锦富新材：兴业证券股份有限公司关于公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金 2010-12-16

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常用保险术语手册

二 O 一 O 年八月三十日
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目录第一部分产品类 ............................................................................................................... - 13 社会保险 ..................................................................................................... - 13 商业保险 ..................................................................................................... - 13 原保险 ......................................................................................................... - 13 再保险 ......................................................................................................... - 13 强制保险 ..................................................................................................... - 13 相互保险 ..................................................................................................... - 14 1.1 产险类 .................................................................................................................. - 14 财产保险 ..................................................................................................... - 14 企业财产保险 ............................................................................................. - 14 家庭财产保险 ............................................................................................. - 14 责任保险 ..................................................................................................... - 15 信用保险 ..................................................................................................... - 15 意外伤害险 ................................................................................................. - 15 健康险 ......................................................................................................... - 15 车辆损失险 ................................................................................................. - 15 商业三者险 ................................................................................................. - 16 交强险 ......................................................................................................... - 16 1.2 寿险类 .................................................................................................................. - 16 1.2.1 按照承保方式 ............................................................................................ - 16 人寿保险 ..................................................................................................... - 16 个人寿险 ..................................................................................................... - 16 团体寿险 ..................................................................................................... - 17 1.2.2 风险保障型人寿保险 ................................................................................ - 17 生存保险 ..................................................................................................... - 17 死亡保险 ..................................................................................................... - 17 定期死亡寿险 ............................................................................................. - 17 终身死亡寿险 ............................................................................................. - 17 两全险 ......................................................................................................... - 18 年金保险 ..................................................................................................... - 18 医疗保险 ..................................................................................................... - 18 重疾险 ......................................................................................................... - 18 1.2.3 投资理财型保险产品 ................................................................................ - 18 分红险 ......................................................................................................... - 18 万能险 ......................................................................................................... - 19 投连险 ......................................................................................................... - 19 1.3 其他类 .................................................................................................................. - 19 短期险 ......................................................................................................... - 19 -

保荐机构拉开赔偿大幕兴业证券成首个券商先行赔付案例

保荐机构拉开赔偿大幕兴业证券成首个券商先行赔付案
例
兴业证券27 日晚间发布公告，拟使用自有资金5.5 亿元人民币设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金。

这是证监会新股发行制度改革引入保荐机构先行赔付制度以来的首个券商先行赔付案例， 5.5 亿元的金额超过此前类似案例先行赔付的预计规模。

赔付基金数额大增
公告显示，兴业证券于6 月24 日召开第四届董事会第十八次会议，通过了《关于欣泰电气事件的报告》等议案。

公告显示，假如欣泰电气被中国证监会认定欺诈发行而受到处罚，董事会同意该公司使用自有资金5.5 亿元人民币设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失，赔付发生后将会对公司业绩产生影响。

同时，董事会授权公司经营管理层依法合规办理该先行赔付专项基金的设立和赔付等具体事宜。

据悉，兴业证券本次先行赔付基金的预计规模超过了以往案例。

公开信息显示，此前平安证券保荐的万福生科和海联讯都曾有过类似财务造假案例爆出，万福生科一案中，平安证券设立3 亿元先行赔付专项基金，实际赔付金额约1.79 亿元；海联讯案中，该公司的4 位主要股东出资2 亿元设立了补偿基金，实际赔付金额约0.89 亿元。

兴业证券称，在先行赔付的同时，公司还将向欣泰电气主要责任方及其他连带责任方进行追偿，并进行内部责任追究。

目前仅确定了赔付基金总的金额，更为重要的是赔付标准的确定，确立赔付标准后投资者才可进行相关索赔。

中国证监会关于核准兴业证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复（2020）

中国证监会关于核准兴业证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复（2020）
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2020.01.09
•【文号】证监许可〔2020〕59号
•【施行日期】2020.01.09
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
关于核准兴业证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司
债券的批复
证监许可〔2020〕59号兴业证券股份有限公司：
《兴业证券股份有限公司关于面向合格投资者公开发行公司债券的申请》及相关文件收悉。

根据《公司法》《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司向合格投资者公开发行面值总额不超过30亿元的公司债券。

