中信海直：第三届监事会第十三次会议决议公告 2010-12-23
2011年度独立董事履行职责情况报告
中信海洋直升机股份有限公司
2011年度独立董事履行职责情况报告
根据深圳证监局《关于进一步提高独立董事履职情况透明度的通知》（深证局公司字【2012】27号）以及公司《独立董事制度》，中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）现将2011年度公司独立董事履行职责情况报告如下：
一、独立董事参加董事会会议、董事会各专业委员会会议情况
二、独立董事提出异议的事项及理由
报告期独立董事没有对本年度的公司董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议。
三、独立董事向公司提出规范发展的建议及建议采纳情况
四、独立董事现场办公及实地查看情况
五、报告期独立董事发表独立意见情况
（本页无正文）
中信海洋直升机股份有限公司
独立董事：林赵平，何炬，张建明，贾庭仁，李慧蕾
二〇一二年三月十四日。
中国对外经济贸易信托投资有限公司
2.2 组织结构
图 2.2
监事会
股东会 董事会 总经理
董事会风险 控制委员会
总经理助理
副总经理
综
人
计
稽
金
理
投
证
资
集
融
信
合
力
划
核
融
财
资
券
产
团
资
托
管
资
财
法
工
服
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业
管
信
业
业
理
源
务
律
程
务
行
务
理
托
务
务
部
部
部
部
部
中
部
部
总
业
部
部
心
部
6、会计报表附注........................................................................................................ 27
6.1 会计报表编制基准的说明..............................................................................................27 6.2 重要会计政策和会计估计说明......................................................................................27 6.3 或有事项说明..................................................................................................................30 6.4 重要资产转让及其出售的说明......................................................................................30 6.5 会计报表中重要项目的明细资料..................................................................................30 6.6 关联方关系及其交易的披露..........................................................................................33 6.7 会计制度的披露..............................................................................................................37
海虹企业(控股)股份公司
证券简称：海虹控股证券代码：000503编号：2013-17海虹企业（控股）股份有限公司关于公司与艾美仕IMS签订战略合作协议的公告本公司及公司董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、合作协议签署情况海虹企业（控股）股份有限公司（以下简称“公司”）与艾美仕市场调研咨询（上海）有限公司（以下简称“艾美仕”）于2013年6月5日签订战略合作协议。
二、合作协议的风险提示：合同仅为战略合作协议，具体合作内容还需双方另行约定。
公司将根据进展情况，及时履行信息披露义务，及时发布具体合作协议签署情况。
敬请广大投资者注意投资风险。
三、合同当事人介绍艾美仕市场调研咨询（上海）有限公司隶属于美国IMS Health Inc公司（以下简称“IMS”），负责IMS在中国地区的业务，主要业务范围为市场信息调查、向医药保健行业的合作伙伴发布调查数据和商业咨询。
IMS是全球领先的医疗健康行业信息服务提供商，在全世界的100多个国家开展服务，在亚太区的18个国家都设有分支机构，IMS覆盖全球超过70%的药品销售，以及美国超过90%的药品销售，每天跟踪超过一百万个处方药品牌。
艾美仕及IMS与公司不存在关联关系。
四、董事会审议的表决情况。
此合同由公司经营班子做出决议，其投资金额未达到董事会审议的必须标准，也无须提请股东大会表决通过。
五、合同主要内容合作方式：双方结为医疗信息服务战略合作伙伴，共同开拓中国医疗信息服务市场；双方建立定期高层沟通机制；双方具体合作事宜应以独立合同方式明确。
六、合同对上市公司的影响公司从事医疗福利管理业务和医药电子商务及电子交易业务，拥有专业、强大的临床医药数据库，而艾美仕做为全球领先的医疗健康行业信息服务提供商，在医疗健康行业的数据挖掘、分析及服务方面拥有独特优势，双方共同合作有利于公司原有医药电子商务及电子交易业务的进一步发展，同时会对公司医疗福利管理业务商业模式的深化起到积极作用，进而提升公司的竞争力和盈利能力。
企业信用报告_陕西凯森保险代理有限公司
基础版企业信用报告
陕西凯森保代理有限公司
基础版企业信用报告
目录
一、企业背景 .........................................................................................................................................................5 1.1 工商信息 ......................................................................................................................................................5 1.2 分支机构 ......................................................................................................................................................5 1.3 变更记录 ......................................................................................................................................................8 1.4 主要人员 ....................................................................................................................................................12 1.5 联系方式 ....................................................................................................................................................12
中信海直：2019年度监事会工作报告
