证券从业资格考试第三章基金的募集、交易与登记章节练习(2015-2-15)
证券从业资格-基金的募集、交易与登记(三)
基金的募集、交易与登记(三)(总分：25.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单选题{{/B}}(总题数：20，分数：10.00)1.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的{{U}} {{/U}}时，该基金不能成立。
∙ A.50%∙ B.80%∙ C.90%∙ D.100%（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
2.投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过{{U}} {{/U}}个工作日的时间内划往赎回人资金账户。
∙ A.3∙ B.5∙ C.7∙ D.9（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：3.投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照{{U}} {{/U}}的标准收取佣金。
∙ A.0.1%∙ B.0.3%∙ C.0.5%∙ D.1%（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理证券公司可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
4.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的{{U}} {{/U}}时，为巨额赎回。
∙ A.5%∙ B.8%∙ C.10%∙ D.15%（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：5.开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间{{U}} {{/U}}。
∙ A.10天∙ B.10个工作日∙ C.20天∙ D.20个工作日（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：6.ETF自基金合同生效日后不超过{{U}} {{/U}}个月的时间起开始办理赎回。
第三章 基金的募集、交易与登记-LOF份额交易和申购赎回
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券投资基金第三章 基金的募集、交易与登记知识点：LOF份额交易和申购赎回● 定义：包括LOF上市条件、交易规则和申购赎回● 详细描述：1.LOF份额的上市条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定（2）募集金额不少于2亿元人民币（3）持有人不少于1000人（4）交易所规定的其他条件。
2.LOF份额的交易规则(1)上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。
(2)买人LOF申报数罱应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。
(3)LOF交易实行价格跌涨幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行。
3.LOF份额申购、赎回:LOF份额的场内、场外申、赎均采取“金额申购、份额赎回”原则，申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。
4.申购、赎回流程如下：(1）T日投资者提交基金申购、赎回申请。
(2）T+1日中国结算公司对申购、赎回的基金份额登记过户(3）T+2日起投资者申购份额可用。
5.跨系统转托管是指持有人将份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为.基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间。
例题：1.在ETF上市交易时，证券交易所在开市后根据申购赎回清淡和组合证券内各只证券的实时交易数据，计算并()发布一次基金份额参考净值，供投资者交易申购赎回基金份额时参考。
A.每15秒B.每30秒C.每天D.每周正确答案：A解析：在ETF上市交易时，证券交易所在开市后根据申购赎回清淡和组合证券内各只证券的实时交易数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易申购赎回基金份额时参考。
2.以下关于LOF基金和封闭式基金的说法正确的是（）。
A.LOF基金和封闭式基金基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.LOF基金和封闭式基金募集金额不少于2亿元人民币C.LOF基金和封闭式基金持有人不少于1000人D.LOF基金和封闭式基金基金合同期限为5年以上正确答案：A,B,C解析：LOF份额的上市条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）募集金额不少于2亿元人民币；（3）持有人不少于1000人；（4）交易所规定的其他条件。
证券从业资格考试-基金的募集、交易与登记试卷
证券从业资格考试-基金的募集、交易与登记试卷1、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上的要求。
A.60%B.80%C.50%D.70%2、封闭式基金的募集一般要经过申请,核准,( ),基金合同生效四个步骤。
A.发售B.核准C.批准D.发行3、基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书,基金合同及其他有关文件。
A.2B.6C.1D.34、国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.2B.6C.1D.35、与普通的开放式基金不同，ETF份额( )。
A.只能以现金认购B.只能以证券认购C.既可以用现金认购，也可以用证券认购D.既不能用现金认购，也不能用证券认购6、基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于( )人的要求。
A.200B.以上都不是C.100D.3007、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是( )。
A.净认购金额为9884.42元B.认购份额为9881.42份C.认购费用为120元D.认购费用为118.58元8、基金管理人自收到验资报告之日起( )日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A.7B.15C.3D.109、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。
A.2%B.5%C.1%D.3%10、场外认购的基金份额注册登记在( )的开放式基金注册登记系统。
A.证券业协会B.中央银行C.中国证监会D.中国结算公司11、普通的开放式基金发售方式主要有( )。
A.金额认购B.网下发售C.网上发售D.证券认购12、与( )类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。
A.LOFB.保本基金C.ETFD.QDI2基金13、LOF份额的认购分( )两种方式。
基金考试真题(基金的募集、交易与登记一)
基金的募集、交易与登记1.下列选项中，不属于基金的募集需要经过的步骤的是（）。
A.申请B.注册C.基金申购D.基金合同生效2.我国基金管理人进行的基金的募集，必须向（）提交相关文件。
A.中国银保监会B.中国证监会C.国务院D.中国人民银行3.基金份额的发售由（）负责办理。
A.基金销售机构B.基金管理人C.基金注册登记机构D.基金托管人4.下列选项中，不属于发售公开募集基金应符合的条件的是（）。