二、本次公司债券采用分期发行方式，首期发行自我会核准发行之日起12个月内完成；其余各期债券发行，自我会核准发行之日起24个月内完成。

三、本次发行公司债券应严格按照报送我会的募集说明书进行。

四、本批复自核准发行之日起24个月内有效。

五、自核准发行之日起至本次公司债券发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。

中国证监会2020年1月9日。

深圳证券交易所关于为“兴证圆融-声赫-兴声供应链第一期资产支持专项计划”提供转让服务的公告

深圳证券交易所关于为“兴证圆融-声赫-兴声供应链第一期资产支持专项计划”提供转让服务的公告
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2024.04.30
•【文号】
•【施行日期】2024.04.30
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于为“兴证圆融-声赫-兴声供应链第一期资产支持专项计
划”提供转让服务的公告
各相关单位：
根据兴证证券资产管理有限公司申请，本所自2024年05月07日起采用协商成交、点击成交、询价成交、竞买成交方式为“兴证圆融-声赫-兴声供应链第一期资产支持专项计划”（以下简称“兴声供应链一期”）提供转让服务。

现就有关事项公告如下：
一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“兴声供应链一期”的转让业务。

二、“兴声供应链一期”设立日期为2024年04月02日。

优先级资产支持证券如下：证券简称“兴声01优”，证券代码为“144115”，到期日为2025年03月28日，还本付息方式为到期一次还本付息。

三、对首次参加“兴声供应链一期”转让业务的投资者，本所会员应当在其参与转让业务前，进行全面的相关业务规则介绍，充分揭示可能产生的风险，并要求
其在参与转让业务前签署风险揭示书。

四、“兴声供应链一期”转让及相关事宜适用《深圳证券交易所债券交易规则》及其他相关规则。

特此公告
深圳证券交易所
2024年04月30日。

上市直通车：中国企业境内外上市IPO制度规则透析与实战攻略_记录

《上市直通车：中国企业境内外上市IPO制度规则透析与实战攻略》读书记录目录一、内容概览 (2)1.1 书籍简介 (3)1.2 研究背景与目的 (3)二、中国企业境内上市IPO制度规则 (4)2.1 中国证监会的相关规定 (6)2.1.1 发行条件 (7)2.1.2 发行程序 (8)2.1.3 信息披露要求 (9)2.2 证券交易所的相关规定 (10)2.2.1 上市条件 (11)2.2.2 上市程序 (12)2.2.3 信息披露要求 (13)三、中国企业境外上市IPO制度规则 (15)3.1 国际金融市场的规定 (16)3.1.1 注册资本要求 (17)3.1.2 股权结构要求 (18)3.1.3 信息披露要求 (19)3.2 中国香港、美国等地的上市规则 (20)3.2.1 香港联合交易所的规定 (21)3.2.2 美国纳斯达克交易所的规定 (22)四、IPO实战攻略 (23)4.1 准备阶段 (24)4.1.1 企业内部评估 (26)4.1.2 制定上市计划 (27)4.2 执行阶段 (29)4.2.1 选择中介机构 (30)4.2.2 完成股权结构调整 (32)4.2.3 准备申请文件 (32)4.3 后续阶段 (34)4.3.1 上市审核 (34)4.3.2 路演推介 (35)4.3.3 发行与上市 (37)五、总结与展望 (38)5.1 本书总结 (39)5.2 行业发展趋势与展望 (40)一、内容概览《上市直通车：中国企业境内外上市IPO制度规则透析与实战攻略》是一本全面解析企业上市IPO制度规则的权威指南。

本书不仅涵盖了国内上市的相关制度和规定，还涉及到了境外上市的相关规则和趋势，为有意上市的企业提供了全方位的信息和策略建议。

在本书的第一部分，作者详细介绍了中国企业境内外上市的背景和现状，分析了当前上市环境的机遇与挑战。

从政策、法规、市场等多个角度，对企业上市IPO制度规则进行了深入剖析。

300128锦富技术2023年三季度财务分析结论报告

锦富技术2023年三季度财务分析综合报告一、实现利润分析2023年三季度利润总额为负5,187.62万元，与2022年三季度的2,008.21万元相比，2023年三季度出现较大幅度亏损，亏损5,187.62万元。

