银行资本项目下数据报送参考规则
数据报送管理制度模板
第一章总则第一条为规范公司数据报送工作，确保数据准确、及时、安全地报送，提高数据报送质量，保障公司信息系统的正常运行，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部所有部门及子公司，包括但不限于数据报送的收集、整理、审核、报送、存储等环节。
第三条数据报送工作应遵循客观、真实、准确、及时、保密的原则。
第二章数据报送内容与分类第四条数据报送内容应包括但不限于以下几类：（一）业务数据：包括销售数据、财务数据、生产数据、库存数据等。
（二）管理数据：包括人事数据、设备数据、项目数据等。
（三）其他数据：包括市场调研数据、客户反馈数据等。
第五条数据报送分类如下：（一）按报送频率分类：日常数据报送、月度数据报送、季度数据报送、年度数据报送。
（二）按报送对象分类：内部报送、外部报送。
第三章数据报送流程第六条数据报送流程如下：（一）数据收集：各部门按照规定收集所需报送的数据，确保数据的真实性和完整性。
（二）数据整理：对收集到的数据进行整理、清洗，确保数据质量。
（三）数据审核：数据报送负责人对整理后的数据进行审核，确保数据的准确性。
（四）数据报送：按照规定的时间和格式，将审核通过的数据报送至相关部门。
（五）数据存储：对报送的数据进行备份，确保数据安全。
第四章数据报送责任第七条数据报送责任如下：（一）各部门负责人为数据报送第一责任人，负责本部门数据报送工作的组织实施。
（二）数据报送负责人负责数据报送工作的日常管理，确保数据报送质量。
（三）数据报送人员负责按照规定收集、整理、报送数据。
第五章数据报送管理与监督第八条公司设立数据报送管理小组，负责数据报送工作的监督和管理。
第九条数据报送管理小组的主要职责：（一）制定数据报送管理制度和规范。
（二）监督数据报送工作的实施。
（三）对数据报送过程中出现的问题进行处理。
（四）定期对数据报送工作进行评估和总结。
第六章附则第十条本制度由公司行政部门负责解释。
第十一条本制度自发布之日起实施。
注：本模板可根据公司实际情况进行调整和补充。
国家外汇管理局关于发布金融机构外汇业务数据采集规范(1.0版)的通知-汇发[2014]18号
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国家外汇管理局关于发布金融机构外汇业务数据采集规范(1.0版)的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家外汇管理局关于发布金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）的通知（汇发[2014]18号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，全国性外汇指定银行，全国社会保障基金理事会，中国投资有限责任公司，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限公司，银行间市场清算所股份有限公司，中国银联股份有限公司：根据《国家外汇管理局关于印发＜对外金融资产负债及交易统计制度＞的通知》（汇发[2013]43号）和《个人外汇管理办法实施细则》有关要求，国家外汇管理局将采集对外金融资产负债及交易数据和个人外币现钞存取数据。
为加强对外汇业务数据采集和质量管理，便利金融机构报送数据，国家外汇管理局制定了对外金融资产负债及交易数据和个人外币现钞存取数据的采集规范，并整合了国家外汇管理局现有数据采集规范文件，形成《国家外汇管理局金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）》（以下简称《规范》，详见附件）。
现就有关事项通知如下：一、数据采集范围及调整内容（一）增加了《对外金融资产负债及交易统计制度》和个人外汇管理所需数据采集内容，对应数据采集范围、报送要求和接口格式等见《规范》相关章节。