A.基金募集已申请注册B.由基金托管人或其委托的基金销售机构办理基金份额的发售C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定5.开放式基金的认购采取（）方式。
A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购6.下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。
A.前端收费模式设计的目的是鼓励投资者长期持有基金B.只能采取前端收费模式C.采用前端收费和和后端收费两种模式D.以上说法都对7.下列关于我国开放式基金的认购费率和收费模式的说法中，错误的是（）。
A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的2.5%C.货币市场基金一般不收取认购费D.基金份额的认购通常采取前端收费和后端收费两种模式8.根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（）为基础收取。
A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额9.关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，下列表述错误的是（）。
A.投资者可以开立沪、深证券账户B.投资者可以按“份额”提交认购申请C.认购申请受理后可以申请撤单D.投资者可以开立沪、深基金账户及资金账户10.场外募集的（LOF）基金份额注册登记在（）。
A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统11.QDII基金份额的认购程序不包括（）。
证券从业资格考试_基金_第3章课后练习
第三章基金的募集、交易与登记一、单项选择题1、我国封闭式基金的交收同A股一样实行( )交割、交收。
A、T+0B、T+1C、T+2D、T+32、如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A、15B、20C、30D、453、我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( )，不足5元的按5元收取。
A、0、1%B、0、3%C、0、5%D、1%4、开放式基金份额的发售，由( )负责办理。
A、商业银行B、基金托管人C、专业基金销售机构D、基金管理人5、《证券投资基金销售管理办法》规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。
A、1%B、2%C、3%D、5%6、根据《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过( )。
A、3个月B、5个月C、6月D、12个月7、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。
A、10%B、25%C、30%D、35%8、通常货币型基金从基金财产中计提不高于( )比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A、0、1%B、0、15%C、0、25%D、0、3%9、通常货币市场基金的申购、赎回费率为( )。
A、0B、0、1%C、0、15%D、0、25%10、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A、7B、15C、20D、3011、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A、5%B、9%C、15%D、10%12、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为( )。
基金从业资格考试基金的募集、交易与登记练习题
第十六章基金的募集、交易与登记一、单项选择题1、ETF的建仓期不超过（）个月。
A、1B、2C、3D、42、ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括（）。
Ⅰ.基金上巿首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出Ⅳ.基金申报价格最小变动单位为0.001元A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3、对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。
A、T+1B、T+2C、T+3D、T+104、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。
I.基金合同期限为5年以上II.基金募集金额不低于5亿元人民币III.基金份额持有人不少于2000人IV.基金的募集符合《证券投资基金法》规定A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、IVD、II、III、IV5、基金募集是基金公司根据有关规定（）发售基金份额，募集资金的行为。
A、进行市场营销B、向中国证监会提交募集申请文件C、召开投资者大会D、制定发售方案6、基金的募集一般要经过（）四个步骤。
A、申请、审批、发售、基金合同生效B、申请、审批、注册、基金验资C、申请、注册、发售、基金合同生效D、申请、注册、发售、基金验资7、基金募集期限一般不超过（）。
A、20天B、1个月C、3个月D、6个月8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。
A、基金份额持有人人数达到10000人以上B、基金份额总额超过核准的最低募集份额总额C、基金份额总额达到核准规模的60%以上D、基金份额总额达到核准规模的80%以上9、对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）。
A、10个工作日B、2 0个工作日C、2 5个工作日D、3 0个工作日10、关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，下列论述错误的是（）。
基金考试真题(基金的募集、交易与登记三)
基金的募集、交易与登记61.关于ETF份额的场内申购和赎回，下列表述正确的是（）。
Ⅰ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ62.下列不属于ETF申购、赎回清单所应包含内容的是（）。
A.T日预估现金部分B.最小赎回单位对应的各组合证券数据、现金替代C.最小申购单位对应的各组合证券数据、现金替代D.基金份额参考净值（IOPV）63.下列关于可以现金替代的说法中，错误的是（）。
A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响64.下列关于ETF份额的说法中，错误的是（）。
A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化65.LOF的申购、赎回采用（）原则。
A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回66.下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（）。
A.申购、赎回的标的不同，即LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一揽子”股票的交易B.申购、赎回的场所不同，即ETF通过交易所，LOF也可以在代销网点C.基金投资策略不同，即ETF通常采用被动式管理方式，属于指数基金，LOF采用主动方式D.对申购、赎回的限制不同，即只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF 的申购和赎回，LOF在申购、赎回上没有特别要求67.下列关于QDII基金的申购、赎回，描述错误的是（）。
[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷2.doc
