环境不合格纠正与预防控制程序
ISO50001不合格纠正与预防措施控制程序
文件制修订记录1.0目的在提供服务和内部管理过程中针对已发生的不符合现象和潜在的隐患进行积极主动的改进，消除实际的和潜在的不符合原因，避免再发生类似的问题，从而不断提高服务水平。
2.0适用范围适用于对服务中发生的不合格而采取的纠正措施，对潜在的不合格因素的分析和控制及对游客投诉的控制。
3.0定义3.1纠正措施：为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
3.2预防措施：为消除潜在不符合的原因所采取的措施。
4.0职责4.1管理者代表4.1.1负责持续改进工作的组织与协调；4.1.2负责重大不符合纠正和预防措施的审核；4.1.3负责重大不符合纠正和预防措施的批准及跟踪验证；4.1.4负责对纠正与预防措施的实施情况进行总结分析4.2行政部4.2.1 负责预防措施实施情况的统计分析，纠正预防措施资料的保存，不符合纠正和预防措施的报告提出，并将重大不符合纠正和预防措施报告提交给管理者代表；4.2.2 负责定期向最高管理者报送纠正和预防措施的审核、验证情况；4.2.3 负责本部门不符合原因分析，纠正和预防措施的拟制和实施以及整改；4.3各相关责任部门4.3.1 相关负责人负责组织召开本部门每月的分析会，针对本部门发生的不合格服务及潜在不合格因素制订纠正预防措施；4.3.1 负责资料的收集，内容包括：内审和管理评审报告、顾客投诉与反馈意见、对记录的分析、各种检查中发现的带有隐患性的问题等；5.0程序5.1潜在不符合的发现与识别a.内审、外审的结果b.资料分析结果c.对目标的测量分析d.过程和服务的监视和测量中发现的产品、服务、基础设施、外协商的结果e.培训效果的评价f.相关人员/部门的改进建议或合理化建议g.管理评审的结果h.预防措施实施及统计分析结果i.客户投诉/客户满意度调查分析结果j.其它情况，如安全专项检查、能源管理等问题5.2潜在不符合的处理潜在不符合一经发现，由发现人/部门建立《预防措施表》，经管理者代表审批后，由潜在不符合的部门负责人确认并负责分析原因、制订和执行措施，直到潜在不符合的原因被消除。
环境不符合纠正措施和预防措施控制程序
环境不符合、纠正措施和预防措施控制程序1.编订目的采取有效的纠正措施和预防措施，对环境管理体系运行中实际的和潜在的不符合进行整改。
2.适用范围适用于环境管理体系运行过程中发现的不符合的纠正、预防和改进措施的制定、实施与验证。
3.职责3.1 当环境管理体系审核出现不符合项时，经内审组研究决定后，发出《不符合报告》，并由办公室负责对“预防和改进措施”进行跟踪验证。
3.2 当管理评审时出现不符合项，应由办公室发出《不符合报告》，由办公室负责对“预防和改进措施”进行跟踪验证。
3.3 当合规性评价时出现不符合项，应由环保部发出《不符合报告》，由环保部分别负责对“预防和改进措施”进行跟踪验证。
3.4 环保部在日常检查过程中发现不符合项时，开出《纠正和预防措施处理单》，相关部门及时查找原因及时采取必要的纠正与预防措施，由环保部负责对其跟踪验证。
3.5 管理者代表在纠正、预防和改进措施的实施过程中起监督、协调作用。
4.控制要求4.1 不符合的判别4.1.1日常检查和监督中发现的不符合；4.1.2委托监测和仪器校准中发现的不符合；4.1.3相关方投诉及要求时；4.1.4内部审核发现的不符合；4.1.5管理评审中发现的不符合；4.1.6外部评审及其它评审中发现的不符合；4.1.7合规性评价时发现的不符合；4.1.8其他不符合环境方针、目标（指标）或体系文件要求的情况。
4.2 不符合项的处理4.2.1各部门环境工作代表在日常检查和监督时发现不符合，应由发现者开出《纠正和预防措施处理单》，由发现者填写“不符合事实”栏，由责任部门填写“原因分析”栏、“纠正和预防措施”栏，由发现者负责跟踪验证；4.2.2内审、管理评审合规性评价时发现不符合，分别由审核组和办公室填写《不符合报告》，具体内容填写同4.2.1条款，并由办公室分别负责跟踪验证。
4.2.3外审中发现的不符合，由审核方填写《不符合报告》中“不符合事实”栏，由责任部门填写“原因分析”栏，“纠正和预防措施”栏，由环保部负责跟踪验证。
纠正与预防措施控制程序
