股权基金从业资格模拟题 (7)
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附答案
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附答案单选题（共20题）1. 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（）。
A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C2. 从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。
A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W理层、员工等D.与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍{氐，但是更加灵活、高效【答案】 C4. 股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
A.中国证券投资基金业协会会员B.中国证券业协会会员C.中国证券监督管理委员会会员D.交易所会员【答案】 A5. 甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（）。
A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述Ⅹ项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了Ⅹ项目的年度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认Ⅹ项目扩张规划的合理性D.经Ⅹ项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】 C6. “必备投资者”应满足条件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A7. （2018年真题）对于投资后管理，以下描述正确的是（）。
A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】 B8. 在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”以下对于观察员的描述不正确的是（）A.观察员是一个辅助性角色B.观察员也不承担决策的作用C.只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况D.观察员具有投票权【答案】 D9. （）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。
《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案
《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案私募股权基金从业资格考试题目与详细答案一、选择题1. 私募股权基金是指由 __合格投资者__ 认购、以 __非公开__ 形式募集的、规模较小的 __投资工具__。
2. 私募股权基金管理人应具备的条件包括： __取得私募基金管理人登记证书__、 __注册资本不低于1000万元__、 __具备从业人员__ 等。
3. 私募股权基金的投资者适当性管理主要包括： __合格投资者管理__ 和 __风险承受能力评估__。
4. 私募股权基金的投资者适当性管理的核心原则是： __投资者主动性__。
5. 下列关于私募股权基金的说法中，错误的是： __私募股权基金可以公开募集资金__。
二、判断题1. 私募股权基金是一种由政府设立的投资工具。
(__错__)2. 私募股权基金管理人可以同时管理多只私募股权基金。
(__对__)3. 私募股权基金的投资范围可以包括股权投资、债权投资等不同类型的投资。
(__对__)4. 私募股权基金管理人可以自由选择投资项目，无需报备。
(__错__)5. 私募股权基金的合格投资者范围相对较窄，一般只包括机构投资者。
(__错__)三、简答题1. 私募股权基金的特点有哪些？答：私募股权基金的特点包括：非公开募集、合格投资者认购、规模较小、投资策略多样化、风险较高、流动性较差等。
2. 私募股权基金的投资者适当性管理是什么意思？答：私募股权基金的投资者适当性管理是指私募股权基金管理人在向投资者销售产品之前对投资者进行合规性审核，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资经验，以保护投资者的权益。
3. 私募股权基金的投资者适当性管理原则是什么？答：私募股权基金的投资者适当性管理原则是投资者主动性原则。
即投资者应当主动了解产品的风险特征和投资策略，并自主决策是否购买私募股权基金产品。
4. 私募股权基金管理人需要满足哪些条件？答：私募股权基金管理人需要满足的条件包括：取得私募基金管理人登记证书、注册资本不低于1000万元、具备一定的从业人员和专业能力等。
基金从业资格证考试模拟试题
基金从业资格证考试模拟试题
一、单项选择题
1.基金管理公司申请开展公募基金管理业务，最近（）内没有因违法违规行
为受到行政处罚。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
2.基金管理人应建立健全有效的（）机制，加强对公司履行募集机构和投资
顾问职责行为合法合规性的检查监督。
A.内部检查
B.合规管理
C.风险控制
D.内部控制
3.下列关于基金职业道德规范的说法中，错误的是（）。
A.基金职业道德规范是基金职业道德义务、责任和特性的具体化，也是评价
基金职业道德品质的标准
B.基金职业道德规范是基金从业人员的自觉遵守的规范，不是法规制度的要
求
C.基金职业道德规范是基金职业道德行为的准则，也是履行职业义务的基础
D.基金职业道德规范是基金从业人员在职业活动中应该遵循的基本行为准则
4.下列关于基金职业道德规范的说法中，正确的是（）。
A.基金职业道德规范是基金职业道德义务、责任和特性的具体化，也是评价
基金职业道德品质的标准
B.基金职业道德规范是基金从业人员的自觉遵守的规范，不是法规制度的要
求
C.基金职业道德规范是基金职业道德行为的准则，也是履行职业义务的基础
D.基金职业道德规范是基金从业人员在职业活动中应该遵循的基本行为准则
5.下列关于公募证券投资基金投资对象或工具的说法中，错误的是（）。
A.公募证券投资基金可以投资于远期合约
B.公募证券投资基金可以投资于股指期货
C.公募证券投资基金可以投资于中小企业私募债
D.公募证券投资基金不得投资于流通受限证券。
2021基金从业资格证券投资试题及答案7
2021基金从业资格证券投资试题及答案7考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、（）是反映债券违约风险的重要指标。
A.债券评级B.采购经理人指数C.标准普尔D.债券违约指数答案：A解析：债券评级是反映债券违约风险的重要指标。
2、根据现行的税收政策，下列有关机构投资者买卖基金产生的税收，说法正确的是（）。
Ⅰ.暂不征收印花税Ⅱ.对买卖基金份额获得的差价收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅲ.对从基金分配中取得的收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅳ.对买卖基金份额获得的差价收入，是否征收营业税需依据机构性质而定A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：对从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税3、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险答案：C解析：提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
