C13017 了解客户90分

C13017

90分

一、单项选择题

1. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，客户不

提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定

其投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由（）承担。

A. 证券公司

B. 证券监督机构

C. 证券发行人

D. 客户

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 需申请的专业投资者，无论是其他机构还是自然人，其风险承

受能力等级经证券公司评估须为（）。

A. 初级

B. 中级

C. 最高等级

D. 中级以上

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的基本信息，

证券公司可通过客户填写的（）获取客户的基本信息。

A. 《客户基本信息表》

B. 《客户风险承受能力问卷》

C. 《客户未按要求提供信息的风险提示书》

D. 《专业投资者申请书》

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4. 风险承受能力等级评估结果应由客户书面确认，同时需要书面

确认的还包括客户的（）。

A. 投资金额

B. 投资期限

C. 投资品种

D. 投资代理人

您的答案：D,C,B,A

题目分数：10

此题得分：0.0

5. 需申请的专业投资者申请成为专业投资者时，应遵循以下程序

（）。

A. 客户向证券公司提出书面申请并提供财产状况、交易

情况、工作经历等证明材料

B. 客户以书面方式承诺，已了解证券公司对专业投资者

和非专业投资者在履行投资者适当性职责方面的差别

C. 证券公司复核通过后书面告知客户

D. 无需申请

您的答案：C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

6. 专业投资者可分为当然的专业投资者和需申请的专业投资者两

大类。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 需申请的专业投资者，若为自然人，应具有2年及以上从事证

券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去12个月中证券交易不少于40次；或者具有2年及以上在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 证券公司在对客户风险承受能力进行初次评估后，不用动态跟踪客户提供的信息是否发生重大变化。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 为了保护投资者的利益，监管机构和自律组织将包括了解客户在内的适当性制度作为证券公司的一项法定义务。( )

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：90.0