企业亏损的主要原因是内部经营业务，应当加强经营业务的管理。

在营业收入下降的同时，出现了较大幅度的经营亏损，企业经营形势迅速恶化。

二、成本费用分析2023年三季度营业成本为36,310.87万元，与2022年三季度的32,267.7万元相比有较大增长，增长12.53%。

2023年三季度销售费用为1,553.95万元，与2022年三季度的1,676.03万元相比有较大幅度下降，下降7.28%。

从销售费用占销售收入比例变化情况来看，2023年三季度在销售费用大幅度下降的同时营业收入也有所下降，企业控制销售费用支出的政策并没有取得预期成效。

2023年三季度管理费用为5,613.45万元，与2022年三季度的4,851.48万元相比有较大增长，增长15.71%。

2023年三季度管理费用占营业收入的比例为13.39%，与2022年三季度的11.13%相比有所提高，提高2.26个百分点。

而企业的营业利润却有所下降，企业管理费用增长并没有带来经济效益的增长，应当关注支出的合理性。

2023年三季度财务费用为1,572.02万元，与2022年三季度的660.28万元相比成倍增长，增长1.38倍。

三、资产结构分析2023年三季度企业存货所占比例较大，经营活动资金缺乏，资产结构并不合理。

2023年三季度存货占营业收入的比例出现不合理增长。

应收账款占营业收入的比例下降。

预付货款增长过快。

从流动资产与收入变化情况来看，流动资产增长的同时收入却在下降，资产的盈利能力明显下降，与2022年三季度相比，资产结构偏差。

四、偿债能力分析从支付能力来看，锦富技术2023年三季度经营活动的正常开展，在一定程度上还要依赖于短期债务融资活动的支持。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.05.24•【文号】上证发〔2024〕73号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知上证发〔2024〕73号各市场参与人：为了深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股东减持行为，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等要求，并结合实践运行情况，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》进行了修订，并更名为《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下简称《指引》，详见附件）。

《指引》已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2022年10月14日发布的《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（上证发〔2022〕139号根据2023年8月25日上证发〔2023〕138号《关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知》修正）同时废止。

特此通知。

附件：1.上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售2.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》起草说明上海证券交易所2024年5月24日附件1上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市公司（以下简称科创公司）股东以向特定机构投资者询价转让方式（以下简称询价转让）、配售方式减持股份的行为，维护证券市场的公开、公平和公正，保护投资者合法权益，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。

有色金属行业周报：关注供给端收缩的电解铝板块

川财周观点工业金属：美国9月CPI 同比升8.2%，回落不及预期，尽管长期来看金属价格还未见底，但是短期内，由于美联储加息放缓的预期落空后，反而给金属价格带来一定的调整机会。

主要原因在于，首先此次经济周期国内国外的境况不同，国内当前在稳增长等刺激政策密集后，4季度基建项目的落实，将在供需端对金属价格形成支撑。

此外，正如之前我们提到的，当前金属库存位置较低，需求回暖预期兑现的话，金属的蓄水功能将持续弱化。

总言之，供需面来看，矿端扰动风险仍然存在，消费端仍然处在季节性旺季，供需偏紧格局仍将持续。

但考虑到目前低库存背景下，供需由悲观预期向宽松转变的过程，需要时间较久。

电解铝方面，减产预期的落地请开需要重点关注，同时海内外正在形成合力，根据测算，如果减产规模继续扩大，超过30%，库存大概率维持去化。

随着需求侧稳经济政策不断出台，铝价构成较强支撑。

建议关注：明泰铝业、神火股份、金诚信、南山铝业、索通发展、中国铝业、天山铝业等。

能源金属：钴近期受到供给端的约束，价格出现较大幅度反弹。

自7月份以来，钴价连续反弹，涨幅超40%。

本次反弹主要原因在供给端厂商调整生产计划后带来的连锁反应。

2019年上半年，钴价价格持续低迷，钴矿企业在此影响下，不断调整生产计划，减少供给量，市场供需缺口开始出现。

2019年，以嘉能可、萨林娜为代表的矿业公司扩产以及新项目不及预期，行业的利润大降，所以大部分也在积极调整产量，此外，刚果（金）和赞比亚的湿法冶炼项目推迟，利润偏低致使整体进程缓慢，总之当前钴价仍有上行空间。