4、以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是（）。
A.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币B.最近3年没有收到监管机构的重大处罚C.托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币D.境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验答案：D5、下列不属于基金的非系统性风险的是（）。
A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.公司治理风险D.职业道德风险答案：B；解析通货膨胀风险属于系统性风险。
6、（）以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
A.浮动利率债券B.固定利率债券C.零息债券D.免税债券答案：C；解析：零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
7、权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A.9：15-11：30B.13:00-15:30C.15:00-15:30D.9:30-11:30答案：C解析：权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00-15:30。
《私募股权》基金从业资格考试题库及解析
《私募股权》基金从业资格考试题库及解析私募股权基金从业资格考试题库及解析一、选择题1. 私募股权基金的定义是什么？- A. 一种由专业机构发起设立的、通过不公开方式募集资金的基金- B. 一种由政府主导设立的、通过公开方式募集资金的基金- C. 一种由个人投资者设立的、通过公开方式募集资金的基金- D. 一种由商业银行设立的、通过公开方式募集资金的基金2. 私募股权基金的投资对象主要包括以下哪些？- A. 上市公司股票- B. 未上市公司股票- C. 房地产- D. 国债3. 私募股权基金的募集方式一般采用的是什么？- A. 公开募集- B. 私下募集- C. 网络募集- D. 银行募集4. 私募股权基金的投资期限通常为多久？- A. 1个月- B. 1年- C. 3年- D. 没有固定期限5. 私募股权基金的收益主要来源于哪些渠道？- A. 投资项目的增值- B. 基金管理费- C. 投资者的初始投资- D. 政府补贴二、简答题1. 简述私募股权基金的运作流程及主要参与者。
2. 请列举私募股权基金的优势和风险。
3. 私募股权基金的监管机构是谁？其职责是什么？4. 私募股权基金的退出方式有哪些？简述每种方式的特点。
三、判断题1. 私募股权基金的投资范围通常比公募基金更广泛。
(判断对/错)2. 私募股权基金可以通过发行股权或债权的方式进行募集。
(判断对/错)3. 私募股权基金的投资期限一般为3年以上。
(判断对/错)4. 私募股权基金的收益主要来源于基金管理费。
(判断对/错)四、案例分析请根据以下情景回答问题：某私募股权基金在募集资金时，向投资者承诺在5年内实现至少30%的投资收益。
然而，在投资期限届满后，该基金的投资收益未能达到承诺水平。
1. 投资者是否有权利要求私募股权基金按照承诺的投资收益进行赔偿？2. 私募股权基金的赔偿责任是否存在限制？如果存在，具体有哪些限制？3. 请简述私募股权基金的投资者保护机制。
基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题7)
基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题7）1.在我国，传统的资产管理行业主要是( )。
A.基金管理公司和保险公司B.基金管理公司和证券公司C.基金管理公司和信托公司D.银行和信托公司2.( )是现代金融体系的两大运作载体。
A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场3.( )是货币资金融通市场。
A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场4.广义的资本市场不包括( )。
A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场5.现货市场的交易协议达成后在( )个交易日内进行交割。
A.1B.2C.3D.56.衍生金融工具不包括( )。
A.远期合约B.期权合约C.金融债券D.互换协议7.下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是( )。
A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划8.下列对私募股权基金的描述中，正确是( )。
A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制9.基金托管人的最主要职责是负责( )。
A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作10.在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的( )或其他金融机构担任。
A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司11.下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是( )。
A.证券投资基金在英国被称为“共同基金”B.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”C.证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”D.证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”12.《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。
2023年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题7
2022年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题7姓名年级学号题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单项选择题1.守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.基金管理机构B.基金从业人员√C.基金监督机构D.基金销售机构解析：守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
2.通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.基金份额持有人B.基金监管机构√C.基金托管人D.基金注册登记机构解析：基金监督机构通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
3.下列不属于基金托管人职责的是（）。
A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案√D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立解析：C项属于基金管理人的法定职责。
4.下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。
A.代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会√B.基金管理人，基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集解析：代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。
