2016年检验检测机构评审检查表
检验检测机构资质认定评审检查表
检验检测机构资质认定
评审检查表
Hessen was revised in January 2021
附件9 A
检验检测机构资质认定评审检查表
注：①在相应判定栏内划“√”。
②管理体系文件中有描述但实施不规范的，为基本符合；管理体系文件无规定或有规定未实施的，为不符合。
③“评审发现”栏填写“基本符合”、“不符合”的具体事实；具体事实的描述应客观、真实、具体、准确、可追溯，语言要简练、明确，不加修饰，不能以“不规范”、“不完善”、“未见”、“未提供”、“许多”、“部分”、“少数”、“个别”等语句模糊、笼统、定性地进行描述。
④此表为评审工作用表，不需上报。
《检验检测机构资质认定评审准则》2016.6实施版——现场评审检查表.
检验检测机构应建立和保持质量控制程序,定期参加能力验证或机构之间比对。通过分析质量控制的数据，当发现偏离预先判据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，防止出现错误的结果。质量控制应有适当的方法和计划并加以评价。
4.5.20
检验检测机构应准确、清晰、明确、客观地出具检验检测结果，并符合检验检测方法的规定。结果通常应以检验检测报告或证书的形式发出。检验检测报告或证书应至少包括下列信息：
4.5.12
检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持。内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。内审员须经过培训，具备相应资格，内审员应独立于被审核的活动。检验检测机构应：
a)依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；
l)应对风险和机遇所采取措施的有效性；
m)改进建议；
n)其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。
管理评审输出应包括以下内容:
a)改进措施；
b)管理体系所需的变更；
c)资源需求。
4.5.14
检验检测机构应建立和保持检验检测方法控制程序。检验检测方法包括标准方法、非标准方法（含自制方法）。应优先使用标准方法，并确保使用标准的有效版本。在使用标准方法前，应进行证实。在使用非标准方法（含自制方法）前，应进行确认。检验检测机构应跟踪方法的变化，并重新进行证实或确认。必要时检验检测机构应制定作业指导书。如确需方法偏离，应有文件规定，经技术判断和批准，并征得客户同意。当客户建议的方法不适合或早已过期时，应通知客户。
4.2.7
检验检测机构资质认定评审检查表
需要时，检验检测机构应建立和保持开发自制方法控制程序，自制方法应经确认。
检验检测机构应根据需要建立和保持应用评定测量不确定度的程序。
检验检测机构应当对媒介上的数据予以保护，应对计算和数据转移进行系统和适当地检查。当利用计算机或自动化设备对检验检测数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，检验检测机构应建立和保持保护数据完整性和安全性的程序。
4.2
具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。
4.2.1
检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。
检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，
明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。
检验检测机构应有样品的标识系统，并在检验检测整个期间保留该标识。
在接收样品时，应记录样品的异常情况或记录对检验检测方法的偏离。
样品在运输、接收、制备、处置、存储过程中应予以控制和记录。
当样品需要存放或养护时，应保持、监控和记录环境条件。
检验检测机构应建立和保持质量控制程序，定期参加能力验证或机构之间比对。
j)工作量和工作类型的变化；
k)资源的充分性；
l)应对风险和机遇所采取措施的有效性；
m)改进建议；
n)其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。
管理评审输出应包括以下内容：
a)改进措施；
b)管理体系所需的变更；
c)资源需求。
检验检测机构应建立和保持检验检测方法控制程序。检验检测方法包括标准方法、非标准方法（含自制方法）。
检验检测机构验证检查表
检验检测机构验证检查表1. 机构信息
- 机构名称：[填写机构名称]
- 机构地址：[填写机构地址]
- 机构联系人：[填写联系人姓名]
- 机构联系[填写联系电话]
- 机构邮箱：[填写邮箱地址]
2. 验证检测项目
3. 验证结果与建议
根据本次验证检查，确认以下结果：
- 机构通过验证的项目：[填写通过验证的项目名称] - 机构需改进的项目：[填写需改进的项目名称]
建议机构采取以下措施：
- [填写改进措施建议]
验证检查日期：[填写验证检查日期]
验证检查人：[填写验证检查人姓名]
4. 签名
验证检查机构负责人签名：_____________________ 日期：_____________________。
2016新版CMA、CNAS检验检测机构资质认定内审检查表【范本模板】
内审检查表第 1 页共47 页内审检查表第 2 页共47 页内审检查表第 3 页共47 页内审检查表第 4 页共47 页内审检查表第 5 页共47 页内审检查表第 6 页共47 页内审检查表第7 页共47 页内审检查表第8 页共47 页内审检查表第9 页共47 页内审检查表第10 页共47 页内审检查表第11 页共47 页内审检查表第12 页共47 页内审检查表第13 页共47 页内审检查表第14 页共47 页内审检查表第15 页共47 页内审检查表第16 页共47 页内审检查表第17 页共47 页内审检查表第18 页共47 页内审检查表第19 页共47 页内审检查表第20 页共47 页内审检查表第21 页共47 页内审检查表第22 页共47 页内审检查表第23 页共47 页内审检查表第24 页共47 页内审检查表第25 页共47 页内审检查表第26 页共47 页内审检查表第27 页共47 页内审检查表第28 页共47 页内审检查表第29 页共47 页内审检查表第30 页共47 页内审检查表第31 页共47 页内审检查表第32 页共47 页内审检查表第33 页共47 页内审检查表第34 页共47 页内审检查表第35 页共47 页内审检查表第36 页共47 页内审检查表第37 页共47 页内审检查表第38 页共47 页内审检查表第39 页共47 页内审检查表第40 页共47 页内审检查表第41 页共47 页内审检查表第42 页共47 页内审检查表第43 页共47 页内审检查表第44 页共47 页内审检查表第45 页共47 页内审检查表第46 页共47 页内审检查表第47 页共47 页。
201608检验检测机构内审检查表CMA(正式版)详解
构当前和预期的任务。 检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、 授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确
审核结 果记录