锰方面，需求上有支撑。

锰基正极材料及钠电池未来空间广阔，是电池锰新的需求增长点。

具体而言，磷酸锰铁锂的电压平台更高，较现有磷酸铁锂体系能量密度提高将近20%；钠离子电池具有材料成本优势和安全优势，同样有望拉动锰的需求。

供给方面，环保和高能耗的因素，使锰行业扩张仍存在一定限制。

以二氧化锰为例，根据国家发展改革委发布的《产业结构调整指导目录（2019年本）》，新建电解二氧化锰属于限制类。

企业生命周期四个阶段的管理分析

企业生命周期四个阶段的管理分析目录一、内容概要 (2)1. 企业生命周期的重要性 (3)2. 管理分析在企业生命周期中的角色 (4)二、企业生命周期概述 (5)1. 企业生命周期的定义 (6)2. 企业生命周期的四个阶段 (7)创立期 (8)成长期 (10)成熟期 (12)衰退期 (13)三、创立期的管理分析 (14)1. 创立期的战略选择 (16)2. 创立期的财务管理 (18)3. 创立期的组织结构设计 (19)4. 创立期的市场营销策略 (20)四、成长期的管理分析 (21)1. 成长期的市场扩展 (22)2. 成长期的研发与创新管理 (24)3. 成长期的人力资源管理 (25)4. 成长期的风险管理 (26)五、成熟期的管理分析 (28)1. 成熟期的市场地位巩固 (29)2. 成熟期的成本控制 (30)3. 成熟期的绩效评估与激励机制 (32)4. 成熟期的企业文化与社会责任 (33)六、衰退期的管理分析 (34)1. 衰退期的市场定位调整 (35)2. 衰退期的资产重组与优化 (36)3. 衰退期的企业再造与重生 (38)4. 衰退期的风险管理与应对策略 (39)七、结论 (40)1. 企业生命周期各阶段管理分析的总结 (41)2. 对企业生命周期管理的建议与展望 (42)一、内容概要本文档旨在深入探讨企业在其生命周期的四个主要阶段——初创期、成长期、成熟期和衰退期——所面临的管理挑战与机遇。

每个阶段都伴随着独特的管理问题，需要企业家和管理者采取相应的策略来应对。

企业面临着资金筹集、市场定位、产品开发和市场拓展等关键问题。

管理上需要注重创新思维，构建强大的团队，并明确企业的市场定位和发展方向。

进入成长期，企业开始快速扩张，但同时也可能面临管理滞后的问题。

此阶段的管理重点应放在优化组织结构、提升运营效率、加强人才引进和培养等方面。

到了成熟期，企业往往表现出稳健的发展态势，但也可能陷入停滞不前的困境。

601108中信证券股份有限公司关于财通证券股份有限公司使用募集资金置2021-01-28

中信证券股份有限公司关于财通证券股份有限公司使用部分募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为2020年财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”或“公司”）公开发行可转换公司债券（以下简称“本次可转债”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定履行持续督导职责，对财通证券使用部分募集资金置换预先投入自筹资金的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准财通证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2927号）核准，公司于2020年12月10日公开发行了3,800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额3,800,000,000元。

本次可转债募集资金总额为3,800,000,000元，扣除发行费用11,560,377.36元，募集资金净额为3,788,439,622.64元。

上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验证报告》（天健验〔2020〕603号）。

为规范公司募集资金管理，公司开设了募集资金专项账户，并与保荐机构、开户银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储和管理。

二、募集资金用途根据公司本次可转债募集说明书，本次可转债拟募集资金总额为不超过人民币38亿元（含38亿元），在扣除发行费用后，募集资金将全部用于补充营运资金，发展主营业务。

