国金证券股份有限公司

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国金证券组织架构

国金证券组织架构
国金证券的组织架构包括以下部门：
1.董事会。

国金证券董事会是公司最高决策机构，负责公司的战略规划、财务管理和决策。

董事会由董事长、副董事长和独立董事组成。

2.监事会。

国金证券监事会是公司的监督机构，负责监督公司运营、决策和管理活动，确保公司遵守法律法规和公司章程。

监事会由监事长和监事组成。

3.管理层。

国金证券管理层包括总经理、分管副总经理、业务部门负责人、风险管理部门负责人和财务管理部门负责人等职位。

管理层负责落实公司董事会的决策和指示，管理公司的各项业务和运营活动。

4.业务部门。

国金证券的业务部门包括投资银行、研究、资产管理、股票、债券和外汇业务等。

5.风险管理部门。

国金证券的风险管理部门负责评估和管理公司的风险，监督业务部门的风险管理工作，并提出风险预警和应对策略。

6.财务管理部门。

国金证券的财务管理部门负责公司的财务管理和会计工作，包括财务报告、预算管理、成本控制和财务分析等。

7.法务部门。

国金证券的法务部门负责处理公司的法律事务和合规事宜，确保公司遵守法律法规和行业规范。

600109国金证券关联交易公告

证券代码：600109 股票简称：国金证券编号：临2013－21国金证券股份有限公司关联交易公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：●本公司以不超过30,000万元自有资金投资关联法人国金通用基金管理有限公司专户子公司北京千石创富资本管理有限公司发行的专项资产管理计划，构成《上海证券交易所股票上市规则》项下的关联交易。

●本次关联交易是本公司的正常对外投资，对本公司正常经营活动无重大影响。

●本次关联交易已经本公司第九届董事会第二次会议审议通过，关联董事金鹏先生、徐迅先生回避表决。

一、关联交易概述2013年6月14日，本公司第九届董事会第二次会议审议通过《关于投资基金公司专户子公司资产管理产品的关联交易议案》，同意本公司以不超过30,000万元自有资金投资国金通用基金管理有限公司专户子公司北京千石创富资本管理有限公司发行的专项资产管理计划。

本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

至本次关联交易为止，过去12个月内本公司与国金通用基金管理有限公司及其专户子公司北京千石创富资本管理有限公司之间交易类别相关的关联交易累计达到3,000万元以上，但未占本公司2012年度经审计净资产绝对值5%以上。

因此，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》和《公司章程》的有关规定，本次关联交易由本公司董事会进行审批。

二、关联方介绍（一）关联关系介绍本公司持有国金通用基金管理有限公司49%的股权，是其第一大股东。

本公司副总经理纪路先生担任国金通用基金管理有限公司董事长，本公司总经理金鹏先生担任国金通用基金管理有限公司董事。

因此，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，国金通用基金管理有限公司是本公司的关联法人。

北京千石创富资本管理有限公司为国金通用基金管理有限公司的全资子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，亦是本公司的关联法人。

内部控制自我评价报告的专项核查意见

国金证券股份有限公司关于福建青松股份有限公司内部控制自我评价报告的专项核查意见国金证券股份有限公司（以下称“国金证券”、“保荐机构”）作为福建青松股份有限公司（以下简称“青松股份”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号)以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对青松股份《2013年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见：一、青松股份的内部控制情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：福建青松股份有限公司（母公司）、张家港亚细亚化工有限公司（控股100%）、龙晟（香港）贸易有限公司（控股100%）。

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：控制环境、目标管理、风险评估与对策、控制活动、信息与沟通、内部监督等；重点关注的高风险领域主要包括：会计系统、财产保全控制、授权审批、职责划分、凭证与记录控制、资产接触与记录使用、独立稽核、绩效考核控制等。

1、控制环境（1）公司治理与组织架构公司严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，建立了由股东大会、董事会、监事会、经理层组成的法人治理结构，制定了各层级议事规则，明确了决策、执行、监督的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。

公司董事会及管理层在不断完善公司治理结构的基础上，从努力实现公司发展战略目标、维护全体股东利益出发，合理设置了管理职能部门，制定了比较系统的管理控制制度，采取了有力的控制措施，建立了一个比较完善的内部控制体系。