中信海洋直升机股份有限公司2019年度监事会工作报告各位股东：2019年度，中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）监事会本着对公司和全体股东负责的态度，认真履行监督职责，严格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律以及公司《章程》《监事会议事规则》等制度的规定，有效维护了公司利益和股东合法权益,在促进公司规范化运作方面发挥了积极作用。
一、公司监事会组织架构情况公司监事会由3名监事组成，设监事会主席1名，职工监事1名。
由监事会主席召集和主持监事会会议工作。
2019年12月底，宁志和先生因退休不再担任公司职工监事职务，公司召开职工代表会议选举余萍女士为职工监事，任期至第六届监事会任期届满之日止。
二、公司经营情况2019年，公司围绕高质量发展目标，以提升执行效率和经营效益为导向，全力调动优势资源，稳妥推进各重点业务，经营业绩稳步提升，整体发展形势稳中向好。
报告期公司实现营业收入15.67亿元，同比增幅9.91%；实现归属于上市公司股东的净利润2.11亿元，同比增幅40.54%。
报告期末公司总资产58.62亿元，同比增幅3.50%；归属于上市公司股东的净资产32.70亿元，同比增幅6.25%。
三、监事会2019年度会务情况（一）监事会会议召开情况2019年公司监事会共召开4次会议，详情如下：1.第六届监事会第十次会议于2019年3月15日在深圳市现场召开，会议审议通过以下议案：（1）审议公司2018年年度报告全文及摘要；（2）审议公司2018年度监事会工作报告；（3）审议公司2018年度财务决算报告；（4）审议公司2018年度利润分配预案；（5）审议对公司2018年年度报告的确认意见；（6）审议公司2018年度内部控制评价报告，并对公司2018年度内部控制评价报告发表审核意见。
2.第六届监事会第十一次会议于2019年4月19日在北京召开，会议审议通过公司2019年第一季度报告正文和全文，以及公司监事会关于公司2019年第一季度报告的审核意见。
证券投资集合资金信托计划
信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
信托公司依据信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担；信托公司违背信托合同、处理信托事务不当使信托财产受到损失，由信托公司以固有财产赔偿。
不足赔偿时，由投资者自担。
1. 投资有风险，投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件。
2. 投资者符合信托文件规定的认购资格时，方可以认购信托单位；投资者认购信托单位，即视为已允许承受信托文件规定的各项风险。
3. 受托人、委托人代表等相关机构和人员的过往业绩不代表信托计划未来运作的实际效果；信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。
4. 受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但并不保证投资于信托计划无风险，也不保证最低收益。
ⅩⅩ国际信托有限公司【】公司【】银行股分有限公司【】证券股分有限公司ⅩⅩ国际信托有限公司ⅩⅩ信托·【】证券投资集合资金信托计划【】个月投资于国内证券交易所挂牌交易的 A 股股票、新股申购、封闭式基金、开放式基金等人民币1 元不低于【】万元，不高于【】万元中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者认购资金不满300 万元的个人投资者不超过50 人，机构投资者和单笔认购资金300 万元以上的个人投资者数量不受限制优先信托单位次级信托单位信托计划说明书依据《中华人民共和国信托法》和其他有关法律法规的规定，以及《ⅩⅩ信托·【】证券投资集合资金信托合同》编写。
信托计划说明书阐述了ⅩⅩ信托·【】证券投资集合资金信托计划的基本情况、信托计划服务机构的基本情况、信托合同摘要、风险警示等信息，投资者在做出认购信托单位的决定前应子细阅读信托计划说明书以及其他信托文件。
受托人承诺信托计划说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
受托人没有委托或者授权任何其他人提供未在信托计划说明书中载明的信息，没有委托或者授权任何其他人对信托计划说明书作任何解释或者说明。
中信海直：第七届董事会第一次会议决议公告
证券代码：000099 证券简称：中信海直公告编号：2020-020中信海洋直升机股份有限公司第七届董事会第一次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第一次会议于2020年4月24日（星期五）以通讯表决方式召开。
本次会议通知及材料已于2020年4月14日发送各位董事。
会议应出席的董事15名，实际出席的董事15名。
会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况（一）审议通过关于选举公司第七届董事会董事长、副董事长的议案选举杨威先生为第七届董事会董事长（同意15票，反对0票，弃权0票）选举闫卫红先生为第七届董事会副董事长（同意15票，反对0票，弃权0票）选举卢峰先生为第七届董事会副董事长（同意15票，反对0票，弃权0票）选举王鹏先生为第七届董事会副董事长（同意15票，反对0票，弃权0票）选举马雷先生为第七届董事会副董事长（同意15票，反对0票，弃权0票）公司董事长、副董事长任期与第七届董事会任期一致，基本情况如下：杨威先生，1970年11月出生，硕士,经济师。
中国国籍，无国外永久居留权。
曾任中信银行武汉分行副行长、党委委员（其间挂职任湖北省鄂州市政府副市长），中信银行青岛分行行长、党委书记；现任公司董事长、党委书记。
闫卫红先生，1968年6月出生，硕士，高级工程师。
中国国籍，无国外永久居留权。
曾任中国国机重工集团有限公司党委副书记、副总经理，中国海洋航空集团有限公司副董事长、党委书记；现任中国海洋航空集团有限公司董事长、党委书记，中国中海直有限责任公司董事，公司副董事长。
卢峰先生，1970年4月出生，本科，高级经济师。
中国国籍，无国外永久居留权。
曾任中国海洋石油总公司（有限公司）规划计划部油气规划计划处处长，中国海洋石油集团有限公司（有限公司）规划计划部油气规划计划处处长；现任中国海洋石油集团有限公司（有限公司）规划计划部副总经理，公司副董事长。
中信海直招聘官网2013薪酬水平(交通运输业人力资源规划)中信海洋直升机股份有限公司_九舍会智库
• 薪酬总额 • 高管薪酬总额 • 人均薪酬 • 人均净利润 • 人均营业收入
【主要方法】公司人力资源数据，在同行上市公司中排名；对比体现公司人力资源各类指标所属行业水平； 【适用读者】交通运输业企业、合作商及供应商、政府相关部门和消费者；行业研究机构、培训机构及各大院校等； 【应用举例】行业研究机构：量化研究公司和行业标杆企业人力资源的现状和发展趋势； 【应用举例】求职者、应届生：量化了解公司人力资源（人数/薪酬/收益）的发展状况，有助应聘、晋升和加薪； 【附 ▶▶▶ 九舍会 ©2011-2014 ↓↓↓↓↓↓↓↓↓↓
G53 交通运输业 2013版 2012年企业排名报告
中信海直
工商登记号：100000000031249（6-1） 注册资本： ¥567,937,189元 法人代表： 毕为
公司简介： 中信海洋直升机股份有限公司是全国性甲类通用航空企业，也是为我国通用航空业第一家上市公司。 公司主营业务是为国内外用户提供直升机海上石油服务及其他通用航空业务。
排名 49 排名 38 排名 38 排名 39 排名 27 排名 59 排名 38 排名 4 排名 38 0 10 20 30 40 50 60 70 80
……………………………成长能力：营业收入增长率 11% 员工总数 899人 薪酬总额 ¥274百万元 人均薪酬 ¥30.5万元
……………………………………………人均净利润 ¥16.1万元
第 1 页 【九舍会智库】 智在必得
报告定作
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简介：中信海洋直升机股份有限公司