募集资金拟投资方向及拟投入金额情况如下：三、自筹资金预先投入募集资金投资项目及拟置换情况自本次可转债方案经2017年年度股东大会审议通过至2020年12月15日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况具体如下：天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目进行了专项审核，并出具了《关于财通证券股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕8号）。

电力设备与新能源行业研究：硅片提价验证行业高景气，氢能下游应用持续开拓

市场数据(人民币）市场优化平均市盈率18.90 国金电力设备与新能源指数 6400 沪深300指数 5483 上证指数 3496 深证成指 15007 中小板综指 12820相关报告1.《光伏全年需求有望超预期，然企业表现将分化-新能源与电力设备行...》，2021.1.312.《并网超预期和储能补贴的热，市场化交易的凉-新能源与电力设备行...》，2021.1.243.《光伏潜在降价合预期，材料体系驱动电池进步-新能源与电力设备行...》，2021.1.174.《固态电池期货绝配换电模式，关注玻璃新投资-新能源与电力设备行...》，2021.1.105.《抢装超预期支撑Q1光伏需求，ModelY 锁定爆款-新能源与电...》，2021.1.3姚遥分析师 SA C 执业编号：S1130512080001 (8621)61357595 yaoy ＠宇文甸联系人yuwendian ＠张伟鑫联系人zhangweixin ＠硅片提价验证行业高景气，氢能下游应用持续开拓⏹ 新能源：硅片涨价符合短期供需基本面，全年需求有望超预期背景下，全产业链价格压力降一定程度缓解，优势企业盈利有望超预期。

⏹本周中环、隆基先后小幅上调单晶硅片公开报价，不同规格产品涨价幅度在0.1-0.15元/片，涨幅约2%~4%，对应传导约5-8元/kg 的硅料价格涨幅；此外值得注意的是，隆基最新硅片报价中158/166规格产品采用170μm 规格进行报价（较此前减薄5μm ），而182规格厚度维持不变。

⏹2月份硅片价格的上涨和厚度的变化继续验证我们1月27日发出的随笔中提出的几个核心观点：1）受到国内331抢装和组件补装需求拉动，Q1产业链需求旺盛度超预期；2）受硅料供应限制及硅片本身产能爬坡节奏影响，硅片环节过剩压力并不大，因此对硅料涨价有一定传导能力；3）由于央企投资收益率要求的下降，对全年组件降价压力减小，供应链将享有更宽松的“涨价/不降价”空间；4）硅料供应紧张背景下，产业链加大降低单位硅耗的努力，但大尺寸成为薄片化的阻力。

XX集团(上市公司实际控制人、控股股东)关于本次重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺函

XX集团（上市公司实际控制人、控股股东）
关于本次重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺函
1、本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。

2、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。

3、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。

4、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。

5、本人承诺由公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

6、若上市公司后续推出股权激励政策，本人承诺拟公布的股权激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

7、本人承诺，自承诺出具日至公司本次交易实施完毕，若中国证监会作出关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会规定的，本人承诺将按照中国证监会的最新规定作出承诺。