中国140家证券公司一览表

44 国开证券股份有限公司 45 国联证券股份有限公司 46 国融证券股份有限公司 47 国盛证券有限责任公司 48 国盛证券资产管理有限公司 49 国泰君安证券股份有限公司 50 国新证券股份有限公司 51 国信证券股份有限公司 52 国元证券股份有限公司 53 海通证券股份有限公司 54 恒泰长财证券有限责任公司 55 恒泰证券股份有限公司 56 宏信证券有限责任公司 57 红塔证券股份有限公司 58 华安证券股份有限公司 59 华宝证券股份有限公司 60 华创证券有限责任公司 61 华福证券有限责任公司 62 华金证券股份有限公司 63 华林证券股份有限公司 64 华龙证券股份有限公司 65 华泰联合证券有限责任公司 66 华泰证券（上海）资产管理有限公司
67 华泰证券股份有限公司 68 华西证券股份有限公司 69 华兴证券有限公司 70 华英证券有限责任公司 71 华鑫证券有限责任公司 72 汇丰前海证券有限责任公司 73 江海证券有限公司 74 金通证券有限责任公司 75 金元证券股份有限公司 76 金圆统一证券有限公司 77 九州证券股份有限公司 78 开源证券股份有限公司 79 联储证券有限责任公司 80 民生证券股份有限公司 81 摩根大通证券（中国）有限公司 82 摩根士丹利证券(中国)有限公司 83 南京证券股份有限公司 84 平安证券股份有限公司 85 瑞信证券(中国)有限公司 86 瑞银证券有限责任公司 87 山西证券股份有限公司 88 上海东方证券资产管理有限公司 89 上海光大证券资产管理有限公司
113 兴证证券资产管理有限公司 114 野村东方国际证券有限公司 115 银河金汇证券资产管理有限公司 116 银泰证券有限责任公司 117 英大证券有限责任公司 118 粤开证券股份有限公司 119 招商证券股份有限公司 120 招商证券资产管理有限公司 121 浙江浙商证券资产管理有限公司 122 浙商证券股份有限公司 123 中德证券有限责任公司 124 中国国际金融股份有限公司 125 中国银河证券股份有限公司 126 中国中金财富证券有限公司 127 中航证券有限公司 128 中山证券有限责任公司 129 中泰证券（上海）资产管理有限公司 130 中泰证券股份有限公司 131 中天国富证券有限公司 132 中天证券股份有限公司 133 中信建投证券股份有限公司 134 中信证券（山东）有限责任公司 135 中信证券股份有限公司

国金证券借壳上市

12,800万元。2005年4月，公司更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本增至50,000万元 2005年11月，公司更名为“国金证券有限责任公司"。
S成建投
1992年6月,经成都市体改委批准更名为成都百货(集团)股份有限公司。 1993年10月经国务院体改委批同意公司继续进行规范化股份制企业试点。 1997年8月7日在上海证券交易所上市。 2002年国资委承接成都百货约1.2亿元负债，并注入约1.1亿元的新增固定资产，将亏损严重的百货类资产剥离出上市公司，并引进重组方对成都建投进行重组。
案例：国金证券借壳上市
上市流程
背景资料
券商上市融资迫在眉睫
监管对券商资本规模提出要求应对国外同行的竞争需要券商壮大资本实力以借壳上市是当前券商的次优选择券商上市的时机趋于成熟 2007－2008年是上市的最佳时机 IPO的高门槛使得券商不得不以“借壳”绕道上市
相关企业
成都建投国金证券九芝堂涌金集团
所得置出资产及1000万元现金
47.17%的城建投国有股权
成都市国资委
成都市国资委已于2006年10月8日和九芝堂集团签署了《股份转让协议》，成都市国资委将其持有的成建投股份全部转让给九芝堂集团，股权转让完成后，九芝堂集团将成为成建投的控股股东。
第三步：
九芝堂
证建负券投责其或协他国调股金成东整体收购，吸收合并。
根据四川华衡出具的《资产评估报告书》，置出资产总额账面值为40943.18万元，负债总额账面为21158.03万元，净资产账面值为19785.15万元，净资产估价值为 22224.17万元，即2.22亿元。双方协议以此作为定价依据。
参考红塔证券出具的《国金证券估值报告》，国金证券的整体价值在16.6—17.37 亿元之间。经交易各方协定，国金证券整体价值作价12.8亿元，相当于合理市场估值下限的77.11%。本次拟置入的国金证券51.76%的股价作价6.63亿元。

