2019年期货从业资格《期货基础知识》题库综合试卷C卷 附答案
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力检测试卷C卷 含答案
省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019考试须知:123 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:( ) A 、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准B 、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务C 、期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。
D 、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构2、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。
A 、期货公司对客户收取的保证金标准B 、交易所规定的保证金标准C 、交易所对结算会员收取的保证金标准D 、结算会员对交易会员收取的保证金标准3、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近( )内期货交易结算单作为证明。
A 、1年 B 、2年C 、3年D 、5牟4、短期国库券期货属于( ) A 、外汇期货 B 、股指期货 C 、利率期货 D 、商品期货5、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。
A 、理事B 、理事和工作人员C 、理事和记录员D 、投赞成票的理事6、投资者应当遵守( )的原则,承担金融期货交易的履约责任。
A 、适当分摊 B 、合理理赔 C 、买卖自负 D 、风险自负7、期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。
A 、国务院 B 、中国银监会 C 、中国期货业协会 D 、中国证监会和财政部8、下列属于期货公司的风险的是( )A 、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B 、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全9、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会10、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是()A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员11、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由()承担。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力测试试卷C卷 附解析
省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力测试试卷C 卷 附解析 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A 、13 B 、14 C 、15 D 、162、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是( ) A 、设计期货合约 B 、行使表决权、申诉权 C 、联名提议召开临时会员大会 D 、按规定转让会员资格3、期货交易所董事会每届任期( )年。
A 、1 B 、2 C 、3 D 、54、首席风险官向( )负责。
A 、中国期货业协会B 、中国证监会C 、期货交易所D 、期货公司董事会5、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( ) A 、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B 、合格境外机构投资者 C 、证券公司D 、外资企业6、期货公司持有的金融资产,按照( )和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
A 、分类 B 、账龄 C 、可回收性D 、流动资产7、非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。
A 、会员 B 、客户 C 、期货公司 D 、期货交易所8、期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。
A 、时间优先 B 、会员等级优先 C 、交易价格优先 D 、交易量优先9、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是( ) A 、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓10、根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是()A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门11、某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是()A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案12、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试卷C卷 含答案
省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试卷C 卷 含答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在( )交易编码的对应关系。
A 、各期货交易所 B 、期货交易所的结算机构 C 、期货业协会 D 、期货公司2、下面不属于技术分析手段的有( ) A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量3、宋体甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有( ) A 、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B 、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C 、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任D 、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易4、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。
A 、亲属B 、近亲属C 、亲戚D 、朋友5、( )有权批准交易所的会员资格。
A 、期货交易所B 、中国证监会C 、期货业协会D 、工商行政管理部门6、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、3个工作日 B 、5个工作日 C 、10个工作日 D 、15个工作日7、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( ) A 、中国期货业协会 B 、中金所 C 、中国证监会 D 、期货公司8、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事( )业务。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试题C卷 含答案
省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试题C 卷 含答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A 、保障基金管理机构 B 、期货投资者 C 、期货公司 D 、期货交易所2、依《期货交易管理条例》的规定,交割仓库由( )指定。
A 、中国证监会 B 、期货交易所 C 、期货公司 D 、客户3、经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以( ),并根据调查结论作出相应处理。
A 、暂停其部分业务B 、注销其《营业部经营许可证》C 、撤销其经纪资格D 、注销其《经纪业务许可证》4、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )A 、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B 、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C 、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D 、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格5、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是( ) A 、理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责 B 、理事会设理事长1人、副理事长1~2人 C 、理事会会议至少每半年召开1次D 、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事6、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力检测试题C卷 附答案
省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力检测试题C 卷 附答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( ) A 、20% B 、45% C 、70% D 、85%2、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起( )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A 、3日 B 、7日 C 、10日 D 、15日3、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是( ) A 、品种 B 、数量 C 、成交价格 D 、买卖方向4、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻( )A 、巡视员B 、督察员C 、审计员D 、管理员5、芝加哥期货交易所(C 、B 、OT )的利率期货交易以( )交易为主。
A 、欧洲美元期货B 、欧洲中长期国债期货C 、美国中长期国债期货D 、美国短期国债期货6、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。
A 、3万元 B 、5万元 C 、10万元 D 、20万元7、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但卖价不能低于96-08,则客户应以( )来下单。
A 、止损买单 B 、止损卖单 C 、止损限价买单 D 、止损限价卖单8、证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有( )名具有期货从业资格的业务人员。
A 、2 B 、3 C 、4D、59、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种()A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格10、期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试题C卷 附答案