不符合 性质
内部审内容
检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序， 以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管 理体系是否得到有效的实施和保持。内部审核通常每年 一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。内审员 须经过培训，具备相应资格，内审员应独立于被审核的 活动。检验检测机构应： a) 依据有关过程的重要性、对 检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果， 策划、 制定、实施和保持审核方案， 审核方案包括频次、 方法、 职责、 策划要求和报告； b) 规定每次审核的审核准则和 范围； c) 选择审核员并实施审核； d) 确保将审核结果 报告给相关管理者； e) 及时采取适当的纠正和纠正措 施；f) 保留形成文件的信息， 作为实施审核方案以及做
标准或者技术规范的要求。
涉及要素 和管理体 系文件条
款
审核方式
第 3 页 共 13 页
审核结 果记录
不符合 性质
/
内部审核检查表
序号
内审内容
涉及要素 和管理体 系文件条
款
4.3.3
检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境 条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条 件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验
表合理进入为其检验检测的相关区域观察。
4.5.8 4.5.9 4.5.10 4.5.11
2016年检验检测机构新版内审检查表.doc
检验检测机构应准确、清晰、明确、客观地出具检验检测结果，并符合检验检测方法的规定。
结果通常应以检验检测报告或证书的形式发出。
检验检测报告或证书应至少包括下列信息：
a) 标题；
b) 标注资质认定标志，加盖检验检测专用章（适用时）；
c) 检验检测机构的名称和地址，检验检测的地点（如果与检验检测机构的地址不同）；
4.4.5
设备出现故障或者异常时，检验检测机构应采取相应措施，如停止使用、隔离或加贴停用标签、标记，直至修复并通过检定、校准或核查表明设备能正常工作为止。应核查这些缺陷或超出规定限度对以前检验检测结果的影响
4.4.6
检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序。可能时，标准物质应溯源到SI单位或有证标准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查
检验检测机构使用非本机构的设备时，应确保满足本准则要求
4.4.2
检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、维护和使用满足检验检测工作要求
4.4.3
检验检测机构应对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有显著影响的设备，包括用于测量环境条件等辅助测量设备有计划地实施检定或校准。
4.2.1
检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理
检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系
明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责
4.2.2
检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审
检验检测机构资质认定评审检查表
检验检测机构应建立和保持服务客户的程序。保持与客户沟通，跟踪对客户需求的满足，以及允许客户或其代表合理进入为其检验检测的相关区域观察。
4.5.8
检验检测机构应建立和保持处理投诉的程序。明确对投诉的接收、确认、调查和处理职责，并采取回避措施。
4.5.9
检验检测机构应建立和保持出现不符合的处理程序，明确对不符合的评价、决定不符合是否可接受、纠正不符合、批准恢复被停止的工作的责任和权力。必要时，通知客户并取消工作。该程序包含检验检测前中后全过程。
用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。
检验检测设备应由经过授权的人员操作并对其进行正常维护。
若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查。
4.4.5
设备出现故障或者异常时，检验检测机构应采取相应措施，如停止使用、隔离或加贴停用标签、标记，直至修复并通过检定、校准或核查表明设备能正常工作为止。
4.5.12
检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持。
内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。
内审员须经过培训，具备相应资格，内审员应独立于被审核的活动。
检验检测机构应：
a) 依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；
4.5.5
检验检测机构需分包检验检测项目时，应分包给依法取得资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构，具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书面同意，检验检测报告或证书应体现分包项目，并予以标注。
2016年检验检测机构评审检查表_图文
检验检测机构资质认定评审表（试运行）第 1 页共29 页序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
4.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，★否决项查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
4.1.2检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
★否决项查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
▲重点项查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）检验检测机构资质认定评审表（试运行）第 2 页共29 页序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
▲重点项如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
检验检测机构资质认定评审检查表
检验检测机构应建立和保持效劳客户的程序。保持与客户沟通，跟踪对客户需求的满足，以及允许客户或其代表合理进入为其检验检测的相关区域观察。
组织质量管理体系的管理评审。
检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等才能，全面负责技术运作；