涌金系掌门魏东

还原涌金系掌门人魏东魏东，中国资本市场最后一个系族企业——涌金系的缔造者和掌舵者，4月29日，他选择了从自家阳台坠落的方式结束了自己41岁的生命。

面对他的突然离去，在人们猜测各种原因时，本报记者深入魏东母校及相关企业，通过深入采访，从‚学生魏东‛、‚资本魏东‛、‚老总魏东‛、‚‘病人’魏东‛等不同角度试图还原这位低调的资本大佬。

曾是桥牌高手，同学曝其有‚封闭‛心理，大学里未曾谈恋爱；离世前几天还与同学相约五一母校见魏东，中国资本市场最后一个系族企业——涌金系的缔造者和掌舵者，接触过他的人都会毫不吝啬脱口而出完美二字，而资本圈里的人亦都将金融奇才的称号给他。

然而在4月29日，这个“五一小黄金周”的前夜，他选择从家里阳台坠落的方式结束自己41岁的生命。

正如魏东生前好友所言，“他的遗书如此简单，正是他的魅力所在。

他已经将企业做到了巅峰状态，可以不用自己关心它了，惟一值得自己留恋关爱的只剩下亲情。

”但这也许是最为复杂的结局。

1 学生魏东桥牌高手魏东1967年出生在北京，其父魏振雄曾经留苏，是中央财经大学会计学院教授，母亲退休前在中央财大工作，他还有一个哥哥叫魏锋。

中学及大学时代都住在学校里。

1995年，魏东考入了厦门大学经济数学专业，大一的时候，他就因为疾病休学。

大二刚开学不久，辅导员把一个个子不高、戴副眼镜、温文尔雅的男生带到了中央财政金融学院宿舍，并给大家做了介绍。

当时同学们还纳闷，怎么放弃重点大学而来到二类大学？后来才知道，他在大一的时候，因病休学，经过医治，可以继续上学，但由于厦大离家较远，不便照顾，所以转学回到了北京。

魏东留给老师的印象是格外睿智、分寸感强、为人周到、处世低调、很有教养，在不动声色之中透露些“尊贵”和不凡气度。

偶尔和同学们一起彼此善意地嘲弄、调侃，他还会透出孩子般的顽皮和成人才会具有的直中要害的强打击力。

受哥哥魏锋的影响，他也喜欢摆弄照相机。

他一度着迷桥牌，和老师、同学组队在首都高校比赛曾经拿到过不错的名次。

金岩石：老底微揭“股神”下马

金岩石:老底微揭“股神”下马作者：来源：《新财经》2011年第01期金岩石的丑闻，让又一个海归股神的神话破灭了。

55岁的金岩石被国外媒体称为“索罗斯的中国门徒”、“纳斯达克市场的活字典”，于2010年12月4日辞去了国金证券股份有限公司首席经济学家的职务。

金岩石的“闪电辞职”，应与沸沸扬扬的“欠债门”事件有着紧密关联。

2010年11月末，美国马里兰州一名78岁的华人老中医戴福年向中国媒体爆料称，金岩石于十年前在美国期间，通过篡改授权资料、伪造笔迹等方式进行擅自投资，其错误投资产生的债务至今未能偿还，之后双方诉诸法律，且戴福年方赢得了“官司”。

但后来，金岩石突然离开美国回到中国，所以，戴福年至今未能追回债务。

这名老中医还称，当地或许还有至少7名华人欲追究金岩石的法律责任，但迄今为止，其他追偿人尚未浮出水面。

“欠债”危机爆出后，有媒体通过查阅美国金融业监管局档案又发现了更惊人的信息——金岩石分别于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格。

金岩石和国金证券相关人士对此回应时曾声称，被禁入是因为金岩石到了中国后，从2002年开始两年内没有缴纳费用。

但媒体质疑，拥有美国国籍的金岩石或是因为逃避“(美国金融业监管局)24个月特别监视”，而被禁止在美国证券业从业。

中国股市从来不缺“神”，金岩石就是其中之一。

被誉为“索罗斯门徒”的金岩石2006年以“沪指3000不是梦”一炮打响。

自此开始了其在中国市场上如明星一般的预测生涯。

而他2007年底预测的“沪指明年有望上到8000点”，又使不少“金岩石粉丝”大上其当，虽然金岩石后来对中小投资者做了“真诚的道歉”，但“粉丝们”大多“赔了夫人又折兵”。