（二）整合了《国家外汇管理局关于做好调整境内银行涉外收付凭证及相关信息报送准备工作的通知》（汇发[2011]49号）、《国家外汇管理局关于启用境内银行涉外收付凭证及明确有关数据报送要求的通知》（汇发[2012]42号）以及《国家外汇管理局关于资本项目信息系统试点及相关数据报送工作的通知》（汇发[2012]60号）中有关数据报送和接口规范的内容。
关于金融统计数据集中系统数据报送
关于金融统计数据集中系统数据报送金融统计数据集中系统数据报送是指金融机构向相关监管机构定期提交金融统计数据的过程。
这些数据对于监管机构来说至关重要，可以帮助他们监控金融市场的稳定性和风险情况，并制定相应的政策措施。
为了确保数据的准确性和完整性，金融机构需要按照一定的标准格式进行数据报送。
一、报送时间要求：金融机构需要按照监管机构的规定，定期报送金融统计数据。
报送时间通常为每月、季度或年度。
具体的报送时间将由监管机构提前通知。
二、报送内容要求：1. 金融机构需要报送的数据包括但不限于以下几个方面：- 资产负债表数据：包括资产和负债的详细信息，如存款、贷款、债券、股票等。
- 利润表数据：包括收入和支出的详细信息，如利息收入、手续费收入、利息支出、手续费支出等。
- 现金流量表数据：包括现金流入和流出的详细信息，如存款净增加额、贷款净增加额、投资净增加额等。
- 风险暴露数据：包括金融机构面临的各类风险的详细信息，如信用风险、市场风险、操作风险等。
2. 数据报送的格式要求：- 数据报送应采用电子表格的形式，如Excel表格。
- 表格中的数据应按照监管机构提供的模板进行填写，确保数据的一致性和可比性。
- 数据报送时需要注意数据的准确性和完整性，确保数据的真实性和可靠性。
三、报送方式要求：1. 金融机构可以通过以下方式向监管机构报送数据：- 网上报送：金融机构可以通过监管机构指定的网上平台进行数据报送。
- 电子邮件报送：金融机构可以将数据报送文件通过电子邮件发送给监管机构指定的邮箱。
- 纸质报送：金融机构可以将数据报送文件打印出来，并邮寄给监管机构指定的地址。
2. 报送文件的命名要求：- 金融机构在报送文件时需要按照监管机构提供的命名规则进行命名，确保文件的可识别性和归档管理的便利性。
- 命名规则通常包括金融机构名称、报送时间和报送周期等信息。
四、数据报送的监管要求：1. 监管机构将对金融机构报送的数据进行审核和分析，确保数据的准确性和合规性。
数据对外报送管理制度
数据对外报送管理制度第一章总则第一条为规范和统一数据对外报送工作，保障数据的准确性、完整性和安全性，提升数据管理水平，制定本制度。
第二条本制度适用于所有涉及数据对外报送的单位和个人，包括但不限于政府部门、企事业单位、研究机构等。
第三条数据对外报送应当依法依规、科学合理、及时准确，不得违反相关法律法规和国家政策。
第四条数据对外报送管理应当严格遵循数据保护原则，确保数据安全和隐私保护。
第二章数据对外报送范围第五条数据对外报送范围包括但不限于以下情形：1. 向政府部门提交数据报告或信息；2. 向合作伙伴、供应商或客户提供数据报告或信息；3. 向社会公众发布数据报告或信息。
第六条需要对外报送的数据应当经过合法授权和审批，确保所提交的数据真实、准确、完整。
第七条对外报送的数据内容应当符合相关规定和标准，不得含有虚假信息、误导性内容或违法违规内容。
第三章数据对外报送流程第八条数据对外报送流程包括信息准备、审核核实、报送批准、发布执行等环节，具体流程如下：1. 信息准备：由相关部门负责准备报送数据，确保数据准确度和完整性；2. 审核核实：对待报送的数据进行审核核实，确保数据的合规性和真实性；3. 报送批准：经相关部门审批通过后，进行数据对外报送；4. 发布执行：将报送的数据发送给相关方，并确保数据的安全传输和保密性。
第九条数据对外报送过程中，需要建立相关记录和档案，实行全程跟踪和监控。
第十条对外报送的数据应当及时更新和调整，确保数据的时效性和有效性。
第四章数据对外报送安全保障第十一条针对涉及个人隐私和商业机密的数据对外报送，应当加强安全保障措施，避免数据泄露和滥用。
第十二条部门和个人在数据对外报送中，需严格遵守相关保密规定，不得私自篡改、泄露、非法传播数据。
第十三条对外报送的数据应当采取加密传输、安全通道等安全技术手段，确保数据传输过程中的安全性和完整性。
第五章数据对外报送违规处理第十四条对外报送数据存在虚假信息、违法违规等情形，应当及时停止报送，并追究相关责任人的法律责任。
