新制度经济学 第八讲 交易费用与企业理论
新制度经济学的制度理论———企业理论·产权理论·制度变迁理论
新制度经济学的制度理论———企业理论・产权理论・制度变迁理论●李志强 摘 要:新制度经济学在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。
文章将对新制度经济学在不同的研究领域———企业理论、产权理论和制度变迁理论,进行简单的梳理。
关键词:企业理论 产权理论 制度变迁理论新制度经济学发展和兴盛是最近几十年的事,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。
新制度经济学被认为在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,甚至它的开创者科斯称其为“本来就应该是的那种经济学”。
从交易费用这一基本概念出发,新制度经济学在不同的研究领域发展了几个重要的分支理论—企业理论、产权理论和制度变迁理论。
下面本文将对这几个理论进行简单的梳理。
一、企业理论1973年,科斯在其经典性论文《企业的性质》中开创了现代企业理论研究的先河。
在这篇论文中科斯提出,与市场通过契约形式完成的交易不同,企业作为一种组织是依靠权威,通过命令的形式在企业内部完成交易的。
市场和企业可以看作是两种不同的经济组织形式,在一定条件下是可以相互替代的。
当生产是通过市场的组织协调来完成时,其重要的成本是发现相关价格所耗费的资源。
科斯的文章发表后并没有得到应有的重视,直到20世纪60年代后,在威廉姆森、德姆塞茨和张五常等学者的推动下,企业理论开始飞速发展,大量有价值的学术文献以“指数式增长”。
特别是随着博弈论和信息经济学的发展,企业理论的分析工具日臻完善,研究的领域也不断深入。
企业理论研究的主要内容包括:企业的本质及界限的确定、企业内部结构与效率差异、企业的资本结构。
1.企业的本质及界限的确定。
对于这一问题有几种不同的解释。
一种是上面提到的科斯的观点。
张五常发展了科斯的理论,认为企业与市场的区别只是契约安排的两种不同形式,市场是产品市场上的合约,而企业是要素市场上的合约,企业与市场的替代不过是一种合约取代另一种合约。
交易费用理论
交易费用理论是整个现代产权理论大厦的基础。
1937年，著名经济学家罗纳德·科斯（Ronald·Coase）在《企业的性质》一文中首次提出“交易费用”的思想，1969年阿罗第一个使用“交易费用”这个术语，威廉姆森系统研究了交易费用理论。
该理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂，为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。
交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。
学术论点罗纳德·科斯指出：市场和企业都是两种不同的组织劳动分工的方式（即两种不同的“交易”方式），企业产生的原因是企业组织劳动分工的交易费用低于市场组织劳动分工的费用。
一方面，企业作为一种交易形式，可以把若干个生产要素的所有者和产品的所有者组成一个单位参加市场交易，从而减少了交易者的数目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；另一方面，在企业之内，市场交易被取消，伴随着市场交易的复杂结构被企业家所替代，企业家指挥生产，因此，企业替代了市场。
由此可见，无论是企业内部交易，还是市场交易，都存在着不同的交易费用；而企业替代市场，是因为通过企业交易而形成的交易费用比通过市场交易而形成的交易费用低。
交易费用所谓交易费用是指企业用于寻找交易对象、订立合同、执行交易、洽谈交易、监督交易等方面的费用与支出，主要由搜索成本、谈判成本、签约成本与监督成本构成。
企业运用收购、兼并、重组等资本运营方式，可以将市场内部化，消除由于市场的不确定性所带来的风险，从而降低交易费用。
科斯的这一思想为产权理论奠定了坚实的基础。
但科斯的思想在很长时间内一直被理论界所忽视，直到20世纪60年代才引起经济学家的广泛重视。
经济学家的广泛重视。
假设结论交易费用经济学认为：有限理性、机会主义、不确定性、小数目条件使得市场交易费用高昂，为了节省这种交易费用，代替市场的新的交易形式应运而生，这就是企业，而企业的不同组织结构也是为了交易费用节省的必然结果。
新制度经济学一个交易费用分析范式
这句话强调了产权明晰的重要性。产权明保障，这有利于降低交易费用和提高市场效率。如果产权不明晰 或者得不到保障，就会导致市场失灵和资源浪费。
《新制度经济学：一个交易费用分析范式》这本书的精彩摘录涵盖了制度经 济学中的许多重要思想和概念。这些摘录不仅有助于我们深入理解经济现象和政 策制定，也可以为我们提供新的视角和思路来观察和分析现实世界中的问题。
我想说的是，《新制度经济学：一个交易费用分析范式》是一本非常值得一 读的书。无论大家是经济学的研究者、学生还是对经济学感兴趣的读者，我相信 大家都能从中获得不少启示和收获。
目录分析
《新制度经济学：一个交易费用分析范式》目录分析
