行政部质量管理风险机遇识别表
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质量管理体系主要风险和机遇识别评价汇总表2020版
2、人力资源提供不足，关键岗位 人员缺少
3.生产操作人员不具备所需的技能 或缺乏质量意识
4.操作者未按工艺操作或未按要求 进行巡检
1.产品质量达不到要 求；2.生产计划拖期，
影响产品交付
1.产生不合格品，增加 生产成本；2.生产计划
拖期，影响产品交付
1.产生不合格品，增加 生产成本；2.生产计划
拖期，影响产品交付
证。
2.整改措施未能落实
无法实现持续改进
一般 重要
对各部门负责人进行培训，加 强相关管理质量知识及应用
开出纠正预防措施，限期整 改，并对责任部门进行绩效考
核，督促整改
审核/日期：
审批/日期：
沟通不及时；
怨、业务流失
2.报价失误，如价格计算或填写错 导致成本不准，无法中
4
产品要求 的识别与 供销部
评审
市场需求和顾 客订单增加
顾客信息输入--合同、订单 评审---顾客确认--签订合 同--输入台帐
合同订单评审率 100%
误等
标或获得订单
3、未按要求组织合同订单评审； 1.不能满足顾客质量要
2.测量器具未及时送检或操作人员 造成测量不准确，产生
检验合格----合格品入库。
能力不足
不合格品
风险 等级
一般
1.返工后未重新检验或未实施让步 造成再次不合格，影响
12
不合格品 控制
技术部 、生产
部
生产任务增加
不合格判定--不合格评审-不合格处置--返工、让步、 报废或退货--返工后重新检 验---符合要求后入库或交 付--数据统计分析
编制/日期：
公司质量管理体系主要风险和机遇识别评价表
序 号
IATF16949行政部过程风险机遇识别评价表
部门：行政部
编制：审核：
日期：
过程名称
潜在的风险事件
可能的原因
归口部门频度严重
度
可接受风险值
≤12机遇
风险控制降低的措施
（一）
风险控制降低的措施
（二）
可接受水平
缺乏内部沟通良好意识
和有效渠道
技巧未掌握
2
24信息传递及时到位准确无误教育训练程序现场培训可接受缺乏知识产权保护意识，积累不够深厚。
总体水平有限2
2
4
做大做强开拓市场奠定良好
基础教育训练程序
引进外来急需的知识
可接受
缺乏统一信息平台，缺乏保密安全意识；
泄密等
人事行政
3412在内外部需要的情况下，及时提供体系运作的证据。
文件控制程序建立考核机制可接受
人力资源的优势发挥可更好提高组织的工作效率人力资源控制程序；员工激励与授权制度适当增加培训次数及
效果评价可接受
IATF16949风险机遇识别评价措施表
P7-S3 人
力资源
3
6
P8-S3 知识信息
人员工资不断增长、流
动大，培训不足准备不到位
人事行政
人事行政
2。
风险与机遇识别表-参考
等级
风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国 消防法》，存在消防隐患 机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》， 可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社 会形象，提高公司知名度。 风险：监管部门针对职业健康安全监管力度加 大，如公司职业健康安全要求执行不规范，可 能存在被查处的风险 机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司 带来新的发展机遇 风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章 制度，带来的职业健康安全风险 机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要 求，提高职业健康安全管理意识 风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以 及对供应过程中职业健康安全保护的期望值 提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要 求 机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的 提升，会给公司带来潜在的发展机遇 风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的 职业健康安全影响，或是第三方的职业健康安 全要求公司目前无法满足，由此造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的职业健康安全 管理水平
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制 定的技术攻关和设备改造计 划，相关职能部门予以有效落 实。
质量技术部、生产 部
全年
外部
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序
因素
运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了
完善公司内部管理制度，通过
市场
市场竞争力
产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生
