环境管理内审计划
环境管理体系年度内部审核实施计划
环境管理体系年度内部审核实施计划
一、目的：
评价环境管理体系符合审核准则的程度及有效性，寻找改进的机会。
二、审核范围：
对本公司各部门涉及到环境影响的相关活动。
三、审核准则：
●ISO14000
●
●体系文件
四、审核组成员：
审核组长：
审核员：
五、审核时间：
六、审核报告发布日期及范围：
审核报告将于年月日发布，发放范围为公司董事长、总经理、副总经理、相关部门负责人、管理者代表和审核组成员。
七、任务分配：
八、日程安排：
内审组长/管理者代表：日期：总经理：日期：。
质量环境管理体系内审报告
质量环境管理体系内审报告质量环境管理体系内审报告质量环境管理体系内审报告办201*2号记录编号：LC/JL-16-10一、审核目的评价集团质量管理体系是否符合ISO9001:201*标准的要求，环境管理体系是否符合ISO14001:201*标准的要求，集团质量环境管理体系运行是否符合体系文件的要求，及时发现问题，采取措施，不断改进，促进集团质量环境管理体系有效运行。
二、审核范围集团质量环境管理体系范围内的产品、过程、部门及公司管理层，即PVC树脂、烧碱、盐酸、液氯、塑料编织袋、符合塑料编织袋的生产及相关管理活动。
三、审核依据1.ISO9001:201*标准2.ISO14001:201*标准3.集团质量环境管理手册（含程序文件）、各部门的作业指导书、部门制度4.集团管理制度执行情况5.有关的法律、法规和标准四、受审核部门公司领导办公室/综合办、企管办、审计处、财务处/计财部、物管处、经营公司/经营部、生产处/生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质检处、司法保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC分厂、水电气分厂、塑料分公司五、审核组组成成立以管代常泽民为组长，齐文海、朱小斌为副组长，各内审员为成员的集团质量环境管理体系内审小组，分组如下：1组：氯碱分厂司法保卫处审计处2组：树脂分厂经营公司（部）办公室（综合办）3组：水电气分厂设备处技术处4组：塑料分公司企管办基建处5组：生产处（部）物管处财务处（计财部）6组：质检处安环处仪控处六、审核计划实施情况7月1日至10日，内审组按照内审计划的安排，分六个小组对体系范围内的各个部门、活动、产品和服务进行了审核，由于各部门领导的大力支持和配合，使审核工作顺利进行。
本次审核内审员通过现场观察、询问、与相关人员进行交谈、查阅记录、文件等形式查找客观证据，发现了一些问题，本次审核共发现问题116项，其中开出不符合项报告19项，均属一般性不符合项。
所出现的问题在于体系范围内的相关部门中，不符合项见《不符合项分布汇表》。
环境管理体系内审程序
环境管理体系内审程序集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]1 目的定期进行内部环境管理体系审核，以验证环境活动和有关结果是否符合策划的安排并是否有效，及时发现问题，纠正和预防不合格，确保环境管理体系的持续有效运行和不断地改进。
2 适用范围适用于内部环境管理体系审核的控制（简称内审）。
3 职责综合办公室负责制定内部体系年度审核计划，报环境管理者代表批准。
环境管理者代表确定审核组成员，任命审核组长。
审核组长负责制定审核计划，提交审核报告，内审员负责配合组长实施内审，并对不符合纠正措施的实施情况进行跟踪检查。
综合办公室是内审的实施部门。
环境管理者代表对审核报告评审，并将审核报告下发到相关部门，同时向最高管理者代表汇报，提交管理评审。
各部门负责对内审提出的不符合项进行整改。
4 工作程序每年1月初，由综合办公室负责制定《年度审核计划》，经管理者代表审核，报总经理批准后实施。
一般情况下每年一次对公司环境管理体系所涉及的各部门各要素覆盖一次审核。
如有下列情况，可临时增加频次。
a发生严重的环境问题或相关方有严重抱怨。
；b组织的领导层、环境方针、目标、指标、重大环境因素、生产工艺等有较大改变。
；c即将进行第二、三方审核。
审核的准备组建审核组。
a.审核组长：由综合办公室成员担任。
b.审核组成员：由经过培训，考试合格，取得内审资格证书且被公司总经理任命的内审员组成。