中文名称： 中信海洋直升机股份有限公司 英文名称： Citic Offshore Helicopter Co.,Ltd. 成立日期： 1999年2月11日 经营性质： 中央企业 控制人类型：中央国家机关 实际控制人：财政部 省份地级市：广东省深圳市 注册地址： 广东省深圳市罗湖区解放西路188号 办公地址： 广东省深圳市南山区南海大道深圳直升机场 公司电话： 86-755-26971630；86-755-26723146 公司传真： 86-755-26971630；86-755-26723146 公司网站： 证监会行业：交通运输、仓储和邮政业--航空运输业（G--56） 主营产品： 通用航空运输服务、航空维修 邮政编码： 518052 证券名称： 中信海直 证券代码： 000099.SZ
中信银行第三届监事会第七次会议决议公告
A股证券代码：601998 A股股票简称：中信银行编号：临2013-23H股证券代码：998 H股股票简称：中信银行中信银行股份有限公司第三届监事会第七次会议决议公告本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）第三届监事会第七次会议于2013年6月14日发出书面会议通知，2013年6月17日在北京富华大厦以现场会议形式完成表决并形成决议。
会议应参会监事5名，实际参会监事5名。
会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《中信银行股份有限公司章程》的有关规定。
会议审议通过了《关于提名欧阳谦先生作为第三届监事会监事候选人的议案》。
赞成：5票反对：0票弃权：0票监事会同意提名欧阳谦先生为本行第三届监事会非职工代表监事候选人，任期至第三届监事会届满时止。
欧阳谦先生的简历及声明参见附件。
欧阳谦先生担任本行监事期间将根据其工作情况取得相应报酬，包括工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费和各项保险金、住房公积金及年金。
监事会同意将上述议案提交本行2013年第一次临时股东大会审议并以普通决议通过。
特此公告。
中信银行股份有限公司监事会二〇一三年六月十八日附件1：中信银行股份有限公司监事提名人声明提名人中信银行股份有限公司（“中信银行”）第三届监事会现就提名欧阳谦为中信银行监事会监事候选人发表公开声明如下：本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任中信银行监事会监事候选人，提名人认为被提名人符合中信银行所适用之法律、行政法规及其他有关规定以及该公司章程规定的任职条件。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
提名人：中信银行股份有限公司监事会二〇一三年六月十七日附件2：中信银行股份有限公司监事候选人声明依据公司章程第一百九十四条有关要求，本声明人作为中信银行股份有限公司第三届监事会监事候选人，现公开声明如下：本人符合该公司所适用之法律、行政法规及其他有关规定以及该公司章程规定的任职条件。
中信海直：2010年第三季度报告全文 2010-10-30
中信海洋直升机股份有限公司2010年第三季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司全体董事、监事和高级管理人员对公司２０１０年第三季度报告无异议。
1.3 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因被委托人姓名 唐岚董事因公出国孙志鸿1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人毕为、主管会计工作负责人唐万元及会计机构负责人(会计主管人员)陈宏运声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元2010.9.30 2009.12.31增减幅度（%）总资产（元）2,564,717,636.822,504,105,814.33 2.42%归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,563,201,275.691,492,859,293.22 4.71%股本（股）513,600,000.00513,600,000.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.04362.9067 4.71%2010年7-9月 比上年同期增减（%）2010年1-9月比上年同期增减（%）营业总收入（元）214,388,467.85-0.87%615,171,893.24 5.76%归属于上市公司股东的净利润（元） 35,613,754.4953.79%96,021,982.47 7.08%经营活动产生的现金流量净额（元） - - 163,394,684.15 135.80%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）- -0.3181 135.80%基本每股收益（元/股） 0.069453.88%0.1870 7.10%稀释每股收益（元/股） 0.069453.88%0.1870 7.10%加权平均净资产收益率（%） 2.30%0.76% 6.28% 0.05%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.22%0.66%6.24% 2.59%非经常性损益项目年初至报告期末金额附注非流动资产处置损益-1,043,624.28其中：102.49万元为湛江分公司老办公楼清理损失费,其余为其他固定资产清理净损失。
中信海洋直升机股份有限公司
中信海洋直升机股份有限公司股东大会议事规则(草案)第一章总则第一条为促使中信海洋直升机股份有限公司（下称“公司”）股东大会会议的顺利进行，规范股东大会的组织和行为，提高股东大会议事效率，维护股东合法权益，保证股东大会能够依法行使职权及其程序和决议内容有效、合法，根据《公司法》、公司章程等有关规定，特制定本规则。
第二条股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：(一) 决定公司经营方针和投资计划；(二) 选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；(三) 选举和更换独立董事，决定独立董事的津贴标准；(四) 选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项；(五) 审议批准董事会的报告；(六) 审议批准监事会的报告；(七) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(八) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(九) 对公司增加或者减少注册资本作出决议；(十) 对发行公司债券作出决议；(十一) 对公司合并、分立、解散和清算或变更公司形式等事项作出决议；(十二) 修改公司章程；(十三) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；(十四) 审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；(十五) 审议批准变更募集资金用途事项；(十六) 审议股权激励计划；(十七) 审议公司在一年内发生的交易（公司受赠现金资产除外）达到下列标准之一的事项：（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的30%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5000万元人民币；（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元人民币；（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过5000万元人民币；（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元人民币。
