质量环境管理体系内审报告
内审缺失总结报告
缺點數
M
稽核項目
C
支持/管理過程
行 政 部
品 质 部
生 产 部
营 销 部
采 购
工 程 部
总 缺 点 数
备 注
管理评审过程,内部审核过程
质量管理体系
管理职责 质量目标 质量方针 职责权限与沟通 资源管理
1
1
1
产品实现
设计和开发
采购 顾客财产
制程管制过程，生产计划过程
不合格管制过程
纠正与预防过程
产品标示与追溯过程
质量管理体系内审缺点总結报告审核日Leabharlann ：2016年9月1日审核 组长
审核员姓名：
一.本次稽核缺点小结:
为了确认我公司新建立的质量/环境管理体系运行情况,于公司于3月1日进行了质量/环境管理
体系内审,现将发现的缺点报告如下,请各部门全力配合,认真落实对策,改善工作中的不足.
二.稽核缺点分布:
被稽核部門
P
1
产品审核过程
测量管制过程，
成品及出貨管制
测量仪器管制过程
产品先期策划过程
过程审核过程
设备管制过程
1
技术资料管制
试作及样品管制过程
纠正预防措施
产品防护过程
进料检验
制程检验 环境因素
合計:
1
1
3
2
6
1.本次内审发现多项一般不符合项,已于当时整改完毕，主要原因是执行力不足.
总经理:
确认
制成：
ISO14001环境管理体系管理评审报告
环境管理体系2020年度管理评审报告
评审时间：2020年10月29日
评审地点：公司会议室
主持人：总经理
参加人员：
一、评审目的：
评价公司环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以确保环境管理体系持续、有效地满足GB/T24001-2016/ISO14001：2015环境管理体系标准相关法律法规的要求，并不断完善环境管理体系，寻求持续改进的机会。
二、管理评审的输入
1．内审和合规性评价的结果；
2．管理者代表关于管理体系运行情况的报告；
3．关于实施纠正/预防措施的报告；
4．与相关方交流情况；
5．各部门运行业绩及存在问题；
6．目标指标和管理方案的实现情况；
7．内外部条件变化：如法律法规和其他要求的变化；
8．改进建议。
三、评审综述：
首先由管理者代表作环境管理体系运行情况报告，对我公司环境管理体系运行情况作了总结，就内审的情况进行了分析，并指出了环境管理体系运行中存在的问题；对方针、目标的适宜性进行了阐述。
报告中对纠正/预防措施的实施及完成情况做了总结，并提出了下步体系改进的建议。
其次，由生产部、销售部、管理部、业务部、品管部、工程部等6个部门汇报了本部门环境管理体系的运行情况及存在的问题。
具体评审内容如下：（一）环境管理体系运行绩效
（1）环境因素的识别、评价和评审：公司组织全员参与环境因素的识别，共识别出277个环境因素，评价出16项重要环境因素。
对其中的3个列入目标、指。
质量体系认证内审报告纠正措施及跟踪、常见缺陷及控制办法
质量体系认证
内审报告纠正措施及跟踪、常见缺陷及控制办法
一、内审报告纠正措施跟踪。
1、审核报告内容：
⑴、审核目的和范围；
⑵、审核组成员和受审核部门名称及其负责人；
⑶、审核的日期；
⑷、审核依据文件；
⑸、不合格项的分布综述；
⑹、质量体系运行适宜性、有效性的结论；
2、纠正措施跟踪:
⑴、计划是否按规定日期完成？
⑵、计划中各项措施是否都已完成？
⑶、完成效果如何？是否还有类似不合格项发生？
⑷、实施情况是否有记录？
二、内审常见的缺陷。
1、最高管理层对环境管理体系的关心程度直接影响内部管理体系审核。
对不符合不采取纠正、预防措施就没有意义，而在内部管理体系审核中，由于最高管理层没有给予足够的关心，常常会仅仅指出不符合而告结束。
内审中常见的缺陷有：
2、没有受过培训的、无经验的人进行内部管理体系审核；
3、内部管理体系审核有时得不到实施；
4、流于形式，纯粹为了应付认证机构的审核或相关方的审核；
5、即使按照文件规定进行审核，但每次审核都是匆匆结束；
6、没有将内审纳入到日常的工作计划中；
7、没有对发现的不符合进行跟踪与验证；
8、内审结果没有纳入管理评审内容之中；
9、计划不合理，没有突出重点，抽样不合理。
环境和职业健康安全管理体系管理评审报告（最终五篇）