审核组的职责a.审核组长(1)代表审核小组对审核实施管理并负有最终责任。
制定《EMS内部审核计划》。
(2)确定审核范围。
(3)确定审核结果。
(4)向环境管理者代表汇报。
b.审核组成员(2)审核应客观公正，并与被审核区域无直接责任。
(3)记录审核中的不符合项，并向审核组长汇报。
c.被审核部门(1)将审核的有关事项及时传达给部门的有关人员。
(2)提供审核所需的资料及作现场说明，积极配合审核组审核。
(3)对审核出的不符合项，提出纠正措施。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
环境目标是否文件化？并得到批准？
6.2.1环境目标
OK
查看文件
对环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2 实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
标准条款
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
OK
NG
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1 资源
OK
查看相关文件。
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。
是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
OK
查看相关文件。
1.有编制《管理评审控制程序》
，并对其进行了策化，详见管理评审记录
审核组长确认：
表单编号：
HJ-M-38
内审检查表
被审核部门
管理者代表
审 核 员
审核日期
2020/7/7
被审核部门确认
相关文件
《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核过程
M2 内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
质量年方案三质量和环境体系内审和管理评审计划
质量年方案三质量和环境体系内审和管理评审计划一、背景介绍随着环境问题进一步凸显，企业质量管理体系和环境管理体系已经成为了一个企业可以长期生存和发展的基石。
在此背景下，企业需要不断优化和完善质量管理和环境管理措施，确保工作的高效性和健康性。
因此，在企业管理的整个周期中，质量和环境的内审和评审都至关重要，可以全面检验企业管理措施的有效性和问题的发现与解决能力。
本文将针对质量和环境管理的内审和评审计划进行详细介绍。
二、质量和环境管理的内审和评审计划1.内审计划内审是指在企业内部，通过对管理体系的内部审核和评估，发现管理体系中存在的问题和不足，进而对企业管理措施进行完善和优化。
为了保障企业管理体系的稳步发展，有效的内审计划是必不可少的。
内审计划包括如下几个方面：(1)内审的时间安排内审计划应该制定时间表，准确离确定时间点、任务内容等。
内审时间的安排需要尽量充足，才能克服任何的延误和不合理安排，保障内审的质量和效益。
(2)内审人员的确定内审人员的确定应该严格按照要求，符合内审制度的规定要求。
内审人员应该拥有相关的专业知识和技能，符合内审人员的条件要求。
(3)内审方案制定内审方案制定应该重点突出对质量和环境管理的要求，根据各项管理标准，对管理体系进行评估和审核。
同时，要对管理体系中的弱点和问题进行发现和整改，提出修改和优化方案。
(4)内审的评定和监督内审后要对内审结果进行评定和监督，及时纠正和调整问题。
2.管理评审计划管理评审主要是针对企业质量和环境管理体系的实际运营情况，对企业的运营控制进行审核和调整，为其带来改进和优化的途径。
管理评审计划包括如下几个方面：(1)管理评审的时间安排管理评审时间的安排需要根据实际情况，制定详细的时间表，准确预测到整个过程中可能遭遇的问题和难点，及时维护好公司的运营稳步和健康发展。
(2)管理评审的范围管理评审的范围包括管理措施、质量和环境控制等多方面。
对每个关键环节要指定专业的评审员，确保评审质量和效益。
QEMS内审计划表(标准版)
9:40-11:30
生产总部
（各车间）
Q:7.1.4/8.5/8.7/9.1.3/10.2/10.3
E:6.1.2/8.2/10.2/10.3
A、C