股权激励验资报告
股权激励验资报告第一篇：股权激励验资报告上市公司股权激励计划业务办理须知一、股票期权登记上市公司向本分公司申请办理股票期权登记手续时，提供以下申请材料：（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二）上市公司股权激励信息一览表（见附表1）；（三）上市公司股权激励期权登记明细表（见附表2）；（四）中国证监会无异议函；（五）深交所上市公司股权激励计划实施确认书（六）经公告的上市公司股权激励计划及董事会决议；（七）加盖上市公司公章的营业执照复印件；（八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；（九）电子数据接口（附件二），适用dbf文件。
（十）如果期权因权益分派等原因发生变更的，还要出具期权数量及行权价格调整的说明、调整公告及律师意见书；（十一）中国结算深圳分公司要求的其他材料。
预留期权的，在授予时仍按上述要求办理期权登记。
二、行权登记（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二）上市公司股权激励计划行权登记明细表（见附表3）；（三）深交所上市公司股权激励计划实施确认书；（四）董事会关于实施行权的决议；（五）公司监事会核准的激励对象行权名单；（六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；（七）律师出具的关于激励对象本次行权的法律意见书；（八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件；（九）行权登记电子数据接口，适用dbf文件（附件四）。
三、限制性股票授予登记上市公司向本分公司申请办理限制性股票授予登记手续时，提供以下申请材料：（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；（二）上市公司股权激励信息一览表（见附表1）；（三）上市公司股权激励限制性股票登记明细表（见附表4）；（四）中国证监会无异议函；(五)深交所上市公司股权激励计划实施确认书（六）经公告的上市公司股权激励计划；(七)董事会关于授予限制性股票的决议；（八）风险告知书（附件五）；（九）加盖上市公司公章的营业执照复印件；（十）会计师事务所出具的验资报告；（十一）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；（十二）电子数据接口；（十三）中国结算深圳分公司要求的其他材料。
方正科技第九届监事会2013年第五次会议决议公告
证券代码：600601 证券简称：方正科技编号：临2013-016号方正科技集团股份有限公司第九届监事会2013年第五次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
方正科技集团股份有限公司于2013年6月18日以通讯方式召开公司第九届监事会2013年第五次会议，会议应参与表决监事3名，实参与表决监事3名，会议符合《公司法》、《证券法》及公司章程的有关规定。
会议审议并全票通过了《关于使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》。
2012年12月12日，公司召开第九届监事会2012年第六次会议，审议通过了将闲置的募集资金10,000万元暂时用于补充公司流动资金的议案，使用期限自资金划出募集资金专户之日起不超过6个月。
公司于2012 年12月13日将该笔资金划出募集资金专户，并于2013 年6 月9日全额归还至募集资金专户。
公司预计在近期内尚有部分募集资金闲置，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定以及公司《募集资金使用管理办法》的规定，公司监事会审议通过再次将暂时闲置的募集资金10,000万元暂时用于补充公司流动资金，使用期限不超过12个月（自资金划出募集资金专户日起至资金划回至募集资金专户日止）。
公司监事会认为：鉴于目前贷款利率较高，公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的行为，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，从而为公司和公司股东创造更大的效益；根据项目目前的实际进度，在闲置募集资金被用于暂时补充流动资金后，公司下属珠海高密的HDI扩产和新建快板项目的正常实施不会受到影响，公司不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。
特此公告方正科技集团股份有限公司监事会2013年6月19日。
上海证券交易所股票上市规则(2020年12月修订)
附件1上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2013年12月第八次修订2014年10月第九次修订2018年4月第十次修订2018年6月第十一次修订2018年11月第十二次修订2019年4月第十三次修订2020年12月第十四次修订）目录第一章总则 (1)第二章信息披露的基本原则和一般规定 (2)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (7)第二节董事会秘书 (10)第四章保荐人 (15)第五章股票和可转换公司债券上市 (18)第一节首次公开发行股票并上市 (18)第二节上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 (21)第三节有限售条件的股份上市 (23)第六章定期报告 (26)第七章临时报告的一般规定 (31)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (33)第一节董事会和监事会决议 (33)第九章应当披露的交易 (37)第十章关联交易 (44)第一节关联交易和关联人 (44)第二节关联交易的审议程序和披露 (46)第十一章其他重大事项 (53)第一节重大诉讼和仲裁 (53)第二节变更募集资金投资项目 (54)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (55)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (58)第五节股票交易异常波动和传闻澄清 (59)第六节回购股份 (60)第七节吸收合并 (63)第八节可转换公司债券涉及的重大事项 (64)第九节权益变动和收购 (67)第十节股权激励 (69)第十一节破产 (71)第十二节其他 (75)第十二章停牌和复牌 (79)第十三章退市与风险警示 (84)第一节一般规定 (84)第二节交易类强制退市 (86)第三节财务类强制退市 (90)第四节规范类强制退市 (98)第五节重大违法类强制退市 (107)第六节退市整理期 (111)第七节主动退市 (115)第八节重新上市 (119)第十四章申请复核 (127)第十五章境内外上市事务的协调 (128)第十六章日常监管和违反本规则的处理 (129)第十七章释义 (131)第十八章附则 (134)董事声明及承诺书 (136)监事声明及承诺书 (143)高级管理人员声明及承诺书 (150)第一章总则1.1为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
企业信用报告_浙江南太湖控股集团有限公司
浙江南太湖控股集团有限公司
基础版企业信用报告
目录