省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试题C 卷 附答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( ) A 、10% B 、20% C 、30% D 、50%2、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是( ) A 、交割仓库不得出具仓单B 、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C 、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D 、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易3、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得( )批准的业务资格。
A 、国务院期货监督管理机构 B 、期货业协会 C 、期货交易所 D 、证券交易所4、我国的期货交易必须在( )内进行。
A 、期货交易所B 、商品交易市场C 、商品产地D 、买卖双方约定的场所5、关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是( )A 、期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告B 、期货交易所应当制定会员管理办法C 、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会D 、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度 6、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。
A 、存档 B 、保密 C 、及时销毁 D 、备份7、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试卷C卷 附答案
省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试卷C 卷 附答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A 、长期性经营 B 、持续性经营 C 、稳健性经营 D 、营利性经营2、期货交易所实行( )结算制度。
A 、当日无负债 B 、当月无负债 C 、当日有负债 D 、次日无负债3、短期国库券期货属于( ) A 、外汇期货 B 、股指期货 C 、利率期货 D 、商品期货4、期货公司业务实行许可制度,由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A 、期货交易所 B 、期货业协会 C 、国家工商局D 、国务院期货监督管理机构5、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内,做出是否批准的决定。
A 、7个工作日B 、10个工作日C 、15个工作日D 、20个工作日6、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。
A 、期货公司开户人员 B 、投资者C 、专职介绍业务人员D 、公司市场开发人员7、宋体刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。
私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( ) A 、不得以他人名义参与期货交易B 、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易C 、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D 、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务8、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )行政处罚。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试题C卷 附答案
省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试题C 卷 附答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( ) A 、拘留 B 、传讯 C 、提示 D 、限制人身自由2、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( ) A 、901万元 B 、990万元 C 、802万元 D 、1000万元3、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( ) A 、50% B 、80% C 、100% D 、120%4、根据我国《刑法》的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成( ) A 、盗窃罪 B 、贪污罪 C 、挪用资金罪D 、职务侵占罪5、期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。
A 、10% B 、15% C 、20% D 、25%6、期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。
2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试卷C卷 附答案
省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试卷C 卷 附答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司( )的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A 、净资本 B 、流动资本 C 、净资产 D 、流动资产2、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( ) A 、职业纪律 B 、专业胜任能力 C 、职业品德D 、职业创新能力3、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A 、5;10 B 、10;20 C 、15;30D 、7;144、期货交易所会员的保证金不足时,应当( ) A 、暂停交易 B 、终止交易 C 、提高保证金D 、及时追加保证金或者自行平仓5、期货交易所不需要编制并及时公布( ) A 、日报表B 、周报表C 、月报表D 、年报表6、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( ) A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所7、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。
A 、为期货公司提供中间介绍业务的机构B 、期货公司C 、期货投资咨询机构D 、中国期货业协会8、期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是( ) A 、制定或者修改章程、交易规则 B 、变更住所或营业场所 C 、交易系统的升级改造 D 、设立期货交易所的分所9、会员制期货交易所的会员大会由()召集。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》过关检测试题C卷 附答案
省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》过关检测试题C 卷 附答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。
A 、证券公司 B 、期货公司 C 、中国期货业协会 D 、期货交易所2、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( ) A 、职工福利 B 、会员分红 C 、股东分红D 、保证期货交易场所、设施的运行和改善3、期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A 、营业期限届满,股东大会决定不再延续 B 、股东大会决定解散 C 、破产D 、因合并或者分立需要解散4、期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A 、流动性B 、流动资产C 、净资本D 、流动负债5、构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是( ) A 、美元,欧元,日元,英镑,瑞典克朗,瑞士法郎 B 、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎 C 、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗D 、美元,欧元,日元,英镑,瑞士法郎,瑞典克朗6、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A 、套期保值 B 、诚实信用 C 、公平公正 D 、差价交易7、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。
A 、存档 B 、保密 C 、及时销毁 D 、备份8、宋体( )应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。
2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试卷C卷 含答案
省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》题库综合试卷C 卷 含答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( ) A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所2、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后( )内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A 、10日 B 、20日 C 、30日 D 、14日3、期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。
A 、国务院 B 、中国银监会 C 、中国期货业协会 D 、中国证监会和财政部4、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A 、2B 、3C 、5D 、105、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当( ) A 、以适当的方式保存该交易指令B 、同步录音C 、代投资者填写书面交易指令单D 、事后得到投资者书面确认6、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A 、3 B 、5 C 、8 D 、107、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。
2019年期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题C卷 附答案
省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题C 卷 附答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A 、中国期货业协会 B 、本交易所会员大会 C 、本交易所理事会 D 、中国证监会2、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责,其职责任期和人员组成等事项由____规定。
( ) A 、理事会;会员大会 B 、会员大会;会员大会 C 、理事会;理事会 D 、会员大会;理事会3、期货交易所、期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A 、每周 B 、每月 C 、每季度 D 、每年4、期货合约是由( )统一制定的。
A 、期货交易所B 、期货业协会C 、期货公司D 、证监会5、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向( )报送相关信息。
A 、股东大会 B 、中国证监会C 、期货业协会D 、期货保证金安全存管监控机构6、某交易所主机中,绿豆期货前一成交价为每吨2820元,尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元,现有卖方报价每吨2818元,二者成交则成交价为每吨( )元。
