中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于陈琳任职资格的批复
中国证券监督管理委员会四川监管局关于仓玲证券公司独立董事任职资格的批复
中国证券监督管理委员会四川监管局关于仓玲证券公
司独立董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2012.02.10
•【字号】川证监机构[2012]5号
•【施行日期】2012.02.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于仓玲证券公司独立
董事任职资格的批复
(川证监机构[2012]5号)
和兴证券经纪有限责任公司：
你公司《关于仓玲同志任职资格审核的请示》（和证字[2011]243号）及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，经审核，决定核准仓玲（身份证号码：510103************）证券公司独立董事任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理仓玲证券公司独立董事任职手续。
此复。
四川证监局二Ｏ一二年二月十日。
中国证券监督管理委员会大连监管局关于郭岩等六人证券公司董事、独立董事、监事任职资格的批复
中国证券监督管理委员会大连监管局关于郭岩等六人证券公司董事、独立董事、监事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会大连监管局
•【公布日期】2007.03.01
•【字号】大证监发[2007]34号
•【施行日期】2007.03.01
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会大连监管局关于郭岩等六人证券公司董事、独立董事、监事任职资格的批复
(大证监发[2007]34号)
大通证券股份有限公司：
你公司关于郭岩等六人证券公司董事（独立董事、监事）任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，现作出决定如下：
一、核准郭岩证券公司董事任职资格；
二、核准张凤阁证券公司董事任职资格；
三、核准魏杰证券公司董事任职资格；
四、核准李秉祥证券公司独立董事任职资格；
五、核准刘忠证券公司监事任职资格；
六、核准范惠敏证券公司监事任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理郭岩等六人证券公司董事（独立董事、监事）任
职手续。
二○○七年三月一日。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于陈琳任职资格的批复
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于陈琳任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2006.04.07
•【字号】辽证监机构字[2006]6号
•【施行日期】2006.04.07
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于陈琳任职资格的批
复
(辽证监机构字[2006]6号)
中天证券有限责任公司：
你公司报送的沈阳北五马路证券营业部负责人任职资格申请及相关材料收悉。
经审查，我局对陈琳(身份证号码：******************)任该证券营业部经理的任职资格无异议。
请于10个工作日内到中国证监会机构部办理《证券经营机构营业许可证》有关事项变更手续。
二○○六年四月七日。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于谭森林证券公司分支机构负责人任职资格的确认函
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于谭森林证券公司分支机构负责人任职资格的确认函
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2007.11.06
•【字号】辽证监函[2007]45号
•【施行日期】2007.11.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于谭森林证券公司分
支机构负责人任职资格的确认函
(辽证监函[2007]45号)
中国建银投资证券有限责任公司：
你公司谭森林（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格已通过我局审查（辽证监机构字[2005]48号）。
我局对其改任（轮岗）你公司沈阳北顺城路证券营业部经理无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理谭森林证券公司分支机构负责人任职手续。
自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○○七年十一月六日。
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于黄艳任职资格的批复-辽保监人[2009]180号
![中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于黄艳任职资格的批复-辽保监人[2009]180号](https://img.taocdn.com/s3/m/1e3a20552a160b4e767f5acfa1c7aa00b52a9d2f.png)
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于黄艳任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于黄艳任职资格的批复
（辽保监人〔2009〕180号）
辽宁中鼎保险代理有限责任公司：
你公司《关于对辽宁中鼎保险代理有限责任公司拟任公司执行董事兼总经理的请示》（辽中鼎保代发〔2009〕第18号）收悉。
经审核，现批复如下：
黄艳符合辽宁中鼎保险代理有限责任公司执行董事兼总经理任职资格。
你公司应当自收到此批复文件之日起30日内，作出对黄艳的任命文件。
此复。
二OO九年十一月二十四日
——结束——。
中国证券监督管理委员会大连监管局关于张剑任职资格的批复