一、企业背景 .........................................................................................................................................................5 1.1 工商信息 ......................................................................................................................................................5 1.2 分支机构 ......................................................................................................................................................5 1.3 变更记录 ......................................................................................................................................................5 1.4 主要人员 ....................................................................................................................................................12 1.5 联系方式 ....................................................................................................................................................13
海航资本风控管理手册
海航实业控股有限公司风险控制部工作管理手册风险控制部二〇〇九年十二月目录1.1手册说明 ...................................................................................................1.2手册编制与管理.........................................................................................1.3手册修订记录 ............................................................................................ 第二章风险控制部的设置及其职能...................................................................2.1风险管理工作方针 .....................................................................................2.2风险控制部编制.........................................................................................2.3海航实业风险控制部岗位职责 ...................................................................2.4海航实业风险控制部管理职能 ................................................................... 第三章风险控制管理........................................................................................3.1风险管理流程 ............................................................................................3.2内控体系 ...................................................................................................3.3风险信息报告机制 .....................................................................................3.4风险评估工作机制 .....................................................................................3.5风险监控和预警机制..................................................................................3.6风险与危机处理机制..................................................................................3.7风险信息监控系统 .....................................................................................3.8风险文化与培训......................................................................................... 第四章合规管理...............................................................................................4.1合规制度制定 ............................................................................................4.2合规建议 ...................................................................................................4.3合规检查 ...................................................................................................4.4主动合规 ...................................................................................................4.5合同管理 ...................................................................................................4.6案件管理 ...................................................................................................4.7专项合规事务 ............................................................................................4.8合规培训 ...................................................................................................4.9合规举报和投诉......................................................................................... 