比较大的压力，市场风险比较大。
3×4=12 4×3=12 2×3=6 2×3=6 2×3=6
一般 一般 一般 一般 一般
风险及机遇应对措施
合标准要求； 3.根据各种特种设备的检定周 期，给予检定。 4.定期保养特种设备。 1.根据消防要求，公司已配备 消防设施； 2.定期检验消防设施的完好情 况。 1.各级部门严格按照公司的职 业健康安全管理制度开展相关 工作 2.职能部门加大公司内部职业 健康安全制度执行情况的检查
ISO9001 质量管理体系风险和机遇识别表
长期合作，业务和管理的持续增长
制程和成品的质量返工率、报废率和市场投诉率高，质量损 失成本增加。 生产计划和交货计划的延迟，客户的交期违约增加，客户投 诉和处罚增加。
增加公司产品的制造成本，降低产品销售市场的竞争力。
品管/采购
机遇 稳定、可靠的物料的供应渠道和持续性的互惠互利共赢
风险 质量经济处罚；停止生产整顿；严重时，取消产品生产资格 机遇 完善公司产品质量保证保准，提升公司产品市场品牌
评价标准缺失或不全Fra bibliotek评估人员专业能力不足 5 新机种评价
样机的检测项目和设备不 齐全
样品的检测报告编制错误 或不全
性质
影响质量管理体系预期结果的风险描述
责任部门 责任者
风险 机遇 风险 机遇 风险
机遇 风险 风险 风险 风险 风险
需要的文件缺失和不完善、过期文件被使用、文件混用、文 件无法正确指导正常的公司运营和管理，管理处于无序状态
品管部
错误的批准产品的量产，导致公司量产时批量产品的报废和 成本损失。
备注
质量管理体系风险和机遇识别表
序 号
因素类别
风险/机遇描述 检验方式选择不当
验收标准与采购合同规定冲
突
6
入料检验
进料质量问题为及时通知供 应
检验标准过低
进料存在质量问题，未进行 及时处理
首件检验错误
未及时处理不合格品
7
制程巡检 制程检验人员缺乏质量检验
品管部
责任者
备注
质量管理体系风险和机遇识别表
序 号
因素类别
10 标识、追溯管理
风险/机遇描述 物料没有标识 半成品没有标识 成品没有标示 样品没有标示 设备没有标示
行政人事管理过程风险和机遇识别评价表
伪劣食品立即封存，禁止食用。
技术部将设计开发过程中失败的案例、经验予以保留，
风险
知识更新不彻底，未能将有用的知识转化 为可利用的文件化信息，并给予新人获取
4
4
16
高风 转化为下次类似项目的输入； 险 品管部将客户投诉、返工、退货等不良信息，及时评审
PFMEA适宜性，并及时更新
审批：
责任部门/人 人力资源部
实施时间 评价措施有
(开始－完成)
效性
持续
有效
人力资源部
立即
有效
人力资源部 人力资源部 人力资源部
持续 持续 持续
有效 有效 有效
行政部
持续
有效
行政部
持续
有效
行政部
持续
有效
行政部
持续
有效
技术部 品管部
持续
有效
3
至会有法律纠纷；
2
6
一般 风险
1、规范外借的审批程序，尽可能不外借公章； 2、设专人管理印章，休假时需做好代岗人员的交接登 记；
3、印章管理员外出或休假，其他人替代盖
1、商标证及相关资料保管不当，造成丢
失，给公司业务造成影响；
2、商标到期没及时续期，造成被抢注的风
险。
4
3、商标注册类别不全，造成漏注或被别人
的情况。
2、可能会引发多人的食品中毒情况，导致 政府
3
部门介入，造成公司食堂查封，影响
公司正
常业务，
2
6
1、安排专人负责食堂的管理。
2、建立食品采购运输、储存保管、制售等各环节的管
一般 风险
理制度。 3、编制食物中毒应急预案，建立健全预防食物中毒的 措施。
风险和机遇识别评价与应对措施表
3
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
行政部危险源识别和风险评价表范例
83 使用的工具质量不合格
84 工具质量不合格把手松脱
85 使用的工具时油手湿手操作
86 将专用工具用作金属垫，反弹
87 用力过大工具/工件反弹飞出
88 手电钻无接地线操作/绝缘失效
89 超规格加工
90 没有完全停止即放下电钻
91 加工较小部件时没夹紧工件
92 接近有电部位时没有使用绝缘材料围住身体
24 地面滑，有摔伤的危险 25 人员食物中毒
人身伤害 中毒
√
√
√
√
√
√
26 高空作业，导致人员摔伤
人身伤害
√
√
√
27 灯管炸裂，有溅伤、割伤人员危险
宿舍照明系统 使用
28 人员有触电的危险
29 线路短路引发火灾
人身伤害
√
√
√
触电
√
√
√
火灾
√
√√
30 标识不清，导致人员误操作触电
宿舍电气设备 使用
31 人员有触电的危险
19 停层定位传感器失效或控制系统失效
20 电梯困人时强行打开门&抱闸片失灵
21 火源控制不当
22 疏散时人员跑动
23 疏散路径规划不合理，导致人员拥堵
24 车速过快，导致人员受伤
25 未规划行车线路，导致行人和车辆汇集
26 工件、工具飞出
27 注意力不集中
危险源识别记录
部门： 行政部
时态
状态
导致事故的直接原因分类
工具作业
61 通风不良
62 未佩戴使用防护用品
63 工作中没戴保护眼镜
64 没戴专用手套操作
65 电缆破损漏电
66 漏电断路开关损坏
质量体系风险和机遇及环境因素与相关识别表
本公司为日常消费用品生产和销售，材料、人工、物流成本逐步拉高，对企业发展有一定影响。
T
4社会文化环境