5.设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。
A.7B.15 √C.10D.30解析：拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。
基金从业资格考试模拟试题及答案
1. 2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。
针对该事项，以下说法错误的是()。
A. 基金管理人是基金估值的第一责任主体B. 基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致C. 基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释D. 基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务答案： B基金从业资格考试模拟试题及答案2. 一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，在销售收入实现增长的情况下公司仍然发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。
A. 不宜用市净率法估值B. 不宜用市盈率法估值C. 不宜用市销率法估值D. 公司价值为负数答案： C3. 已知某基金最近三年来某年的收益率分别为25%、10%和-15%，那么应用几何平行收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。
基金从业资格考试A. %B. %C. %D. %答案： C4. 以下投资策略中，不属于量化策略的是()。
A. 多因子策略B. 固定比例投资组合保险策略C. 量化阿尔法策略D. 量化红利策略答案： B5. 基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。
2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为亿元。
2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为亿元。
除此之外，基金A在2015年没有其它大额对外现金流发生。
在2015年12月31日，基金A 的净值为亿元。
按照全球投资业绩标准(GIPS)规定的收益率计算方法，基金A在2015年的收益率应为()。
基金从业资格证A. 17%B. 23%C. 18%D. 32%答案： A6. 中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为()。
A. 交易所市场、柜台市场、银行间市场B. 柜台市场、交易所市场、银行间市场C. 柜台市场、银行间市场、交易所市场D. 银行间市场、柜台市场、交易所市场答案： B7. 目前，我国的基金会计核算已经细化到()。
基金从业资格证模拟考试题库附答案(精选100题)
基金从业资格证模拟考试题库附答案（精选100题）1.关于投资组合管理的基本步骤，以下属于规划过程的是（）。
I.确定并量化投资者的投资目标和投资限制11.投资组合优化III.制定投资政策说明书IV.形成资本市场预期V.业绩评估VI.建立战略资产配置A.I、II、IV、VIB.I、I、IIEIVC.I、IV、V、VID.I、III、IV、VI（正确答案）2.下列关于市销率的说法，错误的是（）。
A.对于不同的行业来说，市销率有不同的评价标准B.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性D.该指标反映单位销售支出所反映的股价水平（正确答案）3.风险投资是私募股权投资的形式之一，以下关于风险投资的表述错误的是OA.风险投资的主要收益来源是所投资企业的利润分配（正确答案）B.与成长权益战略相比，风险投资具有更高风险C.风险投资在投资初期没有投资回报D.风险投资主要投资于初创型公司4.关于基金职业道德的提升方法，以下表述正确的是（）。
L在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育11.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律I11.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提升基金职业道德IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习A.I、IV（正确答案）B.I、III、IVC.I、II、IIEIVD.I、II、IV5.基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由O处理A.中国证券投资基金业协会B.司法机关C.中国证监会及其派出机构（正确答案）D.证券交易所6.关于合规政策的落实，负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。
A.公司经理层（正确答案）B.董事会C.监事会D.纪律检查委员会7.付息票据A和B,面值均为Ioooo元，每半年付息一次，当前距离到期日均为6个月。
A票面利率为5%,B票面利率4机若持有到期，则投资A比投资B可多获得的利息收益为（）元。
基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第07套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第07套(98题)***************************************************************************************基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第07套1.[单选题]报价驱动中，最为重要的角色是（ ） 。
A)买方B)卖方C)做市商D)证券交易所2.[单选题]常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ）。
A)简单收益率B)时间加权收益率C)算术平均收益率D)几何平均收益率3.[单选题]数据分布越散，其波动性和不可预测性（ ）。
A)越强B)越弱C)没有影响D)视情况而定4.[单选题]市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（ ）。
A)密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略B)加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内C)关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量D)加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（ ）对投资者的需求作一次重新的评估。
A)半年B)年C)两年D)季度6.[单选题]基金管理费是指（ ）。
A)基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B)基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C)用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用D)基金动作过程中各项费用总和7.[单选题]投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附有答案详解
