2016年下半年海南省期货从业资格：期权考试试卷
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
2016年下半年上海期货从业资格期权交易的基本策略考试题
2016年下半年上海期货从业资格：期权交易的基本策略考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。
A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货B.买入欧元期货，同时买入美元期货C.卖出美元期货，同时买入欧元期货D.买入美元期货，同时卖出欧元期货2、某套利者以63200元/吨的价格买入1手（5吨/手）10月份铜期货合约，同时以63000元/ 吨的价格卖出12月1手铜期货合约。
过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。
最终该笔投资的结果为_。
A.价差扩大了 100元/吨，赢利500元B.价差扩大了 200元/吨，赢利1000元C.价差缩小了 100元/吨，亏损500元D.价差缩小了 200元/吨，亏损1000元3、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A. 3B. 2C. 5D. 14、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A.有合格的经营场所和业务设施B.有健全的风险管理和内部控制制度C.公司实际控制人具有持续盈利能力D.实缴资本全部为货币出资5、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A.中国证监会B.期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所7、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
期货从业资格(期货基础知识)期权与期权交易章节练习试卷1(题后
期货从业资格（期货基础知识）期权与期权交易章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．下列关于期权的描述，不正确的是()。
A．期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量某特定资产的权利B．期权的买方要付给卖方一定数量的权利金C．期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金D．期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的正确答案：C 涉及知识点：期权与期权交易2．下列关于看涨期权的描述，正确的是()。
A．看涨期权又称卖出期权B．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金D．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，应不执行期权正确答案：B 涉及知识点：期权与期权交易3．下列关于期权权利金的描述，不正确的是()。
A．期权的权利金是期权合约中唯一未标准化的变量B．期权的权利金又称为权价、期权费、保险费C．期权的权利金主要由内涵价值和时间价值两部分组成D．时间价值是指立即履行期权合约时可获取的总利润正确答案：D 涉及知识点：期权与期权交易4．某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入玉米看涨期货期权，执行价格为3.20美元/蒲式耳，期权到期日的玉米期货合约价格为3.50美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是()。
A．不执行期权，收益为0B．不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳C．执行期权，收益为0.3美元/蒲式耳D．执行期权，收益为0.1美元/蒲式耳正确答案：D 涉及知识点：期权与期权交易5．某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入大豆看跌期货期权，执行价格为6.30美元/蒲式耳，期权到期日的大豆期货合约价格为6.70美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是()。
A．不执行期权，收益为0B．不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳C．执行期权，收益为0.4美元/蒲式耳D．执行期权，收益为0.2美元/蒲式耳正确答案：B 涉及知识点：期权与期权交易6．下列关于期权执行价格的描述，不正确的是()。
期货从业资格考试题及答案
期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。
2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。
3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。
4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。
5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。
二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。
2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。
4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。
5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。
三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。
2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。
3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。
期货从业资格期货基础知识(期权)模拟试卷1(题后含答案及解析)
期货从业资格期货基础知识（期权）模拟试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．某投资者持有一张看涨期权，目前该期权内涵价值是30美元，标的物价格为350美元，该期权的执行价格是( )。
A．320美元B．350美元C．380美元D．已知条件不足，不能确定正确答案：A解析：看涨期权的内涵价值=标的物的市场价格一执行价格，因此执行价格=标的物的市场价格一内涵价值=350—30=320(美元)。
知识模块：期权2．期货期权的价格是指期货期权的( )。
A．内涵价值B．执行价格C．时间价值D．权利金正确答案：D解析：权利金(Premium)，也称为期权费、期权价格，是期权买方为取得期权合约所赋予的权利而支付给卖方的费用。
知识模块：期权3．以下关于期权价格的说法，正确的是( )。
A．看跌期权的价格不应该低于期权的执行价格B．看跌期权的价格不应该高于期权的执行价格C．看涨期权的价格不应该低于标的资产的市场价格D．看涨期权的价格不应该高于标的资产的市场价格正确答案：D解析：看涨期权的权利金不应该高于标的物的市场价格。
如果权利金高于标的物的市场价格，投资者的损失将超过直接购买标的物的损失，这便失去了期权投资的意义。
美式看跌期权的权利金不应该高于执行价格，欧式看跌期权的权利金不应该高于将执行价格以无风险利率从期权到期贴现至交易初始时的现值。
知识模块：期权4．看涨期权的权利金不应该高于( )。
