法务尽职调查文件清单

14.
公司及其前身历次股权转让各方的股东会或董事会决议
15.
向公司原股东以外的第三方转让股权的，其他股东放弃优先受让权的声明
16.
公司的相关资质、执照、证书
公司及其前身的组织机构代码证、海关登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、社会保险登记证、自营进出口登记证等
17.
公司及其前身从事经营范围内的各项业务所需的经营许可证书、资质证书或执照，公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申请的相关政府批文、证书、授权或许可，包括但不限于：
39.
划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；国有土地使用权证
40.
土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金及契税支付收据
41.
从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款及契税支付证明
长期（指期限在1年以上）或前10大（按合同金额）的购买合同
92.
长期或前10大（按合同金额）的销售合同
93.
承包经营合同
94.
租赁经营合同
95.
代理服务合同
96.
提供/接受服务合同
97.
合资/合作合同
98.
资产收购/重组合同
99.
对经营产生重大影响力的其他合同（如保险、委托理财）
100.
其他文件
公司自成立以来是否进行过合并、分立、减资、债务重组和重大的业务或资产出售、收购、置换、等重组事项，如有，请提供关于重组的经过、内容及对公司业务连续性、管理层稳定、财务状况和经营成果的影响的说明，并提供有关协议、决议、公告及批准文件
109.
提供购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告（如有），说明交易的公允性和会计处理的合理性。如存在交易性投资（如委托理财等），提供有关合同及内部的批准文件；
110.
提供固定资产明细表
111.
2013年以来产品出口大于300万元的报关单,核销单,出口发票
112.
6、税务
税种和税率
101.
102.
提供质量控制制度文件，说明质量管理的组织设置、质量控制制度的实施情况，说明产品是否符合行业标准，是否存在因产品质量问题受过质量技术监督部门的处罚情况；
103.
说明是否存在重大安全隐患、是否采取保障安全生产的措施，成立以来是否发生过重大的安全事故以及受到处罚的情况；
104.
公司自2013年度以来的审计报告,包括资产负债表、损益表、现金流量表等；如财务报表中包含分部信息，提供相关分部资料；
4.
公司及其前身成立时的相关评估报告（如有）
5.
公司及其前身历次变更注册资本所涉及的评估报告（如有）
6.
政府及行业主管部门批文
公司及其前身成立时的政府及行业主管部门批文
7.
有关政府部门对公司及其前身章程的批准文件
8.
公司及其前身股东历次转让股权所需要的政府批准文件
9.
公司及其前身历次变更注册资本的政府及主管部门批准文件
公司的最终自然人股东如有境外居民的，请说明其1年内在中国境内居住单次是否超过30日或累计是否超过90日
36.
股东的其他文件
如果股东所持有的公司股权设置有质押冻结和其它限制权利的情况，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份是否存在重大权属纠纷情况，股东和实际控制人未来潜在变动情况；
68.
专有技术证书
69.
专有技术转让/许可合同
70.
域名
公司拥有的域名清单及相关注册文件
71.
著作权
公司拥有的著作权以及著作权有关权利的清单
72.
软件著作权登记证书、软件著作权续展证书
73.
软件权利转移备案证书
74.
其他作品著作权登记证明文件
75.
著作权许可使用合同、著作权转让合同或其他有关著作权权属约定的合同及文件
52.
请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与现状是否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除或出售），请以列表的方式注明变更情况，包括幢号、面积、变更原因，变更时间
53.
如果公司的土地房产上设有抵押等担保的，提供相关的协议（包括但不限于抵押协议、借款协议、抵押登记证明等）
54.
所有政府部门或司法机关对房地产进行征用、冻结、查封、强制执行等影响或可能影响公司房地产权利和使用的政府文件、司法文件、措施和程序等
尽职调查文件清单
类别
具体文件
序号
提供情况
页码
备注
1、设立与历史沿革
营业执照
公司最新的营业执照（正、副本）
1.
公司及其前身历次因增加或减少投资总额、注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领的营业执照
2.
验资证明、评估报告
公司及其前身成立时的验资证明
3.