《新制度经济学：一个交易费用分析范式》是一本系统介绍新制度经济学理 论的著作。本书的目录结构严谨，层次分明，为读者深入理解新制度经济学提供 了有力的帮助。
这句话揭示了市场失灵与制度之间的关系。市场失灵是指市场无法实现某些 经济活动的效率，这时就需要制度的干预来弥补市场的不足。然而，制度的存在 也会产生交易费用，因此，如何在市场失灵和制度成本之间取得平衡是经济学研 究的重要问题。
“科斯定理是一个交易费用为零的世界中的乌托邦。”
这句话指出了科斯定理的理想化性质。科斯定理认为，只要交易费用为零， 那么无论初始产权配置如何，通过市场交易都可以实现资源的有效配置。然而， 现实世界中交易费用不可能为零，因此科斯定理并不完全适用于现实世界。
本书还提出了一个重要的观点：制度的变迁可以被视为一种交易过程。这种 交易过程的实质是权力的转移和重新分配。在制度的变迁中，不同的利益集团会 试图通过各种手段来影响制度的制定和实施，以使自己的利益得到最大化。这其 中涉及到的权力转移和重新分配必然会产生交易费用。因此，本书为我们理解制 度的变迁提供了一个新的视角。
新制度经济学三个核心理论
新制度经济学三个核心理论新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。
新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。
其中，新制度经济学三个核心理论包括：产权理论，交易费用理论，委托代理理论。
产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。
阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。
以济南华电国际电力股份有限公司为例：济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。
1999年6月30日首次公开发行了约亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。
公司于2005年初在境内成功发行了亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。
目前公司总股本为亿股，其中包括H股约亿股，约占总股本的%；内资股（A）约亿股，约占总股本的%。
产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为%，香港中央结算有限公司持股比例为%，山东省国际信托有限公司持股比例为%，中国建设银行股份有限公司持股比例为%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为%，中广核财务有限责任公司持股比例为%，博时价值增长证券投资基金持股比例为%。
产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。
再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。
当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权的好处为可以迅速地实现资本集中。
交易费用理论
威廉姆森的交易费用理论
在科斯之后，威廉姆森（Williamson）等许多 经济学家又进一步对交易费用理论进行了发展和 完善。威廉姆森（Williamson, 1977）将交易费 用分为事前的交易费用和事后的交易费用。 第一，事前的交易费用是指由于将来的情况不确 定，需要事先规定交易各方的权利，责任和义务， 在明确这些权利、责任和义务的过程中就要花费 成本和代价，而这种成本和代价与交易各方的产 权结构的明晰度有关；
找到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会 放弃找工作，转而不工作或考研
2020/6/27
一、交易费用的概述
科斯
威廉姆森
交易费用理论概述
交易费用理论是整个现代产权理论大厦的基础。1937年，著名经济学 家罗纳德·科斯（Ronald·Coase）在《企业的性质》一文中首次提 出“交易费用”的思想，1969年阿罗第一个使用“交易费用”这个术 语，威廉姆森系统研究了交易费用理论。该理论认为，企业和市场是 两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、 不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂,为节约交易费用， 企 业作为代替市场的新型交易形式应运而生.交易费用决定了企业的存 在企业采取不同的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。
2.企业取代市场 实现交易有可能 减少交易的费用.
交易费 理论的基本 论点:
3.市场交易 费用的存在 决定了企业 的存在。
5.现代交易费用 理论认为交易费 用的存在及企业 节省费用的努力 是资本主义企业 结构演变的唯一
动力
.
4.企业在“内化”市 场交易的同时产生额
外费用。 当管理费 用的增加与交易费用 节省的数量相等时， 企业的边界趋于平衡 （不再增长扩大）。.