在国内被捧为红人的金岩石，原来早在十年前就已经在美国上了黑名单。

他为什么一回到国内就红了呢?当初有谁查过他的底?怪只怪“华尔街”的光环太晕眩!财经专栏作家曹中铭指出：“金岩石事件”至少有两点需要反思：其一，拥有美国国籍的金岩石在国内证券公司任职前，相关券商是否对其进行过从业经历、诚信状况等多方面的详细调查?其二，美国华尔街闻名天下，证券从业人员是否会因为华尔街的“光环”而掩盖了隐藏着的瑕疵．进而蒙蔽了国内机构的双眼呢?国内证券业对于华尔街的“崇拜”有目共睹，各家证券公司、基金公司不惜花重金聘请简历上写有“华尔街”三个字的从业人员，仿佛这就是保质保量的金字招牌。

中国券商排名

1、2007年度证券公司股票、基金、债券和权证交易总金额排名名次公司名称交易总金额（亿元）1中国银河证券股份有限公司64121.232国泰君安证券股份有限公司60669.203海通证券股份有限公司45753.564国信证券有限责任公司44248.575申银万国证券股份有限公司41726.746广发证券股份有限公司41591.787华泰证券股份有限公司35074.158招商证券股份有限公司33839.019中信建投证券有限责任公司30968.77光大证券股份有限公司30741.6511中国建银投资证券有限责任公司29581.2512安信证券股份有限公司22398.7713东方证券股份有限公司20508.7814中信证券股份有限公司20345.2015联合证券有限责任公司19625.8216齐鲁证券有限公司18468.9517中信金通证券有限责任公司15289.6418兴业证券股份有限公司15223.8819方正证券有限责任公司13119.7320长江证券股份有限公司12869.77华西证券有限责任公司12134.2822宏源证券股份有限公司11875.9823上海证券有限责任公司10680.9824泰阳证券有限责任公司10663.9625中银国际证券有限责任公司10528.1026财通证券经纪有限责任公司9755.2727浙商证券有限责任公司9475.4928东吴证券有限责任公司9105.6629湘财证券有限责任公司8982.9630河北财达证券经纪有限责任公司8704.6231平安证券有限责任公司8456.13广发华福证券有限责任公司8353.5233长城证券有限责任公司8180.8134国元证券股份有限公司8122.1435东海证券有限责任公司8115.0436中国民族证券有限责任公司7853.9637中原证券股份有限公司7632.5938东北证券股份有限公司7631.7439渤海证券有限责任公司7534.4040西部证券股份有限公司7449.6341南京证券有限责任公司7423.8342国海证券有限责任公司7326.98国联证券有限责任公司6919.0944中信万通证券有限责任公司6671.6345东莞证券有限责任公司6523.4346华安证券有限责任公司6496.5347信达证券股份有限公司6359.7648西南证券有限责任公司6084.3249山西证券有限责任公司4988.2450信泰证券有限责任公司4981.6651金元证券股份有限公司4950.5352民生证券有限责任公司4938.6553万联证券有限责任公司4749.85国都证券有限责任公司4691.3855江海证券经纪有限责任公司4658.1956江南证券有限责任公司4635.8857恒泰证券有限责任公司4363.1758财富证券有限责任公司4340.9359中国国际金融有限公司4109.7060广州证券有限责任公司4027.5061新时代证券有限责任公司3946.9062英大证券有限责任公司3932.5063国盛证券有限责任公司3869.7364中山证券有限责任公司3692.46大通证券股份有限公司3691.6266华鑫证券有限责任公司3560.3467国金证券股份有限公司3354.0368第一创业证券有限责任公司3000.9969华龙证券有限责任公司2976.3370华林证券有限责任公司2786.7271德邦证券有限责任公司2749.3672世纪证券有限责任公司2630.5973爱建证券有限责任公司2523.7074红塔证券股份有限公司2513.3275联讯证券经纪有限责任公司2509.21厦门证券有限公司2402.8977和兴证券经纪有限责任公司2395.6578太平洋证券股份有限公司2231.9479首创证券有限责任公司2123.9180中天证券有限责任公司2039.0381大同证券经纪有限责任公司1817.9782上海远东证券有限公司1732.9783长财证券经纪有限责任公司1675.7484华创证券经纪有限责任公司1563.6685航空证券有限责任公司1438.8686华融证券股份有限公司1346.33银泰证券经纪有限责任公司1329.8288众成证券经纪有限公司1100.1089华宝证券经纪有限责任公司1064.8390西藏证券经纪有限责任公司948.5491川财证券经纪有限责任公司913.6092天源证券经纪有限公司899.9493天风证券经纪有限责任公司864.0694万和证券经纪有限公司790.4495沈阳诚浩证券经纪有限责任公司762.5796日信证券有限责任公司722.5197西安华弘证券经纪有限责任公司605.84五矿证券经纪有限责任公司385.1699航天证券经纪有限责任公司384.08100北京高华证券有限责任公司271.15101陕西开源证券经纪有限责任公司251.63102瑞银证券有限责任公司8.35注：经纪业务交易量排名的中位数为4944.59亿元，不低于中位数的为排名前51家公司。

