工程项目结算审计需提交资料清单及要求

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工程结算审计时需提供的资料明细

1.工程中标通知书。

2.施工合同及补充协议等合同文件。

3.招标文件（包括招标清单编制说明、填列说明、招标答疑等所有相关的

招标资料）。

4.投标文件。

5.工程结算书、结算汇总表（加盖单位公章）、工程量计算书及电子版（计

算书的项目、数量与顺序应与结算清单相对应）。

6.施工图纸（招标图纸、施工图纸、竣工图纸若使用同一套图纸时，提供

竣工图即可，竣工图需签字盖章齐全，竣工图与施工图不一致的地方，需提供签字盖章齐全的书面变更资料以证明）。

7.图纸会审记录（签字、盖章齐全）

8.工程设计变更资料（此部分资料应具有有关责任部门如设计院的认可手

续，并应提供相应的签字盖章齐全的隐蔽验收资料以支持设计变更的实施）。

9.隐蔽签证资料（此部分资料应具有相关责任部门的签字认可手续，审核

过程中还需要相关部门的配合，对施工过程中发生的有关施工项目的过程和原因予以解释，从而准确判定是否应计入工程造价中）。

10.工程签证或工程量确认单（需施工、监理、审计、业主四方签字齐全）。

11.业主指令（需签字、盖章）

12.材料价格信息，当有业主指定材料或招标时有暂定材料价格等情况时，

应提供材料价格审定单或材料价格确认单。

13.对于甲供材，必须提供甲乙双方的材料对帐单（每一笔详细清单），用

以确认甲供材料的价格及扣除甲供材料的数量等。

14.其它与工程结算相关的资料（地质勘察报告、竣工验收表等）。

建设项目审计所需资料清单

建设项目竣工决算审计所需资料清单

一、工程开工前期有关资料

1、建设项目可行性研究报告

2、建设项目立项报告

3、建设项目立项批复文件

4、建设项目用地规划许可证

5、国有土地使用证明

6、建设工程开工许可证

7、建设工程施工许可证

8、基建资金来源及到位情况

9、初步设计概算书

10、概算批复文件及历次调整概算资料

11、其他相关资料

二、工程结算有关资料

1、所有施工项目、采购项目及设计项目的招投标资料

2、自建设项目开工之日起至竣工日止的工程施工结算书及相关资料

3、项目建设期间自行采购的设备、材料合同

4、与工程有关的全部合同，包括：施工、安装、采购、设计等

5、工程实际开完工资料（开工报告、完工报告）

三、财务方面的有关资料

1、各年度的基建财务报表

2、各年度的财务账簿、凭证

3、公司财务管理制度

4、建设相关管理制度

5、各年度基建资金计划

6、贷款资金的借款合同及相应的抵押担保合同

7、历年的基建资金账户流水及对账单、余额调节表

工程审计需提供的资料清单

一、资料组成

（一)工程管理前期资料文件

1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）;

2、招标答疑纪要、招标标底；

3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；

4、承包方的投标文件;（商务标、技术标及相关承诺等）

(二）工程管理过程资料

1、施工图设计技术交底；

2、图纸会审答疑记录;

3、经批准的施工组织设计（或施工方案）

4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；

5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；

6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；

7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）

8、其他有关影响工程造价、工期等资料；

（三)工程档案资料

1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；

2、工程竣工资料；

（四）工程结算资料

1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）;

2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；

二、结算资料的具体要求：

1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等;第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘.

