2019年期货从业资格《法律法规》部分考试真题及答案(2)
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规(备考2)
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考2）导读：本文2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考2），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
第21题下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是()。
A.审议发起人关于公司筹办情况的报告B.选举监事会成员C.对公司的设立费用进行审核D.检查公司财务参考答案：D参考解析：创立大会行使下列职权：①审议发起人关于公司筹办情况的报告;②通过公司章程;③选举董事会成员;④选举监事会成员;⑤对公司的设立费用进行审核;⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。
选项D属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。
第22题中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会B.全国人民代表大会常务委员会C.中国人民银行D.国务院参考答案：D参考解析：中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
第23题下列期货中，不属于商品期货的是()。
A.金属期货B.能源期货C.农产品期货D.股指期货参考答案：D参考解析：期货有商品期货和金融期货两种。
商品期货主要品种可以分为农产品期货、金属期货(基础金融、贵金属期货)、能源期货;金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货(中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。
第24题下列选项中，属于部门规章的是()。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》参考答案：B参考解析：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。
其具体包括：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。
2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)
2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)导读：本文2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(2)，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。
A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.份额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回正确答案：D，解析股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请。
这是适应未知价格情况下的一种最为简便、安全的交易方式。
2、基金管理公司需要在每季度结束后()工作日内，披露基金季度报告。
A.30个B.10个C.20个D.15个正确答案：D，解析基金管理公司需要在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
3、以下可以构成内幕信息要素的包括()。
Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.对证券价格影响明确的信息Ⅲ.非公开的信息Ⅳ.为自己或者他人牟取利益A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C，解析内幕信息的构成要素有：(1)来源可靠的信息。
(2)“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。
(3)“非公开”的信息。
4、基金销售机构的宣传推介材料，应当报()备案。
A.所在地行业协会B.所在地银监局C.中国基金业协会D.所在地证监局正确答案：D，解析依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
5、证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构，这是由于()。
A.投资证券市场，提升上市公司的市值B.机构投资者有助于提升上市公司的市场形象C.基金管理人和上市公司相互配合，共同推动提高股价D.充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用正确答案：D，解析证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。
2019年期货从业资格考试《基础知识》练习题及答案解析
2019期货从业资格考试《基础知识》练习题及答案解析(单选题)在期货交易中，根据商品的供求关系及其影响因素预测期货价格走势的分析方法为()。
A.江恩理论B.道氏理论C.技术分析法D.基本面分析法参考答案：D参考解析：对于商品期货而言，基本面分析法根据商品的产量、消费量和库存量(或者供需缺口)，即通过分析期货商品的供求状况及其影响因素，来解释和预测期货价格走势的方法。
(多选题)期货价格具有()等特点。
A.预期性B.连续性C.权威性D.公开性参考答案：ABCD参考解析：期货市场的价格机制较为成熟和完善，能够形成真实有效地反映供求关系的期货价格。
这种机制下形成的价格具有公开性、连续性、预期性和权威性的特点。
(判断题)基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。
()参考答案：A参考解析：基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。
(单选题)1848年，芝加哥的82位商人发起组建了()。
A.芝加哥期权交易所(CBOE)B.芝加哥期货交易所(CBOT)C.芝加哥股票交易所(CHX)D.芝加哥商业交易所(CME)参考答案：B参考解析：随着谷物远期现货交易的不断发展，1848年82位粮食商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所(CBOT)。
(多选题)下列选项中，属于利率期货的有()。
A.3个月欧洲美元期货B.3个月欧洲银行间欧元拆借利率期货C.标准普尔500指数期货D.中国香港恒生指数期货参考答案：AB参考解析：利率期货包括3个月欧洲美元期货、3个月欧洲银行问欧元拆借利率期货，5年期、10年期和长期国债期货等。
标准普尔500指数期货和中国香港恒生指数期货都属于股指期货的范畴。
(判断题)投机者进行期货交易，总是力图通过对未来价格的正确判断和预测赚取价差利润。
()参考答案：A参考解析：投机者进行期货交易，总是力图通过对未来价格的正确判断和预测赚取价差利润。
2019年期货从业资格考试模拟试题及答案：基础知识(1)
2019年期货从业资格考试模拟试题及答案：基础知识(1)一、单选题1.根据我国商品期货交易规则，随着交割期的临近，保证金比率应( )。
A.提升B.降低C.不变D.与交割期无关2.中长期国债的付息方式通常是在债券期满之前，按照票面利率每( )付一次利息。
A.2年B.5年C.6个月D.5个月3.股指期货的反向套利操作是指( )A.卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约B.买进近期股指期货合约，同时卖出远期股指期货合约C.卖出股指指数所对应的一揽子股票，同时买入股指期货合约D.买进股指指数所对应的一揽子股票，同时卖出股指期货合约4.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况实行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司( )负责。