居民教育程度与文化水平：国家推行9年制义务教育，居民最低水平为初中学历，信仰自由，无种族、性别、地域歧视。
政府网站及行政部
外来务工减少，招工难，用工成本增加。
T
内部环境
5产品市场环境
同行业制造厂商越来越多，价格越来越低。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3*3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感。
2•企业管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提咼业务素质。
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2.生产部门做好生产计划的安排,保证生产计划的执行。
生产部
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
3.业务部门加大客户父流沟通，及时处理客户的需求和意见。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
3*4=12
一般
1.物料部采购要提前制定好包装材料采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
2•公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序米购；
生产部门、米购部
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
T
4社会文化环境
居民教育程度与文化水平：国家推行9年制义务教育，居民最低水平为初中学历，信仰自由，无种族、性别、地域歧视。
政府网站及行政部
外来务工减少，招工难，用工成本增加。
T
内部环境
5产品市场环境
同行业制造厂商越来越多，价格越来越低。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3*3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感。
2•企业管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提咼业务素质。
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2.生产部门做好生产计划的安排,保证生产计划的执行。
生产部
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
3.业务部门加大客户父流沟通，及时处理客户的需求和意见。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
3*4=12
一般
1.物料部采购要提前制定好包装材料采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
2•公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序米购；
生产部门、米购部
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
行政人事部风险和机遇识别评价表范例
□机会 ■风险
储备人才、外发加工
8
相关
政府部门
遵纪守法，对社会有正面影响； 及时办理相关证照及证照年审；
方需
求
■机会 □风险
相关
方需
求
工资发放及时，各种福利齐全；
26
公司员工需求 有成长空间，能学到东西；
有激励措施，有上升空间
■机会 □风险
8
人力 资源
驾驶员安全风险
因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原 因，造成的交通事故
□机会 ■风险
23
信息 数据服务器数据盘 因数据盘损坏,而造成的数据丢失、业务中
管理
损坏
断
□机会 ■风险
24
基础停汽，造成 生产中断
□机会 ■风险
25
基础 设施 管理
基建、工程质量缺 陷风险
因施工监督、验收把关失误造成质量事故
□机会 ■风险
制订：
审核：
□机会 ■风险
14
人力 资源
中高层人员离任风 险
因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工 作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的 利益损失。
□机会 ■风险
15
内部 环境
人力 资源
人员流失风险
因用工政策或管理措施不当，导致群体人员 不满，外部竞争等因素等，产生的操作员工 50人以上集体跳槽，或中层管理人员5人以 上集体跳槽。妨碍正常生产经营。
部 门： 人事
类别 □机会
严重 程度
风险分析
发生 概率
RPN
■风险
风险
实施应对措施描述
级别
遵纪守法，集体协商
1
社会
管理人员人身受到 攻击风险
风险和机遇评价与应对措施表
1.检测部对员工的工作习惯进行教育指导，养成定置、定位放置的习惯。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
风险和机遇评估分析表(行政部、财务法务)
2.技术服务人员提高专业技能的学习，增加专业培训。
行政部
全年
8.