纠正与预防措施控制程序文件编号P-012 一、目的：为确保公司的产品质量、质量环境和职业健康安全管理体系运行的有效性不断地满足客户或相关方的要求，根据信息反馈和数据分析的真实结果，作进一步改进，并维持这一活动，达到持续改进的最终目的。
本程序对持续改进的各项活动实施规范化管理。
二、适用范围：本程序适用于公司质量环境和职业健康安全管理体系覆盖产品所涉及持续改进的各个方面，如纠正预防措施、成本控制、质量改进、环境污染预防和危害预防等活动的管理。
三、权责部门：3.1 公司管理层负责在公司范围内营造一个激励不断改进的氛围与，确认改进成果，对重大改进项目进行决策，作宏观调控。
3.2 管理者代表负责领导质量环境和职业健康安全管理体系持续改进活动的展开、落实。
3.3 综合事务部、安环部是环境和职业健康安全管理体系持续改进活动的主要管理部门,营运部负责产品质量的监督、不良品纠正和预防措施管理,持续改进目标的策划,并报告计划实施进展情况和结果。
3.4 I综合事务部、安环部负责质量体系运行不符合不符合项目的原因分析及跟进改善。
3.5 各有关部门和基层单位负责组织改进项目的实施。
四、定义:持续改进:在质量环境和职业健康安全管理体系中，改进指产品质量、环境绩效、职业健康安全管理绩效、过程及体系有效性和效率的提高。
持续改进应包括：了解现状，建立目标,寻找、评价和实施解决办法,测量、验证和分析结果，把更改纳入文件等活动。
纠正措施：指为防止已出现的不合格、缺陷或其它不希望情况的再次发生，消除其原因所采取的措施。
预防措施：为防止潜在的不合格、缺陷或其它不希望情况的发生，消除其原因所采取的措施。
五、作业流程5.1持续改进要求改进应着眼于改善产品特征和特性以及提高过程的有效性和效率，改进的前题是质量环境和职业健康安全方针、质量目标、环境目标指标与方案、职业健康安全目标和方案；改进的依据是审核结果、数据分析；改进的基础在于过程。
为此，可采取的措施有：5.1.1测量和分析现状，找出薄弱环节和制约产品特性、过程效益发挥的关键。
HSF纠正和预防措施控制程序
纠正和预防措施控制程序（QC080000-2017）1、目的为确保原材料、成品及客户抱怨与内部环境管理审核发生质量异常,能及时采取有效的改善措施及纠正对策并研拟定再度发生的预防追溯和执行绩效。
2、范围凡本公司购买的原材料,生产的半成品、成品、客户抱怨以及内部环境管理审核异常。
3、职责3.1各相关部门执行过程中活动,品保部负责对各部门进行检查监督。
4、定义无5、作业内容5.1异常报告5.1.1当各阶段出现的环境管理物质不良状况时,任何人均可报告生产现场主管,并同品保人员了解具体状况；5.1.2由品保人员确认环境质量异常发生状况,并填写《环境管理物质不合格报告》。
5.2环境异常处理措施5.2.1由品保将环境异常的实际状况知会相关部门,责任部门采取纠正措施；5.2.2纠正措施实施后的首批产品,应由营业人员送检测机构确认后,方可继续生产,如不合格应重新制定改善对策；5.2.3如环境质量无法立即改善,严重影响质量异常时,应及时停止生产并向管理代表呈报。
5.3环境异常的调查:由品保部负责针对环境异常进行调查,相关部门协助配合,并用相关数据来分析环境异常的原因。
5.4预防及纠正措施5.4.1凡经进料判定不合格原物料,若与供货商有关,由品保部会同供货商共同提出改善对策,防止同类事件再发生；5.4.2对制程上出现的环境管理异常,由品保部针对异常原因总结分析以追查其真正不良因素；5.4.3对成品出现的环境管理异常,应追溯到材料商并找出异常根源,由责任部门制定出改善对策,防止不合格发生；5.4.4各部门针对环境管理系统及产品作业方法,如有改善性意见,则依《环境管理物质不合格报告》形式进行处理,由环境委员会按例会分析及确认。
5.5标准化:环境管理异常经纠正处理后,对于环境改善有明显成效的,应将改善的对策修订于标准或环境管理系统文件之中。
5.5.1各内审员应于改善期限到改善后,查核是否改善；5.5.2对再次确认无法改善者,应呈报环境管理代表批示；5.5.3应对内审结果呈交管理审查会议,供其研讨参考用。
纠正预防措施程序
针对已发生的或者潜在的不合格原因，确定并实施纠正、纠正措施、预防措施，防止同类不合格重复发生或者潜在不合格的发生，实现质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进。
本程序合用于公司环境、职业健康安全管理体系中已发生不合格的纠正、纠正措施和潜在不合格的预防措施的控制。