8、作为填补被摊薄即期回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。

兴业证券上海退市股票风险揭示书

兴业证券上海退市股票风险揭示书感谢您选择兴业证券作为您的投资服务提供商。

为了保护您的权益和避免风险，我们特此向您介绍上海退市股票的风险揭示书。

请认真阅读以下内容，了解相关风险及应对措施。

一、上海退市股票的风险上海退市股票是指在上海证券交易所退市的股票。

由于退市原因多种多样，包括公司财务情况不佳、违规操作、公司实际控制人变更等，其风险性较高。

具体表现如下：1. 投资者流动性风险。

因为退市股票无法在上海证券交易所买卖，投资者无法随时买入或卖出，且交易成本高。

2. 投资者信息不对称风险。

退市股票的信息披露不及时、不透明，投资者难以获得准确信息，增加了投资风险。

3. 投资者信心风险。

由于退市股票的负面影响，投资者信心可能受到影响，导致投资回报率下降。

二、应对措施为了避免因投资上海退市股票而造成的风险，投资者应该采取以下措施：1. 提高审慎程度。

在进行投资决策前，投资者应该全面了解相关公司的财务状况、业绩表现、实际控制人等信息，并进行充分的风险评估。

2. 控制风险。

投资者需制定合理的投资策略，控制风险，不盲目跟风或抄底。

3. 多元化投资。

将资金分散投资于不同的行业、不同的公司和不同的资产类别，降低投资风险。

4. 定期评估。

投资者定期评估投资组合，及时调整投资策略和资产配置。

三、兴业证券的风险控制措施作为注册资本金16亿元的综合性证券公司，兴业证券始终坚持风险管理的第一原则，合理配置风险管理资源，提高风险管理能力。

在投资上海退市股票方面，我们采取以下措施：1. 严格风险控制。

在审核业务申请时，我们严格按照规定审核，确保符合相关规定。

2. 客户风险提示。

我们会为客户提供上海退市股票的风险提示，促使客户充分认识风险和应对措施。

3. 严格信息披露。

兴业证券始终遵守信息披露法律法规，及时、准确地披露有关信息。

4. 客户权益保护。

我们充分尊重客户权益，依法合规开展业务，为客户提供优质服务。

总之，上海退市股票虽然存在较高的风险，但只要投资者提高风险意识，制定科学合理的投资策略，严格控制风险，选择合适的投资服务提供商，就能够有效地规避风险，实现投资收益。

中国证券监督管理委员会青海监管局行政处罚决定书〔2021〕2号

中国证券监督管理委员会青海监管局行政处罚决定书〔2021〕2号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会青海监管局行政处罚决定书〔2021〕2号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462290中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434200中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573100【处罚日期】2021.06.15【处罚机关】中国证券监督管理委员会青海监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会青海监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】青海省【处罚对象】杨波邓颖【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.11.01 12:08:12中国证券监督管理委员会青海监管局行政处罚决定书〔2021〕2号当事人：杨波，男，1981年9月出生，住址：湖北省襄阳市。

邓颖，女，1986年5月出生，住址：湖北省襄阳市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对杨波、邓颖内幕交易“凯利泰"股票违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：一、内幕信息的形成与公开2020年2月23日，上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称凯利泰）正式启动非公开发行工作，召开第一次项目沟通会，凯利泰、国金证券股份有限公司（以下简称国金证券）、北京市金杜律师事务所（以下简称金杜律所）相关人员参加。

会议讨论的发行对象为高瓴资本管理有限公司（以下简称高瓴资本）。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于对华宝证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定

中国证券监督管理委员会上海监管局关于对华宝证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2019.09.20
•【字号】
•【施行日期】2019.09.20
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政处罚
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对华宝证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定
华宝证券有限责任公司：
经查，我局发现你公司股票质押业务部分项目融资用途管理不严格。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令〔2017〕133号）第六条、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）（沪市）》（上证发〔2018〕4号）第七十二条、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）（深市）》（深证会〔2018〕27号）第七十三条、《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》（中证协发[2018]13号）第二十一条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令〔2017〕133号）第三十二条第一款的规定，现对你公司采取出具警示函的监管措施。

你公司应按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
的要求，加强内部合规管理，持续合规经营。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局
2019年9月20日。