工程审计需提供的资料清单

以下是工程审计需要提供的资料清单：

一、资料组成

一）工程管理前期资料文件

1.招标文件，包括工程量清单、招标施工图纸以及图纸审查意见书；

2.招标答疑纪要和招标标底；

3.中标通知书、施工合同、补充合同以及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件；

4.承包方的投标文件，包括商务标、技术标以及相关承诺等。

二）工程管理过程资料

1.施工图设计技术交底；

2.图纸会审答疑记录；

3.经批准的施工组织设计或施工方案；

4.地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘

探记录；

5.设计变更单、现场签证单、工作联系函；

6.例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；

7.移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）；

8.其他有关影响工程造价、工期等资料。

三）工程档案资料

1.工程竣工图及设计图纸的电子版本；

2.工程竣工资料。

四）工程结算资料

1.工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；

2.工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；

二、结算资料的具体要求：

1.结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部

分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用

软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

工程项目结算审计需提供文件资料

工程项目审计需提供的文件报表资料

1、项目批准建设的相关文件、设计文件、概（预）算及调整文件；

2、项目招投标书、中标通知书；

3、项目施工合同或协议；

4、工程项目结算书；

5、施工图纸、工程竣工图纸；

6、设计变更资料、现场签证单（签证单须有施工单位、监理单位、建设单位经办人、负责人的签字并加盖公章）、隐蔽工程有效文件和其他施工记录；

7、自行采购物资的合同、价格数量认证单；

8、项目验收报告（报告中要反映建设单位对竣工工程质量和数量的评价）；

9、监理报告（包括对工程决算的审核意见）；

10、项目主管部门审核意见；

11、有关基建修缮工程项目管理的法规及取费文件；

12、其他与工程项目有关需要说明的资料；

13、对小额的（小于5万元）紧急型修缮项目，确因特殊情况无法招标的，所缺少的审批文件、合同协议、工艺要求、现场签证、价格认证等资料，项目主管部门应及时补办。

基本建设和非小额的紧急型修缮项目必须经过招标采购。

14、审计处要求提供的其他有关资料。

工程项目决算审计要求报审资料齐全；资料不齐全的，审计部门有权不予受理。

基本建设工程竣工结算审计所需材料清单

基本建设工程竣工结算审计所需材料清单基本建设工程竣工结算审计是指对已完工的基本建设工程进行审计，

以核实工程的质量、进度和费用是否与合同约定相符合。为了进行有效的

审计，需要准备一系列的材料。下面是一个基本建设工程竣工结算审计所

需的材料清单：

1.工程竣工验收报告：此报告由建设单位编制，包括工程竣工验收的

基本情况、竣工报告、竣工图纸等内容。

2.工程项目合同及附件：包括工程施工合同、设计合同、设备供应合

同等相关合同文件，包括合同的签订情况、合同金额、付款方式等。

3.工程量清单及变更单：工程量清单是工程项目的量值表，记录了工

程项目的各项工作量。变更单记录了在工程建设过程中发生的变更情况。

4.工程质量报告及相关证明材料：包括工程质量检验报告、结构验收

报告、质量抽查报告等，用于确认工程的质量状况。

5.工程进度计划及施工记录：工程进度计划记录了工程项目的施工进度，施工记录则记录了实际的施工情况，包括施工人员、施工材料、施工

方法等。

6.人员工资及物资采购合同：包括施工人员的工资支付情况、物资采

购的合同文件等。

7.施工人员劳动合同及社会保险缴纳证明：工程项目施工人员的劳动

合同及社会保险的缴纳情况。

8.工程项目支付凭证：包括工程款支付的各项凭证，如银行转账凭证、发票以及付款单等。

9.工程项目决算资料：包括施工单位的决算报告、决算审计报告、决算书等，用于核实工程的实际费用情况。

10.工程项目竣工图纸：工程项目的竣工图纸是工程完成后的图纸，用于确认工程的实际情况。

以上是一个基本的清单，实际审计过程中还可能需要根据具体情况提供其他材料。审计人员需要根据合同要求和审计标准，对这些材料进行仔细核实和分析，以确保审计的准确性和公正性。

工程审计结算资料送审要求

一、送审结算资料组成：

（1）工程结算书及电子盘（并加盖编制单位公章）；

（2）工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；

（3）钢筋抽料表及电子稿（即计算底稿）；

（4）施工合同，补充合同或施工协议书；

（5）工程竣工图及设计图纸的电子版本（固定价款合同还应提供招标时施工图纸；已开工的基建项目尽可能提供设计图纸的电子版本，新开工的基建项目应提供设计图纸的电子版本）