![[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷2.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/116e4057af45b307e8719779.png)
[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷2一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于( )之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
（A）2008年4月13日（B）2008年4月18日（C）2008年4月23日（D）2008年4月28日2 某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。
申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为 0.00%。
三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为( )元。
（A）5975（B）5945（C）5970（D）59403 巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。
（B）10%（C）15%（D）20%4 下列关于交易型开放式指数基金(ETF)申购和赎回的说法，不正确的是( )。
（A）场内申购、赎回ETF采用份额申购和金额赎回的方式（B）对ETF份额的申购、赎回申请提交后不得撤销（C）场外申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式（D）场外申购、赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金5 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为( )份。
（A）9900（B）9901（C）9990（D）100006 基金份额上市交易要求基金份额持有人不应少于( )人。
（A）100（B）200（C）5007 ( )负责办理个人投资者资金账户的手续。
北京2015年下半年基金从业资格法律法规：基金的募集、交易与登记考试试题
北京2015年下半年基金从业资格法律法规：基金的募集、交易与登记考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行2、风险低于混合型基金的基金是__。
A．ETF基金B．股票型基金C．平衡型基金D．债券型基金3、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A：50%B：60%C：80%D：90%4、买入返售金融资产收入属于____A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益5、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为6、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试7、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露8、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．零风险等级9、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性10、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
基金的募集交易与登记(三)_真题-无答案
基金的募集、交易与登记(三)(总分25,考试时间90分钟)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1. 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的时，该基金不能成立。
A.50%B.80%C.90%D.100%2. 投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过个工作日的时间内划往赎回人资金账户。
A.3 B.5 C.7 D.93. 投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照的标准收取佣金。
A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.1%4. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的时，为巨额赎回。
A.5%B.8%C.10%D.15%5. 开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间。
A.10天 B.10个工作日 C.20天 D.20个工作日6. ETF自基金合同生效日后不超过个月的时间起开始办理赎回。
A.1 B.2 C.3 D.67. 目前我国开放式基金的最低认购金额一般为元人民币。
A.10000B.5000C.1000D.5008. 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的。
A.1%B.2%C.3%D.5%9. 一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于日起赎回该部分基金份额。
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+310. 个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设个基金账户。
A.1 B.2 C.3 D.411. 在我国，货币市场基金的赎回采用原则。
A.未知价交易 B.确定价交易 C.随机价交易 D.协商价交易12. 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以为基础计算的。
A.基金份额净值 B.基金市场供求关系 C.基金发行面值 D.基金发行价格13. 是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷3.doc
![[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷3.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/9f8c5b5f647d27284b735179.png)
[职业资格类试卷]基金的募集、交易与登记练习试卷3一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 基金( )是证券投资基金投资的起点。
（A）募集（B）交易（C）登记（D）赎回2 根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。
（A）2（B）3（C）6（D）83 基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行封闭式基金份额的发售。
（A）3（B）6（C）9（D）124 封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
（A）5（B）10（C）20（D）305 每位投资者只能开设和使用( )个资金账户,并只能对应( )个股票账户或基金账户。
（A）2;2（B）1;2（C）2;1（D）1;16 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指( )价格买进申报优先于较低价格买进申报,( )价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
（A）较高;较低（B）较高;较高（C）较低;较低（D）较低;较高7 买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍。