13:30-14:30
人力资源部
Q:6.2/7.1/7.2/7.3/9.1.3/10.2/10.3
E:7.2/8.2/10.2/10.3
A、B
14:40-16:00
A、C
13:30-14:00
信息中心
Q:7.4/7.5.3/10.2/10.3
E:6.1.2/8.2
A、B
7月15日
8:30-11:00
总经理室
Q&E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/
6.1/6.2/6.3/7.1.1-7.1.4/7.4/7.5/
9.1/9.2/9.3/10.1/10.2/10.3
3、公司的质量环境管理体系文件、适用的法律法规、顾客投诉等。
内审范围
质量环境管理体系覆盖的所有职能部门、人员和生产现场，重点是GB/T19001-2016、GB/T24001-2016标准所要求的各过程要素及各职能部门。
内审日期
2017年07月12日至2017年07月15日
审核组成员
组长：XXX（A）组员：XXX（B）、XXX（C）
日期
时间
审核部门
主要活动及涉及的标准条款
审核员
7月12日
8:30-8:50
∕
首次会议
9:00-10:30
业务部
Q:8.2/8.5.3/8.5.5/9.1.2/9.1.3/10.2/10.3
E:4.2/7.4.3/8.2/10.2/10.3
“质量年”方案三：质量和环境体系内审和管理评审计划
“质量年”方案三：质量和环境体系内审和管理评审计划嘿，伙伴们，今天咱们来聊聊“质量年”方案三，也就是质量和环境体系内审和管理评审计划。
这可是提升企业质量管理水平和环境绩效的关键一步哦！咱们就直接进入主题吧。
内审和管理评审的重要性不言而喻。
内审是检查企业内部质量管理和环境体系是否符合标准要求，发现问题，及时改进；管理评审则是评价质量管理和环境体系运行效果，为持续改进提供依据。
咱们就详细说说这个计划的实施步骤。
一、内审计划1.内审范围：全面覆盖企业质量管理和环境体系的所有要素，包括产品设计、生产过程、售后服务等。
3.内审人员：内审员需具备相应的资质和经验，确保内审的权威性和专业性。
4.内审流程：（1）内审准备：收集相关资料，制定内审计划，明确内审目的、范围和方法。
（2）内审实施：按照内审计划，对相关部门和人员进行现场检查，记录发现问题。
（3）内审报告：整理内审记录，形成内审报告，报告需包括问题分析、改进措施和建议。
（4）内审跟进：对内审中发现的问题进行跟踪检查，确保整改措施落实到位。
二、管理评审计划1.管理评审范围：涉及企业质量管理和环境体系的各个方面，包括战略规划、组织结构、资源配置等。
3.管理评审人员：企业高层领导、相关部门负责人和关键岗位人员参与。
4.管理评审流程：（1）管理评审准备：收集相关数据和资料，制定管理评审计划。
（2）管理评审实施：召开管理评审会议，对质量管理和环境体系运行情况进行全面评价。
（3）管理评审报告：整理会议内容，形成管理评审报告，报告需包括体系运行情况、问题分析、改进措施等。
（4）管理评审跟进：对管理评审中发现的问题进行跟踪检查，确保整改措施落实到位。
三、内审和管理评审的融合1.内审和管理评审相结合，形成闭环管理，确保质量管理和环境体系持续改进。
2.内审为管理评审提供数据支持，管理评审为内审提供改进方向。
3.建立内审和管理评审的信息共享机制，提高工作效率。
四、实施注意事项1.提高内审和管理评审的权威性，确保参与者具备相应资质。
环境管理体系年度审核计划
环境管理体系年度审核计划
一审核目的和范围：对本公司现有环境管理体系进行全面审核，通过审核了解并向领导通报本公司环境管理体系运行情况，了解是否具备申请ISO 14001：
2004认证的条件；了解环境品质管理体系（CQMS/02—2006）运行、控制
情况。
范围：ISO 14001：2004、环境品质管理体系（CQMS/02—2006）所要求的相关活动及各有关职能部门，包括总经理，管理者代表，副总经理，生产部，企划
部，财务部，质保部，市场部，研发部。
天竺空港工业区B区裕华路26号厂区范围内。
二审核依据：1）ISO 14001：2004 标准；2）环境品质管理体系文件；3）有关的环境法律法规及其他要求；4）本公司的环境管理体系文件。
三审核方式：按部门审核。
四审核时间：自查：2009年4月，2008年度外部审核开具的不符合项和改进建议