风险：未能就防疫知识对公司员工进行贯彻或未能正确履行防疫措施，导致员工感染病毒。
4×4=16
高
严格执行当地政府的防疫措施，对公司返工人员进行登记，检测体温，监督使用防疫物品。
各部门
全年
编制人： 审批： 评估日期：2022.4.10
公司所有部门
全年
4.
风险：培训达不到预期效果情况（数量不够、深度不够等）：
通过有效果的培训增强员工岗位技能
3×3=9
一般
对受训员工做好训前宣传工作，使他们对参与培训有积极、正确的态度，培训要符合公司自身的需求，选择正确的培训形式；建立相应的考核制度
公司所有部门
全年
5.
风险：招聘难，需要扩充人员储备时一直招不到适合的人员
风险和机遇评估分析表（行政部、财务法务）
部门：行政部、财务法务部
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
序号
风险和机遇
风险严重度等级×风险频度等级
风险系数
配合部门
时限
1.
风险：针对ISO管理体系标准的要求需建立的文件化信息因工作疏忽，对标准理解不深，执行力不足，造成公司信息安全管理绩效不理想等情况。
公司所有部门
全年
2.
公司经营所需资质证件（营业执照）未及时办理、未及时续期，丢失等
5×1=5
低行政部设专岗对资质进源自管理，关注有效期和办理方法，根据国家、地方法律法规要求及时办理相关资质手续
行政部
全年
3.
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工更换频繁对公司的信息安全产生不利影响。
行政部
全年
8.
风险：未能就防疫知识对公司员工进行贯彻或未能正确履行防疫措施，导致员工感染病毒。
4×4=16
高
严格执行当地政府的防疫措施，对公司返工人员进行登记，检测体温，监督使用防疫物品。
各部门
全年
编制人： 审批： 评估日期：2022.4.10
公司所有部门
全年
4.
风险：培训达不到预期效果情况（数量不够、深度不够等）：
通过有效果的培训增强员工岗位技能
3×3=9
一般
对受训员工做好训前宣传工作，使他们对参与培训有积极、正确的态度，培训要符合公司自身的需求，选择正确的培训形式；建立相应的考核制度
公司所有部门
全年
5.
风险：招聘难，需要扩充人员储备时一直招不到适合的人员
风险和机遇评估分析表（行政部、财务法务）
部门：行政部、财务法务部
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
序号
风险和机遇
风险严重度等级×风险频度等级
风险系数
配合部门
时限
1.
风险：针对ISO管理体系标准的要求需建立的文件化信息因工作疏忽，对标准理解不深，执行力不足，造成公司信息安全管理绩效不理想等情况。
公司所有部门
全年
2.
公司经营所需资质证件（营业执照）未及时办理、未及时续期，丢失等
5×1=5
低行政部设专岗对资质进源自管理，关注有效期和办理方法，根据国家、地方法律法规要求及时办理相关资质手续
行政部
全年
3.
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工更换频繁对公司的信息安全产生不利影响。
行政人事部风险和机遇评估分析表范例
极不可能0.1
C后果分值 法规/安全事故100 用户抱怨/退货40 产品报废15 降低性能7 重大返工3
返修/返工1
D风险分值 风险级大240以上 风险较大90-240 风险一般30-90 风险不大9-30 风险很小9以下
工作场所环境脏乱
易造成工伤意外
环境设施 主要用电设施及易燃物品的贮 存环境，抽风机、噪声和废气 以及粉尘等所产生的机台进行 易造成环境污染 安全检查,及装置运转维护不 足.
