智慧树知到《证券投资学(武汉科技大学)》章节【完整答案】
证券投资学习题及答案全案
《证券投资学》习题（1-6章）一. 单项选择1．证券经纪商的收入来源是（）A、买卖价差B、佣金C、股利和利息D、税金2．贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式3．世界上历史最悠久的股价指数是（）A、金融时报指数B、道琼斯股价指数C、标准普尔股价指数D、日经指数4．在我国股票发行通常采用（）方式。
A、平价B、溢价C、时价D、贴现5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）A、公积金B、税后利润C、借入资金D、社会闲置资金6．优先股票的“优先”体现在（）A、对企业经营参与权的优先B、认购新发行股票的优先C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D、股利分配和剩余资产清偿的优先7．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（）A、直接融资市场B、间接融资市场C、资本市场D、货币市场8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）A、信用公司债B、保证公司债C、抵押公司债D、信托公司债9．（）是股份有限公司最基本的筹资工具。
A、普通股票B、优先股票C、公司债券D、银行贷款10．（）的投资者可以享受税收优惠。
A、优先股票B、公司债券C、政府债券D、金融债券11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（）A、公司债券风险小，收益低B、公司债券风险大，收益高C、公司债券风险小，收益高D、公司债券风险大，收益低12．我国证券交易所实行（）。
A、公司制B、会员制C、股份制D、合伙制13．股份有限公司的设立，一般有两种方法（）A、公募设立和私募设立B、发起设立和募集设立C、直接设立和委托设立D、直接设立和投标设立14.贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）A、大额可转让定期存单B、银行承兑汇票C、银行本票D、银行股票16.世界上第一个股票交易所是（）A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所17.以下不属于证券交易所的职责的是（）A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、公布行情18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。
《证券投资学》课后习题答案
《证券投资学》课后习题答案第一章证券市场概述1、什么是投资？实体投资与金融投资、直接金融与间接金融、直接金融投资与间接金融投资的区别在哪里？答：投资是经济主体为了获得未来的收益而垫支资本转换为资产的过程，这一结果因存在风险而存在不确定性。
实体投资是指对设备、建筑物等固定资产的购置以形成新的生产能力。
其最终的结果是增加了社会物质财富和经济总量。
金融投资是指投资者为了获得收益而通过银行存款，购买股票、债券等金融资产方式让渡资金使用权以获取收入行为过程。
直接金融是融资方与投资方不通过金融中介而直接融通资金的方式，间接金融是融资方与投资方通过金融中介而间接融通资金的方式，二者的区别是资金融通过程中是否有中介机构的参与并与投资者产生契约关系，在间接融资中，投资银行只起帮助其中一方寻找或撮合适当的另一方以实现融资的委托代理关系的作用。
直接金融投资是投资者通过在资本市场直接买卖股票、债券等由筹资者发行的基础证券以获得收益的投资方式，而间接金融投资指投资者不直接购买股票、债券等有价证券，他们购买银行存单、基金、信托产品或金融衍生产品以间接的获取收益。
直接金融投资者可以参加股东大会或债权人大会，了解发行公司信息较为容易，而间接金融投资者无这些特权。
2、什么是证券？其特征有哪些？可以分成几类？答：证券是一种凭证，它表明持有人有权依凭证所记载的内容取得相应的权益并具有法律效力。
按权益是否可以带来收益，证券可以分为有价证券和无价证券。
有价证券可分为广义有价证券和狭义有价证券。
广义有价证券分为商品证券、货币市场证券、和资本证券三种，狭义有价证券仅指资本证券。
证券的基本特征主要如下：1.所有权特征。
该特征指有价证券持有人依所持有的证券份额或数量大小对相应的资产拥有一定的所有权。
2.收益性特征。
指证券持有人可以通过转让资本的使用权而获取一定数额的资本收益。
3.流通性特征。
指证券持有人可以在规定的场所按自己的意愿快速地转让证券以换取现金。
证券投资学课后习题答案总结word精品
第一章股票1、什么是股份制度？它的主要功能有哪些？答：股份制度亦称股份公司制度，它是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的企业组织制度。
股份公司一般以发行股票的方式筹集股本，股票投资者依据他们所提供的生产要素份额参与公司收益分配。
在股份公司中，各个股东享有的权利和义务与他们所提供的生产要素份额相对应。
功能：一、筹集社会资金；二、改善和强化企业的经营管理。
2、什么是股票？它的主要特性是什么？答：股票是股份有限公司发行的，表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。
股票作为股份公司的股份证明，表示其持有者在公司的地位与权利，股票持有者为公司股东.特性： 1 、不可返还性2、决策性3、风险性4、流动性5、价格波动性6、投机性3、普通股和优先股的区别？答：普通股是构成股份有限公司资本基础股份，是股份公司最先发行、必须发行的股票，是公司最常见、最重要的股票，也是最常见的股票。
其权利为：1、投票表决权2、收益分配权3、资产分配权4、优先认股权。
对公司优先股在股份公司中对公司利润、公司清理剩余资产享有的优先分配权的股份。
第一是领取股息优先。
第二是分配剩余财产优先。
优先股不利一面：股息率事先确定；无选举权和被选举权，无对公司决策表决权；在发放新股时，无优先认股权。
有利一面：投资者角度:收益固定，风险小于普通股，股息高于债券收益；筹资公司发行角度：股息固定不影响公司利润分配，发行优先股可以广泛的吸收资金，不影响普通股东经营管理权。
4、我国现行的股票类型有哪些？答：我国现行的股票按投资主体不同有国有股、法人股、公众股和外资股。
国有股是有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有的国有资产折算的股份。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产向股份有限公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。
公众股即个人股，指社会个人或股份公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份。
[《证券投资学(第四版)》习题含答案]
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[《证券投资学（第四版）》习题含答案]《证券投资学（第四版）》习题及答案——吴主编第一章证券投资工具一、名词解释1、风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以进一步定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。
