2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题

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内蒙古2017年上半年基金从业资格：股票估值模型的分类考试试题

内蒙古2017年上半年基金从业资格：股票估值模型的分类考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试2、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。

A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察3、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。

A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益4、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

A：资产配置B：股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量5、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。

A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人6、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。

A：30B：50C：60D：707、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。

A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．中国银监会8、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。

内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试卷

内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。

A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．发起人协议2.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．白衣骑士策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略3.下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__A．投资证券化B．投资者个人化C．金融创新深化D．金融机构混业化4.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是__。

A．工商企业B．金融机构C．个人D．政府及其机构5. 某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。

王某的行为构成__。

A．挪用公款罪B．挪用资金罪C．徇私舞弊罪D．为亲友非法牟利罪6. 证券公司净资本不得低于其对外负债的__。

A．5%B．8%C．10%D．15%7. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。

A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股8. 道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。

A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价9. 据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。

A．90%B．80%C．70%D．60%10. 证券市场按层次结构划分，可分为__。

A．场内市场和场外市场B．国内市场和国际市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场11. 下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是__。

A．目的不同B．风险水平不同C．操作方式及价位观不同D．在现货市场上所处的地位不同12. 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。

2017年上半年内蒙古基金从业资格资产配置管理考试试题

2017年上半年内蒙古基金从业资格资产配置管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%2、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算3、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。

A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理4、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。

A．8.14%B．8.83%C．9.00%D．9.74%5、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》6、下列费用中，__不需要基金资产承担。

A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金认购费7、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。

A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局8、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券9、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。

2017年上半年内蒙古基金从业资格：证券投资基金概述考试题

2017年上半年内蒙古基金从业资格：证券投资基金概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值2、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。

A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司3、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。

A．90B．120C．180D．3604、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数B．比例C．资金D．数量5、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税6、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。

A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界7、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。

A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问8、__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值9、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监督人10、根据层次结构，证券市场可以分为__。

A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场11、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。

A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资12、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。

内蒙古2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题

内蒙古2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A．1B．2C．3D．62.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。

A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息3.__对基金实施行业自律管理。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国证券业协会4.在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数，|r|=1，则表明两指标变量之间__。

A．完全线性相关B．完全线性无关C．微弱相关D．显著相关5. 证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是__。

A．合法原则B．效率原则C．公平原则D．公正原则6. 下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。

A．中国已有中外合资基金B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用7. 咬肌间隙感染最常见的病灶牙是__A．右下侧切牙B．右下尖牙C．右下前磨牙D．右下磨牙E．以上均不正确8. 针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在__年(含)以上。

A．2B．3C．4D．59. 下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”10. 关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。

上半年内蒙古证券从业资格考试证券投资基金的投资模拟试题

上半年内蒙古证券从业资格考试证券投资基金的投资模拟试题The document was prepared on January 2, 20212017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换2.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。

A．3B．4C．5D．103.证券登记结算公司的名称中应标明__字样。

A．证券登记结算B．证券公司C．股份有限公司D．有限责任公司4.简单过滤器规则中的过滤器指的是__。

A．事先设定的股票价格变化百分比B．事先设定的股票价格下跌百分比C．事先设定的股票价格上升百分比D．事先设定的股票每股收益变化百分比5. 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。

A．5元B．当日市场价格C．当日基金份额净值D．当日市场平均价格6. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。

A．33%B．49%C．50%D．25%7. 关于证券市场线，下列说法错误的是（）。

A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)8. 1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。

2017年内蒙古基金从业资格：债券交易市场体系考试题

2017年内蒙古基金从业资格：债券交易市场体系考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金投资面临的外部风险包括__。

A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．合规风险2、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。

A．2B．3C．5D．73、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。

__A．部分延期赎回；全部B．部分延期赎回；部分C．接受全额赎回；全部D．接受全额赎回；部分4、被动型基金的投资理念是__。

A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益5、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。

A．1 B．2 C．3 D．66、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格7、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购8、场外认购LOF份额，应使用（）。

A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户9、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章10、基金托管人的首要职责是__。

2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券与证券市场试题

2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券与证券市场试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.欧洲债券是指借款人__。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券2.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日3.在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差4.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行5. 对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是__。

A．分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围B．确定各情景发生的概率C．预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险6. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A．6B．12C．18D．367. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。

这一过程通常称为__。

A．转托管B．双重托管C．指定托管D．复合托管8. 当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。

A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则9. 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

2017年上半年内蒙古基金从业资格：证券投资基金的类型考试题

2017年上半年内蒙古基金从业资格：证券投资基金的类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化2.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%3.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权4.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金5. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．TB．T+1C．T+2D．T+36. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构7. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来8. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

内蒙古2017年上半年基金从业资格：证券投资基金概述试题

内蒙古2017年上半年基金从业资格：证券投资基金概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券2.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告3.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款4.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险5. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5B．15C．30D．456. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.227. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售8. 基金销售业务的风险主要包括__。

A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险9. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价10. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用11. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构12. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价格模拟试题

内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价格模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．实质期权2.目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为__。

A．上海人民币普通股票账户B．证券投资基金账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．投资者在证券经纪公司开设的基金账户3.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模  B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告  C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务4.保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于__。

A．上市前重大事项的调查B．发审会前重大事项的调查C．发审会后重大事项的调查D．提交发行申请文件前的尽职调查5. 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为__。

A．股票股息B．财产股息C．负债股息D．建业股息6. 在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过（），中央企业通过（）申请发起设立股份有限公司。