数据报送管理制度模板
第一章总则第一条为规范数据报送工作，确保数据准确、及时、安全地报送，提高数据报送质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部各部门及子公司，涉及所有需要报送的数据。
第三条数据报送工作遵循客观、真实、准确、完整、及时的原则。
第二章数据报送内容与要点第四条数据报送内容：（一）生产经营数据：包括销售数据、生产数据、库存数据、财务数据等。
（二）人力资源数据：包括员工人数、岗位变动、薪酬福利、培训发展等。
（三）项目进展数据：包括项目进度、预算执行、风险控制等。
（四）其他需要报送的数据：如市场调研、客户满意度、竞争对手动态等。
第五条数据报送要点：（一）数据来源：确保数据来源的可靠性，不得伪造、篡改数据。
（二）数据质量：数据应准确、完整，符合相关统计规范。
（三）数据格式：按照规定的格式进行报送，确保数据的一致性和可读性。
（四）数据时效：按照规定的时间节点报送数据，不得迟报、漏报。
第三章数据报送流程第六条数据报送流程：（一）数据收集：各部门根据职责分工，负责收集相关数据。
（二）数据审核：各部门对收集的数据进行审核，确保数据准确无误。
（三）数据报送：各部门按照规定的时间和格式，将审核后的数据报送至数据管理部门。
（四）数据汇总：数据管理部门对各部门报送的数据进行汇总、分析。
（五）数据反馈：数据管理部门对数据报送情况进行反馈，对存在的问题进行督促整改。
第四章数据报送责任第七条数据报送责任：（一）各部门负责人对本部门数据报送工作负总责。
（二）数据管理人员负责数据报送的汇总、分析、反馈等工作。
（三）各部门数据报送人员负责本部门数据的收集、审核、报送等工作。
第五章数据安全与保密第八条数据安全与保密：（一）数据管理人员对数据报送过程中的数据进行严格保密，未经授权不得泄露。
（二）数据报送人员应妥善保管数据报送过程中的相关资料，不得随意丢弃。
（三）数据管理人员对数据报送过程中的违规行为进行监督，确保数据安全。
第六章附则第九条本制度由公司数据管理部门负责解释。
金融机构报送标准
一、财务报表报送
金融机构应按照国家财务报表报送标准，及时向监管部门报送财务报表。
财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表等主要财务报表，以及必要的附注和说明。
二、业务数据报送
金融机构应按照监管部门规定的业务数据报送标准，及时向监管部门报送各项业务数据。
业务数据应包括存款、贷款、投资、理财等主要业务数据，以及风险管理、合规管理等方面的数据。
三、风险管理报告
金融机构应定期向监管部门报送风险管理报告，包括风险识别、评估、监测、控制等方面的内容。
风险管理报告应客观、真实地反映金融机构的风险状况和管理情况。
四、合规报告
金融机构应定期向监管部门报送合规报告，包括合规管理、合规风险等方面的内容。
合规报告应客观、真实地反映金融机构的合规状况和管理情况。
五、反洗钱报告
金融机构应定期向监管部门报送反洗钱报告，包括客户身份识别、大额交易报告、可疑交易报告等方面的内容。
反洗钱报告应客观、真实地反映金融机构的反洗钱工作情况和成果。
六、审计报告
金融机构应定期接受审计机构的审计，并向监管部门报送审计报告。
审计报告应客观、真实地反映金融机构的财务状况、业务情况、风险管理等方面的内容。
金融机构应定期向监管部门报送内部制度报告，包括公司治理结构、内部控制制度、风险管理制度等方面的内容。
内部制度报告应客观、真实地反映金融机构的内部制度建设和执行情况。
八、重大事项报告
金融机构在发生重大事项时，应及时向监管部门报告。
重大事项包括但不限于重大风险事件、重大违规行为、重大资产损失等。
重大事项报告应客观、真实地反映金融机构的重大事项情况和应对措施。
国家外汇管理局关于发布《金融机构外汇业务数据采集规范（1.2版）》的通知-汇发〔2019〕1号