2、普通股：普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
普通股构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式。
目前，在上海和深圳证券交易所上市交易的股票都是普通股。
3、期货：期货的英文为future，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期进行交易，而是共同约定在未来的某一时候交割，因此在国内就称其为“期货”。
4、远期：远期是指合同双方约定在未来某一日期以约定价值，由买方向卖方购买某一数量的标的项目的合同。
5、期权：期权是在期货的基础上产生的一种金融工具，是指在未来一定时期可以买卖的权利，是买方向卖方支付一定数量的金额（指期权费）后拥有的在未来一段时间内（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）一事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。
6、互换：互换是指合同双方在未来某一期间内交换一系列现金流量的合同。
按合同标的项目不同，互换可以分为利率互换、货币互换、商品互换、权益互换等。
其中，利率互换和货币互换比较常见。
二、简答题1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类：（1）按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。
（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。
（3）根据上市与否，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
证券投资学_武汉科技大学中国大学mooc课后章节答案期末考试题库2023年
证券投资学_武汉科技大学中国大学mooc课后章节答案期末考试题库2023年1.某居民6.3买入1000美元，以6.5卖出，则收益率为（）%，赚（）元。
答案:3.18；2002.李某存入银行20000元，定期两年，年利率为1.80%。
则该储户到期的实际收益是（）答案:726.483.证券市场监管原则不包括（）答案:公告原则4.财务报表的英文翻译是（）答案:Financial Statements5.证券投资中的牛熊分界线，一般是指_____。
答案:MA2506.在我国A股市场，“一手”是指（）答案:100股7.若中国石油，昨天收盘6.18元，今天开盘6.25元，今天上涨0.15元，则今天收盘价（）元。
答案:6.408.k线理论起源于：（）答案:日本9.若某股票市价27元，过去12个月的每股盈利为3元，则市盈率为（）（倍）。
答案:910.首次公开发行的英文简称大写是（）答案:IPO11.国内生产总值的英文翻译缩写是（）答案:GDP12.黄金交叉代表了（）。
答案:买点13.死亡交叉代表了（）。
答案:卖点14.当快速移动平均线从下向上突破慢速移动平均线时，为( )。
答案:买入信号15.英国2016年6月23日公投脱欧，其对全球投资市场是系统风险。
（）答案:是16.美国加息会迫使中国加息，故中国股票市场下跌。
（）答案:错17.在牛市中应该做“多头”，在熊市中应该做“空头”。
（）答案:对18.收盘价小于开盘价是（）答案:阴线19.牛熊市交替运行告诉我们，在熊市中不要悲观绝望，在牛市中不要盲目乐观。
（）答案:对20.某银行一款理财产品，年化收益率为2.0%，购买123.45万元，存期181天，计算实际收到利息多少万元。
（）答案:1.2243534221.我国的金融市场体系是由（）构成的。
答案:外汇市场资本市场货币市场黄金市场22.技术分析核心要素有（）。
答案:量时价空23.构成某日K线图的价格形式有：（）答案:开盘价最低价收盘价最高价24.证券发行可分为( )三种形式.答案:折价发行平价发行溢价发行25.公司财务分析主要依据是财务报表，包括（）三张报表。
智慧树知到《证券投资学(XXX)》章节测试答案
智慧树知到《证券投资学(XXX)》章节测试答案智慧树知到《证券投资学（XXX）》章节测试答案第一章1、优先股的股东优先享有剩余财产分配权。
A.对B.错答案:对2、期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。
A.对B.错答案:错3、金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融资产的合约。
A.对B.错答案:对4、下列不属于有价证券的是（）A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券答案:凭证证券5、下列不属于政府债券的是（）A.国库券B.市政债券C.金融债券D.政府担保债券答案:金融债券6、票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格偿还本金的债券是（）A.单利债券B.付息债权C.贴现债券D.零息债券谜底:贴现债券7、某基金投资组合模仿沪深300指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，则该基金属于（）A.封闭式基金B.开放式基金C.主动型基金D.被动型基金谜底:被动型基金8、证券市场的经济功能包括（）A.筹资和投资B.资源配置C.结构调整D.资金分散答案:筹资和投资,资源配置,结构调整9、普通股股东享有的权利包括（）A.股利分配请求权B.办理权C.股份转让权D.剩余财产要求权答案:股利分配请求权,管理权,股份转让权,剩余财产要求权10、证券市场的经济功能包括（）A.筹资和投资功能B.转制与束缚功能C.资源配置功能D.结构调整功能答案:筹资和投资功能,转制与约束功能,资源配置功能,结构调整功能第二章1、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。
A.对B.错谜底:错2、在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数跨越50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开辟行股票数量的20%。
A.对B.错答案:对3、股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。
A.对B.错答案:错4、保荐机构在推荐发行人首次公开辟行股票并上市前，应当对发行人进行指点。
2020年智慧树知道网课《证券投资学(山东联盟)》课后章节测试满分答案