A．标的物的市场价格B．执行价格C．执行价格以无风险利率从期权到期贴现至交易初始时的现值D．内涵价值正确答案：A解析：看涨期权的权利金不应该高于标的物的市场价格，如果权利金高于标的物的市场价格，投资者的损失将超过直接购买标的物的损失，这便失去了期权投资的意义。
知识模块：期权5．一张3月份到期的执行价格为380美分／蒲式耳的玉米期货看跌期权，如果其标的玉米期货合约的价格为350美分／蒲式耳，权利金为35美分／蒲式耳，其内涵价值为( )美分／蒲式耳。
2016年下半年海南省期货从业资格：期权考试试卷
2016年下半年海南省期货从业资格：期权考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人2、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职3、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。
过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。
最终该笔投资的结果为__。
A．价差扩大了100元/吨，赢利500元B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元C．价差缩小了100元/吨，亏损500元D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为5、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点6、统一、严格的监管。
2016年上半年海南省基金从业资格：期权合约组成要素试题
2016年上半年海南省基金从业资格：期权合约组成要素试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率2、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率3、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准4、基金市场营销的活动包括__。
A．基金产品设计B．价格定位C．促销D．市场定位5、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。
A．5B．7C．10D．156、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B：《基金管理公司内部控制指导意见》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》7、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异8、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人9、__是满足投资者需求的手段。
期货从业资格期货基础知识(期权)模拟试卷4(题后含答案及解析)
期货从业资格期货基础知识（期权）模拟试卷4(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．( )是一种选择权，是买方有权在约定的期限内，按照事先确定的价格，买入或卖出一定数量的某种特定商品或金融工具的权利。
A．期权B．远期C．期货D．互换正确答案：A解析：期权，也称为选择权，是指期权买方有权在约定的期限内，按照事先确定的价格，买入或卖出一定数量的某种特定商品或金融工具的权利。
知识模块：期权2．期权从买方的权利来划分，有( )。
A．现货期权和期货期权B．看涨期权和看跌期权C．商品期权和金融期权D．美式期权和欧式期权正确答案：B解析：期权从买方的权利来划分，有看涨期权和看跌期权。
看涨期权和看跌期权是投资者在交易时必须选择的。
知识模块：期权3．下列哪一项不属于商品期权的标的资产?( )A．农产品B．金属C．股票D．能源正确答案：C解析：农产品、金属、能源等属于商品期权的标的资产，股票、股指、利率、外汇属于金融期权的标的资产。
知识模块：期权4．时间价值为( )。
A．内涵价值B．权利金加内涵价值C．内涵价值减权利金D．权利金减内涵价值正确答案：D解析：时间价值一权利金一内涵价值。
知识模块：期权5．美式看跌期权的权利金不应该高于( )。
A．市场价格B．执行价格C．现值D．期值正确答案：C解析：美式看跌期权的权利金不应该高于执行价格，欧式看跌期权的权利金不应该高于将执行价格以无风险利率从期权到期贴现至交易初始时的现值。
知识模块：期权6．( )是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方买入一定数量的标的物的权利，但不负有必须买进的义务。
A．看涨期权B．看跌期权C．美式期权D．欧式期权正确答案：A解析：本题考查看涨期权的定义。
看涨期权是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方买入一定数量的标的物的权利，但不负有必须买进的义务。
2017年海南省期货从业资格：期权考试题
2017年海南省期货从业资格：期权考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低2、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争4、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资5、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
2016年下半年青海省期货从业资格：期权交易的基本策略考试试卷
2016年下半年青海省期货从业资格：期权交易的基本策略考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会2、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标3、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平值期权D．市场期权4、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金5、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职6、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会7、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构8、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。
过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。
最终该笔投资的结果为__。
A．价差扩大了100元/吨，赢利500元B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元C．价差缩小了100元/吨，亏损500元D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元9、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
海南2016年下半年证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试卷
海南省2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国证券法出台是在（）年底。
A.1992 年B.1993 年C.1995 年D.1998 年2、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系3、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.10%B.20%C.25%D.30%4、价值发现型投资理念是一种—的市场投资理念。