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附有答案详解单选题（共20题）1. 股权投资业务流程中不可或缺的一个环节是（），通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。
A.项目立项B.投资决策C.尽职调查D.投资交割【答案】 C2. 基础设施基金是（）批准设立的试点产业投资基金。
A.中国证监会B.国务院C.国家发改委D.中国证券业协会【答案】 C3. 下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中，正确的是（）。
A.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，可以约定信息披露相关事项和责任义务B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务C.信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责D.信息披露义务人可以向公众进行信息披露【答案】 A4. 在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。
A.中国证券投资基金协会网站B.基金管理人网站C.中国证监会网站D.基金托管人网站【答案】 C5. 创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的（），可以实现风险和期望收益的均衡匹配。
A.常态估值方法B.动态估值方法C.固定估值方法D.阶段估值方法【答案】 B6. 股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（）。
A.无需进行披露B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露C.基金管理人自主决定披露时间D.尽快进行临时披露【答案】 D7. 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。
A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】 B8. 股权投资基金包括的种类有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9. 为适应基金行业快速发展的需要,回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声,促进基金行业自律和服务功能的发挥,基金业协会于2010年10月开始筹建,并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会,大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。
2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案7
2021基金从业资格考试科目二模拟试卷及答案7考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、为在欧盟全境建立统一的管理和监督另类投资基金管理人的监督体系扫除了法律障碍的是（）的出台。
A、AIFMDB、UCITS六号指令C、UCITS五号指令D、《集合投资计划治理白皮书》答案为A【解析】本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。
《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）的出台为在欧盟全境建立统一的管理和监督另类投资基金管理人的监督体系扫除了法律障碍。
2、极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险，例如，不具备下折条款的分级基金A类份额可能面临无法取得约定收益乃至遭受投资本金损失的风险。
这种说法（）。
A．错误B．正确C．部分正确D．部分错误答案为B3、（）又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
A.理论价值法B.相对价值法C.市场价值法D.内在价值法解析：内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
4、从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。
A.滥价交易B.竞价交易C.全价交易D.净价交易答案：D5、基金财务会计报告分析的主要内容包括基金持仓结构分析,其中,股票投资占基金资产净值的比例为()/基金资产净值。
A．股票投资B．股票面值C．股票价格D．股票内在价值答案为A6、在证券市场，以下属于非系统性风险的是（）A.某商业银行因票据违规操作被调查B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率D.人民银行宣布降低存款准备金率答案：A7、（）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。
A．中国结算公司B．中央登记公司C．国债登记公司D．银行同业中心答案为A8、在我国金融市场上，广泛采纳的货币市场基准利率是（）。
A.SIBORC.SHIBORD.LIBOR答案：C9、关于被动投资策略，下列表述错误的是（）。
基金从业资格证考试题库模拟题
基金管理公司的主要职责不包括以下哪一项？
A. 基金的投资管理
B. 基金的托管服务
C. 基金的募集与销售
D. 基金份额的注册登记
开放式基金的价格主要依据是什么确定？
A. 基金单位的净值
B. 基金的市场供求关系
C. 基金的历史表现
D. 基金经理的决策
以下哪项不是基金销售机构在销售基金产品时应遵循的原则？
A. 投资人利益优先原则
B. 诚实守信原则
C. 强制购买原则
D. 勤勉尽责原则
下列哪种基金的风险通常最低？
A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. 混合型基金
D. 货币市场基金
关于基金托管人的职责，以下描述错误的是？
A. 保管基金资产
B. 办理基金份额的注册登记
C. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值
D. 监督基金管理人的投资运作
简答题
简述基金管理公司内部控制的基本原则。
开放式基金与封闭式基金在运作上有哪些主要区别？
描述基金销售机构在投资者适当性管理中的作用和流程。
解释什么是基金的“双十限制”，并说明其意义。
基金管理人如何评估和管理基金的投资风险？
基金管理公司通常由____、董事会、监事会和____等组织机构组成。
基金募集申请获得____批准后，方可发售基金份额。
基金管理人的核心职责是____，以实现基金资产的保值增值。
基金托管人负责____基金资产，确保资产的安全和完整。
基金销售机构在销售基金产品时，应充分了解____的风险承受能力，以提供合适的投资建议。
2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题7(答案解析)
2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.关于市盈率模型，下列说法错误的是( )。
A.对盈余进行估值的重要指标是市盈率B.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价D.当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点正确答案：C本题解析：市盈率=每股市价/每股收益(年化)。
【考点】股票估值方法2.甲、乙、丙三个债券的面额均为100元，已知下列信息，哪个债券的到期收益率最低？（）I 债券甲的市场价格为101.9元，票面利率为5%，到期时间为2年II 债券乙的市场价格为100.0元，票面利率为6%，到期时间为2年III 债券丙的市场价格为97.3元，票面利率为5%，到期时间为3年A.乙债券B.信息不足，无法判断C.甲债券D.丙债券正确答案：C本题解析：到期收益率的影响因素主要有以下四个：（1）票面利率。