3.1 质量部、安保部负责本程序运行的组织协调、监督检查，并具体负责体系运行方面的纠正、预防措施的控制，将有关信息提交管理评审。
3.2 安保部负责环境、职业健康安全管理体系范围内的不符合及不符合的纠正、预防措施的控制、实施、监督、检查，并跟踪验证实施效果，将有关信息传递到主责部门。
3.3 其他相关部门负责本部门分管程序运行的实施、监督、检查，对纠正措施和预防措施的实施效果进行验证，将有关信息传递到主责部门。
4.1 纠正措施4.1.1 工作流程4.1.2 不合格信息采集、识别和评审不合格。
各相关部门对管理体系在本部门的运行情况，质量部、安全保障部、 人事行政部对管理计划的运行情况， 定期或者不定期进行检查， 及时发现管 理体系中存在的不合格、不符合、事故、事件等。
这些不合格包括：a 、产品实现过程方面不合格；b 、相关方对环境表现、风险控制失效等投诉方面的不合格；c 、相关方(顾客、监理等)不满意及报怨；d 、各部门在日常管理工作中发现的不合格；e 、重大环境污染、事故、事件发生时；f 、供方产品或者服务浮现不合格时；不符合信息采集内 部不合格原因分析制订纠正措施评审和决定纠正措施实施纠正措施记录采取措施结果验 证输出信息外 部Y过 程g、内部审核、外部审核中发现的不合格项；h、其它方面的不合格。
对发现的不合格，由检查人员视不合格影响程度责令不合格发生部门采取纠正或者纠正措施，填写《不合格报告》一式二份，一份下达给不合格发生部门作为整改依据，一份留作记录并跟踪验证。
4.1.3 确定不合格原因发生不合格的单位或者部门，应视检查人员的要求，制定纠正或者纠正措施。
ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序
ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序不符合、纠正措施和预防措施控制程序1⽬的对⽣产过程和体系运⾏中的不合格（潜在不合格）进⾏原因分析，采取措施减⼩或消除不合格（潜在不合格）的原因，防⽌不合格的发⽣。
2适⽤范围适⽤于本公司对⽣产过程和体系运⾏中发⽣的不合格采取的纠正和预防措施的控制。
3职责3.1认证办负责组织对内审中发现的不合格项的纠正和预防措施进⾏验证。
3.2各职能部门负责对本部门签发的《纠正和预防措施表》进⾏验证。
3.3安全环保部负责对本部门签发的《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》进⾏验证。
3.4安全环保部按程序⽂件要求做好事故报告⼯作，负责组成事故调查组，开展事故调査⼯作，并负责提出事故处理意见3.5各责任部门（分⼚）负责对本单位发⽣的事故、事件、不合格进⾏原因分析，制定并组织实施纠正和预防措施，对公司级的或相关⽅事故调查处理⼯作，给予尽可能的帮助和⽀持。
3.6管理者代表负责对纠正和预防措施进⾏协调指导，负责组织、协调、解决、监督公司的事故报告、调查与处理⼯作。
4⼯作程序4.1发⽣下列情况时，应制定纠正措施：a)连续或多次发⽣不合格品b)发⽣质量、设备、环境、⼈⾝伤害事故c)发⽣安全事件d)发现疑似职业病患者e)⽈常检查发现的不合格项f)内审发现的不合格项g)外审发现的不合格项h)⽬标考核发现出现连续2次达不到⽬标或离⽬标很远时4.2《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》的签发4.2.1⽇常检查发现的不合格项由按职责的划分规定，向有不合格事项的责任部门（分⼚）签发出《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》。
4.2.2连续或多次发⽣不合格品和质量事故及设备事故由⽣产技术部签发《纠正和预防措施表》。
4.2.3发⽣⼈⾝伤害、职业危害、环境事故由安全环保部向责任部门（分⼚）签发《隐患整改通知书》、《纠正和预防措施表》。
ISO14001-不符合、纠正措施和预防措施控制程序[附记录表]
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3．1环境管理者代表负责对发现的不符合项进行调查分析，制定、落实纠正措施和预防措施，并负责将跟踪验证结果上报厂长。