国家外汇管理局关于发布《金融机构外汇业务数据采集规范（1.2版）》的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------国家外汇管理局关于发布《金融机构外汇业务数据采集规范（1.2版）》的通知汇发〔2019〕1号根据《国家外汇管理局关于印发〈对外金融资产负债及交易统计制度〉的通知》（汇发〔2018〕24号）、《国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知（汇发〔2017］15号），以及资本项下跨境担保政策调整等有关要求，国家外汇管理局对《金融机构外汇业务数据采集规范（1.1版）》进行了修订，形成了《金融机构外汇业务数据采集规范（1.2版）》（详见附件）现将有关事项通知如下:一、主要修订内容（一）修订单位基本情况表采集。
一是新增组织机构简称、组织机构英文名称、注册/开业成立日期、经营期限等信息采集；ニ是调整常驻国家代码、投资国别代码的校验规则。
（二）修订涉外收支数据采集。
一是调整部分涉外收支数据报送时间要求；二是修改部分数据项的术语解释和数据格式，如扩展“交易附言”字符长度等；三是增加“涉外收支、境内划转”反馈数据的时间说明。
（三）根据对外金融资产负债及交易统计制度调整，修订对外金融资产负债及交易统计部分数据采集内容及校验规则。
一是新增或补充申报信息；二是修改部分数据项名称和报表名称；三是调整部分数据定义和校验关系；四是修改E01表表式；五是调整相关代码表等。
（四）根据资本项下跨境担保政策调整要求，修订银行自身资本项目业务（不包括外债）数据采集内容。
一是调整“对外担保”申报信息；二是将“境外担保项下境内贷款”名称调整为“外保内贷”，并修订外保内贷相关数据定义、校验规则等；三是调整和新增相关代码表。
报送数据制度
报送数据制度报送数据制度是指为了规范和统一数据报送工作，确保数据的准确性和及时性而制定的一套操作规范和流程。
该制度的目的是为了提高数据报送的效率和质量，保证数据的可靠性和可比性，以便为决策提供准确的数据支持。
一、报送数据的范围和内容1. 报送数据的范围包括但不限于财务数据、销售数据、生产数据、人力资源数据等。
2. 报送数据的内容应包括基本信息、统计指标、计算公式、数据来源等。
二、报送数据的时间要求1. 报送数据的时间要求根据具体情况而定，普通分为日报、周报、月报、季报和年报等。
2. 报送数据的时间要求应在规定的时间范围内完成，确保数据的及时性。
三、报送数据的格式要求1. 报送数据的格式要求应统一规范，包括数据表格的设计、数据字段的命名、数据单位的标识等。
2. 报送数据的格式要求应符合相关的行业标准和规范，确保数据的一致性和可比性。
四、报送数据的流程和责任1. 报送数据的流程包括数据采集、数据整理、数据审核、数据报送等环节。
2. 报送数据的责任应明确分工，明确各个环节的责任人和责任部门，确保数据的准确性和可靠性。
五、报送数据的监督和反馈1. 报送数据应建立监督机制，确保数据的真实性和完整性。
2. 报送数据的反馈应及时赋予，对数据报送中存在的问题和不足进行整改和改进。
六、报送数据的保密和安全1. 报送数据应遵守相关的保密规定，确保数据的安全性和机密性。
2. 报送数据的存储和传输应采取安全措施，防止数据泄露和损毁。
七、报送数据的培训和宣传1. 报送数据的相关人员应接受培训，提高数据报送的技能和意识。
2. 报送数据的制度和要求应进行宣传，确保各个部门和人员都能够正确理解和执行。
八、报送数据的评估和改进1. 报送数据的质量和效果应进行评估，及时发现问题并进行改进。
2. 报送数据的制度和流程应根据实际情况进行调整和改进，以适应业务发展的需要。
以上是关于报送数据制度的标准格式文本，内容仅供参考，具体的制度内容和要求应根据实际情况进行制定和调整。
银行资本项目下数据报送参考规则
对外付款/承兑通知书
FDI（A股减持）
A股上市公司外资股东减持股份及分红人民币临时存款账户
N/A
账户开关户
账户性质代码2408。
FDI（A股减持）（购付汇）汇出境外
11
721040
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
A股减持非居民股东作为申报主体应填报特殊机构赋码。
接收境内再投资
接收境内再投资专用账户开户、变更、关户
322031,322033,322041
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