兴业证券保荐的上市公司汇总

兴业证券保荐的上市公司汇总兴业证券是一家具有良好信誉和实力的证券公司，在中国资本市场有着广泛影响力。

作为一家综合金融服务提供商，兴业证券的保荐业务在上市公司中发挥着重要的作用。

下面将对兴业证券保荐的上市公司进行汇总，介绍其中的亮点和特点。

1. 中国嘉陵银行股份有限公司（股票代码：600919）中国嘉陵银行是兴业证券保荐的一家上市公司，是四川省最大的股份制商业银行。

该公司以金融服务为主要业务，包括个人金融、公司金融和国际金融等方面。

兴业证券通过为该公司进行保荐，帮助其顺利上市，提供了资金支持和专业经验。

2. 中国长城汽车集团股份有限公司（股票代码：601633）中国长城汽车集团是兴业证券保荐的另一家上市公司，是中国领先的汽车制造商之一。

该公司主要从事汽车研发、生产和销售业务，产品涵盖SUV、皮卡等多个细分领域。

兴业证券为该公司提供了上市服务，为其融资和发展提供了支持。

3. 中国石化石油工程股份有限公司（股票代码：600339）中国石化石油工程是兴业证券保荐的一家上市公司，是中国石油天然气集团公司旗下的专业石油工程承包商。

该公司主要从事石油工程、石化工程和海外工程等业务，具有较强的技术实力和市场竞争力。

兴业证券的保荐服务为该公司的上市提供了有力支持。

4. 中国航天科技集团股份有限公司（股票代码：601698）中国航天科技集团是兴业证券保荐的一家上市公司，是中国航天科技工业的主要骨干企业之一。

该公司主要从事航天器研制、生产和销售等业务，是中国航天事业的重要支撑力量。

兴业证券的保荐服务为该公司提供了资金支持和专业指导，助力其实现了成功上市。

5. 中国中铁股份有限公司（股票代码：601390）中国中铁是兴业证券保荐的一家上市公司，是中国最大的铁路基础设施建设和运营服务提供商。

该公司主要从事铁路工程、房地产开发和物流运输等业务，具有较强的市场竞争力和品牌影响力。

兴业证券通过为该公司提供保荐服务，为其上市提供了支持和帮助。

光伏辅材概念龙头股票有哪些

光伏辅材概念龙头股票有哪些
光伏辅材是指在光伏产业链中起辅助作用、为光伏电池模组制造提供材料的企业。

随着全球对可再生能源需求的增长，光伏辅材行业迎来了快速发展的机遇。

下面是几个光伏辅材领域的概念龙头股票。

第一个概念龙头股票是贝特瑞（300467.SZ）。

贝特瑞是中国
最大的风能用轧制铝板及其制品制造商，也是光伏电池背板领域的领导者。

公司以高性能风能用铝制品为核心产品，通过提供高效、节能的产品和解决方案为新能源行业提供全面的支持。

贝特瑞的产品广泛应用于风电、光伏等领域，获得了众多知名企业的青睐。

第二个概念龙头股票是鑫达集团（002260.SZ）。

鑫达集团是
一家专注于光伏辅材领域的企业，主要产品包括氟化氢、三氟甲烷、四氟乙烯、光伏玻璃等。

公司拥有全球最大的基础气体研发和生产基地，产品在国内外市场上具有较高的市场份额和竞争力。

鑫达集团积极拓展国际市场，与全球光伏辅材企业展开合作，为全球光伏产业链做出了重要贡献。

第三个概念龙头股票是派思股份（688678.SH）。

派思股份是
一家专业从事高性能聚酰亚胺膜的研发、生产和销售的高新技术企业，产品主要应用于光伏电池背板和柔性电子等领域。

公司产品性能优越，具有良好的市场竞争力。

派思股份的业务拓展迅速，在国内外市场上拥有广泛的客户和合作伙伴。

以上是几个光伏辅材领域的概念龙头股票。

投资者在选择投资
对象时应综合考虑公司的财务状况、产品竞争力、市场前景等因素，并了解相关行业政策和发展动态，以做出明智的投资决策。

锦富新材：首次公开发行股票网上定价发行申购情况及中签率公告 2010-09-27

苏州锦富新材料股份有限公司首次公开发行股票
网上定价发行申购情况及中签率公告
保荐人（主承销商）：兴业证券股份有限公司
苏州锦富新材料股份有限公司于2010年9月20日利用深圳证券交易所交易系统网上定价发行“锦富新材”A股2,000万股，主承销商兴业证券股份有限公司根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行的申购情况进行了统计，并经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证，结果如下：
本次网上定价发行有效申购户数为284,259户，有效申购股数为3,125,647,500股，配号总数为6,251,295个，起始号码为000000000001，截止号码为000006251295。

本次网上定价发行的中签率为0.6398674195%，超额认购倍数为156倍。

主承销商兴业证券股份有限公司与发行人苏州锦富新材料股份有限公司定于2010年9月27日上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼进行摇号抽签,并将于2010年9月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上公布摇号中签结果。

发行人：苏州锦富新材料股份有限公司
保荐人（主承销商）：兴业证券股份有限公司
2010年9月27日。