中国证券监督管理委员会大连监管局关于张剑任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会大连监管局
•【公布日期】2008.11.24
•【字号】大证监发[2008]307号
•【施行日期】2008.11.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会大连监管局关于张剑任职资格的批
复
(大证监发[2008]307号)
鲁能金穗期货经纪有限公司：
你公司上报的关于聘任大连营业部负责人的申请材料收悉。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（中国证监会令第47号）的有关规定，我局对你公司上报的张剑拟任大连营业部负责人的任职资格申请材料进行了审核。
经审核，对其任职资格无异议。
二○○八年十一月二十四日。
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于黄艳任职资格的批复
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于黄艳任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2009.11.24
•【字号】辽保监人[2009]180号
•【施行日期】2009.11.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险
正文
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于黄艳任职资格的批
复
（辽保监人〔2009〕180号）
辽宁中鼎保险代理有限责任公司：
你公司《关于对辽宁中鼎保险代理有限责任公司拟任公司执行董事兼总经理的请示》（辽中鼎保代发〔2009〕第18号）收悉。
经审核，现批复如下：黄艳符合辽宁中鼎保险代理有限责任公司执行董事兼总经理任职资格。
你公司应当自收到此批复文件之日起30日内，作出对黄艳的任命文件。
此复。
二OO九年十一月二十四日。
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于刘琰任职资格的批复
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于刘琰任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2010.03.17
•【字号】辽保监人[2010]56号
•【施行日期】2010.03.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险
正文
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于刘琰任职资格的批
复
（辽保监人〔2010〕56号）
中国人寿保险股份有限公司辽宁省分公司：
你分公司《关于刘琰任职资格审查的请示》（国寿人险辽发〔2010〕138号）收悉。
经审核，现批复如下：
刘琰基本符合中国人寿保险股份有限公司沈阳市分公司副总经理任职资格。
你分公司应当自收到此批复文件之日起30日内，作出对刘琰的任命文件。
此复。
二O一O年三月十七日。
中国证券监督管理委员会大连监管局关于同意大连北方期货经纪有限公司高级管理人员任职资格的初审报告
中国证券监督管理委员会大连监管局关于同意大连北方期货经纪有限公司高级管理人员任职资格的初审报
告
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会大连监管局
•【公布日期】2006.05.25
•【字号】大证监发[2006]146号
•【施行日期】2006.05.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会大连监管局关于同意大连北方期货经纪有限公司高级管理人员任职资格的初审报告
(大证监发[2006]146号)
中国证监会：
因董事会决议拟聘任副总经理，大连北方期货经纪有限公司向我局报送了拟任副总经理林野担任期货经纪公司高级管理人员任职资格的申报材料。
根据《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）的有关规定，我局对林野担任期货经纪公司高级管理人员任职资格的申报材料进行了审核，并对其进行了考察谈话。
我局认为林野符合期货经纪公司高级管理人员的任职资格条件，对其拟任大连北方期货经纪有限公司副总经理无异议。
现将有关材料上报，请审核。
二○○六年五月二十五日。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准田素霞、王禹高级管理人员任职资格的通知
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准田素霞、王禹高级管理人员任职资格的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2007.01.22
•【字号】辽证监期货字[2007]3号
•【施行日期】2007.01.22
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于核准田素霞、王禹
高级管理人员任职资格的通知
(辽证监期货字[2007]3号)
汇鑫期货经纪有限公司：
你公司上报的关于申请田素霞（身份证号******************）财务部门负责人、王禹（身份证号******************）合规审查部门负责人任职资格的材料收悉。
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）的有关规定，我局对你公司拟任财务部门负责人田素霞、合规审查部门负责人王禹的任职资格无异议。
特此通知。
二○○七年一月二十二日。
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于王世斌任职资格确认的函-辽证监函[2006]42号
![中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于王世斌任职资格确认的函-辽证监函[2006]42号](https://img.taocdn.com/s3/m/67fefbedf71fb7360b4c2e3f5727a5e9856a2703.png)