第一章测试1【单选题】(10分)下列属于无价证券的是A.期权B.互换C.证券投资基金D.身份证2【单选题】(10分)股票的发行风险不需要发行人自己承担的承销方式是A.代销B.余额包销C.全额包销D.直接发行3【单选题】(10分)下列说法的是A.如果没有证券交易市场，则有价证券就不具备流动B.证券发行市场的扩张意味着筹资规模的扩张C.证券交易市场的扩张不会带来社会资本存量的变动D.证券交易市场联结的是发行者与投资者4【单选题】(10分)世界上最古老的证券交易所是哪一个？A.阿姆斯特丹证券交易所B.纽约证券交易所C.纳斯达克D.仰光证券交易所5【单选题】(10分)下列说法正确的是A.我国的上海证券交易所和深圳证券交易所实行的是公司制B.第三市场是上市证券的场外交易市场C.证券交易所本身不能发行股票上市D.柜台市场属于场内交易市场6【单选题】(10分)纳斯达克属于A.主板市场或二板市场B.二板市场C.三板市场D.主板市场7【单选题】(10分)下列说法的是A.IPO就是初次公开发行B.有价证券本身没有价值，但是有价格C.股票属于证权证券D.金融市场是证券市场的一个重要组成部分8【单选题】(10分)下列关于证券市场的说法，的是A.证券市场是风险直接交换的场所B.证券交易市场是无形市场C.证券发行市场是无形市场D.证券市场是财产权利直接交换的场所9【单选题】(10分)下列不是金融机构发行的有价证券的是A.金融机构发行的股票B.CDsC.定期存单D.金融机构发行的债券10【单选题】(10分)下列不属于证券中介机构的是A.商业银行B.证券登记结算机构C.律师事务所D.投资银行第二章测试1【单选题】(10分)下列哪一项不是普通股的特征A.可以参与公司经营管理B.享有优先认股权C.红利的分配顺序在优先股股东分配股息之前D.公司破产清盘时，普通股的剩余资产分配权在公司清偿债务和分配给优先股股东之后2【单选题】(10分)境内上市外资股是A.S股B.B股C.N股D.H股3【单选题】(10分)关于债券的说法，的是A.债券发行人是债务人B.债息是税前作为费用进行列支的，不用纳税C.债券到期必须还本付息，否则就是违约D.公司破产倒闭时，应优先偿还优先股股东，然后清偿债权人4【单选题】(10分)我国发行第一单自发自还地方政府债券的省份是A.新疆维吾尔自治区B.广东省C.深圳D.云南省5【单选题】(10分)金融债券是银行等金融机构的A.同业拆借B.被动负债C.主动负债D.向其他机构借款6【单选题】(10分)下列不是证券投资基金特征的是A.集合投资，分散风险B.直接投资方式C.专业理财，独立托管D.监管严格，信息透明7【单选题】(10分)下列说法的是A.开放式基金可以在证券交易所上市买卖，价格随行就市B.封闭式基金的投资策略：封闭式基金的管理公司可制定长期的投资策略与规划C.封闭式基金一般有明确的存续期限，开放式基金没有固定期限，可一直存续D.封闭式基金的规模是固定的，开放式基金的规模不固定8【单选题】(10分)金融衍生产品价格的变动方向与作为基础的原生金融产品的价格变动方向（）A.相同B.相同或相反C.相反D.无关9【单选题】(10分)下列关于期货的说法，的是A.期货合约是一种标准化合约B.期货交易是买卖期货合约的交易C.期货交易实行保证金制度、逐日盯市制度等交易制度D.期货合约中的未来买入标的物的一方被称为空头10【单选题】(10分)期权费是A.期权合约标的物的价格B.执行价格C.履约价格D.期权的价格第三章测试1【单选题】(10分)下列关于信用交易的说法，的是A.证券信用交易是指客户在买卖证券时，只向证券公司交付一定数额的款项或证券作为保证金，其支付价款或证券不足的差额部分由证券商提供融资或融券的交易。
智慧树知到《证券投资学》章节测试答案
智慧树知到《证券投资学（中南财经政法大学）》章节测试答案第一章1、优先股的股东优先享有剩余财产分配权。
A.对B.错答案: 对2、期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。
A.对B.错答案: 错3、金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融资产的合约。
A.对B.错答案: 对4、下列不属于有价证券的是（）A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券答案: 凭证证券5、下列不属于政府债券的是（）A.国库券B.市政债券C.金融债券D.政府担保债券答案: 金融债券6、票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格偿还本金的债券是（）A.单利债券B.付息债权C.贴现债券D.零息债券答案: 贴现债券7、某基金投资组合模仿沪深300指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，则该基金属于（）A.封闭式基金B.开放式基金C.主动型基金D.被动型基金答案: 被动型基金8、证券市场的经济功能包括（）A.筹资和投资B.资源配置C.结构调整D.资金分散答案: 筹资和投资,资源配置,结构调整9、普通股股东享有的权利包括（）A.股利分配请求权B.管理权C.股份转让权D.剩余财产要求权答案: 股利分配请求权,管理权,股份转让权,剩余财产要求权10、证券市场的经济功能包括（）A.筹资和投资功能B.转制与约束功能C.资源配置功能D.结构调整功能答案: 筹资和投资功能,转制与约束功能,资源配置功能,结构调整功能第二章1、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。
A.对B.错答案: 错2、在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。
A.对B.错答案: 对3、股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。
A.对B.错答案: 错4、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。
证券投资学每章练习答案整合(全)
一、单项选择题*1、股份公司的最高权利机构是（）A.董事会B.股东大会C.总经理D.监事会*2、股份公司的监事会人数不得少于（）A.3人B.5人C.7人D.9人3.最普通最重要的股票种类是（）A.普通股B.优先股C.流通股票D.记名股票*1.外国筹资者在美国发行的美元债券称为A.武士债券 B.扬基债券C.美元债券D.欧洲债券2.外国筹资者在日本发行的日元债券称为A.武士债券B.武士债券C.美元债券D.欧洲债券*1.全球规模最大的证券交易所是（）A.上海证券交易所 B.纽约证券交易所C.伦敦证券交易所D.东京证券交易所2.国际上最著名的股票价格指数是（）A.标准普尔指数B.道琼斯指数C.日经指数D.恒生指数1、建立单一指数模型的经济学家是（）A.马柯威茨B.罗斯C.威廉·夏普D.约翰·林特纳1.一般来说，其运动状态与经济周期之间没有特别大的关系，这类产业属于（）A.增长型产业 B.周期型产业C.防御型产业D. 增长/周期型产业1.流动资产扣除存货后与流动负债的比率被称为（）A.流动比率B.速动比率C.股东权益比率D.流动资产周转率*6.每股价格与每股收益间的比率(市盈率) *2.全部流动资产对全部流动负债的比率被称为A.流动比率 B.速动比率C.市盈率D.股利支付率*7.负债总额与股东权益总额之间的比率被称为（） D.产权比率*8提出套利定价模型的经济学家是(B罗斯) *9由于资本市场的变动对单个金融资产价格所产生的影响被称为（B.市场风险）*10.可以确定和比较各种证券投资风险程度的指标是（B.标准差）1.技术分析的基础是A.市场行为包含一切信息B.价格沿趋势移动C.市场是有效率的D.历史会重演2.波浪理论的实际发明者和奠基人（）A.柯林斯B.江恩C.艾略特D.查尔斯•道3.道氏理论认为，最重要的价格是（）A.开盘价格B.收盘价格C.最高价格D.最低价格4.K线最早起源于（）A.中国B.日本C.英国D.美国5.所有技术分析中最为神奇的理论是( )A.道氏理论B.形态理论C.切线理论D.波浪理论6.波浪理论所考虑的因素中最重要的是（）A.形态B.比率C.成交量D.时间7.波浪理论中，一定不是最短的浪是（）A.第1浪B.第2浪C.