A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型5、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A.董事会B.股东大会C.监事会D.全体股东6、关于关联交易，下列说法错误的是_。
A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C.关联交易往往使中小投资者利益受损D.在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性7、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行8、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A.上证30指数B.深圳综合指数C.上证综合指数D.深圳成分股指数9、—是考察公司短期偿债能力的关键。
A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模10、—又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A.市盈率B.市净率C.净资产倍率D.周转率11、—基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
2016年海南省期货从业资格：权益类期权考试试题
2016年海南省期货从业资格：权益类期权考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员2、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系3、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．15%B．20%C．30%D．50%5、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权6、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所7、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度8、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
2016期货从业考试《期货基础知识》知识点：期权的基本类型
/中华会计网校会计人的网上家园 12016期货从业考试《期货基础知识》知识点：期权的基本类型（一）按照对买方行权时间规定的不同分为：1.美式期权（American Options）：是指期权买方在期权到期日前（含到期日）的任何交易日都可以行使权利的期权。
2.欧式期权（European Options）：是指期权买方只能在期权到期日行使权利的期权。
无论是欧式期权还是美式期权，在期权到期日之后买卖双方权利义务消除。
美式期权与欧式期权的划分并无地域上的区别，市场上交易最多的是美式期权，欧式期权多用于现金结算的期权。
百慕大期权（Bermuda Options）是一种可以在到期日前所规定的一系列时间行权的期权，介于欧式期权与美式期权之间。
百慕大期权允许持有人在期权有效期内某几个特定日期执行期权。
比如，期权可以有3年的到期时间，期权买方可以在3年中每一年的最后一个月行权。
（二）按照买方行权方向的不同，可分为：1.看涨期权（Call Options）：是指期权的买方向卖方支付一定数额的期权费后，便拥有了在合约有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方买入一定数量标的物的权利，但不负有必须买进的义务。
看涨期权买方预期标的物市场价格上涨而买入买权。
标的物市场价格上涨越多，买方行权可能性越大，行权买入标的物后获取收益的可能性越大、获利可能越多。
2.看跌期权（Put Options）：是指期权的买方向卖方支付一定数额的期权费后，便拥有了在合约有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方出售一定数量标的物的权利，但不负有必须出售的义务。
看跌期权买方预期标的物市场价格下跌而买入卖权。
标的物市场价格下跌越多，买方行权可能性越大，行权卖出标的物后获取收益的可能性越大，获利可能越多。
（三）除以上常见的期权类型（普通期权）外，还有一些奇异期权。
亚式期权即为目前金融衍生品市场上交易最为活跃的奇异期权之一。
1.亚式期权（Asian Options）又称为平均价格期权，是股票期权的衍生，是在总结真实期权、虚拟期权和优先认股权等期权实施的经验教训基础上推出的。
2016年下半年北京期货从业资格：权益类期权考试试题
2016年下半年北京期货从业资格：权益类期权考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所3、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业4、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司5、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。
A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王7、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。
A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提示风险D．利用客户的期货结算账户进行期货交易8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
2016年下半年海南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题
2016年下半年海南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货市场的两大巨头是__。
A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所2、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。
A．纳斯达克指数B．标准普尔500指数C．道琼斯工业指数D．恒生指数3、国际期货市场的发展大致表现为__。
A．交易品种有所减少B．交易规模不断扩大C．金融期货后来居上D．期货期权方兴未艾4、下列关于沪深300指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的成份股来自上海和深圳两个证券交易所B．沪深300指数以调整股本作为权重C．成份股名单每半年定期调整一次D．沪深300指数基期指数为1 000点5、题干：7月1日，大豆现货价格为2020元/吨，某加工商对该价格比较满意，希望能以此价格在一个月后买进200吨大豆。
为了避免将来现货价格可能上涨，从而提高原材料成本，决定在大连商品交易所进行套期保值。
7月1日买进20手9月份大豆合约，成交价格2050元/吨。
8月1日当该加工商在现货市场买进大豆的同时，卖出20手9月大豆合约平仓，成交价格2060元。
请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，8月1日对冲平仓时基差应为__元/吨能使该加工商实现有净盈利的套期保值。
A．＞-30B．＜-30C．＜30D．＞306、世界上第一个现代意义上的结算机构是__。