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于王世斌任职资格确认的函
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于王世斌任职资格确认的函
(辽证监函[2006]42号)
华泰证券有限责任公司：
你公司报送的证券公司分支机构负责人任职资格申请及相关材料收悉。
王世斌的证券公司分支机构负责人的任职资格已通过南京特派办审查（宁证监机字[2003]69号）。
我局对其任职资格确认如下：
王世斌（身份证号码：******************）XXX泰证券有限责任公司沈阳小南街证券营业部经理。
请于10个工作日内到中国证监会机构部办理《证券经营机构营业许可证》有关事项变更手续。
二○○六年八月四日
——结束——。
辽宁证监局关于辽宁辖区2013年度证券公司经理层人员和分支机构负责人任职资格年检结果的公告-
辽宁证监局关于辽宁辖区2013年度证券公司经理层人员和分支机构负责人任职资格年检结果的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 辽宁证监局关于辽宁辖区2013年度证券公司经理层人员和分支机构负责人任职资格年检结果的公告根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）等规定，我局对辖区符合参加任职资格年检条件且提交《年检登记表》的13名人员进行了2013年度任职资格年检，有2人通过2013年度证券公司经理层人员任职资格年检，9人通过2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检，2人未通过2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检。
现将辽宁辖区通过2013年度证券公司经理层人员及分支机构负责人任职资格年检的人员名单公告如下：一、辽宁辖区通过2013年度证券公司经理层人员任职资格年检的人员名单序号姓名工作单位（截止提交材料日）1马功勋中天证券有限责任公司2于宏民德康投资控股有限公司二、辽宁辖区通过2013年度证券公司分支机构负责人任职资格年检的人员名单序号姓名工作单位（截止提交材料日）1王有国德邦证券沈阳三好街证券营业部2李洋民族证券鞍山人民路营业部3于彤雷民族证券鞍山人民路营业部4陈晓虹五矿证券沈阳和平北大街营业部5干祎国泰君安证券辽宁分公司6董齐中天证券有限责任公司7罗新君中天证券有限责任公司8高健中天证券有限责任公司9周俐君诚浩证券有限责任公司辽宁证监局2014年6月18日——结束——。
中国证券监督管理委员会沈阳证券监管办公室关于单红等9人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会沈阳证券监管办公室关于单
红等9人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会沈阳证券监管办公室
•【公布日期】2003.09.28
•【字号】沈证监机构字[2003]27号
•【施行日期】2003.09.28
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会沈阳证券监管办公室关于单红等9
人任职资格的批复
（沈证监机构字[2003]27号）
德邦证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、武汉证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司：
你们报送的证券公司分支机构负责人任职资格申请及相关材料收悉，经审查，我办对下列人员任职资格无异议。
单红任德邦证券有限责任公司沈阳文萃路证券营业部经理；
黄军洪任德邦证券有限责任公司沈阳兴顺街证券营业部经理；
乔向军任德邦证券有限责任公司丹东七经街证券营业部经理和东港黄海大街证券营业部经理；
陶飞任德邦证券有限责任公司沈阳北一经证券营业部副经理（主持工作）；
王鹏任申银万国证券股份有限公司沈阳岐山中路证券营业部副经理；
于国平任申银万国证券股份有限公司沈阳中山路证券营业部副经理；
杨晖任武汉证券有限责任公司沈阳南四经街证券营业部经理；
彭钦文任武汉证券有限责任公司沈阳南四经街证券营业部副经理；
徐英湛任国泰君安证券股份有限公司沈阳黄河南大街证券营业部副经理（主持工作）。
二○○三年九月二十八日。
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于赵雷任职资格的批复
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于赵雷任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2009.09.10
•【字号】
•【施行日期】2009.09.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险
正文
中国保险监督管理委员会辽宁监管局关于赵雷任职资格的批
复
中国人民财产保险股份有限公司辽宁省分公司：
你分公司《关于赵雷同志任职的请示》（辽人保财险发〔2009〕228号）收悉。
经审核，现批复如下：
赵雷符合中国人民财产保险股份有限公司阜新市分公司副总经理任职资格。
你分公司应当自收到此批复文件之日起30日内，作出对赵雷的任命文件。
此复。
二OO九年九月十日。
葫芦岛银保监分局关于孙琳任职资格的批复
葫芦岛银保监分局关于孙琳任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2020.07.29
•【字号】葫银保监复〔2020〕121号
•【施行日期】2020.07.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
葫芦岛银保监分局关于孙琳任职资格的批复
中华联合财产保险股份有限公司辽宁分公司：
你分公司《中华财险辽宁分公司关于核准孙琳高级管理人员任职资格的请示》(中华财险辽发[2020]350号)收悉。
经审查，孙琳符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的有关要求，核准其中华联合财产保险股份有限公司葫芦岛市连山区支公司经理的任职资格。
你分公司应当自作出任命决定之日起10日内向我局报告。
自收到本批复之日起2个月内未任命的，其任职资格自动失效。
此复。
葫芦岛银保监分局
2020年7月29日。