环境和职业健康安全管理体系管理评审报告（最终五篇）第一篇：环境和职业健康安全管理体系管理评审报告环境和职业健康安全管理体系2005年度管理评审报告编号：DY·C·认证-20编制：审核：批准：日期：评审时间：2005年11月25日评审地点：办公楼第二会议室主持人：公司总经理**** 参加人员：公司总经理***、技术副总（管理者代表）**、各部门的经理、主管、体系推行组工作人员以及职业健康安全管理体系员工代表。
一、评审目的：评价公司环境和职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性，以确保环境和职业健康安全管理体系持续、有效地满足GB/T24001-2004/ISO14001：2004环境管理体系标准、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系标准和相关法律法规的要求，并不断完善环境和职业健康安全管理体系，寻求持续改进的机会。
二、管理评审的输入1．内审和合规性评价的结果；2．管理者代表关于管理体系运行情况的报告；3．关于实施纠正/预防措施的报告； 4．与相关方交流情况；5．各部门运行业绩及存在问题；6．目标指标和管理方案的实现情况；7．内外部条件变化：如法律法规和其他要求的变化；8．改进建议。
三、评审综述：首先由管理者代表**作环境和职业健康安全管理体系运行情况报告，对我公司环境和职业健康安全管理体系运行情况作了总结，就两次内审的情况进行了分析，并指出了环境和职业健康安全管理体系运行中存在问题；对方针、目标的适宜性进行了阐述。
报告中对纠正/预防措施的实施及完成情况做了总结，并提出了下步体系改进的建议。
其次，由生产中心、物业公司、品管中心、人力资源部、总经办、仓储中心、采购部、物流公司、工程中心、技术中心、考核办、销售中心、奶源中心、工会以及财务中心15个部门汇报了本部门环境和职业健康安全管理体系的运行情况及存在的问题。
具体评审内容如下：（一）环境和职业健康安全管理体系运行绩效1.环境管理体系：（1）环境因素的识别、评价和评审：公司组织全员参与环境因素的识别，共识别出597个环境因素，评价出11项重要环境因素。
双体系建设评审报告
双体系建设评审报告一、引言随着现代企业管理的不断发展，双体系建设（即质量管理体系和环境管理体系）已成为企业运营过程中的重要环节。
本报告旨在评估我司双体系建设的现状，分析存在的问题，并提出改进建议，以提高企业的综合管理能力。
二、体系建设概述1、质量管理体系：我司已建立ISO9001质量管理体系，并已通过第三方认证。
该体系覆盖了公司的主要业务过程，包括产品研发、采购、生产、销售及售后服务等环节。
2、环境管理体系：我司已通过ISO环境管理体系认证，该体系环境保护、资源节约和可持续发展。
公司设置了专门的环境管理委员会，负责监督和指导环境管理体系的运行。
三、体系建设评审1、评审目的：评估双体系建设的有效性、适宜性和符合性，发现存在的问题，提出改进建议。
2、评审方法：采用文件评审、现场检查和员工访谈等方式，确保评审的客观性和全面性。
3、评审内容：包括体系文件的完整性、可操作性，以及体系运行的符合性和有效性。
四、存在问题及原因分析1、文件管理：部分文件过于笼统，缺乏具体操作指南，导致员工在执行过程中存在困惑。
2、培训不足：员工对体系建设的理解程度参差不齐，部分员工对体系文件的掌握程度不够。
3、执行不力：部分员工在执行过程中存在敷衍现象，导致体系运行效果不佳。
五、改进建议1、完善文件制度：对文件进行修订和完善，增加具体操作指南，提高文件的可操作性。
2、加强培训：定期开展双体系建设培训，提高员工的理解和操作能力。
3、强化执行力度：制定严格的奖惩制度，对执行不力的员工进行惩罚，以提高体系的执行力度。
六、结论本次评审发现我司双体系建设存在一定的问题，但总体上符合ISO9001和ISO标准的要求。
通过采取上述改进措施，可以提高双体系建设的有效性和符合性，进一步优化公司的综合管理能力。
双体系建设评审报告版一、引言双体系建设是中国政府为加强安全生产工作，提升企业安全管理水平而推行的重要措施。