第五章审计稽核...............................................................................................5.1内部审计的分类.........................................................................................5.2内部审计职能 ............................................................................................5.3内部审计机构职能 ..................................................................................... 第六章相关制度汇编........................................................................................6.1现场风险管理制度 .....................................................................................6.1.1海航实业风险控制管理办法（试行）......................................................6.1.2海航实业风险管理信息报告报备制度......................................................6.1.3海航实业风险控制管理委员会工作规则（试行）....................................6.1.4关于加强各成员公司治理结构、内部控制和合规管理工作的通知...........6.1.5关于在成员公司开展风险评估工作的通知...............................................6.2对外投资评审制度 .....................................................................................6.2.1海航集团（海航实业）对外投资项目评审实施细则（试行）..................6.2.2海航集团（海航实业）对外投资项目评审委员会工作规则（试行） .......6.3合规管理制度 ............................................................................................6.3.1海航实业合规管理规定（试行）.............................................................6.3.2海航实业案件管理规定（试行）.............................................................6.3.3海航实业合同管理办法（试行）.............................................................6.3.4海航实业控股有限公司风险控制部合同审核规程....................................6.4审计监查制度 ............................................................................................6.4.1海航实业内部审计管理规定(试行) ..........................................................6.4.2海航实业内部审计操作规程（试行）......................................................6.4.3海航实业离任审计管理规定（试行）......................................................6.4.4海航实业内部审计立项管理规定（试行）...............................................6.4.5海航实业内部审计类公文审批规程（试行）...........................................第一章前言1.1手册说明为全面推进海航实业控股有限公司（以下简称海航实业）风险管理工作，建立健全海航实业风险管控体系，提高海航实业各金融企业风险识别能力及风险管理水平，使风险管理工作实现规范化、制度化、科学化，海航实业风险控制部特编本工作管理手册。
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基础版企Байду номын сангаас信用报告
5.10 司法拍卖..................................................................................................................................................17 5.11 股权冻结..................................................................................................................................................17 5.12 清算信息..................................................................................................................................................18 5.13 公示催告..................................................................................................................................................18 六、知识产权 .......................................................................................................................................................18 6.1 商标信息 ....................................................................................................................................................18 6.2 专利信息 ....................................................................................................................................................18 6.3 软件著作权................................................................................................................................................18 6.4 作品著作权................................................................................................................................................18 6.5 网站备案 ....................................................................................................................................................18 