项；文件、记录清单符合性，有效性。
内审：2009年11月，GB/T 19001-2000标准、GB/T 24001-2004 标准、
环境品质管理体系内审；
五审核要求：1、符合资质的内审员；2、避免审核本部门；
3、确保审核过程的客观性和公正性。
拟制：时间：
审核：时间：
环境管理体系审核实施计划
编制：批准：日期：
不符合项报告
不符合项报告。
ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安全管理体系内部审核资料
ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境及职业健康安全管理体系内部审核资料XXX有限公司2020年度内部审核封面审核代号：20200515◆内部审核人员名册◆年度内审计划◆内部审核实施计划◆内审检查表◆内审首（末）次会议签到表◆内审报告◆不合格项纠正措施报告◆不符合整改2020年度内审计划1）审核目的：评价公司建立的质量环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性，质量环境安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩效，提供持续满足顾客要求的产品，增加顾客满意，并为质量环境安全管理体系的改进提供依据，以确定能否正式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。
2）审核范围：质量环境安全管理体系涉及的公司所有部门/及活动场所。
3）审核准则：1/ISO9001：2015/ISO14001：2015，ISO45001:2018标准2/管理体系文件：管理手册/管理程序/规范性文件/作业文件等3/公司适用的与管理体系运行有关的法律法规/标准和其他要求4）审核计划：编制：批准：日期：2020年5月10日XXX有限公司任命书为了完善我公司的质量环境职业健康安全管理体系，评价保质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性、有效性，特成立内审小组，定期对我公司的质量环境职业健康安全管理体系进行审核，内审小组由总经办进行管理，现任命内审组长及内审员如下：审核组长：XXX组员：XXX、XXX、XXX XXX XXX XXX管理者代表：XXX2020年2月28日内部审核实施计划1、目的：评价公司建立的环境安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性，环境安全管理目标的实现情况及管理体系的运行绩效，提供持续满足顾客要求的产品，增加顾客满意，并为环境安全管理体系的改进提供依据，以确定能否正式申请公司的管理体系，进行第三方认证审核。
2、审核范围:管理体系涉及的公司所有部门及活动场所。
3、审核准则：a. ISO9001-2015/ISO14001-2015，ISO45001：2018b.本公司管理体系文件；c.环境安全管理体系相关的法律法规；d.顾客及相关方要求等。
质量年方案三质量和环境体系内审和管理评审计划
质量年方案三质量和环境体系内审和管理评审计划第一部分：质量和环境体系内审计划1.背景企业的质量和环境管理体系是企业实现可持续发展和保持竞争力的基础，因此需要在定期内审的过程中，不断提高和改进管理体系，确保其符合相关标准和法规要求，从而保障企业的客户、员工和环境等各方面的利益。
2.目的制定质量和环境体系内审计划的目的是为了：（1）确保企业管理体系的有效性和适应性；（2）发现存在的问题并提出改进建议，促进企业管理体系的不断改进；（3）规范内审工作，提高内审效率和质量。
3.计划本企业的质量和环境体系内审计划应当包括以下内容：（1）内审计划的制定：企业应提前进行相关准备工作，包括选择审批内审计划的人员、编制和审核内审计划，明确内审计划的范围和目标。
（2）内审准备工作：内审应选择合适的内审标准和流程，制定相关文档和记录，确定内审人员，保证内审人员具有丰富的内审经验和相关技能。
（3）内审实施：内审人员应根据内审计划，按照内审标准和流程进行内审实施，做好记录和报告。
（4）内审报告的编制和审核：内审人员应根据内审结果，编制内审报告，并将内审报告交给内审的审批人员进行审核。