第3浪D.第4浪8.在波浪理论中，5浪结构中最长的浪通常是（）A.第1浪B.第2浪C.第3浪D.第4浪9在波浪理论中，价格的高低发生根本性改变的一次价格波动是（）A.第1浪 B.第2浪 C.第3浪 D.第4浪10.MACD的核心是（）A.DIFB.MACDC.BARD.EXPMA二、多项选择题*1、优先股的特点主要有（）A.权 C.固定股息率 D.经营管理权受到限制 E.风险最大*1、债券的特征主要包括（）A.偿还性 B.流通性C.稳定性D.时间性E.风险性*2、政府债券的特征主要包括（）A.安全性高 B.流动性强 C.收益稳定 D.免税待遇 E.风险较小3.可转换债券的特点包括（）A.债权性B.股权性C.收益稳定D.免税待遇E.期权性1、影响股票投资价值的内部因素主要包括A.公司净资产B.公司盈利水平C.股份分割 D.资产重组 E.增资和减资*1.系统风险主要包括（）A.经济周期风险 B.购买力风险 C.利率风险 D.价格风险 E.汇率风险2.非系统风险主要包括（）A.财务风险B.经营风险C.操作性风险*5、产业分析的定性方法主要包括（）A.历史资料研究法B.比较研究法C.调查研究法 D.归纳与演绎法 E.数理统计法1.对于上市公司来说，最重要的财务指标包括（）A.每股收益B.市盈率C.每股净资产D.净资产收益率E.股利支付率1、描述市场行为的四个要素包括（）A.价格B.成交量C.时间D.空间E成交额2、著名的支撑压力线包括（）A.趋势线B.通道线C.黄金分割线D.速度线E.移动平均线3.画K线所需要的四个价格包括（）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价E.平均价4.按道氏理论的分类，趋势分为（）A.主要趋势B.上升趋势C.次要趋势D.短暂趋势E.下降趋势5.MA的特点主要有（）A.助涨助跌性B.稳定性C.滞后性D.支撑压力性E.追踪趋势6.在应用KD指标时，主要从下列哪几个方面进行考虑？ A.KD的取值大小B.KD曲线的形态C.K与D指标的交叉D.KD指标的背离E.KD指标的高低三、填空题1.股份有限公司的组织机构由三部分组成：股东大会、董事会和监事会。
智慧树知到《证券投资分析与智慧人生》章节测试答案
智慧树知到《证券投资分析与智慧人生》章节测试答案nThe aim of this course is to XXX understanding。
basic mastery。
XXX.Chapter 11.XXX securities investment technical analysis is to predict the trend of securities prices。
which solves the problem of when to buy and sell securities.2."The market is always right" is the view of the technical analysis school.3.The analysis method based on the XXX itself is called technical analysis.4.XXX analysis is company analysis.5.Technical analysis methods can generally be divided into indicator。
trendline。
XXX.A:集中竞价制度B:柜台交易制度C:做市商制度D:竞价撮合制度答案: 竞价撮合制度4、下列哪种情况可能导致股票价格下跌？（）A:公司业绩超预期B:政策利好出台C:市场情绪乐观D:公司高管大量减持股票答案:公司高管大量减持股票5、股票市场的交易机制是指（）。
A:股票的发行和上市B:股票的买卖和交割C:股票的估值和分析D:股票的投资和理财答案:股票的买卖和交割6、投资者在进行证券交易时，应该遵守的基本原则是（）。
A:低买高卖B:高买低卖C:追涨杀跌D:短线交易答案:高买低卖7、股票市场中，投资者的情绪波动会对股票价格产生影响，以下哪种情绪对股票价格影响最大？（）A:乐观情绪B:悲观情绪C:平静情绪D:冷漠情绪答案:乐观情绪8、股票市场中，投资者可以通过技术分析和基本面分析来进行投资决策，以下哪种分析更注重公司的财务状况和业绩表现？（）A:技术分析B:基本面分析C:市场情绪分析D:政策分析答案:基本面分析4、根据XXX的交易规则，以下关于不同证券计价单位的描述中，错误的是（B:股票为“每手价格”）。
(完整word版)《证券投资学》题库试题及答案要点
二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
智慧树知到《证券投资学》章节测试答案
智慧树知到《证券投资学（中南财经政法大学）》章节测试答案第一章1、优先股的股东优先享有剩余财产分配权。
A. 对B. 错答案: 对2、期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。
A. 对B. 错答案: 错3、金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融资产的合约。
A. 对B. 错答案: 对4、下列不属于有价证券的是（）A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 凭证证券答案: 凭证证券5、下列不属于政府债券的是（）A. 国库券B. 市政债券C. 金融债券D.政府担保债券答案:金融债券6、票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格偿还本金的债券是（）A.单利债券B.付息债权C.贴现债券D.零息债券答案:贴现债券7、某基金投资组合模仿沪深300 指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，则该基金属于（）A.封闭式基金B.开放式基金C.主动型基金D.被动型基金答案:被动型基金8、证券市场的经济功能包括（）A.筹资和投资B.资源配置C.结构调整D.资金分散答案:筹资和投资, 资源配置, 结构调整9、普通股股东享有的权利包括（）A.股利分配请求权B.管理权C.股份转让权D. 剩余财产要求权答案: 股利分配请求权, 管理权, 股份转让权,剩余财产要求权10、证券市场的经济功能包括（）A. 筹资和投资功能B. 转制与约束功能C. 资源配置功能D. 结构调整功能答案: 筹资和投资功能, 转制与约束功能, 资源配置功能,结构调整功能第二章1、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。
A. 对B. 错答案: 错2、在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50 倍、低于100 倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。
A. 对B. 错答案: 对3、股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。
吉林大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案卷3
吉林大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.按照《证券法》的规定，证券公司()。