3．2办公室负责监测和测量内审、管理评审及评审中发现的不符合项的本厂重大环境污染事故的纠正措施和预防措施计划制定的组织和实施，并负责所有纠正措施和预防措施验证资料的归档。。
3．3各部门负责本部门发现的不符合项的原因分析，制定纠正、预防措施并实施，以及外审发现的不符合项纠正措施和预防措施计划制定的组织和实施。
4．3．3当发生不符合需其他部门配合时，发生不符合的部门应报告办公室，由办公室组织有关部门共同确定纠正措施和预防措施。
4．3．4当本厂环境目标、指标及方案发现不符合或违反法律法规时，由管理者代表组织相关部门进行原因调查分析，由各有关部门制定纠正措施和预防措施，并形成记录，由厂长批准后限期完成。
4．3．5各部门负责本部门不符合的原因分析，制定纠正措施和预防措施并实施，由管理者代表组织进行跟踪验证。
4内容与要求
4.1不符合的来源
a）监测和测量中发现的不符合；
b）内审、外审和管理评审中发现的不符合；
c）合规性评价发现的不符合；
d）相关方的抱怨；
e）环境污染事故及其他来源等；
f）对潜在问题的识别。
4．2潜在问题的识别
十七、不符合/纠正与预防措施控制程序
编号
XJ/EMSⅡ-17
版本
A/1
页次
第2页共3页
管理者代表要组织生产科、技术科、办公室等部门用分析的方法对含有危险因素运行进行分析，识别出尚末发生，可能潜在的问题并对其制订出预防措施。
4．3不符合的纠正和预防
4．3．1发现不符合时，须填写“不符合报告”，并经不符合发生部门负责人确认。
不合格和纠正预防措施控制程序
不合格和纠正预防措施控制程序引言：不合格和纠正预防措施是每个组织在生产和服务过程中都会面临的问题。
不合格产品或服务可能会对组织的声誉、客户满意度和财务情况造成负面影响。
为了确保不合格问题得到及时解决，并采取适当的纠正和预防措施，组织需要建立和实施不合格和纠正预防措施控制程序。
一、不合格控制程序：1.不合格识别和记录：任何发现不合格产品或服务的员工应立即通知质量管理部门，并填写不合格报告。
不合格报告应包括不合格项的描述、影响范围以及可能的原因等必要信息。
不合格报告应及时记录并保留。
2.不合格评估和分类：质量管理部门应对不合格报告进行评估，并根据不合格产品或服务的严重程度和影响范围对其进行分类。
分类可以按照不同的影响级别（严重、重要、一般）或不合格类型（产品、服务）进行。
3.不合格处理：根据不合格分类的程度，制定相应的处理措施。
对于严重的不合格问题，应立即停止相关工作，并采取紧急纠正措施。
对于其他不合格问题，应制定详细的纠正计划，并确保问题得到解决和纠正。
4.不合格记录和追踪：不合格记录应进行跟踪和处置，并建立相应的记录表格和数据库。
记录表格应包括不合格项的描述、纠正措施和解决情况等信息。
记录应保留一定的时间，并进行定期审查和分析。
二、纠正和预防措施控制程序：1.纠正预防措施识别：除了不合格问题之外，组织还应主动寻找存在的问题和潜在的风险，并确保采取相应的纠正和预防措施。
这可以通过内部审查、客户反馈、员工建议、供应商评估和数据分析等手段来完成。
2.纠正预防措施评估：质量管理部门应对被识别的问题和风险进行评估，并根据其严重程度和潜在影响制定优先级。
3.纠正预防措施实施：根据优先级和资源可行性，制定纠正和预防计划，并将其实施。
纠正和预防计划应包括具体的目标、策略和措施，以确保问题的根本解决和未来的风险预防。
4.纠正预防措施评估和总结：一旦纠正和预防措施得以实施，应对其进行评估和总结。
评估应包括纠正和预防措施的有效性、改进程度以及相关成本等。
不合格纠正和预防措施控制程序
不合格纠正和预防措施控制程序不合格纠正和预防措施控制程序是一个组织内部的管理措施，旨在识别和纠正不合格的产品或过程，并采取预防措施以防止未来的不合格问题。
这种控制程序是质量管理体系中一项重要的要求，可确保组织的产品和服务达到符合客户要求的标准。
下面是一个不合格纠正和预防措施控制程序的示例，以帮助组织建立适合自身需求的控制程序：1.目标和范围：明确不合格纠正和预防控制程序的目标和适用范围。
例如，该程序适用于所有产品或特定制程等。
2.定义不合格：明确定义不合格的标准和条件。
例如，产品未达到规定的技术要求，或者生产过程中出现了偏差等。
3.不合格报告与登记：设立不合格报告和登记的程序。
包括不合格的产品记录、检验结果报告、客户投诉等。
并指定责任人进行记录和汇总。
4.不合格评估和分析：对不合格情况进行评估和分析，了解其严重性和原因。