（5）内审后的改进：通过内审，发现问题并给出改进建议，企业应及时采取措施进行改进。
4.内审检查项内审检查项应包括以下内容：（1）质量和环境管理体系的规划和实施；（2）质量控制和环境保护措施的执行情况；（3）质量和环境管理文档的正确性和完整性；（4）对现有程序和工作流程的执行情况；（5）对质量和环境管理体系规定的检查、测试、测量方法和设备的验证情况；（6）问题识别、纠正和预防的效果及执行情况；（7）管理体系持续改进的效果及实施情况；（8）环境影响评价的实施情况。
第二部分：管理评审计划1.背景管理评审是企业质量和环境体系内审的重要组成部分，目的在于检查企业管理体系的实施情况和效果，识别存在的问题，进一步改进质量和环境管理体系。
2.目的制定管理评审计划的目的是为了：（1）归纳和总结质量和环境管理体系的实施情况；（2）识别存在的问题并提出改进建议；（3）推动企业管理体系持续改进，提高企业绩效和竞争力。
环境管理体系内审程序(含表格)
环境管理体系内审程序（ISO14001-2015）1、目的验证本厂内部环境活动是否符合要求，为保证环境体系有效运行及不断得到完善提供依据。
2、适用范围适用于本厂内部环境管理体系的内部审核。
3、职责3.1 管理者代表职责3．1．1 每次内审计划的审核、批准，并指定审核组长。
3．1．2 审核组与受审核部门、车间之间关系的协调。
3.1.3 审核报告的审核、批准。
3．2 办公室职责3．2．1 负责按计划组成审核组进行内审。
3．2．2 负责内审报告的打印、发放和存档。
3．2．3 负责不符合项纠正措施的审查和跟踪验证。
3．3 受审核方职责列入内审计划的岗位或部门均为受审核方。
其职责是：3．3．.1 确认对本部门、本岗位进行内审的计划。
3．3．2 做好接受内审的准备工作。
3．3．3 指定联络人员，协助审核组完成审核计划。
3．3．4 确认不符合项。
3．3．5 对不符合项的原因进行分析，按审核组要求制定纠正措施和预防措施，报厂长批准后实施。
3．4 审核组职责3．4．1 审核组长职责3．4．1．1 协助办公室组成审核组。
3．4．1．.2 制定现场审核计划，组织文件审核。
3．4．1．3 组织审核员编制审核检查表，准备现场审核记录和不符合报告等工作文件。
3．4．1．4 主持首次会议和末次会议。
3．4．1．.5 控制现场审核气氛和审核进度。
3．4．1．.6 编写并向办公室提交审核报告、现场审核记录等。
3．4．2 审核员职责3．4．2．1 按审核组长的安排编制检查表。
3．4．2．2 按分工要求进行现场审核，填写现场审核记录。
3．4．2．3 对不符合事实进行描述，填写不符合报告。
4、内容与要求4．1 审核计划4．1．1 办公室负责制定“内部体系年度审核计划”，于每年3月份报管理者代表审批。
4．1．2 内部体系年度审核计划的内容：a）审核的目的、范围和依据；b）受审核部门及审核时间。
4．1．3 计划的制定应考虑：所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果，对各个部门及各车间所开展的环境活动每年至少进行一次内部体系审核。
ISO14001内部审核管理程序
内部审核管理程序1 目的:为实施客观、公正的内部环境审核,检查本厂施行环境管理制度是否被确实落实,并对制度之不符合事项,及时采取纠正与预防措施,以验证各项环境管理活动及其相关结果与标准要求相符合,从而确保环境体系持续符合性、有效性，并为管理评审、改进环境体系提供依据。
2 适用范围:凡与环境管理体系相关之部门或管理活动,皆为审核范围3 定义:3.1内部环境审核:为一项内部系统及独立性的检查,以判定环境活动与相关结果是否符合预定计划,及这些计划是否被有效执行并能适切达到环境目标。
3.2定期审核:依据本厂「年度定期内部审核计划表」计划内容,对各相关部门进行内部审核。
3.3不定期审核要求:3.3.1 环境系统发生重大变更时,包括组织较大异动及各项规定、办法重大修订时。
3.3.2 本厂环境发生重大异常时。
3.4内部审核小组,成员须具备下列条件:3.4.1 经接受ISO14001内部环境审核训练课程12小时以上训练合格且获得资格证书者。
3.4.2 审核组长由管理者代表在审核员中指定认命产生。