A.只能采取有限责任公司的组织形式B.只能采取股份有限公司的组织形式C.可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式D.只能采取合伙公司的组织形式2.在证券经纪业务中，证券经营机构()。
A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入B.只通过赚取证券差价作为业务收入C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入3.美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。
()A.正确B.错误4.资本证券是与()直接有关的活动而产生的证券。
A.资金B.项目投资C.金融投资D.货币投资5.上吊线是看跌的K线组合形态。
()A.错误B.正确6.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
()A.正确B.错误7.股票按有无投票权可分为()。
A.普通股B.优先股C.混合股D.后配股8.《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例()。
A.10%B.15%C.20%D.25%9.债券是体现债权债务关系的法律凭证。
()A.正确B.错误10.债券发行的全额包销方式中承销商()。
A.负责认购未出售的债券余额B.不必担当任何发行风险C.要担当部分发行风险D.要担当全部发行风险第1卷参考答案一.综合考核1.参考答案：C2.参考答案：A3.参考答案：A4.参考答案：C5.参考答案：B6.参考答案：B7.参考答案：AB8.参考答案：D9.参考答案：A10.参考答案：D。
证券投资学智慧树知到课后章节答案2023年下哈尔滨金融学院
证券投资学智慧树知到课后章节答案2023年下哈尔滨金融学院第一章测试1.（）指利用市场出现的价差进行买卖从中获得利润的交易行为。
A:套利 B:投机 C:投资 D:套保答案:投机2.（）是源于20世纪80年代证券市场上不断出现了一些与经典理论相悖而经典理论无法解释的“异象问题，如周末现象(一些下个周一的信息提前反映到本周五的股票价格上)、假日现象等，一些投资者利用这些“异象”进行投资确实获得了超常收益。
A:技术分析法 B:组合分析法 C:基本分析法 D:行为分析法、答案:行为分析法、3.一般认为，（）的期限较长，投资者愿意进行实物投资或长期持有证券。
A:套利 B:投资 C:投机 D:套保答案:投资4.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为；从这个角度来说，股票、国债、证券投资基金是证券，提单、保险单、存款单也是证券。
（） A:错 B:对答案:对5.广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义的有价证券指的就是资本证券。
（） A:对 B:错答案:对6.按照证券代表的权利性质，有价证券划分为股票、债券和基金三个品种。
（） A:错 B:对答案:错7.一般来说，证券投资是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。
（） A:对 B:错答案:错8.投资本质上是一种基于获取未来收益为目的而提前进行的财富预付行为，具有时间性、收益性和风险性特点。
（） A:对 B:错答案:对9.按照证券的投资主体，有价证券划分为政府证券、政府机构证券和公司(企业)证券。
（） A:错 B:对答案:错10.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特殊主体对特定财产拥有财产权或债权的凭证。
（） A:错 B:对答案:对第二章测试1.股票是一种（）。
A:债券证券 B:单一权利证券。
C:物权证券 D:综合权利证券答案:综合权利证券2.记名股票的特点不包括（）。
智慧树答案智能证券投资知到课后答案章节测试2022年
第一章1.什么是智能证券投资？（）答案:研究提高人理性投资效率的学问2.如何实现智能证券投资？（）答案:个性投资自动化;自动投资个性化3.智能证券投资的三个要点是：（）答案:自动化个性化理性投资4.有关于个性投资自动化下列说法正确的是（）答案:从人的角度出发，研究个人理性投资逐步向自动化发展5.有关于自动投资个性化下列说法正确的是： ( )答案:从自动系统角度出发，研究自动化由易到难逐步发展来适应不同人的理性选择第二章1.股票市盈率（PE）的计算方法为：（）答案:股价/年度每股收益2.某支股票2019年的每股收益为0.5元；201 8年的每股收益为0.4元，股价始终保持在50元，假设股票的每股收益涨幅恒定不变，2年后该支股票的市盈率为：（）答案:643.结合智能证券投资学理论，下列不属于证券选择关键要点的是：（）答案:债券所属市场4.下列证券评级中的最优评级为：（）答案:AAA5.可转换债券是债券持有人可按照发行时约定的价格将公司股票转换成债券的证券品种（）答案:错第三章1.有关于市场趋势的判断，下列说法错误的是：（）答案:在熊市阶段逆势操作，通常盈利机会大于风险2.有关于国债和企业债，下列说法正确的是：（）答案:国债的风险通常低于企业债3.股价线与移动平均线处于缠绕状态是哪种市场状态的体现？（）答案:平衡市4.有关于三阶段判势法，下列说法错误的是：（）答案:牛市和熊市每个阶段表现形式基本相同5.有关于股市判势投资策略，下列说法错误的是：（）答案:在牛市或熊市往往采用试错法进行投资第四章1.有关于基本面选股和技术面选股，下列说法错误的是：（）答案:基本面分析指标有多日均线、MAC2.有关于量化候选回测选股下列说法正确的是：（）答案:先利用基本面、技术面、多种量化因子以及其他方法综合考虑构建候选集，再从候选集中按照某种排序规则选出代表品种，随后进行回测3.有关于个体群体关系与走势下列说法错误的是：（）答案:证券分类层次体系中，最低层次的叶子节点对应的是证券不同群体4.下列不属于智能证券投资学中多品种走势对比方法的是：（）答案:快速定位法5.有关于自顶向下证券品种比较法的描述正确的是：（）答案:从总体全景到群体比较再到个体品种比较第五章1.有关投资收益率的计算方法下列说法错误的是：（）答案:成本抵消法解决了收益率跳变失真的问题2.对于投资者而言，有关于平稳过渡约束下列说法正确的是：（）答案:收益率应该在资金流入流出时保持平稳过渡，不应该产生跳变3.有关于历史不变约束下列说法正确的是：（）答案:资金的变化只能影响之后的收益率，不能改变投资历史4.有关于成本时间双加权法，下列说法错误的是：（）答案:不同时间段的成本对收益率不产生影响5.有关内外收益率兼顾法，下列说法错误的是：（）答案:成本抵消时间比例法常用在投资撤出资金相对于本金变化较大时第六章1.关于“悟道出师”的解释错误的是：（）答案:悟道出师的结果是投资理念的正确率能始终达到100%2.基于海天4S的悟道升华之路的正确顺序是：（）答案:宏观判势、具体实施、以史为鉴、悟道出师3.对于投资市场参与方的描述错误的是：（）答案:散户投资者处理的信息有限，基本没有投资决策4.有关于理性投资，下列说法错误的是：（）答案:市场收益表现最高的证券是“最好”的证券5.对于投资者而言理性投资的前提是：（）答案:保持良好的心态第七章1.有关于证券市场海量异构信息的处理下列说法错误的是：（）答案:感知模型及方法只对结构化的确定性证券信息进行分析2.有关于自动投资的相关描述，下列说法错误的是：（）答案:感知量化的数据只能以金融时序数据的方式存储在数据库中3.有关于自动投资的相关描述，下列说法错误的是：（）答案:判断能力取决于投资者的投资天赋，无法通过积累经验提高4.有关于多因子自动投资策略，下列说法错误的是：（）答案:基于个性偏好的投资策略由自动投资机器人自己制定5.任务执行中自动投资策略的基本流程分为四个部分，依次是_、_、____、____（）答案:策略制定;策略执行 ;策略改进;策略测试第八章1.实现智能证券投资的主要路线由：（）答案:两者都是2.海天4S方法包括：（）答案:悟道出师;具体实施;宏观判势;以史为鉴3.SADI结构的主要组成是：（）答案:评测归因;感知量化;学习进化;任务执行4.智能证券投资属于人工智能和证券投资的交叉学科（）答案:对5.判断能力取决于投资者的投资天赋，无法通过积累经验提高（）答案:错。