根据评估结果决定相应的处理措施。
5.不合格处理：设立不合格处理的步骤和流程。
例如，暂停生产、追踪原材料、设备维修、重新作业或废品处理等。
6.短期和长期控制措施：制定短期和长期控制措施，以纠正当前不合格问题并预防未来的不合格情况。
例如，培训员工、改进工序、优化设备等。
7.不合格纠正和预防记录：建立不合格纠正和预防措施的记录，包括不合格原因和采取的措施等。
这些记录可用于监控和评估控制程序的有效性。
8.审核和复核：定期审核和复核不合格纠正和预防措施的实施情况，以确保控制程序的有效性并及时纠正不足之处。
9.持续改进：不断优化不合格纠正和预防控制程序，通过持续改进来提高产品和服务的质量。
10.员工培训：组织培训员工，使其了解和熟悉不合格纠正和预防控制程序。
培训内容包括不合格纠正和预防措施的基本概念、操作步骤、报告流程等。
除了以上的措施，还应注意以下几点：-组织内部应建立一套完善的问题处理流程，以便在发现不合格问题时能够及时处理和解决。
-预防措施应成为一个持续的过程，而不仅仅是在发生问题后才采取措施。
EHS体系事故事件不符合纠正及预防措施控制程序
EHS体系事故事件不符合纠正及预防措施控制程序EHS（环境、健康与安全）体系是指为保护员工、环境和公众的安全而制定的一套标准和措施。
有时候即使按照EHS体系执行工作，仍然会发生不符合纠正和意外事件。
为了控制这些事故和事件，并采取预防措施，以下是一种可能的控制程序：1.事故报告和调查：首先，当发生事故时，应立即进行事故报告，并按照公司EHS体系的要求进行调查。
这包括确定事故的原因、负有责任的人员和相关的程序不符合问题。
2.收集和分析数据：对于每个事件，在调查期间收集和整理所有相关数据对于制定适当的纠正和预防措施非常重要。
这可能包括事故的时间、地点和性质，员工的训练记录，相关程序和设备的状态等。
3.制定纠正和预防措施：根据收集和分析的数据，制定适当的纠正和预防措施。
纠正措施针对当前的问题，旨在修正过程或程序中的缺陷。
预防措施则着眼于未来，以防止类似的事故再次发生。
4.纠正和预防措施的实施：一旦纠正和预防措施确定，就需要立即开始实施。
这可能包括修订程序文件、对设备进行维护和修复、提供员工培训等。
5.监控和审查：纠正和预防措施的实施后，需要进行定期的监控和审查，以确保其有效性和持续性。
这可能包括检查员工的合规性，对设备进行定期维护和保养，进行内部或第三方审核等。
6.持续改进：此外，还有一些特定控制程序可以在EHS体系中实施，例如：-标准作业程序（SOPs）：SOPs是一种针对特定任务或操作的详细指导，旨在确保员工在执行任务时遵循正确的健康、安全和环境规定。
这些程序应得到定期审查和更新，并且员工需要接受培训和评估。
-工艺安全管理（PSM）：对于涉及有害化学品或危险工艺的公司和工厂，实施PSM是至关重要的。
PSM包括评估风险、开发应急计划、进行员工培训等。
-认证和合规性：对于特定行业，如医疗、化工或建筑业，可能需要获得特定的认证或遵守特定的法规和规定。
监测和确保合规性是预防事故和事件的关键。
纠正与预防管理程序
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一、目的：
明确制定纠正、预防措施的时机，规定质量/环境/职业健康安全管理体系发生不合格、不符合时处理流程和改善追踪要求。
二、范围：
凡本公司职能部门相关品质/环境/职业健康安全处理、对策、活动（含客户及相关方抱怨处理）。
三、参考文件：
(一)质量/环境/职业健康安全手册；
(二)管理评审程序；
(三)内部审核管理程序；
(四)记录控制程序；
(五)客户及相关方抱怨处理程序；
(六)环境因素管理程序；
(七)危险源控制管理程序；
(八)环境安全监测与测量管理程序；
四、权责：
（一）责任部门：制定不合格/不符合的纠正和预防措施方案并实施；
（二）品管部：负责监督其执行并评价纠正和预防措施的有效性；
五、定义：
无
六、流程图
异常提出
登录管理
原因分析
纠正/预防措施
评价防止再发生
实施
否
效果确认
是
记录存查。
事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序
事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序1目的和范围本程序规定了公司环境/职业健康安全管理中事件调查、不符合、纠正和预防措施管理的职责、工作内容和管理要求。