上海证券交易所关于国金证券股份有限公司成为上海证券交易所上市基金主做市商的公告

上海证券交易所关于国金证券股份有限公司成为上海证券交易所上市基金主做市商的公告
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2024.08.20
•【文号】上证公告〔2024〕24号
•【施行日期】2024.08.20
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证券交易所公告
上证公告〔2024〕24号
关于国金证券股份有限公司成为上海证券交易所上市基金主
做市商的公告
根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务（2024年修订）》等相关规定，国金证券股份有限公司自2024年8月20日起成为上海证券交易所上市基金主做市商。

特此公告。

上海证券交易所
2024年8月20日。

600109国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券(第三期)(面向专业

证券代码：600109 证券简称：国金证券公告编号：临2021－54 债券代码：163886 债券简称：21国金S3
国金证券股份有限公司
2021年公开发行短期公司债券（第三期）
（面向专业投资者）发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经中国证券监督管理委员会(证监许可[2020]2295号)文批复，同意国金证券股份有限公司（以下简称“发行人”）向专业投资者公开发行面值余额不超过人民币60亿元短期公司债券的注册申请。

根据《国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券（第三期）（面向专业投资者）发行公告》，本次发行的国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券（第三期）（面向专业投资者）（以下简称“本期债券”）不超过15亿元（含），发行价格为每张人民币100元，全部采用网下面向专业投资者簿记建档的方式发行。

本期债券发行工作已于2021年07月12日结束，发行规模为15亿元，期限361天，票面利率为2.90%。

特此公告。

国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年七月十三日。

603185国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司使用银行承2021-02-20

国金证券股份有限公司关于无锡上机数控股份有限公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为无锡上机数控股份有限公司（以下简称“上机数控”、“公司”）非公开发行公司股票（以下简称“非公开”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定等相关法律、法规和规范性文件的要求，就上机数控第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十六次会议审议的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》所涉及的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3607号）文核准，公司本次可非公开发行不超过69,752,700股新股。

公司本次实际非公开发行股票22,900,763股，向15名特定投资者非公开发行，每股发行价格为人民币131元，共计募集资金总额为人民币2,999,999,953.00元，扣除本次发行费用人民币23,773,491.28元（不含税），实际募集资金净额为2,976,226,461.72元。

上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2021]000071号《验资报告》。

公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

二、使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流程1、使用银行承兑汇票支付募投项目款项所需的申请、审批、支付等程序，须遵守公司《募集资金管理制度》的相关规定。

2、财务部建立专项台账，逐笔统计使用银行承兑汇票支付的募投项目款项，按月编制汇总明细表，并抄送保荐代表人。

四川省证券经纪与交易行业企业排名统计报告

64
和兴证劵一环路西二段营业部
证劵代理买卖
2001
21
65
国金期货有限责任公司杭州营业部
商品期货经济
2008
20
66
和兴证券德阳南街营业部
证券代理买卖
2001
20
67
中国银河证券股份有限公司成都北二环路证券
从事证券业务活动
2007
20
68
中信建投证券有限责任公司成都南一环路营业
证券的代理买卖
2005
2001
19
74
国泰君安证券股份有限公司泸州星光路证券营
证券代理买卖
1995
19
75
和兴证劵西昌顺城街营业部
证劵代理买卖
2001
18
76
中国银河证券股份有限公司成都科华北路证券
从事证券业务活动
2007
18
77
和兴证劵福兴街营业部
证劵代理买卖
2001
18
78
中国民族证券有限责任公司乐山小十字证券营
证券经纪
证券代理买卖
2005
57
24
和兴证券经济有限责任公司本部
证券代理买卖
2001
51
25
国金期货有限责任公司本部
金融期货经纪
2003
50
26
华西证券有限责任公司宜宾抗建路证券营业部
证券投资
1994
45
27
华西证劵有限责任公司广安金广大道证劵营业
证券经纪与交易
2001
43
28
英大证券有限责任公司沈阳三好街证券营业部
证劵代理买卖
1997
33
44
中信建投证券有限责任公司成都马家花园营业