A.董事会B.部门经理C.监事会D.总经理5.近20年来，美国金融期货交易量和商品期货交易量占总交易量的份额分别呈( )趋势。
A.上升，下降B.上升，上升C.下降，下降D.下降，上升6.股指期货的反向套利操作是指( )。
A.买进近期股指期货合约，同时卖出远期股指期货合约B.卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约C.卖出股票指数所对应的现货股票，同时买入指数期货合约D.买进股票指数所对应的现货股票，同时卖出指数期货合约7.期货交易的保证金一般为其买卖期货合约价值的( )。
A.3%～5%B.5%～10%C.5%～15%D.5%～20%8.根据起息日不同，外汇掉期交易的形式不包括( )。
A.即期对远期的掉期交易B.远期对远期的掉期交易C.即期对即期的掉期交易D.隔夜掉期交易9.期货合约的标准化带来的优点不包括( )。
A.简化了交易过程B.降低了交易成本C.减少了价格变动D.提升了交易效率10.互换是两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定的时间内交换( )的合约。
A.证券B.负责C.现金流D.资产二、多选题1.在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务理应提供( )服务。
2019年4月证券从业考试《证券法律法规》真题及答案
2019年4月证券从业考试《证券法律法规》真题及答案1.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括()A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权【答案】D2.下列不属于基金份额持有人权利的是()A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益【答案】C3.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责A. 董事会B. 股东(大)会C. 经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】A4.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。
I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A.I、II、IIIB.I、TVC.I、II、III、TVD.I、III、TV【答案】C5.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的()。
I、购买条件 II、购买规模III、政策风险TV、风险控制措施A.I、II、TVB.I、II、III、TVC.I、IIID.I、III、TV【答案】A6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在每一会计年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
I、一个月 II、二个月III、四个月TV、六个月A.I、IIB.II、IIIC.III、TVD.I、III【答案】B7.下列关于公司形式变更的说法，正确的是( )。
A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司【答案】B8.证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。
2019年证券从业资格考试《法律法规》高频考点(1)
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件：(一)资金账户开户、销户、变更，资金存取等。
(二)开立基金账户。
(三)代*券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户。
(四)与客户签订期货经纪合同。
(五)为客户办理代理授权或者取消代理授权。
(六)转托管，指定交易、撤销指定交易。
(七)代办股份确认。
(八)交易密码挂失。
(九)修改客户身份基本信息等资料。
(十)开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
(十一)与客户签订融资融券等信用交易合同。
(十二)办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务。
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理。
金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：(一)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
(二)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。
同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存1种介质的客户身份资料或者交易记录。
2019年9月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案
2019年9月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案（网友版） 1、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A．及时移送中国证监会处理 B．作出行政处罚 C．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚 D．及时向期货交易所发出行政处罚建议书 参考答案：A 参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
2、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A．客户有效身份证明文件号码 B．客户统一开户编码 C．客户姓名或者名称 D．客户联系方式 参考答案：C 参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
3、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
A．会员 B．期货交易所 C．国务院 D．期货公司 参考答案：A 参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。
4、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。
A．国务院国有资产监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构 C．国家工商行政管理总局 D．商务部 参考答案：B更多真题复习资料：精勤学习网 参考解析：《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
5、会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。
（） A．2 B．3 C．4 D．5 参考答案：B 参考解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。
A.①②③B.①④C.②③④D.①③④【答案】 A2、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。
A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B5、（2016年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。