新制度经济学理论
新制度经济学理论新制度经济学是20世纪末流行的一种经济学理论，它强调制度的重要性，以提高经济表现，它为改善发展中国家经济提供了有用的启示。
它强调经济体制和政治制度的重要性，以及如何加强公民权利，促进公平竞争和市场活力。
新制度经济学主要研究以下几个方面：一是企业制度，它强调企业在经济活动中的作用，包括公司治理、企业社会责任和决策机制。
二是政府制度，它强调政府在经济活动中的作用，并探讨政府的角色，以及如何推进政府服务和改善管理。
三是金融制度，它着重于金融监管、金融体系发展和金融改革，以及政府如何参与市场来确保金融市场健康发展。
新制度经济学认为，一个可以持续发展的经济体系需要完善的经济制度，既要保护公平竞争，又要保证市场运行的健康。
因此，经济制度的完善及其环境的优化是新制度经济学的核心内容。
新制度经济学主张通过改善经济行为的激励机制来提高企业的协作度，并强调多元参与者在决策过程中的重要作用。
新制度经济学也提倡尊重个人、家庭和社会各方社会资本的重要性，利用它们来促进企业效率和发展，并通过改善环境条件来刺激投资。
新制度经济学的研究成果具有重要的理论意义，为发展中国家经济提供了实践指导。
发展中国家政府可借鉴新制度经济学的理论和经验，改善经济制度，加强政府行政效能。
与此同时，政府本身也要建立健全的政治机制，确保各种制度有效运行。
新制度经济学也可以提供一些改革经济体制的思路，帮助发展中国家加强市场法治和建立科学的投资决策机制，提升各国的经济效率。
综上所述，新制度经济学是一种重要的经济学理论，它强调制度的重要性，强调企业、政府、金融制度与经济发展的关系，以及改善经济制度、多元参与和法治的重要性，为发展中国家经济提供了重要的理论指导。
新古典经济学
一．科斯理论：交易费用科斯认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制。
第一句话就错了。
什么是市场？市场就是自愿合作。
什么不是市场？至少一方主动使用暴力或威胁使用暴力。
企业使用暴力了吗？奴隶社会的企业才使用暴力吧。
企业就是自愿合作，所以就是市场的一种表现形式。
企业就是市场。
科斯认为，企业采取不同的组织方式是为了节约交易费用。
错。
企业也可以增加交易费用。
科斯在这里有一个不成立的假设，就是减少或增加交易费用的收益不变。
实际上只要企业的收益比交易费用多，企业也可以增加交易费用以获取更大的收益。
科斯认为，所谓交易费用是指企业用于寻找交易对象、订立合同、执行交易、洽谈交易、监督交易等方面的费用与支出。
企业降低了这些交易费用。
他真应该去企业人力资源部门和猎头公司看看企业是如何心甘情愿地支付寻找人力资源、订立劳动合同、执行、洽谈和监督员工等方面的费用的。
你也许是一个爱抽烟的人。
在你家附近有卖烟的小贩。
你明明知道小贩卖的烟的价钱比繁华区、或“大地方”的国营商店中的价格高，比如一盒云烟高出5毛到一块，但你有时还在小贩这里买烟。
如果你能告诉我你为什么这佯做，你实际上就懂得什么叫作交易费用。
到小贩那里，只需走几步路；而要到市中心或繁华区，则要坐车或骑车去；且不说要花车钱，就是时间也不愿搭。
你觉得，多花上5毛到一块钱，节约时间和精力是值得的。
在这种情况下，我们就可以说，到小贩那里买烟，交易费用要低一些；而到市中心的大商店，交易费用要高一些。
交易费用就是实现人与人之间的交易所必需的费用。
如果你不从你家走到卖烟者（小贩或大商店）那里，你是买不到烟的。
究竟到哪去卖烟，取决于交易费用和价格的高低。
因此，从每个人的经验来看，交易费用也是进有经济决策时所要考虑的一个重要因素。
当然，交易费用不仅指实现交易所要走的路程，还包括更多的内容，如：搜寻交易对象和价格的费用，讨价还价的费用，交易中发生纠纷和解决纠纷的费用等等。
更广义地说，交易费用是人与人之间打交道的费用。
制度经济学—交易费用、产权、制度变迁
一、交易费用只有存在交易（交换）才会产生交易费用，是交易整个过程中的费用支出，等于显性费用与隐性费用之和。
交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、界定和卖施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安非的成本。
简言之，交易成本包括一切不直接发主在物质生产过程中的成本”。
交易费用理论在制度经济学中的地位：契约费用理论的出现标志着新制度经济学的诞生，交易费用理论是说明诸如产权、合约、企业组织、制度变迁、新经济史、法律经济学等新制度理论的基本范畴。
科斯关于交易费用的观点：企业是把市场交换中存在的交易费用内部化组织，交易费用是交易过程中发生的成本支出。