火灾
造成人财损失
风险分析 级别 LC D
控制措施
3 100 300 不定时巡检员工宿舍
需要支持性档
风险控制 结果
宿舍安全管理制度/宿 舍安全改善计划
当地停电计划通知后，及时向各部门发出
3 40 120 通知，并做好发电准备；各部门接到通知 应急准备及响应程序
OK
后，在转换电时做好准备；3.行政部安排
电工及时检修；
1.厂外自来水停水时，行政部负责厂内用
水的供应，并及时联系自来水公司了解原
3 40 120 因和恢复时间；2.行政部定期对管带进行 应急准备及响应程序
——
——
机遇 招聘符合公司发展需要的人员
版本不符 文件回收未记录 文档修改未记录 文件分发未记录 文件管制 文件编码错误 文件的保存周期不符
档审核批准有误
1 3 3 档分发管理汇总表中设定版次记录
导致文件混用,不符体系 3 3 9 制定文件回收记录表
3 3 9 制定文件修改记录表
数据传递失误,造成信息 不准确
1
100
100
浓度报警装置；3.危化品使用和储存场所 安全生产事故应急预 的电器设备采用防爆装置；4.加强员工安 案
C后果分值 法规/安全事故100 用户抱怨/退货40 产品报废15 降低性能7 重大返工3
返修/返工1
D风险分值 风险级大240以上 风险较大90-240 风险一般30-90 风险不大9-30 风险很小9以下
工作场所环境脏乱
易造成工伤意外
环境设施 主要用电设施及易燃物品的贮 存环境，抽风机、噪声和废气 以及粉尘等所产生的机台进行 易造成环境污染 安全检查,及装置运转维护不 足.
火灾
造成人财损失
风险分析 级别 LC D
控制措施
3 100 300 不定时巡检员工宿舍
需要支持性档
风险控制 结果
宿舍安全管理制度/宿 舍安全改善计划
当地停电计划通知后，及时向各部门发出
3 40 120 通知，并做好发电准备；各部门接到通知 应急准备及响应程序
OK
后，在转换电时做好准备；3.行政部安排
电工及时检修；
1.厂外自来水停水时，行政部负责厂内用
水的供应，并及时联系自来水公司了解原
3 40 120 因和恢复时间；2.行政部定期对管带进行 应急准备及响应程序
——
——
机遇 招聘符合公司发展需要的人员
版本不符 文件回收未记录 文档修改未记录 文件分发未记录 文件管制 文件编码错误 文件的保存周期不符
档审核批准有误
1 3 3 档分发管理汇总表中设定版次记录
导致文件混用,不符体系 3 3 9 制定文件回收记录表
3 3 9 制定文件修改记录表
数据传递失误,造成信息 不准确
1
100
100
浓度报警装置；3.危化品使用和储存场所 安全生产事故应急预 的电器设备采用防爆装置；4.加强员工安 案
风险和机遇识别评价表
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取
审核人员业务技能不熟悉，导
内部审核
致审核浮于表面；审核发现的 不符合项目未能及时改善和跟
3
进，导致问题长期存在。
2
6
一 般 风 险
不符合项 关闭及时
率
内审证书。安排内审员时必须是获得内审 员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必 须落实改善对策，审核员持续跟进，直至
发现不合格立即整改；
措施有效性 风险沟通 责任单位
质管部
有效
行政要求
按国家规定交税
/
偷税漏税导致监管机构惩处， 影响企业形象
4
1
低 4风
险
/
/
/
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机构 频繁稽查，增加成本，影响企 4
业形象
2
8
一 般 风 险
政府部门 罚款，停 产停业整
顿次数
1.内部行政部劳动关系管理人员学习相关 法律法规，检查公司运行状况，发现违法
管理 基础设施经常损坏，影响生产
3
进度。
2
一
6
般 设备维修 风 达成率
险
1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预
案，以确保生产过程的持续流畅。