本程序适用于公司环境/职业健康安全管理运行中事件调查、不符合、纠正和预防措施的管理。
2引用文件信息交流和沟通、参与和协商管理程序文件控制程序职业病防治管理程序应急准备与响应控制程序3术语和定义本程序采用以下术语和定义。
3.1事件指发生或可能发生伤害或健康损害（无论严重程度）、或死亡的与工作相关的情况。
注1：事故是指造成伤害、健康损害或死亡的事件。
注2：紧急情况是特定的事件。
3.2不符合指不满足适用的法律法规和标准、管理手册、程序文件、操作规程、管理体系绩效及工作惯例等要求的问题。
3.3纠正措施为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
注1：一个不符合可以有若干个原因。
注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。
3.4预防措施为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
注1：一个潜在不符合可以有若干个原因。
注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。
4职责4.1安全环保质量部负责下达《事件调查分析表》、《不符合项报告》和《限期整改单》，组织各有关部门进行事件（事故）调查并监督各部门纠正和预防措施的实施并进行验证。
负责职业病防治情况、危险化学品储存及使用情况、能源使用检查中不符合、纠正与预防措施的管理。
负责环境/职业健康安全事故调查和处理。
4.2生产部负责本部门、车间事件（事故）调查、不符合项原因调查与处理，制定纠正和预防措施并组织有效实施。
5工作程序和规定要求5.1事件调查5.1.1事件调查主要针对公司生产活动中隐含的和可能导致事件发生的职业健康安全危险源、风险、缺陷和其他因素，也包括已发生过的事故原因（事故的调查处理见本程序5.2）。
5.1.2事件调查的主要内容：a)潜在的或隐含的可能导致事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素，如：危险源、风险、活动、过程等；b)针对性纠正措施经验做法、方案和解决办法；c)针对性采取预防措施的经验、方案及做法；d)改进的方案和计划、要求；e)与员工和相关方沟通的结果；f)其他要求。
纠正措施和预防措施控制程序
验证效果
对纠正措施实施后的产品进行 质量检测，确保问题得到解决 。
实际案例二：预防措施实施案例
预防措施
某服务行业针对客户 投诉率高的现象，采 取了以下预防措施
分析问题
收集客户投诉数据， 分析投诉原因，找出 潜在的服务问题。
制定预防措施
根据分析结果，制定 有效的预防措施，如 加强员工培训、优化 服务流程等。
提高员工的安全意识和质量意识，鼓 励员工积极参与不符合、潜在不符合 或不安全情况的识别、评估、纠正和 预防措施的制定、实施与监控工作。
05
监控与改进
监控纠正和预防措施的实施情况
01
纠正和预防措施的执行情况应受到持续的监控，以确保其得到 有效的实施。
02
监控的方式可以包括定期检查、审计、记录追踪等，以确保措
实施预防措施
确保预防措施得到全 面落实，并对实施过 程进行监控。
持续改进
定期评估预防措施的 效果，根据评估结果 进行必要的调整和改 进。
实际案例三：控制程序改进案例
控制程序改进
某生产企业发现生产过程中的质量控制存在 缺陷，进行了以下改进
识别问题
对生产过程进行全面审查，找出质量控制方面 的不足和问题。
适用范围
适用于组织内各部门对产品、过程、体系的不符合、潜在不符合以及不安全情况的识别、评估、纠正和预防措施 的制定、实施与监控。
纠正和预防措施的流程图
识别不符合、潜在不符合 或不安全情况
确定纠正和预防措施的优 先级
监控和验证纠正和预防措 施的有效性
评估不符合、潜在不符合 或不安全情况的影响程度
制定并实施纠正和预防措 施计划
见和建议。
记录和报告要求
对纠正和预防措施的实施过程进行记录，包括不符合、潜在不符合或不安 全情况的识别、评估、纠正和预防措施的制定、实施与监控等。
(整理)Corrective and preventive actions procedure 环境安全不符合、纠正与预防管制程序.