现代经济学认为，经济成本是一种机会成本，机会成本是：选择的代价―以我们所放弃的具有最高价值的另一种选择的价值来衡量。
交易费用是经济交换活动中非生产性支出。
（狭义）交易费用是人们竞争经济剩余的制度维持与改变的支出。
（广义）因此，交易费用涉及买卖双方、企业内部、政府与人民关系等三个方面，从而可以用来解释经济运行、政治活动、社会文化等社会现象。
二、交易费用的性质1、交易费用是一种机会成本。
2、交易费用是经济主体竞争社会剩余的资源耗费。
1）经济物品只有通过交易才能实现其社会价值。
2）交易过程中双方获取的剩余份额会因竞争地位而不同3）利益冲突必然导致败德行为（机会主义）3、交易费用是预防、减少经济活动不确定性危险的必要支付。
4、交易费用是确保、追索应得权益的支出。
三、交易费用存在的客观原因1、市场主体克服空间分布的障碍2、商品差异、资产专用性3、交易次数、频率、方式等4、市场不完全性5、市场交易的制度安排必须有维持费用四、交易费用存在的主观原因1、教育程度、认知能力和民族特征等差异导致人们接收、掌握和处理信息技能的区别2、集团利益和个人利益动机会形成偏好的区别3、利用法律规则和合同约定的漏洞而不可避免地出现机会主义行为4、有限理性五、产权新制度经济学把对产权安排与资源配置效率之间的关系的研究作为研究对象。
第三章 《新制度经济学》交易费用理论
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2．交易费用范式在企业理论中的应用
科斯认为，市场机制调节资源配置是有成本的。
•为了节约交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较 高的市场交易费用，由此产生了企业。
•企业的规模决定于企业内部交易的边际费用等于市场交 易的边际费用，或等于其他企业内部交易的边际费用的 那一点上。
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2.交易费用的度量
交易费用涉及的范围较广，种类繁杂，度量比较 难，无法精确度量。 诺斯测算美国1970年交易费用占GDP的54.71%； 张五常测算认为香港的交易费用占GDP的80%。
•一般来说，一个国家总量交易费用占GDP的比例越高，这个国家 就越发达。因为交易费用占比上升意味着分工的深化和服务业的 发达。交易费用对应着服务业从业人员的收入。 •制度无效率也会导致交易费用占比上升，因为交易费用就是制度 操作的成本，制度无效率必然导致制度操作的成本上升。交易费 用的相当一部分对应着政府官员的灰色收入。
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பைடு நூலகம்
威廉姆森对资产专用性的划分
(1)地理区位的专用性：场地专用性，是指为节约库存和运 输成本而被排列的相互密切联系的一系列站点；驿站
(2)物理资产专用性：物质资源专用性，比如生产某零件所 必须的专用模具；制造脸盆的模具
(3)人力资产的专用性：以干中学方式获得的人力资本专用 性；某行业技工，专家
(4)完全为特定协约服务的资产：专项资产，主要指根据客 户的要求特意进行的投资而形成的资产；航站楼，核反应堆
实施方式及方法有着不同的成本，则这种成本也应该考虑； • 第三，如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获得的
交易费用理论课件
〔3〕设定参照系说明交易费用
詹森和麦克林指出：与企业高层管理者拥有全额企 业资本的情况相比较，当企业高层管理者不拥有企 业100%的资本时，他们对待货币性收益和非货币性 收益的态度将有明显的变化，结果产生了代理本钱 张五常认为：在鲁宾逊· 克鲁索经济里，只存在物 质生产过程中的本钱，交易费用是不存在的〔因为 没有交易行为发生〕；在现实世界中，既存在物质 生产过程中的本钱，又存在交易费用；假设以前者 为参照系，在现实世界的总本钱中除去物质生产过 程中的本钱，剩下来的局部都可归入交易费用之列
案例：张震将军的煮鸡蛋理论
张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天吃一个 鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、煎均不行。 有认为如此规定过于死板，将军答曰：“一煮鸡蛋 营养价值高；二可防止干部偷工减料，克扣士兵的 鸡蛋。〞
这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？