智慧树知到《证券投资分析与智慧人生》章节测试答案
智慧树知到《证券投资分析与智慧人生》章节测试答案绪论1、本课程的宗旨A:全面理解B:基本掌握C:开拓视野D:提升智慧答案:全面理解,基本掌握,开拓视野,提升智慧2、和人打交道涉及到的是EQA:对B:错答案:错3、本课程的理念有A:全面拓展观察世界的视野B:全面提升选择得失的智慧C:全面了解证券投资的理念D:全面掌握博弈竞争的技能答案:全面拓展观察世界的视野,全面提升选择得失的智慧,全面掌握博弈竞争的技能4、素养不会随着失去记忆而忘掉。
A:对B:错答案:对5、本课程旨在于帮助同学们提高视野高度，掌握人生技巧，学会舍得，学会生存技巧。
A:对B:错答案:对8、技术分析的理论基础是基于三项合理的市场假设：————、————和————。
A:市场行为包含一切信息B:价格沿着趋势移动，并保持趋势C:汗青会重演D:价格沿着趋势移动，并会随时改变答案:市场行为包含一切信息,代价沿着趋势挪动，并保持趋势,汗青会重演9、举行证券投资手艺分析的假定中，从人的生理因素方面斟酌的假定是（）A:市场行为涵盖一切信息B:代价沿趋势挪动C:历史会重演D:投资者都是理性的答案:历史会重演10、下列关于证券投资手艺分析的说法，正确的是（）A:证券市场里的人分为多头和空头两种B:压力线只存在于上升行情中C:一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D:支持线和压力线是短暂的，能够彼此转换答案:支持线和压力线是短暂的，能够彼此转换第一章1、证券投资手艺分析的目标是预测证券代价涨跌的趋势，即解决（）的问题。
A:买卖何种证券B:投资何种行业C:什么时候买卖证券D:投资何种上市公司答案:何时买卖证券2、“市场永久是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（）。
A:基本分析流派B:技术分析流派C:生理分析流派D:学术分析流派答案:手艺分析流派3、我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为：（A:技术分析B:基本分析C:定性分析D:定量分析2答案:技术分析4、证券投资基本分析的重点是（）A:宏观经济分析B:行业分析C:区域分析D:公司分析答案:公司分析5、一般来说，可以将技术分析方法分为(。
证券投资学知到章节答案智慧树2023年济南大学
证券投资学知到章节测试答案智慧树2023年最新济南大学第一章测试1.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。
参考答案:直接投资2.直接投融资的中介机构是( )。
参考答案:证券经营机构3.最普遍、最基本的股息形式是（）。
参考答案:现金股息4.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是（）。
参考答案:A股5.股票的特征表现在（）。
参考答案:决策上的参与性;报酬上的剩余性;期限上的永久性6.普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有（）。
参考答案:经营决策参与权;优先认股权;剩余财产分配权;盈余分配权7.债券的特点是（）。
参考答案:收益性;流动性;安全性8.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
（）参考答案:对9.收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。
（）参考答案:错10.优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
（）参考答案:对第二章测试1.以下属于证券经营机构传统业务的是（）。
参考答案:证券承销业务2.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）。
参考答案:证券登记结算公司3.以下关于证券发行市场的表述正确的是（）。
参考答案:证券发行价格与证券票面价格较为接近4.证券发行市场的特征是（）。
参考答案:无固定场所;无统一时间;证券发行价格与证券票面价格较为接近5.证券交易所的功能有（）。
参考答案:预测、反映经济动态;提供证券交易的场所;形成较为合理的价格;引导资金的合理流动6.编制股票价格指数时,样本股的选择标准为（）。
参考答案:样本股的市值需要占上市股票市值的绝大部分;样本股价格的变动趋势要能反映市场股价的变动趋势7.我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。
（）参考答案:对8.道琼斯指数采用的计算方法是简单算术平均的方法，因而道琼斯指数的代表性较低。
证券投资实务智慧树知到答案章节测试2023年
模块一测试1.多方，也称之为多头，预示未来股价可能下跌；空方，称之为空头，预示未来股价可能上涨。
（）A:对B:错答案:B2.常见的单根K线类型有（）。
A:光头阳线B:十字星C:纺锤线D:一字线答案:ABCD3.一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A:封闭式基金B:公司债券C:国债D:股票答案:C4.在大盘分时走势图中，（）曲线表示通常意义下的大盘指数。
A:K线B:黄色C:成交量D:白色答案:A5.在大盘分时走势图中，（）曲线，是不考虑上市股票发行数量的多少，不含加权数的大盘指数。
A:成交量B:黄色C:白色D:K线答案:D6.成交明细列表中的买盘/卖盘：B和S，分别是（）的缩写。
A:买盘、卖盘B:卖盘、买盘答案:A7.市盈率，又称本益比。
市盈率越低，投资风险（）。
A:越大B:越小答案:B8.目前，我国证券交易所采用的竞价方式有（）。
A:集合竞价B:连续竞价答案:AB9.股票交易的竞价原则，采用时间优先、价格优先的原则。
（）A:对B:错答案:B10.目前，我国只在卖出股票时才有零数委托，买入股票只能整数委托。
（）A:对B:错答案:A模块二测试1.多方，也称之为多头，预示未来股价可能下跌；空方，称之为空头，预示未来股价可能上涨。
（）A:错B:对答案:B2.常见的单根K线类型有（）。
A:一字线B:光头阳线C:十字星D:纺锤线答案:ABCD3.一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A:股票B:封闭式基金C:公司债券D:国债答案:C4.在大盘分时走势图中，（）曲线表示通常意义下的大盘指数。
A:成交量B:白色C:黄色D:K线答案:D5.在大盘分时走势图中，（）曲线，是不考虑上市股票发行数量的多少，不含加权数的大盘指数。
A:黄色B:白色C:成交量D:K线答案:B6.成交明细列表中的买盘/卖盘：B和S，分别是（）的缩写。
A:买盘、卖盘B:卖盘、买盘答案:A7.市盈率，又称本益比。