（6）工程竣工资料；

（7）图纸会审纪录；

（8）设计变更单；

（9）工程洽商记录；

（10）监理工程师通知或发包人施工指令；

（11）会议纪要；

（12）现场签证单；

（13）材料设备单价呈批审核单；

（14）甲供材料、设备收货验收签收单；

（15）施工单位投标书（包括承诺书及相关电子盘等；已开工的基建项目尽可能提供电子盘，新开工的基建项目应提供电子盘）；

（16）招标文件(含工程量清单)、招标答疑纪要；

（17）开工报告、竣工报告及工期延期联系单；

（18）其他有关影响工程造价、工期等资料；

（19）移交资料签收表。

二、送审结算资料的具体要求:

1. 结算书：每项工程的结算书要求分两部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分,包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它

有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析表必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

工程项目结算送审资料清单(实用)

工程项目结算送审资料清单

1、立项申请报告（1个彩色PDF）；

2、审计承诺书（1个彩色PDF）；

3、招标文件（1个彩色PDF）；

4、投标文件（1个彩色PDF）；

5、中标文件（分散采购评审记录表）（1个彩色PDF）；

6、合同（1个彩色PDF）；

7、材料价格签证（1个彩色PDF）；

8、竣工验收报告（1个彩色PDF）；

9、结算书（共计3个文件：1个广联达文件、1个excel文件（后缀.XLSX）、1个送审金额汇总表（打印盖章并提供彩色PDF格式））

10、施工图及竣工图（1个CAD格式（*.dwg)压缩包（.zip）；1个纸质版彩色PDF格式（需签字盖章））

11、隐蔽工程记录（1个彩色PDF）

12、设计变更及现场签证单（1个彩色PDF）

13、招标工程量清单及控制价报告、工程量计算式等（1个彩色PDF）；

注： 1、5-50万元项目结算送审需按照上述要求准备电子版结算资料，文件命名格式：工程项目名称+资料类别，例如“****工程施工图”；

2、除上述电子版资料外，需同时准备一套纸质版结算资料原件，纸质版资料需随电子版结算资料同时送达。

被审计单位提交的资料清单

政府投资项目结算审计需提交的资料清单

1、项目批文；

2、施工图纸（含工程地质勘探资料、全套招标图纸及变更图纸）及其电子版；

3、施工图审查意见、审查意见回复书及审查合格证；

4、招投标资料：包括招标文件（商务标）、投标标书（含纸质及软件版）、中标通知书及有关会议纪要等；

5、工程量清单及控制价（代理单位编制的预算及电子版）；

6、各参建单位（包括设计、施工、监理等）资质证明；

7、经济合同：包括总承包、分包、设计、施工、监理、材料采购等合同及项目有关的协议、纪要、各类签证等；

8、竣工验收资料（含竣工图）；

9、已实施的全部变更及签证记录（要原件）

10、工程结算资料:包括工程量计算资料、单价测算资料、工料分析单及汇总计算资料等(竣工决算纸质和电子软件版）；

11、其他涉及该工程的有关资料。

1、招标文件

2、投标商务标

3、中标通知书

4、工程合同

5、营业执照（复印件）

6、资质证书（复印件）

7、管理人员岗位资质证书

8、工程量清单及控制价（电子版）

9、竣工图（含电子版）

10、投标文件

11、工程结算资料（含电子版）

12、签证（原件）

13、竣工资料

工程结算审计所需要资料清单

一、工程结算审计所需要资料清单

1、工程结算书：

2、合同文件：包括工程项目施工承包合同及其附件、经

确认的分包合同及其附件、补充合同、补充协议等，提

供原件并按签订时间顺序排列。

3、招标文件、投标文件（商务标、技术标）。

4、竣工图纸：按档案规范整理，应如实反映竣工情况，

并将变更编号、签证编号及内容在图上标出，经承包人、

监理单位、建设单位代表签名并加盖公章。

5、设计变更：按序号或时间先后整理装订成册，安装工

程分专业整理装订；设计人员签字并由设计单位加盖公

章，监理单位代表签字并加盖公章，建设单位代表签字

加盖公章。

6、现场签证：按签证时间先后顺序整理成册，编出目录，

每页按顺序编号。签证单上须有签证的项目名称、时间、

原因、内容、范围、简图或附图、监理单位审核意见、

签名并加盖公章，建设单位加具确认意见并加盖公章。

隐蔽的签证工程还应提供施工前后的对比相片（有参照

物）。

7、设备、材料价格呈批审核单：凡在合同中未明确而在

施工过程中确定价格的，将价格呈批审核单按时间顺序