二、交易费用的外延
交易费用的外延，就是指它到底包括哪些具体 工程。 科斯、威廉姆森和马修斯等都论述过。共同特 点：都从交换过程本身所包含的不同阶段对交 易本钱所包含的工程进行揭示的。
3 . 虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。
三、交易费用的性质
〔1〕交易费用是时机本钱 在科斯指出市场与企业间的相互替代关系后，交易费用 自然地就被赋予了时机本钱的含义，因而才能被纳入新 古典框架，用边际和替代概念加以处理和分析。由于资 源的稀缺性，人们自然要对交易的方式进行选择，交易 费用也因而具有了时机本钱的性质。根据经济理性原那 么，生产者总是按照自己的约束集，选择对他来说交易 费用最小的组织生产的制度结构。
“从最广泛的意义上说，所有不是由市场这只 ‘看不见的手’指导的生产和交换活动，都是有组 织的活动。当把交易本钱定义为鲁宾逊经济中不存 在的所有本钱，把经济组织同样宽泛地定义为任何 要求有‘看不见的手’效劳的安排时，就出现了以 下推论：所有的组织本钱都是交易本钱。〞
新制度经济学理论
新制度经济学理论新制度经济学的理论新制度经济学包括四个基本理论：(一)交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。
交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。
交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。
由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。
资源配置问题就是经济效率问题。
所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。
这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。
(二)产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。
产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。
只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。
产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权实质上是一套激励与约束机制。
影响和激励行为，是产权的一个基本功能。
新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。
(三)企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系————市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。
新制度经济学企业理论
一、企业本质与边界
❖ “管理倾向的第二个方面就更要不得了。那是指 动用组织所拥有的资源去追求次要目标的战略倾 向。……金钱在企业中的激励作用不如它在市场 上的作用强，也就是说起支配作用的是政治博弈 和政治偏好。结果在管理中就会更加普遍地采用 “b）宽容：“也正是由于人们认识到，他们的 行为受到按规矩办事这一内部规范的保护，才有 可能钻内部组织的空子，尽量作出最低的业绩； 而有些人这样做也确实能如愿以偿。”“市场所 能调动的经营者的超常努力，在内部组织里也就 无从谈起了。”
企业就可能出现。” ❖ C、“企业主必须以较低成本行使职能，……如
果做不到这一点，他可以回到公开市场上去。”
一、企业本质与边界
❖ （5）企业边界：边际相等的点 ❖ A、“首先，随着企业规模变大，在企业主的职
能上，可能存在收益递减，就是说，在企业内组 织更多交易，成本可能会上升。自然，有一个点 必须被达到，那就是说，在企业内增加一项交易 的组织成本等于在公开市场上进行这项交易的成 本，或等于由另一企业主组织这项交易的成本”
一、企业本质与边界
❖ C、企业的核心内容：非人力资产 ❖ （a）“企业1兼并企业2要有经济意义，企业2就
必须要有除工人人力资本之外的某种价值来源， 也就是说，某种粘结物，以拴住它的工人。…… 企业的非人力资产，就代表这种把企业联结在一 起的粘结物，不管它是什么。”
一、企业本质与边界
❖ （b）“对于非人力资产的控制，将导致对于人 力资产的控制。”
一、企业本质与边界