市盈率越低，投资风险（）。
智慧树知到《证券投资学(武汉科技大学)》章节【完整答案】
智慧树知到《证券投资学（武汉科技大学）》章节【完整答案】智慧树知到《证券投资学(武汉科技大学)》章节测试答案第一章1、以下哪点不属于证券投资的基本特点A.收益性B.稳健性C.流通性D.社会性答案:社会性2、( )是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证。
A.股票B.债券C.基金D.期货答案: 股票3、股票投资三要素包括收益、( )和风险。
A.主体B.方式C.目的D.时间答案: 时间4、哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票?A.A股B.B股C.H股D.N股答案: H股5、某居民6.2买入1000美元，以6.4卖出，则收益率为( )%，赚()美元。
A.3.225,200B.3.125,200C.3.225,325D.3.125,325答案: 3.225,2006、李某存入银行10000元，定期两年，年利率为1.98%。
则该储户到期的实际收益是( )元。
A.399.9B.500C.396D.158.4答案: 399.97、关于存款利率变动的影响，正确的是( )A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少C.利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量答案: 利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量8、我国安全性最高的有价证券是( )A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券答案: 国债9、股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的()，并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务B.权利和权益C.身份和权益D.义务和权益答案: 身份和权益10、按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和( )A.优先股B.内部股C.外部股D.高级股答案: 优先股第二章1、债券投资中的资本收益指的是_。
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智慧树知到《证券投资学（武汉科技大学）》章节【完整答案】智慧树知到《证券投资学(武汉科技大学)》章节测试答案第一章1、以下哪点不属于证券投资的基本特点A.收益性B.稳健性C.流通性D.社会性答案:社会性2、( )是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证。
A.股票B.债券C.基金D.期货答案: 股票3、股票投资三要素包括收益、( )和风险。
A.主体B.方式C.目的D.时间答案: 时间4、哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票?A.A股B.B股C.H股D.N股答案: H股5、某居民6.2买入1000美元，以6.4卖出，则收益率为( )%，赚()美元。
A.3.225,200B.3.125,200C.3.225,325D.3.125,325答案: 3.225,2006、李某存入银行10000元，定期两年，年利率为1.98%。
则该储户到期的实际收益是( )元。
A.399.9B.500C.396D.158.4答案: 399.97、关于存款利率变动的影响，正确的是( )A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少C.利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少D.利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量答案: 利率调整主要是通过调节存款量来控制流通中货币量和社会对投资的需求量8、我国安全性最高的有价证券是( )A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券答案: 国债9、股票是指股份有限公司签发的用以证明投资者股东的()，并据以获得股息和红利的凭证A.权利和义务B.权利和权益C.身份和权益D.义务和权益答案: 身份和权益10、按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和( )A.优先股B.内部股C.外部股D.高级股答案: 优先股第二章1、债券投资中的资本收益指的是_。
A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益答案: 买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价2、以下不属于股票收益来源的是_。
A.现金股利B.股票股利C.资本利得D.利息收入答案: 利息收入3、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_。
A.4%B.5%C.6%D.7%答案: 5%4、以下不属于系统风险的是_。
A.市场风险B.利率风险C.违约风险D.购买力风险答案: 违约风险5、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_。
A.普通股B.优先股C.公司长期债券D.公司短期债券答案: 公司长期债券6、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_。
A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险B.一般说来，收益越高，风险是越小的C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险答案: 组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险7、投资者选择证券时，以下说法不正确是_。
A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响答案: 所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券 8、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_。
A.-1B.+1C.0D.-0.5答案: -19、甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和32%那么_。
A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度D.不能确定答案: 甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度10、下列不是衡量风险离散程度的指标 _。