质量负责人应确保质量管理体系得到施行和保持;
应指定关键管理人员的代理人。
检验检测机构的受权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等才能，并经资质认定部门批准。
非受权签字人不得签发检验检测报告或证书。
当发现潜在不符合时，应采取预防措施。
检验检测机构应通过施行质量方针、质量目的，应用审核结果、数据分析、纠正措施、预防措施、管理评审来持续改良管理体系的适宜性、充分性和有效性。
检验检测机构应建立和保持记录管理程序，确保记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置符合要求。
检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准那么的要求，管理体系是否得到有效的施行和保持。
f) 对所使用检验检测方法的识别；
附件9A
检验检测机构资质认定评审检查表
序号
审 核内 容
检查内容与检查方法
评审意见
评审发现
根本符合
不符
合
不适
用
依法成立并可以承当相应法律责任的法人或者其他组织。
检验检测机构或ห้องสมุดไป่ตู้其所在的组织应有明确的法律地位。
对其出具的检验检测数据、结果负责，并承当相应法律责任。
不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位受权。
检验检测机构评审检查表(新准则)
附表1：检验检测机构资质认定评审表（试运行）（共173条，其中：否决项2条，重点项30条）本记录表依据检验检测机构资质认定评审准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本核查表中省略。
填表说明：“审核结果”应逐个条款进行检查， Y表示“符合”， N表示“不符合”， N/A表示“不涉及”。
序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
4.1. 1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，★否决项查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
4.1. 2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
★否决项查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实▲重点项查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）序号评审内容符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）4.1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
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检验检测机构资质认定评审表（试运行）第 1 页共29 页序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，★否决项查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
★否决项查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
▲重点项查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）检验检测机构资质认定评审表（试运行）第 2 页共29 页序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
▲重点项如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
实施情况是否满足要求。
4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。
查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，是否发挥了他们的作用，查证有关记录。
4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。
4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。
查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和考核做出规定。
检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。
查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实现质量目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。
4.2.2 检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。
▲重点项查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。
承诺是否得到有效实施。
4.2.3 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。
查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育，是否有记录可查。
检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。
查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有制度保证？或有规定和相应记录。
检验检测机构资质认定评审表（试运行）第 3 页共29 页序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。
▲重点项查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的情况。
4.2.4 检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训。
查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效实施培训。
培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。
查：（1）制定的人员培训计划是否是否合理，是否与机构当前和预期的任务相适应；（2）是否对培训效果进行评价。
检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。
查：机构人员的是否经过适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，能否按机构管理体系要求开展工作。
应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。