A 、2825 B 、2821 C 、2820 D 、28187、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得( )批准的业务资格。
A 、国务院期货监督管理机构 B 、期货业协会 C 、期货交易所 D 、证券交易所8、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由( )批准。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》题库综合试卷C 卷 附答案 考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、宋体( )应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。
A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会2、期货公司应当遵守( )制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A 、风险管理 B 、信息披露 C 、档案管理 D 、业务管理3、期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。
A 、终止或者暂停部分期货业务B 、停止批准新增业务或者分支机构C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D 、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利4、期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币( )亿元。
A 、1B 、2C 、3D 、45、宋体期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( ) A 、向投资者充分揭示金融期货风险B 、认真审核投资者开户申请材料C 、与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求D 、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力6、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。
A 、期货公司 B 、客户 C 、期货交易所 D 、居间人7、期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A 、3 B 、5 C 、7D 、108、宋体1882年CBOT 允许( ),大大增加了期货市场的流动性。
A 、会员入场交易B 、全权会员代理非会员交易C 、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓9、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()内期货交易结算单作为证明。
A、1年B、2年C、3年D、5牟10、在我国,期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。
A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人11、短期国库券期货属于()A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货12、会员制期货交易所所设理事会任职期间为()A、1年B、2年C、3年D、5年13、第一只期货投资基金于()年在美国出现。
A、1949B、1950C、1969D、197014、投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批。
A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会15、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于()A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低16、我国的期货交易必须在()内进行。
A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所17、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性18、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2B、3C、5D、719、期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。
A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会20、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于()A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险21、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有()理事出席。
A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上22、()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况23、下列不属于期货交易所职责的是()A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理24、下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是()A、以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令25、会员制期货交易所会员享有()的权利。
A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策26、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元27、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次28、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司()业务而制定的。
A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务29、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A、3B、5C、8D、1030、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间31、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A、20日B、30日C、2个月D、3个月32、宋体证券公司与期货公司应当(),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营33、期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。
A、10%B、15%C、20%D、25%34、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格35、在我国设立期货公司,应当经()批准。
A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构36、宋体会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/3B、2/3C、1/4D、1/237、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。
A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前()个月的。
A、3B、5C、6D、938、下列商品期货不属于能源期货的是()期货。
A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油39、股东出资中货币出资比例不得低于()A、50%B、60%C、75%D、85%40、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是()A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员41、宋体《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由()制定。
A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部42、美联储对美元加息的政策,短期内将导致()A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱43、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会44、下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是()A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案45、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和()的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会D、中国人民银行46、现代意义上的期货交易起源于()A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京47、期货公司持有的金融资产,按照()和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产48、期货合约是由()统一制定的。
A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会49、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是()A、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向50、期货交易所上市交易品种,应当经()批准。
A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构51、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、2B、3C、5D、752、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当()A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认53、期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币()A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元54、随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会()A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定55、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请56、下列不能成为我国期货交易所会员的是()A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业57、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款()A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下58、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会59、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。