A.方差B.标准离差C.标准离差率D.概率答案: 概率第三章1、证券监管原则不包括：A.公开原则B.公允原则C.公平原则D.公正原则答案:B2、( )是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A.法律手段B.行政手段C.经济手段D.市场手段答案:C3、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是__。
A.核准制B.注册制C.登记制D.审批制答案:A4、场外交易市场与证券交易所的区别表现在___。
A.采取经纪制B.对投资者限制少C.有严格的交易时间D.交易程序复杂答案:B5、我国发展证券市场的八字方针中__是核心。
A.法制B.监管C.自律D.规范答案:D6、各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式( )A.法定机构监管模式B.政府监管模式C.自律模式D.行业协会监管模式答案:A7、()要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏A.全面性B.真实性C.时效性D.针对性答案:A8、以美国、日本为代表的()型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。
A.集中B.自律C.中间D.行业协会答案:A9、对证券交易所设立的管理模式不包括()A.特许制B.注册制C.登记制D.承认制答案:D10、对()的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。
A.证券投资者B.证券经营机构C.其他证券服务机构D.证券从业人员答案:C第四章1、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过__。
A.5%B.10%C.15%D.20%答案:B2、我国上海、深圳证券交易所均实行__。
B.注册制C.登记制D.会员制答案:D3、证券交易所内证券交易的竞价原则是( )。
A.时间优先，客户优先B.价格优先，时间优先C.数量优先D.市价优先答案:B4、以下不属于证券交易所的职责的是()A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情答案:C5、( )原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。
A.公开B.公平C.公正答案:C6、个人投资者不允许参与，只允许机构法人开户交易的债券交易种类是()A.债券现货交易B.债券回购交易C.债券期货交易D.可转换债券交易答案:B7、( )指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。
A.可转换债券B.认股权证C.金融期货D.金融期权答案:D8、关于证券投资者，以下说法错误的是( )A.个人投资者是指以个人的合法财产在证券市场进行证券投资活动的自然人B.个人投资者具有短期性、灵活性、逐利性的特征C.非金融企业既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参股、控股、兼并收购等。
D.证券经营机构均可以从事证券自营业务答案:C9、关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是()A.沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。
B.沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单C.集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部满成交D.连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时答案:D10、证券交易双方于成交后的下一个营业日进行证券的交割和价款的交收是指哪种交割方式()A.第二日交割B.例行递延交割C.次日交割D.卖方选择交割答案:C第五章1、下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )。
A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱答案:D2、一般情况下，优先股票的股息率是( )的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A.固定B.不确定C.随公司盈利变化而变化D.浮动答案:A3、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余财产清偿先后顺序是( )。
A.债权人、优先股东、普通股东B.优先股东、普通股东、债权人C.普通股东、优先股东、债权人D.债权人、普通股东、优先股东答案:A4、( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
B.社会公众股C.国家股D.外资股答案:A5、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是( )。
A.董事会B.股东大会C.监事会D.总经理答案:B6、以下关于绿鞋(green shoe)表述不正确的是_。
A.又称为超额配售B.主承销商按不超过包销数额120%的股份发售C.平衡市场供求D.稳定市价答案:B7、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是__。
A.发起设立B.登记设立C.募集设立答案:A8、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是__。
A.有偿增资发行B.无偿增资发行C.有偿无偿并行发行D.有偿无偿搭配发行答案:A9、最普通、最基本的股息形式是( )。
A.现金股息B.负债股息C.财产股息D.股票股息答案:A10、享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是___。
A.第二板市场B.证券市场C.第三市场D.第四市场答案:A第六章1、债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有( )。
A.安全性B.流通性C.社会性D.普遍性答案:B2、按债券形态将债券分为( )A.实物债券，凭证式债券，记账式债券B.公募债券，私募债券C.可转换债券，国际债券，垃圾债券D.政府债券，金融债券，公司(企业)债券答案:A3、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是__。
A.成本较低B.期限稳定C.比较灵活D.风险较大答案:D4、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是___。
A.单利计息B.复利计息C.贴现计息D.累进计息答案:C5、债券和股票的相同点在于()A.具有相同的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段答案:D6、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的()A.40%B.50%C.60%D.70%答案:A7、以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是_。
A.中央政府债券B.公司债券C.金融债券D.垃圾债券答案:A8、以下关于公司债券的说法，不正确的是_。