第七届董事会第十二次会议(通讯方式)决议公告

证券代码：600109 股票简称：国金证券编号：临2008－011国金证券股份有限公司第七届董事会第十二次会议（通讯方式）决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

国金证券股份有限公司第七届董事会第十二次会议于二00八年三月二十六日以通讯方式召开，会议通知于二00八年三月十七日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。

会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

经审议，与会董事以通讯表决方式审议并通过如下决议：一、审议通过《二00七年度董事会工作报告》本议案须提交公司二00七年度股东大会审议。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

二、审议通过《二00七年度独立董事述职报告》本议案须提交公司二00七年度股东大会审议。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

三、审议通过《二00七年度报告及摘要》本议案须提交公司二00七年度股东大会审议。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

四、审议通过《二00七年度财务决算报告》本议案须提交公司二00七年度股东大会审议。

表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

五、审议通过《二00七年度利润分配及资本公积金转增股本预案》经重庆天健会计师事务所有限责任公司审计，公司2007年度合并净利润为731,710,662.4元。

其中，归属于母公司所有者的净利润为375,390,534.18元，扣减当年提取的法定盈余公积、一般风险准备金、交易风险准备金后，加上年初执行新会计准则追溯调整后的未分配利润42,140,869.61元，本年度可供股东分配的利润为302,851,394.96元。

为了保持公司持续发展能力，确保公司净资本满足公司新业务开展的需要，2007年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本或送股。

公司未分配利润将用于维持公司净资本水平，以适应经纪业务的发展和投资银行业务规模扩大的需要，力争尽快取得相关创新业务资格。

国金证券股份有限公司北京望京证券营业部介绍企业发展分析报告

Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告国金证券股份有限公司北京望京证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:国金证券股份有限公司北京望京证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分国金证券股份有限公司北京望京证券营业部综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。

该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。

1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-其他资本市场服务资质空产品服务券分支机构证券业务。

（除依法须经批准的项1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。

企业信用报告_国金证券股份有限公司成都双元街证券营业部

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (7)1.5 联系方式 (7)二、股东信息 (7)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (8)五、重点关注 (9)5.1 被执行人 (9)5.2 失信信息 (9)5.3 裁判文书 (9)5.4 法院公告 (9)5.5 行政处罚 (10)5.6 严重违法 (10)5.7 股权出质 (10)5.8 动产抵押 (10)5.9 开庭公告 (10)5.11 股权冻结 (10)5.12 清算信息 (10)5.13 公示催告 (11)六、知识产权 (11)6.1 商标信息 (11)6.2 专利信息 (11)6.3 软件著作权 (11)6.4 作品著作权 (11)6.5 网站备案 (11)七、企业发展 (12)7.1 融资信息 (12)7.2 核心成员 (12)7.3 竞品信息 (12)7.4 企业品牌项目 (12)八、经营状况 (12)8.1 招投标 (12)8.2 税务评级 (12)8.3 资质证书 (13)8.4 抽查检查 (13)8.5 进出口信用 (13)8.6 行政许可 (13)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：国金证券股份有限公司成都双元街证券营业部工商注册号：510100000015011统一信用代码：91510100901926935J法定代表人：刘年组织机构代码：90192693-5企业类型：其他股份有限公司分公司(上市)所属行业：非金属矿物制品业经营状态：开业注册资本：-注册时间：1994-08-30注册地址：成都市双楠小区双元街99号营业期限：1994-08-30 至无固定期限经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；融资融券；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券投资基金代销；代销金融产品业务。