各生产部
有效
运 营
监视和测量资源管理
监视和测 量资源管
理
仪器精度不够，导致检测结果 不正确。
5
2
10
一 般 风 险
仪器校验 计划达成
/
机遇：营改增全面推开后，公 司厂房建设、材料采购等均可
抵扣进项税额，有利于降 /
案”
质量部风险和机遇评估表
截至目前，所有
每年一次
人员均经培训合 格后上岗，技能
熟练。
首次使用必须经过外部校准合格。按 国家质量技术监督局规定的仪器设备 检定周期，凡属强制检定范围内的仪 器由计量员及时联系市、省计量所检 定。检定合格贴上合格证（绿色）方 可使用。
截至目前，未出现 每年一次 仪器未经校准合格
使用的情况
已使用仪器应按要求完成确认工作， 如不合格，仪器应立即停止使用，在 正式实施新版GMP后，所有仪器应待确 认合格后方可使用。仪器确认应贴上 相应的标志，并确保仪器使用应在确
风险和机遇评估表
序号
风险和机遇的识别
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险和机遇的评估 严重程度 发生概率 风险级别
风险：新员工按照上岗
前培训的内容进行培训
。
1
人员培训不到位
机遇：如果操作人员在 工作时态度严谨，做到
3
零失误，那么可以准确
控制产品质量，延长设
备使用寿命。
1
一般风险
风险：如仪器未经校准
机遇：物料的种类和数量 齐全，和生产规模一致， 来源可靠。实验顺利及时
3
进行，保证产品进时发货
。
1
一般风险
1
高风险
1
低风险
风险：可能导致产品检测
结果不准确
5
试液、标准液和滴定 机遇：如控制好试液、标 液等的配制不正确 准液和滴定液等的配制正
4
确，可避免一些不必要的
实验偏差。
1
一般风险
风险：可能导致整批产品
批准：
认周期内。
每批一次
截至目前，需确认 的仪器经确认合格
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
风险或机遇识别汇总表(行政中心)
风险识别汇总表（行政中心）
序号
风险项目
内容描述
应对措施
责任部门
1
沟通不到位
内外部沟通不到位。
1、建微信工作交流群，形成交流机制，确保内外部交流顺畅。
2、公司集中办公，各部门都配置有适宜的信息交流设施，如网络、电话、传真等。
3、必要的信息在交流过程做好记录并跟进交流结果，有相应的反馈跟踪机制。
办公室
2
文件管理
1、外来文件识别不全。
2、失效文件投入使用。
1、办公室及技术部门建立了外来文件清单，定期查询文件的有效性。
2、失效文件及时回收销毁，如需留档必须标注“作废”以作区分。
3
人员风险
1、人员不足。
2、能力不足。
3、工伤风险。
1、通过多渠道招聘员工，保证人力资源及时补充。
2、构建内部培训网络，围绕素质、技能等各方面提升综合素质和相应的技能。
3、根据相关部门的需求，培养和招聘具备有能力的人员等。
4、做好核心人员离职的应急预案。
5、通过不断地提高员工福利（拓展训练、旅游等），增加员工的归属感。
6、建立适宜的工伤保险机制，规避人员风险。
4
数据分析
数据信息不准确，导致分析结论不合理。
1、各部门及时提交相应分析数据，办公室做好跟踪，列入绩效考核，确保数据准确。
2、对数据的真实性，结合实际运营效管理及环境污染
1、加大人员流动性管理，落实防疫规定。
2、强化安全教育培训，避免污染环境事件发生。
3、依照上级要求，构建公司安全体系。
6
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序号
风险项目
内容描述
应对措施
责任部门
1
沟通不到位
内外部沟通不到位。
1、建微信工作交流群，形成交流机制，确保内外部交流顺畅。
2、公司集中办公，各部门都配置有适宜的信息交流设施，如网络、电话、传真等。
3、必要的信息在交流过程做好记录并跟进交流结果，有相应的反馈跟踪机制。
办公室
2
文件管理
1、外来文件识别不全。
2、失效文件投入使用。
1、办公室及技术部门建立了外来文件清单，定期查询文件的有效性。