3.5不符合事项(NON CONFORMANCE)一般分为以下三种状况:3.5.1 体系性不符合:环境管理体系存在系统上的缺陷,如编制的环境手册、程序文件不符合ISO 14001:2004标准要求。
3.5.2 实施性不符合:未实施某个环境管理体系的要求。
3.5.3 效果性不符合:某个环境管理体系要求虽已实施,但实施的效果未满足标准要求。
4 权责:4.1管理者代表为本程序之权责单位,负责本程序的编制,并确保依据本程序之规范作业。
4.2年度内审计划由文控制定、管理者代表批准。
4.3不定期审核时机由管理者代表决定。
4.4内审通知由审核组长制定，审核作业由审核小组成员执行。
4.5成效与预防经审核员确认后交管理者代表批准结案。
4.6纠正措施与改善确认追踪由审核组长负责。
4.7审核报告由管理者代表批准。
5 作业内容5.1内部审核工作流程。
质量环境管理体系内审检查检查计划
质量环境管理体系内审检查检查计划下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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ISO14001环境管理体系内审外审操作实务
审核组内部会议，整理审核结果，与部门负责人交换意见
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
末次会议
环境管理体系外审
EMS审核计划(案例2)
•
审核目的：评价公司的环境管理体系是否具备第二阶段 审核条件为第二阶段审核做准备
• 审核范围：产品范围：瓦通纸包装制品 现场范围：深圳市福田区红叶道2号凯丰工业
城
• 审核准则：a. ISO14001标准 b. 公司的环境管理体系文件
ISO14001环境管理体系内 审外审操作实务
环境审核术语定义
环境审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程。
环境管理体系审核
环境管理体系审核类型：
1.第一方审核（内部审核）； 2.第二方审核（外部审核）； 3.第三方审核（外部审核）；
• 审核组：
c. 适用的环境法律法规及其它要求 审核组长：李 x x
审核组成员： 刘 x x
• 审核日期： 1999.12.2 • 审核日程安排：
环境管理体系外审
审核员
审核部门 营业部
品质部
人力资源 部
审核要素
4.3.1环境因素、4.3.3目标、指标和方案、4.4.3信息 交流、4.4.6运行控制
4.3.2 4.4.2 4.3.1
4.3.3
12：00-17：00 4.4.6
审核涉及的体系标 准要求
总要求 环境方针 资源、作用和职责 法律与其他要求 能力、培训与意识 环境因素 目标、指标与管理 方案
运行控制
审核 组
涉及到的部门
首次会议
管代、品管部
总经理、管代
ISO90012015和140012015两体系内审计划、检查表、审核报告-全套案例
ＱＥ1.公司是否有企业简介，并能充分反应公司内情况，如背 景、经营范围、规模及设施、技术优势等（内因素）及涉及法 律法规、主要合作伙伴、信息渠道（外部因素）。 ＱＥ2.是否对公司内外部进行了质量环境要素识别。
1.有中文及日文公司简介.2.对公司内外部质 ＯＫ 量环境要素进行了识别(公司内外部质量环境
ISO9001:2015/14001：2015 审核员：
审核要点
判定
审核记录
9.1.2 合规性评价
Ｅ1.是否根据程序规定定期评价法律法规的符合情况。 Ｅ2.是否定期对本公司环境风险进行符合性评估。
ＯＫ 2021.12.12评估记录
9.2 9.2 内审核
ＱＥ1.是否有按文件规定进行内审核。 ＱＥ2.内审核前，是否有制定审核表。 ＱＥ3.内审核有无规定审核范围，审核范围是否有遗漏。 ＱＥ4.对不符合项有无开出《纠正措施单》，是否有及时关闭 。
确定质量管理体系 \环境管理体系，并形成文件的信息（手册、程序文件、规范、
4.3 4.3 的范围/确定环境 表单等）。
ＯＫ 以2015版为标准建立的管理文书
管理体系的范围 ＱＥ2.有无界定管理体系的范围,是否有删减（比如：设计、外
包等）。
4.4
质量管理体系及其 Ｑ1.公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定
ＱＥ6.文件、表单的版本版次及编号是否与《记录管理总览表
有确认全科进行了更新,版本保持一致.