A．美国期货交易所结算公司B．芝加哥期货交易所结算公司C．东京期货交易所结算公司D．伦敦期货交易所结算公司7、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会__。
A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评8、能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题。
海南省2016年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷
海南省2016年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模2、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系3、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆4、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率5、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利6、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据7、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券8、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10B．100C．1000D．100009、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易10、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大11、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法12、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
2016年上半年海南省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题
2016年上半年海南省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统2.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高3.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场4.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚5. 股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重6. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券7. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金8. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
2016年海南期货从业资格期权及其特点和基本类型模拟试题
2016年海南省期货从业资格：期权及其特点和基本类型模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率（EUBIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是 _。
A.1250美元B.-1250 美元C.12500 美元D.-12500 美元2、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理兼职D.可以助其以调用的形式进行兼职3、—是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A.闪电图B.K线图C.分时图D.竹线图4、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A.身份证复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.3名推荐人的书面推荐意见D.资质测试合格证明5、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A.风险较低B.成本较低C.收益较高D.保证金要求较低6、下面关于投机说法错误的是_。
A.投机者承担了价格风险B.投机的目的是获取较大的利润C.投机者主要获取价差收益D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作7、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。
A.共同基金B.对冲基金C.商品投资基金D.套利基金8、分立的说法，不正确的是（）。
A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继9、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
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2016年下半年海南省期货从业资格：期权考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列机构中，不属于期货监管机构的是。
A：政府管理B：行业管理C：交易所管理D：客户自律管理2、在下列国家中，__有玉米期货交易。
A．日本B．阿根廷C．法国D．南非3、是衡量任何一个时期与期相对，物价总水平相对变化的指标A：价格指数B：失业率C：工业增加值D：物价指数4、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。
A．期货公司B．从事中间介绍业务的证券公司C．证券公司D．中期协5、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。
A．1年B．2年C．3年D．5年6、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。
A．投机者需要理性化操作B．投机要适度C．操纵市场D．与套期保值数量相适应7、是指某一期货合约开市前5分钟内经集合竞价产生的成交价格。
A：开盘价B：收盘价C：结算价D：最低价8、关于中国金融期货交易所沪深300股指期货合约，表述不正确的有______。
A．合约报价单位是指数点B．最后交易日为合约到期月份的第2个周五C．最小变动价位为0.2点，合约乘数是100点D．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的10%9、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。
A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险B．期货投机者利用期货市场转移价格风险C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约10、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列__情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C．违反风险监管指标管理规定D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形11、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括__。