通过对企业双重预防机制的建立和运行情况进行评审，可以更好地了解企业安全生产的实际情况，为企业改进安全管理提供依据。
质量环境管理体系运行总结(优秀4篇)
质量环境管理体系运行总结（优秀4篇）（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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年度环境管理评审报告
14
管理评审结果
环境管理体系的适宜性
充分性和有效性的结论
环境管理体
系满足适宜性、充分
性和有效性要求
核准：审核：承办：
6
环境体系目标的实现程度
2022年环境目标、指针项目管控及日常管控项目均按季度统计。
目标、指针达成,，2021年度处理危险废物17.846吨，2022年度处理危险废物10.382吨，2022年危险废物处理量比2021年减少41.82%
7
不符合和纠正措施
2022年内审2项次要缺失全部关闭。
体系运行无重大缺失，次要缺失的纠正措施有效，内审、客户审核通过。
6.评审输出
NO.
评审项目
评审过程
评审结果
1
以往管理评审
采取措施的状况
1.2017年7月开始运行ISO14001:2015；
2.现有体系文件均适用于ISO14001:2015。
新版体系
运行有效
2
与环境管理体系相
关的内外部问题
政府环保督查系列行动，加大对企业环保合规性的检查频率和力度，企业应对状况。
能通过政府检查，内
8
监视和测量的结果
1.2022年12月环境因素检测（废气、
废水、雨水、噪声）取样完成，并
检测合格。
2.2022/03职业病危害因素检测结果合格。
3.2022年度员工职业病体检报告全部合格。
监视和测量
结果合格
9
法律法规及合规
义务的履行状况
法律法规清单每季度更新、评价。
无违反法律法
规事件发生
10
资源的充分性
持续有效。
满足相关方需求
无违规事件发生
内审报告-模板
4.3.3
6．查现场，发现工作人员劳保用品的佩戴不规范。
1项
4.4.6
7．办公区的防火措施不足。
1项
4.4.6
8．无废弃物责任部门，缺少分类存放管理及处置方案，
部
1．无2008年度设备中修计划。
项
2．查CD5T设备验收单，有空页。
项
3．无设备故障原因分析及预防措施记录。
项
部
1．查5月份“用电安全培训”无相关记录；6月份“钻具螺纹检测技术培训”无相关记录。
附件：
内部审核不合格项分布表
部门
存在问题
不符合项数量
不符合项条款
QMS
EMS
OHS
11．部分台账无记录人签字确认。
综合
办公室
全为共性问题。
内审报告
审核日期：2015.3.27－30（2015年第1次）
目的：检查本公司自2009年7月1日建立并实施的质量环境安全综合管理体系，是否符合GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准要求,是否具备认证审核的条件。
范围：公司所有职能部门、场所和各类活动
依据：1. ISO9001:2008、 IS0 14001:2004和OHSAS18001:2007；
2．查无新进工具的检查验证和核准记录。
3．查无材料采购计划的实施跟踪记录。
4．查物资库存，帐物不符，也无临时管理措施。
部
1．查设备采购申请和验收记录与外修检验记录没有分类管理。
2．查送外培训记录无主管领导审批。
8．查无不合格品的返工跟踪记录。
9．查无电路改造方案的结果验证记录。
2项
7.1/4.2.4
审核情况综述：
QHSE内部审核报告模板
内审报告审核目的确保公司QHSE管理体系运行的持续有效性，验证公司质量健康安全环境活动相关结果符合计划的安排和顾客及相关方的期望要求。
审核范围体系覆盖的所有部门审核依据《质量管理体系要求》（GB/T19001-2008）；《环境管理体系规范及使用指南》（GB/T24001-2004）；《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001-2011）；公司《质量、环境、职业健康安全管理手册》和相关程序文件、相关的第三层文件；有关的法律法规文件；有关的合同（协议）、相关设计文件、图纸等。