》一致。
受审
核科 依据
文
9001 条款
体系管理部
程序文件
14001 条款
审核项目/内容
内审核检查表
审核区域：
二楼会议室
版本/次:A/3 文件编号:txgl-002
内审工作计划目标及内容
内审工作计划目标及内容一、前言随着经济全球化的发展，企业面临的经营环境日益复杂和变化，内外部风险也在不断增加。
作为企业内部的监督、评估和咨询机构，内部审计在企业经营管理中具有举足轻重的地位。
因此，做好内审工作对于企业的发展和稳健经营至关重要。
本次内审工作计划主要旨在明确内审工作的目标和内容，以确保内部审计工作的科学规范、标准化，提升企业内部控制水平，保障企业的财务健康及经营安全。
同时，本次内审工作计划也将根据企业的实际情况和需求进行量身定制，确保内审工作更具有针对性和有效性。
二、内审工作目标1. 确保企业风险管理的有效运转：通过全面深入的内部审计工作，及时发现和评估企业内部风险，提出风险预警及管控方案，以确保企业的风险管理体系有效运行。
2. 提升企业内部控制水平：全面审计企业内部控制制度的有效性，发现和纠正内部控制的缺陷和不足，为企业提供定制的内部控制改进建议，提升内部控制水平。
3. 确保企业财务运营的稳健：通过对企业财务的全面审计，并对财务运作中的不正常情况进行查找、分析，提出改进意见，以确保企业的财务运作稳健。
4. 提升企业治理水平：通过内部审计工作，对企业治理结构、运作情况进行全面审计及评估，提出改进建议，帮助企业提升治理水平。
5. 建立内审制度：完善企业内部审计制度，明确内审组织的职责、权限和程序，确保内部审计工作的规范运作，提升内审组织的效能。
三、内审工作内容1. 审计企业日常经营活动对企业日常的经营活动进行审计，包括企业流程、制度、政策执行情况等，发现存在的问题和不足，提出改进建议，确保企业的日常经营活动符合规范和法律法规的要求。
2. 审计企业财务对企业财务的收支、资产负债等情况进行全面审计，查找企业财务中可能存在的问题及风险，提出调整意见，确保企业财务的正确性和透明度。
3. 审计企业内部控制对企业内部控制制度的设计、实施和执行情况进行审计，发现制度存在的不足和缺陷，提出改进建议，确保企业内部控制的有效性和完整性。
质量职业健康安全环境管理体系特种设备安装质量保证体系内审计划
检测中心焊接公司 热工公司汽机公司锅炉公司
电气公司 防腐公司 土建公司机械化公司管道公司
焊培中心（XX）
四、审核组成员及分工
组长：
第一组：
第二组：
第三组：
每小组第一位为小组长。
五、审核日程安排
时间
审核组
审核部门
审核主要要素
10.10
上午
8:30-
9:00
上午
9:00-
11:00
第三组
资产管理部
租赁站
本年度部门工作目标的建立与完成情况/危险源及环境因素识别评价/常用法律法规获取及使用/设备采购租赁合格供方选择、评价、考核/设施设备采购、验收、修理、租用管理/机械设备档案管理/监视和测量设备管理/应急预案制定及响应/机械设备大检查及纠正和预防措施/项目资产管理人员归口管理。
10.10
下午
2:00-
3:30
第一组
办公室
档案室
公司年度工作计划、目标的建立及完成情况/外来文件的发放、传达、落实/ 内部文件的行文、发放、加密管理/ 公司及各项目信息网络管理/ 档案室、机关办公楼、公司车辆、职工食堂，危险源及环境因素识别、评价、控制/常用法律法规获取及使用/项目综合办公室人员归口管理。
租赁站：周转性租赁材料台账，检修维护、验收、租赁、报废管理；中小型施工机械设备台账，检修维护、验收、租赁、报废管理。
10.10
上午
11:00-
12:00
第一组
财务资金部
本年度公司、各项目、专业化、事业部，安全、环境专项资金计划投入及实际使用情况/项目财务专责人员归口管理等。
10.10
上午
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高要恒兴水产科技有限公司