2、失效文件及时回收销毁，如需留档必须标注“作废”以作区分。
3
人员风险
1、人员不足。
2、能力不足。
3、工伤风险。
1、通过多渠道招聘员工，保证人力资源及时补充。
2、构建内部培训网络，围绕素质、技能等各方面提升综合素质和相应的技能。
3、根据相关部门的需求，培养和招聘具备有能力的人员等。
4、做好核心人员离职的应急预案。
5、通过不断地提高员工福利（拓展训练、旅游等），增加员工的归属感。
6、建立适宜的工伤保险机制，规避人员风险。
4
数据分析
数据信息不准确，导致分析结论不合理。
1、各部门及时提交相应分析数据，办公室做好跟踪，列入绩效考核，确保数据准确。
2、对数据的真实性，结合实际运营效管理及环境污染
1、加大人员流动性管理，落实防疫规定。
2、强化安全教育培训，避免污染环境事件发生。
3、依照上级要求，构建公司安全体系。
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10
行政部质量管理风险机遇识别表
质量管理风险/机遇识别表评估部门：行政部
8社会罢工风险停产，订单难以达成导致客户抱怨，影响公司形象行政部9
自然环境火灾、台风等灾害风险重大财产损失，停产，无法达成客户需求行政部10送货、快递等调度不合理
风险交货不能满足、用车成本高，产品受损导致客诉行政部
电脑设备维护不足风险电脑/服务器损坏导致信息丢失，影响生产、交付，导致重大损
失安全措施不到位风险感染病毒，损坏文件/信息，公司重要信息外泄，导致重大损失良好的信息管理系统
机遇公司的信息安全、受控管理12信息交流内外部信息沟通不畅风险内部沟通受阻，信息得不到交流；外部环境变化无法把握行政部信息管理11电脑课。
人事行政部--2023年风险与机遇评估分析表
5
人员特点
公司中高层管理 人员都有较高的 学历和丰富的经 验，能够满足岗 位的要求，且人 员离职率较低
风险：人才储配不足，没有形成 一套完善的人才评测系统，缺乏 职业晋升机制。 机遇：新财年各部门均增加岗位 及人员，引入及着手培训新人
3
2
3
18
1. 对岗位说明书、核心价值观做
梳理与定义
低
2. 制定胜任力模型及定义，逐步 完善人才评测系统
规、行业规范和标准；
1. 人才库-订定人才标准、要求，
内部选拔培养接班人
2. 招聘-深挖线上线下招聘渠道，
低
根据市场及公司现状，对人才选 拔标准进行优化，人才画像清晰
人事行政部 全年
3. 培养-完善新人培训规划，职业
规划
4. 文化-丰富员工福利及活动
1. 领导干部-加强价值观培训和输 出，加强认知沟通，构建良性价 值观，为企业发展服务； 低 2. 一线员工-通过定期和不定期举 人事行政部 全年 行联欢会、比赛，旅游等增强了 公司的凝聚力和员工的认同感、 归属感
政府对企业环保及法规要求提 高，导致大批工厂外迁，劳务人 员招聘难度大 机遇： 二三线城市对人才和企
3
3
3
27
业政策倾斜
外部
因素
风险：高科技人才竞争激烈，市
2
经济环境
物价上涨导致员 工工资上涨
场薪资水平偏高，人员技术水平 良莠不齐 机遇：液压领域市场发展迅速品需求日益增长
风险：目前中高层异动较为频
内部 因素
编号：
过程
序号
类别
环境因素 及相关方
人事行政部 风险和机遇评估分析表（2023年）
风险及机遇的识别
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质量管理风险/机遇识别表评估部门：行政部
8社会罢工风险停产，订单难以达成导致客户抱怨，影响公司形象行政部9
自然环境火灾、台风等灾害风险重大财产损失，停产，无法达成客户需求行政部10送货、快递等调度不合理
风险交货不能满足、用车成本高，产品受损导致客诉行政部
电脑设备维护不足风险电脑/服务器损坏导致信息丢失，影响生产、交付，导致重大损
失安全措施不到位风险感染病毒，损坏文件/信息，公司重要信息外泄，导致重大损失良好的信息管理系统
机遇公司的信息安全、受控管理12信息交流内外部信息沟通不畅风险内部沟通受阻，信息得不到交流；外部环境变化无法把握行政部信息管理11电脑课。