在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减。
（2）债券市场价格。
在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减。
（3）计息方式。
不同的计息方式会使得投资者获得利息的时间不同，在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要高。
（4）再投资收益率。
由于计算到期收益率时假定利息可以以相同于到期收益率的水平再投资，但在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有到期收益率。
债券甲：101.9=5/（1+x）+5/（1+x）的平方+100/（1+x）的平方债券乙：100=6/（1+x）+6/（1+x）的平方+100（1+x）的平方债券丙：97.3=5/（1+x）+5/（1+x）的平方+5/（1+x）的3次方+100/（1+x）3.权益乘数的计算方法是（）。
A.资产除以所有者权益B.负债除以所有者权益C.资产除以负债D.负债除以资产正确答案：A本题解析：权益乘数和负债权益比是由资产负债率衍生出来的两个重要比率，权益乘数的计算方法是资产除以所有者权益。
2021基金从业考试-基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析7
2021基金从业考试-基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析7考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、（）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A、商业秘密B、客户资料C、内幕信息D、绝密文件答案为 A【解析】本题考查保守秘密的内容。
商业秘密指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
2、某投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）份。
A.990099B.990102C.1000003D.990399答案为B【解析】净认购金额＝1000000/（1＋1%）＝990099.01（元），认购费用＝9900.99（元），认购份额＝（990099.01＋3）/1＝990102.01（份）。
3、投资基金主要通过向投资者发行受益凭证（基金份额），将社会上的资金集中起来，交由（）投资于各种资产，实现保值增值。
A.基金份额持有人B.基金管理机构C.基金销售机构D.基金自律组织答案为B【解析】投资基金主要通过向投资者发行受益凭证（基金份额），将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种资产，实现保值增值。
4、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。
A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息答案：A解析：完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。
5、为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于（）。
A、股票B、货币市场工具C、衍生金融工具D、与基金到期日一致的债券答案为D【解析】本题考查保本基金的特点。
为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券。
6、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。
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1、股东大会的职责包括( )。
Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.聘任和解聘公司董事Ⅲ.审批重大关联交易等重大事项的决策
Ⅳ.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、下列不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是( )。
A、日常联络和沟通工作
B、关注被投资企业经营状况
C、审计被投资企业的财务核算
D、参与被投资企业股东大会、董事会、监事会
3、股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因不包括( )。
A、股权投资存在信息不对称
B、股权投资外部性较强
C、股权投资涉及范围过广
D、财务投资人难以主动参与被投资企业管理
4、股权投资基金一般在投资后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是( )。
A、出资人
B、监管与自律机构
C、托管人
D、管理人
5、下列选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有( )。
Ⅰ.拒不交代资金去向，逃避返还资金的
Ⅱ.抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的
Ⅲ.携带集资款逃匿的
Ⅳ.集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、编制公司( )之后，清算组应当制订清算方案。
A、财产清单
B、资产负债表
C、财务会计报告
D、债权、债务目录
1、【正确答案】B
【答案解析】本题考查投资后管理概述。
股东大会(股东会)是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。
2、【正确答案】C
【答案解析】本题考查投资后管理概述。
股权投资基金管理人一般通过以下渠道和方式参与投资后管理，获取被投资企业信息：(1)参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;(2)关注被投资企业经营状况;(3)日常联络和沟通工作。
3、【正确答案】C
【答案解析】本题考查投资后管理概述。
由于股权投资存在信息不对称、外部性较强以及财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题，因而需要有效机制来保证信息披露的充分性，保证企业的经营活动不损害股权投资基金的利益，并从客观上将二者的利益结合起来。
4、【正确答案】D
【答案解析】本题考查投资后管理概述。
投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。
5、【正确答案】D
【答案解析】本题考查股权投资基金合规运营与非法集资的界限。
使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：(1)集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的;(2)肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的;(3)携带集资款逃匿的;(4)将集资款用于违法犯罪活动的;(5)抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的;(6)隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的;(7)拒不交代资金去向，逃避返还资金的;(8)其他可以认定非法占有目的的情形。
6、【正确答案】C
【答案解析】本题考查清算退出的流程和方法。
编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排。