审核日期xxxx年7月17日—18日审核人员组长：xx组员如下：xxxx审核计划实施本次审核得到管理者代表和各部门的全力支持和亲自参与，审核按不同部门，不同程序覆盖过程活动展开，基本能按内部审核实施计划进行，一些审核员因工作忙或审核范围过广，而加班加点努力完成审核任务，审核过程中，得到受审核单位密切配合，积极提供相关文件和资料，保证了审核工作能按审核计划顺利进行。
审核概况审核组自xxx年7月18-19日对本公司质量、环境、职业健康安全管理体系覆盖的部门进行了内部审核。
在各部门的配合下，审核组顺利完成了审核工作，并与公司高层领导进行了座谈沟通。
审核结果综述：公司各部门工作运行基本符合体系要求，方针和目标得到了有效的落实和实施，纠正和预防措施得到了实施且有一定的效果。
在本次的审核中，未开出不符合报告。
但是关于客户满意度汇总事宜，与相关部门进行沟通要求整改。
审核结论描述：体系基本运行有效，人员具有质量，职业健康，环境管理意识。
拟制人：xx批准人：xx。
质量体系管理评审报告
质量体系管理评审报告一、目的：通报及总结公司20XX年ISO9001：2015质量管理体系内审情况和纠正预防措施实施情况，检查文件化的质量管理体系运行后的工作，评估公司ISO9001：2015质量管理体系持续的适宜性、有效性及充分性，并对不合格情况及时进行改进。
二、评审内容：1、内部、外部审核情况；2、上次管理评审的追踪；3、质量方针适宜性及质量目标达成情况讨论；4、顾客投诉的处理、客户满意度调查情况分析；5、产品质量状况及过程业绩的讨论；6、预防及纠正措施实施情况及其效果性；7、资源的充分性。
8、风险和机遇措施的有效性。
9、企业内外部环境变化影响。
10、体系的变更及任何改进的建议等。
三、时间和地点：时间：20XX年X月X日XX：00-XX:00时；地点：茶水间会议室。
四、参加人员：副总经理（主持）、管理者代表、各部门主管。
五、具体内容：内部审核情况。
内审小组于20XX年X月对公司进行了内审，内审过程发现的各项不符合项（共15项），均已采取了相应的纠正及预防措施，纠正措施已经验证，并取得了较好的效果。
本次内审，存在的主要问题如下：1.文件管理制度不到位。
如：工程课在发放设变图纸时，未能及时对作废文件回收。
2.装配课抽屉组20XX年X月X日报表修改没有修改人签名。
3.装配课执行体组20XX年X月X日在生产时，没有及时更换作业指导书，导致生产的机型和现场悬挂的指导书不一致。
4.装配课抽屉组的20XX年X月份设备点检表出现9月31日点检5.装配课未能提供本部门KPI报废率统计的依据。
6.研发课质量目标中“工程打样一次合格率“未做统计。
7. 生产，采购、管理课、研发和仓库未提供本部门的风险评估及应对措施。
8. 采购课合格供应商管理目录包含美勒供应商，需重新整理9. XXX新增为供应商，无相关管理评审信息；供应商管理评审表无调查日期，无品管、工程签字（泰琛实业）10.采购课质量目标不完善11.仓管课设备无相关保养维护计划、记录12. 仓管课退料单版本有2种，正确表单编号FM-ZC-001；领料单1500634无仓管员、领料员签字13.生管课文件未归档、整理14.生管课、业务部内销课无明确风险评估及应对措施15. 品管课DH501543游标卡尺无暂停使用标示。
ISO14001内部审核报告
内容
环境管理手册覆盖的所有管理层人员、部门、项目和管理体系要求
审核组
成员
审核组长：董秋徕
审核员：李**
内审
实施
情况
公司于2022-11-15至2022-11-16进行了公司管理体系一次内部管理体系审核。本次审核分二个审核小组进行，对环境管理体系覆盖的所有管理层人员、职能部门、项目进行了现场审核，审核涉及环境管理手册覆盖的所有管理体系要求。本次内审在公司领导的重视和各职能部门的支持和配合下顺利完成。
存在
的主要
问题
财务部应对员工培训应加大力度，提前拟定好计划，并做好相应的记录。
内审
结论
公司环境管理体系符合GB/T24001-2016；
纠正措施整改要求：按照内审不符合报告要求，在一周内纠正完毕。
备注
编制：李**审核：黄**日期：2022-11-16
不合
格项的
情况