Form-QES2-1001-01F DOCUMENT REVISION HISTORY目的1.1 To establish procedure for corrective and preventive actions during environmental &occupational health and safety control abnormalities.建立此程序是为了提出环境、职业健康安全管控异常的纠正预防措施。
2.0 SCOPE范围2.1 This document is applicable to all environmental & occupational health and safetyabnormalities encountered within the factory including those that may affect externalparties such as the neighborhood, share holders, customers, suppliers andsubcontractors, among others.本文件适用于在工厂内遇到的所有环境、职业健康安全异常，包括那些可能会影响到外部群体的异常，例如街道，股东，客户，供应商和分包商等。
3.0 DEFINITIONS定义3.1 Corrective and preventive actions should be initiated when the following events happens;有如下内容项时，需提出纠正与预防措施：3.1.1 Any out of control condition during environmental and safety measurements andmonitor.任何在环境安全测量和监测时失控的状况。
事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序
QEOHSMS事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1目的通过实施本程序，对公司质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持过程、内部审核过程、管理评审过程、检查等监控过程发生的事故、事件、不符合进行监控，采取有效的纠正措施和预防措施，防止再次发生，达到公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进和不断完善。
2适用范围本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行和保持过程、内审过程、管理评审过程、检查等监控过程发现的事故、事件、不符合或潜在的事故、事件、不符合纠正措施和预防措施的制定。
3术语3.1事故：造成死亡、职业病伤害、财产损失或其他损失等意外事件。
3.2事件：造成或可能造成事故的事情。
3.3不符合：未满足作业标准、惯例、程序、规章、管理体系等要求。
3.4纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
3.5纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
3.6预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4职责4.1运营中心负责对组织重大质量、环境和职业健康安全事故、事件的调查、报告和评审、处置；提出质量、环境和职业健康安全管理体系的纠正和预防措施，参与措施的评审，并跟踪验证其实施效果。
4.2各部门负责对本部门发生的、事件、不符合的原因进行分析，提出相应的纠正措施、预防措施并实施。
4.3项目经理部负责事故、事件的统计、上报，负责本项目一般及轻微不合格品、一般质量、环境、安全事故和不符合项的评审和处置，制定、实施本项目的纠正和预防措施。
5工作程序5.1纠正和预防措施的识别本程序要求的纠正、预防措施，包括质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持的过程、内审、管理评审过程、检查方针、目标考核、顾客满意度调查等监控过程所发现的事故、事件、不符合的纠正、措施或潜在的事故、事件、不符合的预防措施。
5.1.1 质量问题的识别包括：a) 重大的顾客投诉问题；b) 在日常工作中可以预见的、潜在发生的问题；c) 日常工作中多次出现的共性问题；d) 开发过程监控、评审中发现的问题；e) 在体系运行过程中根据数据统计分析或以往的纠正预防报告发现的问题隐患；f) 内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息。
不合规、纠正和预防措施控制程序(CSR)
制订日期
内容
制订部门
制定
审核
审批
3.2预防措施：为消除潜在的不合规/不符合项或其他不期望情况的原因，防止潜在不合规/不符合发生所采取的措施。
4.0职责
4.1总经理或管理者代表负责CSR纠正预防措施需求的批准及监督措施成效。
4.2 企管部社会责任组（常设监督机构）负责组织CSR方面所涉及的不合规/不符合的原因分析、制定措施及监督实施，并对措施的实施效果进行评价。
5.3纠正预防措施的验证
5.3.1企管部社会责任组应对责任单位回复的《不符合、纠正预防（CAR）整改报告》和《责令整改通知单》的有效性进行验证，以确保措施的符合性及可操作性。
5.3.2企管部社会责任组将验证后的《不符合、纠正预防（CAR）整改报告》和《责令整改通知单》报公司管理者代表审核，报CSR合规小组组长或总经理审批。
5.3.3CSR合规小组必须会同其他部门针对此事件对全员做教育宣传活动，以确保措施能在公司内部得到有效的沟通、倡导及教育,以防止类似事件再次重复发生。
5.3.4必要时需要修订相关文件(程序文件、指导书、作业规范等)，保障CSR管理体系的标准化与其他管理体系标准化的一致性。
6.0注意事项