装订整理成册，每张单须附有购销合同或其他价格确定凭证（如材料单价有效发票），每张单须经监理单位和建设单位确认并加盖公章。

8、综合单价呈批审核单：按时间顺序装订整理成册，每

张单须附有相关资料并注明相关资料在结算资料的哪一部分哪一页，每张单须经监理单位和项目管理单位确认并加盖公章。

9、甲方供应材料设备清单，如没有，也要说明。

10、开竣工报告：须经承包人、监理单位、建设单位确

认并加盖公章

11、工程质量验收评定证书。

12、施工组织设计、施工图会审交底记录或纪要：按时

项目决算审计所需资料清单

1、项目批复文件复印件（县委、政府、农发办、财政局、发改局等机构批复文件）

2、中标单位执照复印件、法人身份证复印件、资质证书复印件

3、合同复印件以及重大采购合同（电子版扫描件以及复印件）

4、中标书复印件

5、施工单位和造价员盖章的预算书和结算书，纸质及电子版：Excel及定额版结算书(若经过财政评审，需要提供评审后的纸质版和软件版资料)。此外，如有工程变更或洽商部分，必须提供原标书预算，包括软件版和纸质版。

6、项目可行性研究报告或项目规划书（或电子版）

7、审计委托书（盖公章及法人章事务所提供样式）

8、施工图纸（纸质和电子版）

9、工程验收报告

10、其他

以上资料均要盖公章

工程项目结算审计需提交资料清单及要求

需提供资料内容清单及要求

一、工程结算资料的内容

1.合同及其补充协议；

2.施工单位编制的工程结算书及相应的软件版文件；

3.招标文件及答疑；

4.工程竣工图纸及其CAD版；

5.图纸会审记录;

6.设计变更及说明；

7.工程签证单；

8.材料价格审批表；

9.发包人供料、设备明细表;

10.水电费支付情况表；

11.工程竣工验收报告。

12.材料设备联合招标的招投标文件、合同;

13.发包人对项目的情况说明;

14.施工组织设计或方案；

15.隐蔽工程记录、原始测量记录；

16.政府文件、会议纪要、工作联系单等;

17.其它有关工程造价调整的资料。

二、结算资料要求

1.所提交的各项资料需为原件，审批单位及相关部门签字盖章

齐全；

2.将各类资料按发生日期的顺序编排，编制目录资料明细表

3.总包范围的土建、安装（给排水、暖通、电气)等结算资料

应分册装订；

4.施工单位对结算资料的真实性、有效性、完整性负责，并一

次性提交；

工程审计需提供的资料清单

一、资料组成

（一）工程管理前期资料文件

1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；

2、招标答疑纪要、招标标底；

3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；

4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）

（二）工程管理过程资料

1、施工图设计技术交底；

2、图纸会审答疑记录；

3、经批准的施工组织设计（或施工方案）

4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；

5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；

6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；

7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）

8、其他有关影响工程造价、工期等资料；

（三）工程档案资料

1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；

2、工程竣工资料；

（四）工程结算资料

1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；

2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；

二、结算资料的具体要求：

1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有

软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单

政府投资建设项目竣工决算审计是保障政府资金使用效益和规范工程建设过程的重要环节。作为一项重要的审计工作，政府投资建设项目竣工决算审计需要准备的资料也非常丰富。本文将为大家提供政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单。