审核组通过询问、交谈、现场观察、查阅文件资料及记录的方式进行审核，共发现一般不符合项 1 项 (具体分布见内审不符合项分布表)。不符合项产生的主要原因是相关人员对管理体系文件学习理解不够，未按管理体系文件要求做所致。
不合
格项
的验证
情况
本次审核之后发出1份不符合报告，并不代表各职能部门的其他工作没有需要改进的地方，各部门一定要结合管理体系文件的规定和要求，力求把本部门工作做得更好。存在不符合项的部门，要根据存在的不符合，认真制订纠正预防措施实施整改，并在今后的工作中加强对存在问题环节的控制，做好环境管理体系运行工作。
广东华云XX建设工程有限公司
内
内审时间
2022-11-15至2022-11-16
内审
目的和
ISO14001环境管理体系管理评审报告
ISO14001环境管理体系管理评审报告2020年度环境管理体系评审报告评审时间：2020年10月29日评审地点：公司会议室主持人：总经理参加人员：评审目的：本次评审旨在评价公司环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以确保环境管理体系持续、有效地满足GB/T-2016/ISO：2015环境管理体系标准相关法律法规的要求，并不断完善环境管理体系，寻求持续改进的机会。
管理评审的输入：1.内审和合规性评价的结果；2.管理者代表关于管理体系运行情况的报告；3.关于实施纠正/预防措施的报告；4.与相关方交流情况；5.各部门运行业绩及存在问题；6.目标指标和管理方案的实现情况；7.内外部条件变化：如法律法规和其他要求的变化；8.改进建议。
评审综述：首先，管理者代表作了环境管理体系运行情况报告，总结了公司环境管理体系运行情况，并分析了内审情况和存在的问题。
报告中还对方针和目标的适宜性进行了阐述，并总结了纠正/预防措施的实施和完成情况，并提出了下步体系改进的建议。
其次，生产部、销售部、管理部、业务部、品管部和工程部等6个部门汇报了本部门环境管理体系的运行情况及存在的问题。
具体评审内容如下：一）环境管理体系运行绩效1.环境因素的识别、评价和评审：公司组织全员参与环境因素的识别，共识别出277个环境因素，评价出16项重要环境因素。
其中3个列入目标、指标、管理方案，其余全部列入运行控制。
2.遵规守法方面：公司识别了97项环境方面的法律法规和其他要求，通过遵循评价表，所识别出来的36项法规及其他要求基本符合，不足之处正在改善。
3.节能降耗方面：a) 资源使用方面，对员工进行了节能降耗方面的培训，还在公司范围内推行节约用纸，要求公司员工将纸分成未使用、单面使用、双面使用的三部分，充分利用后的废纸再单独收集存放，由物业公司变卖，以做他用。
b) 能源使用方面：公司制定了电消耗节能降耗的规定，目前该规定正处在进行数据统计及人员培训时机。
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核报告【最新范本模板】
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核报告评价和验证公司QHSE体系持续有效性、符合性、适用性及充分性; 及时发现和整改管理体系文件执行过程中存在的问题,进一步强化各部门体系管理意识，提升体系管理水平，确保管理体系正常顺畅运行和持续改进.1、ISO9001：2008、ISO14001：2004、OHSAS18001：2007标准；2、公司QHSE管理手公司QHSE管理体系相关各部门册、程序文件及企业管理制度汇编；3、相关法律、法规。
2009年7月6日～7日A组：B组：C组：为评价和验证公司QHSE体系持续有效性、符合性、适用性及充分性；及时发现和整改管理体系文件执行过程中存在的问题，按公司年度体系认证管理工作安排,由管理者代表策划，企管处组织实施了2009年第二次QHSE管理体系内部审核活动.此次重点审核了体系目标指标在各部门的落实情况、体系基础管理工作。
确定了12名审核员，成立了三个审核小组,并提前召开了内审准备会，强调了审核纪律和审核方法以及审核记录要求等,各小组认真按条款要求编写内审核查表,为顺利进行审核做好了必要准备。
各部门领导都能高度重视体系审核工作，安排人员准备审核资料，并严格按审核计划时间安排，积极配合审核组接受审核，保证了审核的顺利进行。