❖ （一）新古典经济学中的企业 ❖ 1、企业本质 ❖ （1）向市场提供产品与服务的生产者 ❖ （2）目标：利润最大化 ❖ （3）投入转化为产出的转换器
一、企业本质与边界
❖ 2、企业边界 ❖ （1）企业边界等同于企业规模 ❖ （2）企业规模取决于生产的技术水平
第八讲 交易费用(新制度经济学-华南农业大学,罗必良)资料
概念：核心技术
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市场的“缺陷”包括垄断、寡头、不完全竞争等市场 模式。其中，最典型的是“变量比例”说。比如， 一家纺织公司需要两种原料织布：化纤和棉纱。假 定化纤和棉纱各占50%比例混合织出的布质量最佳， 市场利润最高。但化纤的生产控制在一家垄断集团 手中，化纤的垄断价格大大高出生产成本。纺织公 司为了控制成本，只好忍痛割爱，重新确定化纤与 棉纱的比例，比如棉纱80%，化纤20%。20%的化纤只 能使产品达到最低强度要求，但增加比例则会大大 增加成本，这是一种经济上不合理无效率的现象。 解决的办法是或者化纤公司纵向化纺织公司，恢复棉 纱化纤各50%的比例，提高成本价格，把垄断势力推 向成本市场；或者纺织公司纵向扩大，自己生产化 纤，绕过垄断市场。无论哪一种方式的纵向联合都 使生产更为合理，经济中的扭曲现象减少，社会经 20 济效益提高。
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交易费用可以从四个角度说明： 1）从契约（contract）过程说明：以达尔曼 （C.J.Dahlman，1979）和威廉姆森（1985）为代表。 达尔曼认为，交易双方欲达成协议，必须相互了解，将 可能的交易机会告知对方，这种信息的获得与传递要耗 费成本。如果交易的一方有多个代理人，则在决定交易 条件时，还会产生做出决策的成本。相互同意的条件确 定后，还有协议的执行成本、以及控制和监督他方履约 的成本。因此，从契约过程来看，交易成本包括信息成 本、谈判成本、决策成本、执行和控制成本。 威廉姆森将交易费用分成事前与事后两个部分。事前部 分包括协议的起草、谈判和维护等成本。其中维护费用 与一般所有权、可信承诺与诚实、契约争端的法律裁决 等有关。事后部分包括交易偏离一致性的不适应成本、 矫正偏差的谈判成本、规制结构的设立与运行成本、实 6 现承诺的保证费用等。
现代企业理论第二章 交易费用理论
◆制度
制度随着交易的复杂而变化，其目的就是降低交易成本。比 如，公有制、私有制、银行、保险、学校、对象专业化到柔性加 工单元，企业制度方式、市场制度方式、国家制度方式可以转化； 自由国际贸易方式与贸易联盟组织(WTO)方式等。。
■技术 技术可以节约交易的信息搜寻费用和合约实施的监督费用。
比如货币、电话、电报、电脑、互联网。但技术进步的同时也出 现了更为复杂的交易（证券、期货交易）从而提高了交易费用。 一个合理的技术总是使节约的交易成本大于增加的交易成本。
整理课件
●交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。 ●交易的实质是所有权的转移，不是“物品的交换”。 ●交易本身必须含有“冲突、依存和秩序”三项原则。实质上是 指人类交易活动的三个基本特征。 ▲康芒斯的交易概念：在一定的秩序或集体行动的规则中发生 的、利益彼此冲突和依存的个人之间的所有权的转移。
整理课件
（三）交易成本产生的原因
1、有限理性与交易费用：
◆现实经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济 人”，而是“契约人”。“契约人”都处在交易之中，并用或 明或暗的合约来协调他们的交易活动。由于交易主体存在有限 理性，合约的制定和实施不可能完美无缺，由此付出的代价就 构成了交易成本。
2、机会主义与交易费用：
整理课件
■目前，这种方法没有得到认可和应用。
（二）微观企业层面上的交易费用计量研究
◆威廉姆斯：对不同制度的交易成本进行比较
G1和G2表示一组可供选择的制度安排，所对应的交易成本C1 和C2，如果G*是被选种的安排，则可以得到以下的式子：
如果C1＜C2 ，则G*=G1 ；如果C1＞C2 ，则G*=G2
■案例：1988年诺思参加了世界银行举办的一次关于经济发展 的会议并作了一场关于交易成本对经济发展所具有的重要意义的 演讲。会议主持人事后对诺思说，他不相信交易成本会如此之高。 为此，他们打了一个赌，他们同意做一个非常简单的试验，看看 一个经济体系在世界不同的地方是如何有效运行的。他们采取如 下办法：他们实际完成对一个纺织品下订单的全过程。当他们下 了订单以后，根据各国生产的产品数量、质量和时间等打出分数