D.500000035.经纪证券公司的最低注册资本限额为（）。
A.五千万B.100000000约200000000D.3亿36.保值债券是在1989年严重通货膨胀时发行的具有保值补贴的政府债券。
由于期限为3年，其利率随人民银行设定的3年期定期存款利率而波动。
’中国银行，加上保值补贴率，再加上（）个百分点。
A.1B.2C.3D.437.在我国，基本建设债券的发行人不是（）。
A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部38.发行债券的实体通常需要担保。
实体发行的债券为（）。
A.政府证券B.金融证券C.大型知名公司发行的公司债券D.普通公司发行的公司债券39.对于公司而言，不同类型的公司债券有不同的限制。
其中，公司债券不能随意增加，在偿还债券之前必须限制股东的股利（）。
A.房地产抵押公司债券B.信用公司债券C.担保公司债券D.收入公司债券40.具有债务和权益双重性质的公司债券为（）。
A.优先股B.可转换公司债券C.收入公司债券D.信用公司债券41.国际债券是在国际市场上发行的，其货币通常是国际货币，通常不以（）表示。
A.美元德国马克C.英镑D.人民币42.证券投资基金反映了投资者与基金经理之间的（）关系。
A.债权所有权关系C.全面权利关系D.委托代理关系43.证券行业协会和证券交易所本质上属于（）。
A.证券业的最高监管机构B.政府组织C.民间组织D.自我监管的组织44.从横向结构关系的角度来看，证券市场可分为（）。
A.股票市场，债券市场和基金市场B.发行市场和交易市场C.国际市场和国内市场D.市场和无形市场45.银行间贷款市场属于金融体系中的（）市场。
A.货币市场资本市场C.贷款市场D.中长期信贷市场46。
资本市场可以分为（）。
A.股票市场和银行间贷款市场B.中长期信贷市场和证券市场C.股票市场和回购市场D.股票市场和债券市场47.证券投资者参与证券投资的目的不是（）。
A.参与公司管理B.赚取市场价差C.赚取比银行利息多的钱D.被收购公司48.股票实质上代表了公司的股东股份（）。
A.财产邦德C.财产权D.所有权49.帐面价值也称为（）。
A.面值股权C.清算价值D.内在价值50.封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
A.基金总资产B.供求C.基金净资产D.基金负债51.封闭式基金到期及终止时，应根据投资者的出资比例分配清算，验资后的（）。
A.基金总资产B.基金净资产C.可分配收入D.基金资本52.在计算基金资产的总价值时，基金拥有的上市股票和认股权证是基于计算日的集中交易市场（）。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价格53.在以下类型的资金中，一般（management）年度管理费率最低。
A.债券基金C.股票基金D.认股权证基金54.基金持有人与保管人之间的关系是（）。
A.所有者－经营者关系B.运营与监督之间的关系C.持有与监督之间的关系D.信任与信任之间的关系55.一项基金是否有效主要取决于（）是否很高。
A.管理费B.托管费C.营业费D.促销费56.该基金又称为单位信托基金，为（）。
A.公司资金B.合同资金C.封闭式基金D.开放式基金57.为了满足投资者中途提取资金并实现变现的需要，（）一般保持一定比例的现金变现。
A.封闭式基金B.开放式基金D.股票基金58.实物期货主要包括（）和其他类型。
A.外汇期货B.利率期限期货C.股票期货D.有色金属期货59.根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收入的分配应至少每年一次以现金的形式进行，分配比例不得小于证券投资基金净收益的比例。
基金（）。
A.50％B.60％约80％D.90％60.根据《中华人民共和国公司法》，以下信息不是内幕消息（）。
A.公司计划分配股息或增加资本B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变化D.有关收购上市公司的计划61.在存托凭证业务中，托管银行提供的服务包括（）。
A.收取股息或利息，用于再投资或汇回美国存托凭证发行国B.负责ADR的注册和转让C.负责保留以美国存托凭证为代表的基础证券D.负责公司的管理和监督62.在下列事项中，证券公司不需要国务院的批准’证券监管机构（）。
A.建立或解散分支B.变更注册资本C.额外资本D.法定代表人变更63.非普通股股东享有的主要权利是（）。
A.参与重大公司决策的权利B.选择经理C.分配剩余资产的优先权D.优先购买权64.不影响债券利率的因素是（）。
A.筹款人信用债券面值C.资金使用D.贷款基金市场的利率水平65.债券和股票之间的差异显示在（）中。
A.所有都有设定的还款期限B.证券C.所有筹资手段D.报酬的相互作用66.以下特征不是流通的国债（）。
A.可自由转让B.通常匿名C.免费订阅D.没有面值67.其基金的收入受货币市场利率的影响，其变化方向与政府债券基金的收入相反的基金为（）。
A.货币市场基金B.黄金基金C.衍生证券投资基金D.平衡资金68.在根据投资目标分类的基金中，最常见的基金是（）。
A.成长基金B.收入基金C.平衡资金D.对冲基金69.根据《基金管理办法》的规定，基金持有人应将基金的会计账簿和记录保存超过（）年。
A.5B.10C.15D.2070.基金经理必须按照规定评估基金的净资产。
在下列情况下（），该基金也无权中止估值。
A.参与基金投资的证券交易所遇法定假日B.巨大的赎回C.还有其他无法抗拒的原因使经理无法准确评估资金’净资产D.基金经理减少评估次数以减少管理成本二，多项选择题1.根据性质，证券分为（）。
A.证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券2.通过对其产生的领域的分析，外汇风险可以大致分为（）。
A.商业汇率风险B.金融汇率风险C.全球汇率风险D.区域汇率风险3.证券本身没有价值，但代表某些财产权，持有人可以通过证券获得一定数量的财产（）。
A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入4.商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的证明。