7月6-7日，审核组按计划分别对体系相关的各部门进行了审核.各审核小组通过采用抽样审核方式,查阅有关文件记录，获取了必要客观证据.审核中进行了沟通,保证了审核质量；审核结束后，审核小组又召开了碰头会,对各组审核情况进行了汇总。
经审核组讨论，本次审核发现存在问题48项，下发体系整改通知单20份(见体系整改通知单），按计划顺利完成了审核任务.各部门认真按照公司年初下发的《目标指标及管理方案》的要求及体系标准要求，结合部门目标指标，积极采取有效措施，自觉做好各环节的过程控制，从而使采购供应、物资保管、生产设备使用、运行、维护、工艺管理、检验化验、产品出厂等生产控制过程顺畅运行，各部门体系管理更加扎实有效，能够满足顾客要求、法律法规及相关方的要求。
qhse三体系内审报告范文
qhse三体系内审报告范文英文回答：Internal Audit Report on Qhse Three Management Systems.I. Introduction.This internal audit report presents the findings and recommendations from the comprehensive evaluation of the quality, health, safety, and environmental (QHSE) management systems within the organization. The audit was conducted to assess the effectiveness of the systems in meeting the organization's QHSE objectives and requirements.II. Audit Scope and Methodology.The audit covered the following QHSE management systems:Quality Management System (QMS)。
Health and Safety Management System (HSMS)。
Environmental Management System (EMS)。
The audit was conducted using a risk-based approach, focusing on key processes that had the potential to significantly impact the organization's QHSE performance. The audit team reviewed documentation, conducted interviews with key personnel, and observed work practices.III. Audit Findings.A. Quality Management System (QMS)。
2024年质量管理体系运行情况报告
二、存在的主要问题
（一）员工对质量体系的认识和重视程度仍需进一步深化和提高。
一、主要工作开展情况
（一）按体系要求时间进行内审和管理评审
根据《内部审核程序》和年度内审方案的要求，公司在年月组织了5个审核小组、共计27名审核员及见习审核员，对公司各部门、客户服务中心的体系运行情况进行了全面审核。审核共发现严重不合格项8项，一般不合格项61项，观察项15项，不适宜项1项。对于审核发现的问题和不合格项，各部门、客户服务中心及时组织相关责任部门、人员进行原因分析、有针对性地制定了改进措施，组织整改并按照要求实施了验证。从审核情况看，公司质量管理体系文件是有效的、适宜的，但在充分性上，因组织架构调整，对于综合部、经营部体系文件的建立、实施上存在不足，有待于进一步完善。另一方面在质量体系的实施上，一线岗位对于体系文件中的作业规程、岗位职责了解不足，需要加强培训和实施性检查验证。
1.质量体系在一个单位能否真正有效运行，最重要的是各项目、部门的主要领导是否真正重视体系工作，把质量体系作为规范和加强内部管理的重要抓手持之以恒、常抓不懈，在这方面个别区域、部门领导还需加强。