查：（1）是否建立了监督工作程序；（2）监督员的数量和专业领域能否覆盖能力范围，是否有任命文件，监督员是否符合条件要求；（3）是否制定了监督计划，监督的重点尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员或操作关键项目的人员是否进行了监督；（4）人员监督计划和监督活动实施与评价记录是否真实、完整。
4.2.5 检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。
▲重点项查：（1）体系文件是否规定人员或岗位职责、任职资格和使用条件等；（2）所有从事抽样、检验检测、签发检验报告、提出意见和解释以及操作设备的人员是否有考核、评价合格证据，是否持上岗证上岗（查：文件或上岗证）。
检验检测机构资质认定评审表（试运行）第 4 页共29 页序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.2.6 检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。
查：机构是否配置满足要求的管理人员和技术人员，他们在管理体系中是否具有相应的权力和资源，相关人员数量是否满足要求。
应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。
查：机构是否建立程序，对人员职责、任职条件、权利和相互关系进行规定。
检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。
查：机构是否建立健全人员人员技术档案，档案资料是否齐全。
4.2.7 检验检测机构应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系。
▲重点项查：机构是否与使用人员签订合同，是否证实使用建立了录用关系、劳动关系、聘用关系的人员。
（查：社保、医保）对与检验检测有关的管理人员、技术人员、关键支持人员，应保留其当前工作的描述。
查：使用的人员是否能够胜任（具备相应的资格和能力），是否满足检验检测技术工作的需要。
4.2.8检验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键支持人员的工作描述可用多种方式规定。
但至少应包含以下内容：a）所需的专业知识和经验；b）资格和培训计划；c）从事检验检测工作的职责；d）检验检测策划和结果评价的职责；e）提交意见和解释的职责；f）方法改进、新方法制定和确认的职责；g）管理职责。
查：人员档案及相关文件规定，其工作描述内容是否清晰。
是否有相关的考核记录。
检验检测机构资质认定评审表（试运行）第 5 页共29 页序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.2.9 检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作；应授权发布质量方针声明；应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的承诺和证据；查：最高管理者是否负责管理体系的整体运作，发布或授权发布质量方针和质量目标，并输入管理评审。
查：管理体系有效运行的证据，最高管理者履行全面组织管理体系运行和持续满足要求的承诺，包括管理体系变更时，管理体系文件的编制、审核、批准证据应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效运行的沟通机制；查：最高管理者是否建立健全沟通机制，是否有程序，有哪些沟通的形式，是否有记录等。
应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测机构全体员工；查：是否有相关沟通、培训、学习的记录，员工是否明确其重要性。
应确保管理体系变更时，能有效运行。
查：机构在管理体系发生变更时，管理体系的运行是否正常（管理者及体系文件的变化）。
4.2.10 检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检验检测所需的资源，查：机构是否配置与技术领域相适应的一名或多名技术负责人组成技术管理层，全面负责技术运作。
检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力。
查：技术负责人任职条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料证明满足规定要求。
检验检测机构应有质量主管，应赋予其在任何时候使管理体系得到实施和遵循的责任和权力。
查：机构是否配备质量主管，该质量主管其职责和权利、任职条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料证明满足规定要求。
质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理者。
查：质量主管是否可直接与最高管理者沟通，能保障管理体系的有效运行。
检验检测机构资质认定评审表（试运行）第 6 页共29 页序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.2.10 应指定关键管理人员的代理人。
查：最高管理者、技术负责人、质量主管等关键管理人员是否指定关键管理人员的代理人，是否有各项工作持续正常进行的证据材料。
4.2.11 检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力，并经考核合格。
以下情况可视为同等能力：a) 博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动1年及以上；硕士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动3年及以上；b) 大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5年及以上；c) 大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动8年及以上。
▲重点项查：人员技术档案，授权签字人是否经机构提名，具有中级以上技术职称或同等能力，并现场考核授权签字人是否符合要求。
非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
▲重点项查：抽查报告，是否存在非授权签字人签发检验检测报告或证书的情况。
4.2.12 从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关法律、行政法规所规定的资格。
▲重点项查：人员资格证书，国家有规定的特定检验检测人员资格是否满足要求（如：无损探伤、司法鉴定、珠宝检测等等）。
4.3 具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求4.3.1 检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行的检验检测工作。
▲重点项查：管理体系文件是否全覆盖（固定、离开其固定设施和临时或移动设施的场所）各类场所。
管理体系的运行是否覆盖到相关场所。