A．调整涨跌停板幅度B．强行平仓C．提高交易保证金标准D．按一定原则减仓12、在期货市场中卖出套期保值，只要基差走强，无论期货价格和现货价格上涨或下跌，均会使保值者出现。
A：净亏损B：净盈利C：盈亏平衡D：盈亏相抵13、期货投机与赌博的主要区别表现在__。
A．风险机制不同B．参与人员不同C．运作机制不同D．经济职能不同14、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A．中国证监会B．期货公司C．期货业协会D．期货交易所15、期货交易所中层管理人员的任免应报__备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会16、在经济周期中，商品价格猛烈下降的阶段是__。
A．危机阶段B．萧条阶段C．复苏阶段D．高涨阶段17、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。
A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高18、下列__情况将有利于促使本国货币升值。
A．本国顺差扩大B．降低本币利率C．本国逆差扩大D．提高本币利率19、风险溢价假说从的角度分析期货价格，将期货看作与股票一样的风险资产A：投机者B：套利者C：套期保值者D：供求关系20、以下说法正确的是______。
A．考虑了交易成本后，正向套利的理论价格下移，成为无套利区间的下界B．考虑了交易成本后，反向套利的理论价格上移，成为无套利区间的上界C．当实际期货价格高于无套利区间的上界时，正向套利才能获利D．当实际期货价格低于无套利区间的上界时，正向套利才能获利21、期货交易即期货合约的买卖，由______衍生而来，是与现货交易相对应的交易方式。
A．期权交易B．金融交易C．现货交易D．远期现货交易22、第二个推出外汇期货的是____A：美国B：英国C：澳大利亚D：加拿大23、申请设立期货公司应当具备的条件不包括．A：注册资本最低限额为人民币3000万元B：有符合法律、行政法规规定的公司章程C：股东全部以货币出资D：有健全的风险管理和内部控制制度24、期货交易的目的是__。
A．获得利息、股息等收入B．资本利得C．规避风险D．获取投机利润25、期货交易实行会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
A：客户交易编码制度B：风险防范C：当日负债D：结算担保金制度二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列关于期货保证金的表述，正确的是__。
A．保证金是由期货交易者按照规定标准交纳的资金B．保证金只能用于结算C．保证金只能用于保证履约D．保证金必须是现金2、股票期货的优点包括__。
A．交易费用低廉B．卖空股票期货更便捷C．具有杠杆效应D．能进行单一股票的套利策略3、下列货币供应量按流动性大小排序为____A：M0>M1>M2B：MO>M2>M1C：M2>M1>MOD：M1>M2>M04、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是__。
A．该交易结果对乙不发生效力B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C．该交易无效D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担5、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取等必要的风险处置措施。
A：延迟开市B：暂停交易C：提前闭市D：以上都不允许6、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A．提供期货行情信息、交易设施B．协助办理开户手续C．代期货公司、客户收付期货保证金D．中国证监会规定的其他服务7、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。
A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金8、下列影响商品需求量的因素有。
A：商品价格B：消费者预期C：消费者偏好D：需求替代品和互补品价格9、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。
A．买进看涨期权B．买进看跌期权C．卖出看涨期权D．卖出看跌期权10、在即期外汇市场上处于多头地位的人，为防止外币的汇价下跌，一般应采用____A：多头套期保值B：空头套期保值C：外汇期货投机保值D：外汇期货套利保值11、从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的。
A：财务状况B：投资经验C：投资方式D：投资目标12、执行价格又称为。
A：支付价格B：约定价格C：履约价格D：敲定价格13、期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行的处罚。
A：责令改正B：给予警告C：责令停业整顿D：没收违法所得14、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（）。
A．书面警示B．行政处罚C．公开谴责D．通报批评15、下列关于限价指令说法正确的有__。
A．必须按限定价格或更好的价格成交B．下达指令时，客户必须指定具体价位C．成交速度快D．可以有效锁定利润16、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A：合并、分立、停业、解散或者破产B：变更业务范围C：变更3％以上的股权D：设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构17、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。
A．票据B．存单C．资信证明D．信用证18、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
A：风险准备金B：结算担保金C：自有资金D：交易保证金19、某投机者预测3月份铜期货合约价格会上涨，因此他以7 803美元／吨的价格买入3手(1手5吨)3月铜合约。
此后价格立即上涨到7 850美元／吨，他又以此价格买入2手。
随后价格继续上涨到7 920美元／吨，该投机者再追加了1手。
试问当价格变为时该投资者将持有头寸全部平仓获利最大。
A：7 850美元／吨B：7 920美元／吨C：7 830美元／吨D：7 800美元／吨20、中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。
A．录音记录B．录像记录C．书面记录D．五人以上参与21、现代期货市场交易制度的重要意义在于__。
A．有效控制期货市场风险B．保障期货市场的平稳运行C．降低投机者投入成本D．确保到期日进行实物交割22、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，__。
A．由期货公司承担B．由期货公司或者客户自行承担C．由客户自行承担D．期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任23、下列选项中，损益平衡点为执行价格减去权利金的是__。
A．卖出看涨期权B．买入看涨期权C．卖出看跌期权D．买入看跌期权24、下列关于中国期货保证金监控中心的说法，正确的有__。
A．由中国证监会决定设立B．是非营种性公司制法人C．业务接受中国证监会领导D．章程经中国证监会批准后实施25、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制__，并及时公布。
A．周报表B．月报表C．季度报表D．年报表。