2.项目具备内审知识的人员平常都是只顾完成事务工作任务，程序规范变通较多，对质量体系的持续、规范推行造成较大影响。
（二）采取常规抽检和与职能部门协作的专项检查制度，促使质量管理体系落实品质部每周对主城服务项目实施抽检，每月联合各职能部门对公司所有服务项目进行专项检查。检查内容涉及员工对标准作业规程的理解、执行情况、工作记录的完整真实性、工作的效率、效果；各部门、岗位对工作计划、责任目标和临时性任务的完成情况，其他影响运行质量的问题。对抽检中发现的不合格项以抽检表记录的方式予以记录，对相应部门进行沟通，要求责任部门落实整改并进行复查。
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质量环境管理体系内审报告
豫联创企办〔2009〕2号
记录编号：
LC/JL-16-10
一、审核目的
评价集团质量管理体系是否符合ISO9001:2008标准的要求，环境管理
体系是否符合ISO14001:2004标准的要求，集团质量环境管理体系运行是否
符合体系文件的要求，及时发现问题，采取措施，不断改进，促进集团质量
环境管理体系有效运行。
二、审核范围
集团质量环境管理体系范围内的产品、过程、部门及公司管理层，即PVC
树脂、烧碱、盐酸、液氯、塑料编织袋、符合塑料编织袋的生产及相关管理
活动。
三、审核依据
1.ISO9001:2008标准
2.ISO14001:2004标准
3.集团质量环境管理手册（含程序文件）、各部门的作业指导书、部门制
度
4.集团管理制度执行情况
5.有关的法律、法规和标准
四、受审核部门
公司领导 办公室/综合办、企管办、审计处、财务处/计财部、物管处、
经营公司/经营部、生产处/生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质
检处、司法保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC分厂、水电气分厂、塑料分公
司
五、审核组组成
成立以管代常泽民为组长，齐文海、朱小斌为副组长，各内审员为成员
的集团质量环境管理体系内审小组，分组如下：
1组：齐文海/刘海波——氯碱分厂 司法保卫处 审计处
2组：朱小斌/梁俊征——树脂分厂 经营公司（部）办公室（综合办）
3组：张理科/苗焦霞——水电气分厂 设备处 技术处
4组：杨向东/唐 莉——塑料分公司 企管办 基建处
5组：郑春艳/翟丹/赵建设——生产处（部） 物管处 财务处（计财部）
6组：刘爱香/原红锋/任家佳——质检处 安环处 仪控处
六、 审核计划实施情况
7月1日至10日，内审组按照内审计划的安排，分六个小组对体系范围
内的各个部门、活动、产品和服务进行了审核，由于各部门领导的大力支持
和配合，使审核工作顺利进行。
本次审核内审员通过现场观察、询问、与相关人员进行交谈、查阅记录、
文件等形式查找客观证据，发现了一些问题，本次审核共发现问题116项 ，
其中开出不符合项报告19项 ，均属一般性不符合项。所出现的问题在于体
系范围内的相关部门中，不符合项见《不符合项分布汇表》。审核中发现的
问题，内审组都以书面形式通知了受审核部门。
七、本次内审存在的主要问题共八类
1.执行制度不到位。如财务处固定资产台帐显示氯碱分厂四台对讲机，
实际分厂使用的有40台（28台防爆、12台不防爆）；物管处未能定期对废
旧物资进行回收。技术处7月2日、3日、4日、5日、7日未按工艺指标
控制情况检查规定进行检查；技术处、设备处部分岗位人员对工艺技术质
量目标、设备质量目标不熟悉；司法保卫处未能按照《消防管理制度》规
定，每月对全公司消防设施进行一次检查和维护保养，将检查情况记录，
以备查验；塑料分公司未按复膜机作业指导书要求，对批次复合膜单位面
积、重量、频次进行检验。
2.岗位职责、工作标准不够细化，部分与工作实际不符。普遍存在部
分岗位职责与工作标准不精细，与实际不符合的问题；如氯碱分厂未能提
供电解槽技术员岗位职责；安全员职责中未对计量管理、环境建设职责作
出规定；工段长、代班长职责中应增加“熟悉本岗位环境因素、重大环境