七、企业发展 .......................................................................................................................................................19 7.1 融资信息 ....................................................................................................................................................19 7.2 核心成员 ....................................................................................................................................................19 7.3 竞品信息 ....................................................................................................................................................19 7.4 企业品牌项目............................................................................................................................................19 八、经营状况 .......................................................................................................................................................19 8.1 招投标 ........................................................................................................................................................20 8.2 税务评级 ....................................................................................................................................................20 8.3 资质证书 ....................................................................................................................................................20 8.4 抽查检查 ....................................................................................................................................................20 8.5 进出口信用................................................................................................................................................20 8.6 行政许可 ....................................................................................................................................................20
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证券代码：000099 证券简称：中信海直编号：2010-018
中信海洋直升机股份有限公司
第三届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司第三届监事会第十三次会议，于2010年12月21日（星期二）召开。
会议通知已于2010年12月13日发送各位监事。
会议应到监事3名，实际出席的监事3名，会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。
公司监事会召集人马雷先生主持了会议，经出席会议的监事讨论及表决，一致通过以下决议：
一、审议通过《公司关于监事会换届选举及提名第四届监事会非职工监事候选人的议案》。
根据《公司章程》，公司第四届监事会由3名监事组成，其中非职工监事2名由公司股东大会选举产生，职工监事1名由公司职工大会选举产生。
公司第四届监事会任期自公司股东大会选举通过之日起3年。
经征询持有公司发行在外有表决权股份总数3%以上的股东意见，公司第三届监事会提名马雷、李培良为公司股东大会选举的非职工监事候选人（个人基本情况详见附件），与公司职工代表大会选举产生的职工监事组成公司第四届监事会。
本议案经本次监事会会议审议通过后，提请公司2011年第一次临时股东大会审议。
公司2011年第一次临时股东大会选举公司第四届监事会非职工监事采用累积投票制。
即股东大会选举非职工监事时，每一股份拥有与拟选的非职工监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。
选举非职工代表监事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会应选非职工监事人数之积，该部分投票权只能投向该次股东大会的非职工监事候选人。
（同意3票，不同意0票，弃权0票）
二、审议通过《公司关于第四届监事会监事薪酬的议案》。
公司第四届监事会监事薪酬方案为：在公司担任除监事以外职务的监事，按公司的效益及其所任职务、绩效等享受相应的薪酬待遇；非在公司担任除监事以外职务的监事，不在公司领取报酬。
同意将该议案提交公司2011年第一次临时股东大会审议决定。
（同意3票，不同意0票，弃权0票）
特此公告。
附件：公司第四届监事会非职工监事候选人基本情况
中信海洋直升机股份有限公司
监事会
二О一О年十二月二十三日
附件：
公司第四届监事会非职工监事候选人基本情况
马雷，男，41岁，大学本科学历。
中国国籍，无国外永久居留权。
曾在中国海洋直升机专业公司财务部、股改办工作，任深圳市高副瑞粮油食品有限公司副总经理，中国中海直总公司企业管理部副经理，中国中海直总公司襄理、副总经理、董事总经理，公司第二届监事会监事、第三届监事会召集人。
现任中国中海直总公司董事总经理、第三届监事会召集人。
马雷先生未持有公司股份，不存在受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等情况、亦不存在《公司法》规定的不能担任公司监事的情形。
与公司控股股东及实际控制人存在关联关系。
李培良，男，34岁，大学本科学历，会计师职称。
中国国籍，无国外永久居留权。
曾任公司财务部经理助理、副经理、经理，中信通用航空有限责任公司财务总监，公司第三届监事会监事。
现任中信通用航空有限责任公司财务总监，公司第三届监事会监事。
李培良先生未持有公司股份，不存在受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等情况、亦不存在《公司法》规定的不能担任公司监事的情形。
与公司控股股东及实际控制人存在关联关系。