A.15B.30C.60D.90【答案】 D6、（2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A.最近1年末净资产不低于500万元的法人B.经行业协会备案的私募基金C.经行业协会登记的私募基金管理人D.证券公司资产管理产品7、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
股票应当载明的事项包括（）。
A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】 D8、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 B9、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
?A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】 A10、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）。
2019年7月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案
2019年7月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案（网友版） 1、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A．期货业协会 B．中国证监会 C．公安机关 D．期货交易所 参考答案：A 2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A．客户利益优先；先开发的客户利益优先 B．自身利益优先：先开发的客户利益优先 C．客户利益优先：公平对待 D．自身利益优先：公平对待 参考答案：C 3、经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
A．1个月 B．3个月 C．半年 D．1年更多真题资料：精勤学习网 参考答案：C 4、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。
A．会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B．会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C．会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D．会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生 参考答案：C 5、（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。
A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．期货公司 D．期货保证金安全存管银行 参考答案：A 6、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A．中国证监会 B．中国证监会及其派出机构 C．协会 D．商务部 参考答案：C 7、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。
A．申诉 B．反映 C．上访 D．申请复议 参考答案：A 8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是（）。
A．最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 B．慈善基金 C．社会保障基金 D．经有关金融监管部门批准设立的财务公司 参考答案：A 9、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。
证券从业之证券市场基本法律法规综合提升检测卷附答案
证券从业之证券市场基本法律法规综合提升检测卷附答案单选题（共20题）1. 根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。
A.3—5年B.5—10年C.10—15年D.终身【答案】 B2. (2019年真题)下列说法中,正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3. 证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。
A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下【答案】 B4. 下列行为中，不属于内幕交易的是（）A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易【答案】 D5. 下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】 B6. 存托人应当承担的职责包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D7. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）措施。
A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】 B8. 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。
A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】 C9. 因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，下列表述正确的是（）。
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D10. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。
2019年证券法律法规考试练习题及答案解析
2019 年证券法律法规考试练习题及答案解析［选择题］1、《证券发行与承销管理办法》是()。
A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.行业自律规则正确答案是：C，解析部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
其具体包括《证券发行与承销管理办法》公开首次发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的，应予追诉。
A.10B.20C.30D.50正确答案是：C，解析个人非法吸收或者变相吸收公众存款30 户以上的，应予追诉。
3、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。
A.融券专用证券账户B.信用交易证券交收账户C.信用交易资金交收账户D .客户信用交易担保资金账户正确答案是：D ，解析证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
4、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A.2B.3C.4D.5正确答案是：B，解析被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3 年内不受理其执业证书申请。
5、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )A.5000 万元B.8000 万元C.1 亿元D.2 亿元正确答案是：A ，解析公司申请公司债券上市交易， 公司债券实际发行额不少于人民币 6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募A. 3 万元以上 10 万元以下B. 5 万元以上 30 万元以下C. 10 万元以上 30 万元以下D. 30 万元以上 60 万元以下正确答案是： D ，解析上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资19 岁，大二学生 () 参加证券从业人员资格考试。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(巩固题10)