因素、目标指标控制”内容；水电气分厂岗位职责中未对岗位熟悉水电气
运行过程中产生的环境因素、环境影响做出规定；物管处职责中未体现环
境因素管理方面的职责；
3.电机等设备管理方面不精细。如电机运行最高温度不大于75度，但
分厂并不知道；乙炔工段电机烧坏，设备处未采取有效控制措施；设备处
外出维修台帐不规范；《氯碱分厂设备保养登记台帐》中未能显示对普通电
机、50KW以上重要电机的防尘、防潮、防冻、防腐蚀等保养内容。聚氯乙
烯分厂未将二期设备列入压力容器台帐；生产部无设备拆卸、完好设备保
养数量计划和实施依据。
4.环境因素、环境目标指标控制不到位。安全环保处未下发2009年度
《环境目标指标与管理方案》；其2008年10月下达的《公司目标指标管理
方案》中显示，离子膜制碱废水中和后外排，实际上分厂在沉淀后重新回
收利用；安环处4月21日乙炔次钠清净开车后清洗中和塔PH值偏碱，没
有对后续情况继续监控并记录；氯碱分厂未识别2009年6月23日合成炉
爆炸产生的环境影响；未识别2009年6月23日合成酸槽泵出口管道损坏，
酸水喷出产生的环境影响；聚氯乙烯分厂无电石破碎除尘器滤袋更换规定
和更换记录。
5.对顾客异议处理不力。《产品售后服务管理办法》执行不力；技术处、
聚氯乙烯分厂工作滞后，质保科考核不力；聚氯乙烯分厂1-6月份顾客投
诉PVC质量问题四次，未见原因查找、反馈及采取的纠正措施。
6.应急预案演练存在问题未达到有效整改。如 2009年3月25日，氯
碱分厂对“液氯泄漏专项救援预案”进行演练，共发现14项问题。演练后
分厂一是未对预案的可行性进行评价；二是未能提供“无现场风向标”、“部
分人员对救援器材使用不熟练”等问题的改进措施及验证结果。
7.学习培训效果欠佳。如生产分厂对其环境因素、环境影响及目标指
标的控制不熟悉；审计处未能提供《ERP系统管理办法》等受控文件的学习
证据；基建处对与部门有关的受控文件不熟悉；办公室、企管办等部门员
工业绩档案培训记录填写不全面；综合办员工业绩档案培训记录不全面；
经营部未能提供参加易制毒化学品购买培训的证据；氯碱分厂二级安全教
育五项主要培训内容与公司培训内容完全相同，未体现分厂实际；无分厂
级安全教育台帐；未见聚氯乙烯分厂生产事故案例学习方案及分阶段学习
考核记录。
8.记录管理应加强。如档案室资料移交表号与信息交流单共用一个记
录编号LC/JL-01-29；企业管理办公室记录清单中“内审检查表”
LC/JL-16-09表样名称、编号与登记不相符；统计台帐LC/JL-16-14只登记
到1月份，未及时进行更新；经营公司对电石运输车辆司机培训记录不规
范；生产处记录清单没有及时更新，如《纠正和预防措施处理单》已不在
所需范围；设备处6月21日《聚氯乙烯分厂设备事故报告》无记录编号。
八、对不符合项及问题整改的要求
对本次审核中发现的问题和开出的不符合报告,经请示管理者代表同
意,要求各部门认真分析原因，制定出可行的措施，于7月30日前整改完毕。
本次审核不可能把所有的问题都发现出来，各单位还要对照体系文件的要求
进行一次自查，发现问题要举一反三，下功夫解决，确保本单位体系有效运
行。
九、体系运行情况及有效性、符合性结论
公司的质量、环境管理体系文件基本符合ISO9001:2008标准、ISO14001：
2004标准的要求，全体人员依据体系文件开展各项质量环境活动，满足顾客、
社会、相关方及法律、法规要求的意识逐步提高，广大员工的质量环保意识
进一步提高，已初步具备持续改进的机制，公司的各项质量环境活动基本符
合质量环境管理体系文件的要求，公司产品质量稳定，环境绩效明显，各项
质量环境目标能够完成，体系运行基本有效，“五化”建设稳步推进。
发放范围：
公司领导 办公室/综合办、企管办、审计处、财务处/计财部、物管处、
经营公司/经营部、生产处/生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质
检处、司法保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC分厂、水电气分厂、塑料分公
司
编制：齐文海 审核：常泽民 批准：孙有才
时间：2009年7月20日