基金单笔最大数量应当低于( )份。
（A）10（B）50（C）100（D）5008 目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )(基金上市首日除外)。
（A）5%（B）10%（C）15%（D）20%9 目前,我国基金交易佣金为成交金额的( ),不足5元的按5元收取。
（A）0.1%（B）0.2%（C）0.3%（D）0.4%10 根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求,中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。
（A）2（B）3（C）6（D）811 开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,不得超过( )个月。
证券从业《投资基金》知识点精讲：第三章.doc
证券从业2015《投资基金》知识点精讲：第三章第三章基金的募集、交易与登记大纲要求：掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式，掌握开放式基金认购份额的计算。
掌握封闭式基金的认购，ETF与LOF份额的认购,QDII基金份额的认购。
掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。
掌握开放式基金申购、赎回的概念，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。
掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。
掌握ETF 份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则。
掌握上市开放式基金的交易规则，掌握上市开放式基金份额转托管的概念。
掌握QDII基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。
掌握开放式基金份额的登记的概念第一节基金的募集与认购第二节基金的交易、申购和赎回第三节基金份额的登记基金的募集是证券投资基金投资的起点，基金的交易与申购和赎回为基金投资提供了流动性，份额的注册登记则在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用。
运作方式不同的基金在募集、交易、申购和赎回等环节上也存在较大的差异。
第一节基金的募集与认购一、基金的募集程序一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个个步骤。
(一)基金募集申请:申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。
(二)基金募集申请的核准中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
(三)基金份额的发售基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。
(四)基金的合同生效1.基金募集期限届满，封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上;基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。
基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
证券资格(证券投资基金)基金的募集、交易与登记章节练习试卷2(
证券资格（证券投资基金）基金的募集、交易与登记章节练习试卷2(题后含答案及解析)题型有：1.00=9900.99(份)。
知识模块：基金的募集、交易与登记49．LOF采取金额申购、份额赎回原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：基金的募集、交易与登记50．LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：基金的募集、交易与登记51．对于LOF来说，投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构或基金管理人处，登记在TA系统中，只能申请赎回，不能直接在深交所交易。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：基金的募集、交易与登记52．基金登记机构负责基金份额的登记工作，不承担与基金份额登记有关的资金清算业务。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：基金登记机构不但负责基金份额的登记工作，而且还承担着与基金份额登记有关的份额存管、资金清算和资金交收等业务。
知识模块：基金的募集、交易与登记53．目前我国各基金申购(认购)、赎回的资金和申购(认购)款一般在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金银行存款账户划出。
() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：基金的募集、交易与登记54．目前，我国开放式基金的登记体系有两种模式：内置模式和外置模式。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：目前，我国开放式基金的登记体系有以下几种模式：①基金管理人自建登记系统的内置模式；②委托中国结算公司作为登记机构的外置模式；③以上两种情况兼有的混合模式。
知识模块：基金的募集、交易与登记。
基金的募集、交易与登记练习试卷3(题后含答案及解析)
基金的募集、交易与登记练习试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．基金( )是证券投资基金投资的起点。
A．募集B．交易C．登记D．赎回正确答案：A 涉及知识点：基金的募集、交易与登记2．根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。
A．2B．3C．6D．8正确答案：C 涉及知识点：基金的募集、交易与登记3．基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．12正确答案：B 涉及知识点：基金的募集、交易与登记4．封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
A．5B．10C．20D．30正确答案：B 涉及知识点：基金的募集、交易与登记5．每位投资者只能开设和使用( )个资金账户,并只能对应( )个股票账户或基金账户。
A．2;2B．1;2C．2;1D．1;1正确答案：D 涉及知识点：基金的募集、交易与登记6．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指( )价格买进申报优先于较低价格买进申报,( )价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A．较高;较低B．较高;较高C．较低;较低D．较低;较高正确答案：A 涉及知识点：基金的募集、交易与登记7．买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍。
基金单笔最大数量应当低于( )份。
A．10B．50C．100D．500正确答案：C 涉及知识点：基金的募集、交易与登记8．目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )(基金上市首日除外)。
2015年上半年江苏省基金从业资格：基金的募集、交易与登记模拟试题