一、基础资料

1.建设项目的规划和设计方案；

2.投资建设项目的招标文件和中标文件；

3.合同书和变更合同的备案材料；

4.施工单位资质和项目经理人员资格证书；

5.工程监理单位的资质和监理人员资格证书；

6.工程质量检测单位的资质和检测人员资格证书。

二、工程建设资料

1.工程建设竣工验收报告；

2.工程竣工图纸、档案及相关资料；

3.工程竣工质量检验报告及检验记录；

4.工程竣工结算报告；

5.工程质量保持期管理资料。

三、经济合同资料

1.合同的签订和变更情况，包括合同金额、结算方式等；

2.验收报告和结算报告等相关资料；

3.分包情况、分包合同及变更情况；

4.能源、材料、设备采购资料及相关凭证；

5.工程款支付情况、支付凭证。

四、财务会计资料

1.投资预算、决算、决算审计报告；

2.投资、工程款、供应商等相关账务处理；

3.税务处理，包括增值税、所得税等；

4.用款、收款等相关内部控制手续；

五、其他资料

1.项目拨款情况及拨款计划、实际拨款情况、使用情况的台账及相关凭

证；

2.项目管理规定及工程管理制度；

3.非招标项目的管理规定，包括项目审批、立项、拟建方案、设计、施

工及质量检验等的规定。

以上是政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单。如有遗漏或不足之处，可根据所审计的具体项目情况进行补充整理。希望对大家的工作有所帮助。

工程竣工决算审计资料清单

一、基本情况

1.项目立项、初设及概算审批文件，包括但不限于可行性研究、概算批复、施工图预算批复、环境影响性评估、水土保持方案、施工许可、工程建设用地等方面的批复文件。

2.资金来源文件。

3.财政评审文件。

4.公司营业执照。

二、项目实施

1.项目涉及的招投标文件，包括但不限于勘察设计、施工、监理及重要设备材料等招投标文件。

2.政府采购审批文件。

3.项目涉及合同，包括但不限于施工合同、勘察合同、设计合同、监理合同等合同。

4.建设用地审批文件及国有土地使用证书。

5.项目施工许可申请书。

6.项目验收报告。

7.结算评审意见。

三、财务资料

1.项目科目明细表（电子档）、序时账（电子档）、项目支付台账（电子档）。

2.财务凭证。

工程结算审计时需提供的资料明细

1.工程中标通知书。

2.施工合同及补充协议等合同文件。

3.招标文件（包括招标清单编制说明、填列说明、招标答疑等所有相关的

招标资料）。

4.投标文件。

5.工程结算书、结算汇总表（加盖单位公章）、工程量计算书及电子版（计

算书的项目、数量与顺序应与结算清单相对应）。

6.施工图纸（招标图纸、施工图纸、竣工图纸若使用同一套图纸时，提供

竣工图即可，竣工图需签字盖章齐全，竣工图与施工图不一致的地方，需提供签字盖章齐全的书面变更资料以证明）。

7.图纸会审记录（签字、盖章齐全）

8.工程设计变更资料（此部分资料应具有有关责任部门如设计院的认可手

续，并应提供相应的签字盖章齐全的隐蔽验收资料以支持设计变更的实施）。

9.隐蔽签证资料（此部分资料应具有相关责任部门的签字认可手续，审核

过程中还需要相关部门的配合，对施工过程中发生的有关施工项目的过程和原因予以解释，从而准确判定是否应计入工程造价中）。

10.工程签证或工程量确认单（需施工、监理、审计、业主四方签字齐全）。

11.业主指令（需签字、盖章）

12.材料价格信息，当有业主指定材料或招标时有暂定材料价格等情况时，

应提供材料价格审定单或材料价格确认单。

13.对于甲供材，必须提供甲乙双方的材料对帐单（每一笔详细清单），用

以确认甲供材料的价格及扣除甲供材料的数量等。

14.其它与工程结算相关的资料（地质勘察报告、竣工验收表等）。