2013年第一次环境管理体系内部审核计划
一、审核范围：
1）公司环境体系覆盖的所有部门、产品和活动；
2）GB/T 24001-ISO 14001:2004系列标准要求覆盖的所有要素。
二、审核时间：2013年3月17日—18日
三、审核目的：
1）检查公司环境管理体系文件是否符合法律法规和标准要求；
2）检查公司今年环境管理体系文件运行是否有效；
3）培养和提高内审员发现问题和解决问题的能力，促进体系完善，提高管理水平。
四、审核依据：
1）GB/T 24001-ISO 14001:2004系列标准；
2）公司第二版《管理手册》、《管理体系程序文件》和其他相关三层次文件；
3）相关法律法规。
五、审核组构成：
内审组组长：陈泉
内审员：黎秋光、李洪华、符小进、陈华就、戚銮、谢海、汪灵芝、吴丽萍
六、现场审核日期安排：
日
期
时间部门审核条款
3月17日
8:40~9:00首次会议
9:00~12:00
品管部
(HACCP小组)
4.2环境方针 4.3.1环境因素 4.3.2 法律法规和其他要求
4.3.3目标、指标和方案 4.4.1资源、作用、职责和权限 4.4.2
培训、意识和能力 4.4.3信息交流 4.4.5文件控制 4.4.6运行
控制 4.4.7应急准备和响应 4.5.1监测和测量 4.5.2合规性
评价 4.5.3不符合、纠正和预防措施 4.5.4记录控制 4.5.5
内部审核 4.6管理评审
14:00-16:30
生产部
（含仓库、生
产车间、机电
部）
4.2环境方针 4.3.1环境因素 4.3.2法律法规和其他要求
4.3.3目标、指标和方案 4.4.1资源、作用、职责和权限 4.4.2
培训、意识和能力 4.4.3信息交流 4.4.5文件控制 4.4.6运行
控制 4.4.7应急准备和响应 4.5.1监测和测量 4.5.3不符合、
纠正措施和预防措施 4.5.4记录控制
3月
18日11:00~12：00
贸易部
4.2环境方针 4.3.1环境因素 4.3.3目标、指标和方案 4.4.1
资源、作用、职责和权限 4.4.2培训、意识和能力 4.4.3信息
交流 4.4.5文件控制 4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应
4.5.1监测和测量4.5.3不符合、纠正和预防措施 4.5.4记录
控制
11:00~12：00采购部4.2环境方针 4.3.1环境因素 4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.5文件控制 4.5.4记录控制
3月18日13:30-14:30
行政人事部
4.2环境方针 4.3.1环境因素 4.3.3目标、指标和方案 4.4.1
资源、作用、职责和权限 4.4.2能力、培训和意识 4.4.3信息
交流 4.4.5文件控制 4.4.7 应急准备和响应 4.5.4记录控制13:30-14:30总经理、管理
者代表/食品
安全小组组长
4.1总要求 4.2环境方针 4.3.2法律法规和其他要求
4.4.1资源、作用、职责和权限 4.4.3信息交流 4.
5.5内部审
核 4.6管理评审
15:30-16:30 末次会议
16:30-17:00
不符合报告纠
正措施
七、首次会议与末次会议：
首次会议：3月17日，08：45开始；
末次会议：3月18日，15：30开始。
参加人员为：总经理、各部门负责人、全体审核人员。
请大家到时做好参会准备并准时参加。
八、注意事项：
1、请各位审核员及各部门提前安排好工作，保证审核按计划进行。
2、各位审核人员要根据被审核部门涉及的要素，依据ISO14001（2004）内
部审核检查表的内容进行内部审核，内审结束后送企管部存档。
3、请参加首次会议和末次会议的人员安排好工作，准时参加会议。
编制：审核：
时间：2013年3月13日。