2015年上半年江苏省基金从业资格：基金的募集、交易与登记模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大2、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化3、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人4、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请5、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A．银华优选B．华安富利C．南方避险D．南方宝元6、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。
A．兴业社会责任基金B．南方全球精选基金QDⅡ基金C．ETF联接基金D．汇丰晋信2016基金7、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性8、目前，我国的基金主要投资于__等。
A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具9、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务10、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金11、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年B．季C．日D．月12、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债13、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
证券投资基金章节习题及答案
证券投资基金章节习题及答案一、单选1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人答案：B2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金答案：C3、以下（）不是基金合同的当事人。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人答案：A4、基金（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构答案：B5、以下不属于证券投资基金特征的是（）。
A.集合投资，专业管理B.组合投资，分散风险C.收益平稳，风险较小D.独立托管，保障安全答案：C二、不定项和多选1、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（）。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的答案：CD2、基金持有人享有基金（）等法定权益。
A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权答案：AC3、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（）。
A.私募基金B.公募基金C.契约型基金D.公司型基金答案：CD4、基金份额持有人享有基金（）。
A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权答案：AC5、以下关于证券投资基环球,网校金中的专业管理含义描述正确的是（）。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构由专业环球,网校人士组成D.理财是由专业机构运作的答案：DC6、基金市场的服务机构主要包括（）。
A.基金销售机构B.注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.基金评级公司答案：ABCD7、以下关于契约型基金的表述环球,网校正确的是（）。
证券从业投资基金2015年知识点：第三章第一节
第三章基金的募集、交易与登记第一节封闭式基金的募集与交易一、封闭式基金的募集程序封闭式基金的募集又称封闭式基金份额的发售，是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。
封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告5个步骤。
二、封闭式基金募集申请文件申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。
三、募集申请的核准根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
四、封闭式基金份额的发售基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。
目前，我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。
基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同。
封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。
在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。
网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。
网下发售方式是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
五、封闭式基金的合同生效合同生效的三个条件：(1)封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上;(2)基金份额持有人人数达到200人以上;(3)基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
基金募集失败，基金管理人应承担责任：(1)固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
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场内申购、赎回ETF采用的方式是（）。
A．份额申购
B．金额赎回
C．金额申购
D．份额赎回
基金产品与银行储蓄存款的差异体现在（）。
A．性质不同
B．收益与风险特性不同
C．信息披露程度不同
D．资金使用方向不同
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。
（）
A．继承
B．司法强制执行
C．捐赠
D．经注册登记机构认可的其他情况
基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。
（）
A．赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值
B．赎回总金额=赎回份额／赎回日基金份额净值
C．赎回金额=赎回总金额一赎回费用
D．赎回金额=赎回总金额+赎回费用
因（）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
A．申购费率不得超过申购金额的3%
B．基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率。
C．基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准
D．基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。
对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是（）。
A．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
B．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
C．登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
D．登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回。