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（巩固题10）1、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。
A、中国证监会派出机构B、中国工商局C、中国证券业协会D、中国人民银行正确答案：A【专家解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
2、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券登记结算机构D、证券公司正确答案：B【专家解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
3、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
A、申请报告B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C、证券业执业证书D、工作情况说明正确答案：D【专家解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。
除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
4、下列不属于基金销售机构的是()。
A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、中国证券业协会正确答案：D【专家解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
2019年11月30日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2019年11月30日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。
1.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是()。
I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口A.I、IIB.I、III，IVC.II、III、IVD.III、IV【参考答案】B2、甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司。
该股份有限公司下列做法正确的有()。
Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记，领取营业执照Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【参考答案】A3、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。
A.托管B.质押C.信托D.担保【参考答案】C4、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有()。
I.合伙人对企业债务的责任方面不同II.关联交易方面不同Ⅲ.利润分配方面不同IV.合伙人拥有的权利方面不同A.I、II、IVB.Ⅱ、ⅣC.I、II、III、IVD.I、II、III【参考答案】C5、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用()席位进行。
A.交易B.特殊C.代理D.自营【参考答案】D6、下列关于“沪港通”的说法，错误的是()A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)B.沪股通股票包括上证180指数成分股C.沪港通包括沪股通和港股通两部分D.沪股通股票包括上证380指数成分股【参考答案】A7.上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
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选择题部分
1.以下关于期权特点的说法不正确的是()。
A.交易的对象是抽象的商品——执行或放弃合约的权利
B.期权合约不存在交易对手风险
C.期权合约赋予交易双方的权利和义务不对等
D.期权合约使交易双方承担的亏损及获取的收益不对称
2.金融期权合约所规定的期权买方在行使权利时遵循的价格是()。
A.现货价格
B.期权价格
C.执行价格
D.市场价格
3.当标的物的市场价格高于协定价格时，()为实值期权。
A.看涨期权
B.看跌期权
C.欧式期权
D.美式期权
4.对于马鞍式期权组合，下列说法错误的是()。
A.期权的标的物相同
B.期权的到期日相同
C.期权的买卖方向相同
D.期权的类型相同
5.投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种()。
A.借贷关系
B.产权关系
C.所有权关系
D.信托关系
6.下列期货投资基金类型中，无需广告发行及营销费用的是()。
A.公募期货基金
B.私募期货基金
C.个人管理期货账户
D.集体管理期货账户
7.假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为()。
A.0.15
B.0.20
C.0.25
D.0.45
8.()是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。
A.可控风险
B.不可控风险
C.代理风险
D.交易风险
9.如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么这个期货市场就是()。
A.有广度的
B.窄的
C.缺乏深度的
D.有深度的
10.()风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。
A.期货交易所
B.期货公司
C.客户
D.期货行业协会
参考答案及解析：
1.【答案】B
【解析】期权合约存在交易对手风险，期权双方权利义务不对等，买方交纳一定的权利金后就不再有义务。
2.【答案】C
【解析】C项执行价格，也称敲定价格，是期权合约所规定的、期权买方在行使权利时所实际执行的价格;A项现货价格是指期权合约标的物目前在现货市场上的价格;B项期权价格，又称权利金、期权费或保险费，是指期权买方为获取期权合约所赋予的权利而向期权卖方支付的费用;D项市场价格是指市场在充分竞争达到均衡条件下所形成的价格。
3.【答案】A
【解析】对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权。
4.【答案】D
【解析】马鞍式期权，是指以相同的执行价格同时买进或卖出不同种类的期权
5.【答案】D
【解析】投资基金在本质上是一种金融信托，因此基金券反映的是一种依托关系。
6.【答案】B
【解析】私募期货基金不面向社会公众招揽投资者，无需广告发行及营销费用。
7.【答案】C
【解析】贝塔系数===0.25
8.【答案】C
【解析】客户在选择期货公司时应对期货经纪公司的规模、资信、经营状况等对比选择，确立选择后与该公司签订《期货经纪合同》，如果选择不当，就会给客户将来的业务带来不便和风险。
9.【答案】A
【解析】广度是指在既定价格水平下满足投资者交易需求的能力，如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么市场就是有广度的;而如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是窄的。
10.【答案】C
【解析】客户作为期货市场利益驱动的主体，其风险管理的目标是：维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。