开普云：国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公司核心技术人员离职的核查意见

序专利权人
号
专利名称
专利类型
专利号
申请日期发明人
汪敏、刘鹏飞、
北京开普云信息科技有限公司一种基于深度学习的网页发明
2018 年 7
1
ZL 201810815713.1
李伦凉、李绪
开普云信息科技股份有限公司类型智能识别方法及系统专利
月 20 日
祥、王静、尹娜
一种基于网页节点间互信
北京开普云信息科技有限公司
一、核心技术人员离职的具体情况刘鹏飞先生因个人原因辞去相关职务，并于近日办理完毕离职手续。（一）核心技术人员的具体情况刘鹏飞先生于 2017 年加入公司并担任公司研发部总经理、核心技术人员。任职期间，负责公司关键技术的预研攻关、大数据服务平台的总体设计、技术研究和产品开发。截至本核查意见出具日，刘鹏飞先生未直接或间接持有公司股份。（二）参与的研发项目情况刘鹏飞先生任职期间参与的正在研发的项目共计四项，分别为“内容安全 5.0”、“云搜索 5.0”、“基于中台架构的政务大数据服务平台”以及“异构交汇平台 2.0”。公司参与上述研发项目的研发人员还包括核心技术人员汪敏先生、王静女士以及其他数名研发人员。刘鹏飞先生的离职不会影响上述项目的推进与实施。除上述情况外，刘鹏飞先生未参与其它在研项目，亦未涉及公司其它核心技术研发，不会对公司现有研发项目的进展产生影响。（二）参与研发的专利情况刘鹏飞先生任职期间有 6 项作为发明人申请的专利获得授权，另有 1 项专利正在申请过程中。已授权专利情况如下：
发明
2018 年 7 汪敏、刘鹏飞、
2
息的网页文章信息自动抽
ZL 201810795448.5
开普云信息科技股份有限公司
专利

证券公司流动性风险管理与风险防范

投资理财NVESTMENT AND FINANCE证券公司流动性风险管理与风险防范国金证券股份有限公司李维维摘要：我国证券市场在经历了三十年的飞速发展之后，逐步走向成熟，从初具规模到发展壮大，证券公司作为证券市场上重要的机构参与者，伴随着行业的发展壮大，资金需求量增大，证券公司的财务杠杆随之大幅提升，也对证券公司风险管理提出了相应的挑战。

防范流动性风险是证券公司一道重要的生命线，本文就证券公司的流动性风险管理的监管现状、证券公司的流动性风险形成的主要原因进行分析，并针对上述情况提出了部分观点和建议，以供探讨。

关键词：证券公司流动性风险管理风险防范一、国内证券公司流动性风险的外部监管现状近年来，随着我国证券市场的快速发展.证券业务呈现多元化、复杂化，监管层为了满足证券发展的需要，将原有的指标体系进行了优化.修订并加入新的监管指标，以不断完善证券行业的风险监管体系，2014年2月25日，中国证券业协会发布实施《证券公司流动性风险管理指引》，率先将“（LCR )流动性覆盖率” 和“（NSFR )净稳定资金比率”，纳入流动性监管指标=.两年后.中国证监会随后发布《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》，更明确提出了建立以净资本和流动性为核心分风险管理体系, 将流动性拟盖率、净稳定资金率两项风险监管指标由行业自律提升到证监会监管层面，监管层陆续颁布了证券公司风险管理相关的办法，更体现出流动性在证券公司占有举足轻重的地位已成为行业共识。

流动性覆盖率（LCR )监控证券公司 30天以内的短期流动性，流动性凝盖率 =优质流动性资产储备/未来30日的资金净流出( LCR & 120%(预警标准120%,监管标准100% ))，该指标主要考核证券公司短期偿债能力，确保公司保持充足且易变现的优质流动资产：净稳定资金率（NSFR )主要目的是监测证券公司一年以内的流动性，考核公司一年以上的长期稳定资金对业务的支持，净稳定资金率=可用稳定资金/所需稳定资金，（N'SFR & 120% (预警标准 120%, 监管标准100%净稳定资金率促使证券公司需要增加长期负债或权益，或者调整投资结构，将资产、负债结构保持在合理的范围内，以应对市场的不确定情况。

中国证券监督管理委员会四川监管局关于核准国金证券股份有限公司

中国证券监督管理委员会四川监管局关于核准国金证券股份有限公司证券资产管理业务资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理
【发文字号】川证监机构[2012]51号
【发布部门】中国证券监督管理委员会四川监管局
【发布日期】2012.07.03
【实施日期】2012.07.03
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会四川监管局关于核准国金证券股份有限公司证券资产管理业务
资格的批复
(川证监机构[2012]51号)
国金证券股份有限公司：
你公司报送的关于变更业务范围的申请表及相关文件收悉。

根据《证券法》、《
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