公司及其前身历次变更注册资本的验资证明
2、公司组织结构
公司组织结构一览表（图），请包括右表所列：
全资子公司
23.
控股子公司（指公司持有其50％以上股权或权益)
24.
参股子公司（指公司持有其50％以下股权或权益)
25.
公司内部组织结构，各职能部门职能详细介绍
26.
公司控股或参股的企业的详情
公司参股的任何企业的营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或合资合同、章程、财务资料（审计报告、验资报告）等文件
公司及控股股东的国税、地税登记证和其它税务登记证明
113.
公司及控股股东的纳税资料，如现在需要缴纳的税项和费用的清单,包括所得税、营业税、增值税、关税、印花税、契税、房地产税、土地增值税及其它规费的,同时请列明各税项的名称、税率、费率
114.
税收优惠
公司享受的税收优惠政策或财政补贴政策，请提供全部有关的政府批文及已经享受该政策的凭证并说明相关款项的会计处理方式
42.
从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证
43.
从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证
44.
以其他方式取得的土地的证明及其相关文件
45.
请确认提供的土地使用证的内容与现状是否相符。如有变更而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式注明有关变更情况
37.
4、资产文件
物业
土地
请详细说明公司所拥有或使用的所有土地的使用权资料,并请列明土地清单,包括土地使用权证证号、详细地址、面积、权属（国有土地或集体土地）、取得方式(划拨、有偿出让、无偿出让或租赁)权利性质、用途、抵押、使用权期限情况
38.
国家授权经营土地：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件
80.
在建工程
公司在建工程和项目的许可，包括但不限于立项批文、建设用地规划许可证、土地使用权证、建筑工程规划许可证、建筑工程施工许可证等
81.
签订的工程承包合同、建设合同等
82.
主要生产设备
公司的主要生产设备清单
83.
进口设备的进关证明
84.
主要生产设备购置发票、购买合同或受赠与证明、相关价款及契税已缴清的凭证
公司与其子公司、各子公司之间及公司与其他公司、自然人等主体特别是与公司股东、高管及其关联方之间是否有资金拆借等行为
107.
帐户情况
请提供公司及控股股东的财务会计制度，对分公司、子公司的财务管理制度，在银行、证券公司及境内外其它金融机构开立帐户的开户记录及开户凭证，包括但不限于：《开户许可证》
108.
57.
商标
公司拥有和使用的商标清单
58.
商标注册证书或商标受理通知书
59.
商标使用许可/转让合同
60.
商标使用许可备案文件
61.
商标受让证明文件（如有）
62.
专利
公司拥有和使用的专利清单
63.
专利证书
64.
专利使用许可/转让合同
65.
专利使用许可备案文件ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
66.
专利受让证明文件（如有）
67.
专有技术
公司拥有和使用的专有技术清单
115.
完税凭证
公司及控股股东各年度的完税证明（国税、地税）
116.
公司及控股股东各年度的国税、地税纳税申报表及各种明细表,免抵退申报汇总表及各种明细表
10.
公司及其前身历次变更或增加经营范围的政府及主管部门批准文件
11.
公司及其前身历次修改章程的政府及主管部门的批准文件
12.
其它与公司及其前身成立及历史沿革有关的批文
13.
公司的股权变更
公司及其前身历次股权转让的协议、股权转让作价依据（资产评估报告、审计报告等）、对价支付凭证、赠与相关文件（如适用）、相关工商变更登记
55.
公司拥有和使用房地产是否存在任何重大违约行为；若有，请提供相关合同、协议及有关违约事由的描述
56.
与房地产有关的所有已经发生、正在发生或有明显迹象表明将可能发生的诉讼、仲裁、行政复议事项（包括但不限于侵害赔偿等）的所有情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之判决书、仲裁裁决和行政复议裁定及其履行、执行之最新状况
其他财务会计信息
提供股权投资的相关资料，说明其报告期内变化情况；提供被投资公司的营业执照、报告期的财务报告（审计报告，如有）、投资协议、合同、章程、验资报告和资产评估作价等相关资料等文件，说明投资减值准备计提方法是否合理、提取数额是否充分，投资收益核算是否准确。如存在证券投资，提供清单和相关的证券投资资料