数知科技：关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告

证券代码：300038 证券简称：数知科技公告编号：2020-036
北京数知科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取监管措施或处罚情况的公告
北京数知科技股份有限公司（以下简称“公司”或“数知科技”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《北京数知科技股份有限公司章程》的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。

鉴于公司拟申请公开发行可转换公司债券事项，根据相关要求，现将截至本公告披露日公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及相应整改情况披露如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改的情况
2016年7月26日，中国证券监督管理委员会北京监管局对公司出具了《关于对北京梅泰诺通信技术股份有限公司采取警示函措施的决定》（[2016]46号）。

(一)主要内容
公司于2015年10月发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金，共募集
资金3亿元，该款项应存放在募集资金专户并按承诺用途使用，但在2015年10月29日至2016年3月31日期间，公司未按募集资金使用与管理的相关规定对该款项进行管理和使用，未经董事会审议将用于支付对价资金暂时补充流动资金，也未进行相关信息披露，发生募集资金违规使用问题。

上述行为违反《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第八条及《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，对公司出具警示函措施。

提醒你公司关注以下事项：
1、严格按照《募集资金使用与管理制度》的规定管理和使用募集资金，杜绝违规行为再次出现；
2、加强内部控制，发挥相关部门的监督作用，对募集资金管理和使用进行有效监督；
3、加强高管人员及关键岗位人员对相关法律法规及规范性文件的学习，进一步提高公司规范运作意识。

（二）整改措施
1、公司已及时将募集资金账户补足，未影响股权收购款的正常支付；该等资金的使用未给北京梅泰诺通信技术股份有限公司（公司曾用名）业绩带来负面影响，未给其他股东带来损失。

2、公司积极向监管机构沟通汇报，配合持续督导机构现场核查，并及时补充相关审批程序和信息披露义务。

3、公司制定了整改计划，对相关责任人进行问责，修订和完善了《募集资金使用与管理制度》、《内部审计制度》相关制度、并不断加强上市公司相关人员制度学习等。

特此公告。

北京数知科技股份有限公司
董事会
2020年4月28日。