（）A．证监会派出机构；证监会B．地方政府；国有资产管理公司C．地方政府；行业主管部门D．省、市、自治区政府；行业主管部门7. 对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（）披露。

A．可以不B．必须C．根据需要选择性D．根据公司所在行业有不同规定8. 以下关于现金股利说法错误的是（）。

基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年

基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单选题共100题，每题1分。

(总题数：100，分数：100.00)1.债券的发行与销售由( )负责。

（分数：1.00）A.银行B.基金公司C.债券承销商√D.债券发行人解析：债券的发行与销售由债券承销商负责。

债券承销商一般为证券公司等可开展投资银行业务的机构。

2.不动产投资的类型不包括( )。

（分数：1.00）A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资√解析：不动产投资的类型包括地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。

3.如果名义利率是5%，通货膨胀率为7%，那么实际利率为( )，那么实际利率为( )。

（分数：1.00）A.12％B.-12％C.2％D.-2％√解析：根据费雪方程式，可得：实际利率=名义利率一通货膨胀率=5%-7%=-2%。

4.以下关于当期收益率的说法不正确的是( )。

（分数：1.00）A.其计算公式为I=C/PB.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比例C.它能反映债券投资的资本损益√D.它能反映债券投资能够获得的年利息收入解析：当期收益率只反映债券投资能够获得的年利息收入，并不能反映债券投资的资本损益。

5.有些基金主要投资于货币市场，有些基金投资于指数成分股，因此我们在进行业绩评价时要注意的因素是( )。

（分数：1.00）A.投资目标与范围√B.风险水平C.基金规模D.时期选择解析：不同投资目标和范围的基金公司不具备可比性，投资于货币市场的是货币市场基金，投资于指数成分股的是指数基金。

所以在进行业绩比较时，要考虑比较对象的投资目标和范围是否相同。

6.基本面分析不包括( )。

（分数：1.00）A.宏观经济分析B.行业分析C.公司内在价值与市场价格分析D.股票涨跌幅分析√解析：股票涨跌幅分析属于技术分析。

7.对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，这类债券( )。

2017年上半年内蒙古基金从业资格：股票的类型考试题

2017年上半年内蒙古基金从业资格：股票的类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：及时性原则2、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。

A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资3、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。

__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金4、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统5、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。

A．性质不同B．风险收益特征不同C．收益来源不同D．投资人不同6、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例7、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。

内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试卷

内蒙古2017年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试卷5. 某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。

王某的行为构成__。

A．挪用公款罪B．挪用资金罪C．徇私舞弊罪D．为亲友非法牟利罪6. 证券公司净资本不得低于其对外负债的__。

A．5%B．8%C．10%D．15%7. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。

A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股8. 道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。

A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价9. 据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。

A．90%B．80%C．70%D．60%10. 证券市场按层次结构划分，可分为__。

A．场内市场和场外市场B．国内市场和国际市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场11. 下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是__。

A．5%，10%B．10%，20%C．20%，30%D．30%，40%13. 债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。

债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

A．1B．3C．6D．1014. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易15. 依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。

A．被依法取消基金管理资格B．投资基金过程中发生严重亏损C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金份额持有人大会解任16. 股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题

2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。

A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型2、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。

A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型3、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。

A．50B．100C．150D．2004、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。

A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析5、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%6、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。

A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金7、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。

A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单8、套期保值的基本做法是（）。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易9、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。

A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长10、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

2017年内蒙古证券从业资格考试：证券价格指数试题

2017年内蒙古证券从业资格考试：证券价格指数试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。

A．9611B．9611.9C．9611.92D．96122、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为3、中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。

A．2009年7月1日B．2009年7月10日C．2009年7月15日D．2009年7月20日4、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具5、投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值100元，利率为10%，要求在持有的2年内，组合的价值不能低于115元，1年以后，当组合价值为（）元时，需要采用利率免疫策略。

A．104.5B．100C．97.5D．95.046、以下属于基金运作披露的信息是__。

A．招募说明书B．基金合同C．净值公告D．基金份额发售公告7、同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。

A．自行对冲B．分别进场申报竞价成交C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲8、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。

A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费9、市场风险、利率风险属于__A．系统风险B．非系统风险C．微观风险D．异常风险10、专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的__提供重要依据。

A．可靠性B．真实性C．客观性D．公正性11、不以公司任何资产作担保而发行的债券是__。

内蒙古2017年上半年基金从业资格：投资风险的管控试题

内蒙古2017年上半年基金从业资格：投资风险的管控试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。

A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示2、防范基金销售技术风险的措施有__。

A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B．信息技术运营有完善的备份措施和方案C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D．应定期组织信息系统运营的应急演练3、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。

A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部4、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。

A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向委托人收取咨询费用5、广义的有价证券包括__。

A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券6、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。

A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．拒绝或暂停申购的情形7、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。

A．30%B．50%C．60%D．70%8、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费9、对基金分析研究的角度主要有__。

A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价10、根据股利贴现模型，应该____A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票11、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。

A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制2、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。

A．客户的身份B．客户的财产及收入情况C．证券投资经验D．客户的家庭情况3、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度.A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管4、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（)个月内发行证券。

A．3B．6C．12D．185、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。

A．5％B．10%C．15%D．20%6、获准上市的基金,须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7B．5C．3D．17、已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为__.A．有限售条件股份和无限售条件股份B．外资股和合资股C．普通股和优先股D．已上市流通股和未上市流通股8、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股,配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。

A．17B．21C．17.5D．21.59、证券公司设__，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查.A．合规负责人B．合规部C．证券安全监管负责人D．监事会10、在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必需的__A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR11、股票交易中通常不采用的委托形式是__。