6.1企管部社会责任组应将CSR纠正和预防措施的跟踪完成情况定期向CSR合规组长汇报。
6.2企管部社会责任组应将CSR纠正和预防措施的有关信息汇总提交管理评审。
6.3不合规、纠正和预防措施之相关验证、查证记录必须保存2年以上，以确保在客户要求时能及时提供备查，责任单位必须予以妥善保存与管理。
7.0相关文件
7.1《内部审核管理程序》
7.2《管理评审管理程序》
8.0相关记录
8.1《不合规、纠正预防（CAR）整改报告》
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文件类别 文件名称
NO
程序文件 环境不合格纠正及预防控制程序
流程 权责部门
文件编号 本页生效日
KCDGP014F 2005/08/01
页次 3
使用表单
参考文件与说明 2.1.6 所建立的环境管理体系在运行 过程中并不能有效防止不符合的发 生； 2.1.7 违背法律法规要求之事项。 2.2 轻微不符合 2.2.1 所建立的环境体系中的某一部 分存在着一处不影响系统整体运作 的轻微缺陷； 2.2.2 所建立的环境体系中的某一部 分，偶尔未按要求加以实施，但此 类问题应无重复出现迹象； 2.2.3 对于体系的某一条要求事项， 存 在多个观察事项时可合并判为轻微 不符合。 2.3 观察项 2.3.1 偶尔未按某项体系规定内容实 施，但无重复出现且不会导致环境 目标、指标无法达成或环境事故、 紧急情况等严重情况发生。
环境体系运作文件
环境不符合纠正与预防措施 控制程序
制定单位: 行政部 文件编号: KCDGP014F 版 本: V.A
制定日期: 2005.08.01
发行ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
核准
审查
制定
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程序文件
文件编号 本页生效日
KCDGP014F 2005/08/01
页次 1
文件名称 环境不合格纠正及预防控制程序 修正记录 次数 修订内容摘要
文件类别 文件名称
程序文件 环境不合格纠正及预防控制程序
流程 权责部门
文件编号 本页生效日
KCDGP014F 2005/08/01
页次 4
使用表单
NO
参考文件与说明 4.1 责任部门收到“内部稽核缺点报告 表” 后应第一时间分析不符合发生 / 预测发生的原因，并拟定纠正及 预防措施， 实施时限应与不符合的 严重程度及其所伴随的环境影响 相适应； 4.2 已纠正的不符合或类似事项如在 其他部门也存在， 审核担当部门应 将信息提供给相关部门， 由相关部 门对发生原因进行分析并实施纠 正及预防措施； 4.3 责任部门拟定之纠正预防措施经 审核人员确认、 由管理代表审查通 过后即可实施。
修订日期
版次
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文件类别
程序文件
文件编号 本页生效日
KCDGP014F 2005/08/01
页次 2
文件名称 环境不合格纠正及预防控制程序
1、适用范围： 适用于环境管理体系运行过程中不符合项的纠正及预防处置， 但以下不符合项的处置程序根 据相应文件规定实施： 1.1 环境目标和指标未达成的处置根据“环境手册”之规定实施； 1.2 内部审核发现的不符合的处置根据“内部审核控制程序”实施。 2、定义： 无 3、作业流程： NO 流程 权责部门 参考文件与说明 使用表单 1.1 不符合是指对本体系进行监测、评审 等时，对偏离环境方针、目标和指标 及其他要求事项的情况的发现/结论/ 建议，包括显现的和可预见的潜在不 符合，具体为： 1.1.1 环境方针、目标和指标及管理方 案未达成时； 1.1.2 政府执法机构或外部公认机构监 不符合内容的界定 测/检查发现之不符合； 1 各部门 1.1.3 法规和其他要求符合性的监测测 量中发现的不符合； 1.1.4 内/外部审核及管理评审发现的不 符合； 1.1.5 环境事故/紧急情况或模似训练中 的不符合； 1.1.6 基于内/外部信息的抱怨发生或 预测发生的不符合； 1.1.7 其他体系运行控制的不符合。 2.1 重大不符合； 2.1.1 未按 ISO14001 要求事项予以规定 或规定内容与 ISO14001 要求事项相 冲突； 2.1.2 规定事项相互之间有明显矛盾导致 实施时问题发生； 2.1.3 环境体系要求 事项未加以持续实 2 各部门 不符合程度的界定 施； 2.1.4 未按体系规定事项实施，已导致或 极有可能导致重大环境事项或紧急 情况发生； 2.1.5 对于环境体系的某一要求事项，存 在多数的轻微不符合 （多场所/层面或 多次发生） ；
不符合程度界定
2
各部门
3
不符合之信息发布
总经理室 品保部 相关部门
3.1 内部环境体系全面审核时所发现的 不符合，由内审小组向责任部门配 发“内部稽核缺点报告表”给相关 责任部门，并负责追踪。 3.2 管理代表主导之定期检查中发现的 不符合项由稽核小组配发“内部稽 核缺点报告表 ”给相关责任部门 “内部稽 并负责追踪。 核缺点报 3.3 客户审核发现之不符合由品管部配 告表” 发“内部稽核缺点报告表” 给 相 关责任部门，并负责追踪。 3.4 重大及轻微不符合须发布 “内部 稽 核缺点报告表”观察项可以不开具 “内部稽核缺点报告表” 但需由责 任部门负责纠正改善， 由审核担 并 当部门负责追踪确认。
发生原因及对 策实施 管理者代 表 相关部门
4
“内部稽 核缺点报 告表”
5
实施效果的确 认与报告
管理代表 品保部 行政部 相关部门
5.1 定期环境管理体系审核由管理代 表对其有效性进行确认； 5.2 客户定期（不定期）审核由品保部 对具有效性进行确认； 5.3 内部其他审查由品保部和总经理 室对其有效性进行确认； 5.4 确认措施有效时，按措施进行跟踪 并保留相关记录即可， 若措施有效 性不能满足时， 应由责任部门重新 分析原因， 拟定并实施纠正及预防 措施； 5.5 纠正预防措施之有效性应及时报 告管理代表。
记录保存 6
文管中心
6.1 依“记录管理程序”办理。
“记录一 览表”