是
境外上市专用外汇账户资金结汇
N/A
外汇账户内结汇
填写与结汇外汇资金来源对应的涉外收支交易编码。
境外上市增发
境外上市专用外汇账户开户、变更、关户
28
账户开关户
账户性质代码为2404。
境外上市专用外汇账户收入境外募集资金
28
721030,723022，721020,
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
是
FDI境内资产变现账户接收境内划入的股权对价款
16
境内汇款申请书
境内付款/承兑通知书
FDI境内资产变现账户接收境内划入的股权对价款退款（超限额或汇错退款）
16
境内汇款申请书
境内付款/承兑通知书
是
FDI外方向中方转股
FDI中方购买外方股权（购付汇）汇出境外
17
622014,721040
12
622012,822030
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
是
FDI前期费用账户资金退回
12
622012,822030
境外付款申请书
《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》(汇发[2019]36号文)相关问题解答
![《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》(汇发[2019]36号文)相关问题解答](https://img.taocdn.com/s3/m/2756b55b7e21af45b307a840.png)
《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发[2012]36号文）相关问题解答编者按：6月28日，国家外汇管理局发布《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发[2012]36号，以下简称“汇发[2012]36号文”），将资本项目信息系统中有关银行自身业务数据和账户数据报送的要求和接口规范下发各外汇指定银行。
为帮助各银行更好的理解与实施接口开发工作，现就汇发[2012]36号文中，在操作过程中可能遇到的主要问题，做出统一解答。
一、离岸账户是否属于汇发[2012]36号文的账户信息报送范围？答：账户数据采集范围取决于开户主体的性质，离岸账户应该按照汇发[2012]36号文的要求报送数据。
二、《国家外汇管理局关于启用境内银行涉外收付凭证及明确有关数据报送要求的通知》（以下简称“汇发[2012]42号文”）中，未提及《国家外汇管理局关于做好调整境内银行涉外收付凭证及相关信息报送准备工作的通知》（以下简称“汇发[2011]49号文”）中的账户内结售汇数据从何时开始联调测试和报送。
请问该部分数据从何时开始报送？答：账户内结售汇数据自资本项目信息系统启用后开始报送，各银行应于2012年10月31日前完成联调准备工作。
外汇局将与汇发[2012]36号文的内容一并进行联调测试。
三、汇发[2012]42号文中规定，凡是与资本项目账户有关的同名划转都应该报送。
请问资本项目账户包括哪些？答：请参见汇发[2012]36号文附件2的6.5账户性质中所包括的资本项目账户类型。
四、针对一类业务，如果银行选择界面录入，是否可由分支行自行录入？答：可以。
五、对外担保是否包含离岸部提供的担保？答：不包含。
六、QFII月度资产负债信息中，“股指期货成本”字段如何填写？答：可填为0。
七、QFII机构人民币特殊账户收支信息的“结算日”字段指的是交易所交易日还是银行交易日？答：交易所最后一个交易日。
八、个人外汇结算账户和个人资本项目外汇账户属于现钞户还是现汇户？答：如果不特批为现钞户，则为现汇户。
银行统计报送工作实施细则
**银行统计报送工作实施细则第一章总则第一条为规范监管统计报送流程，明确报送部门职责，提高统计数据质量，促进统计报送工作规范化、流程化，特制定本规程。
第二条本行统计工作遵循统一规范、准确及时、科学严谨、实事求是、安全保密的原则。
第三条本行统计报表根据需求划分为五大类，分别为人民银行报表、银保监局报表、财政局报表、其他监管类报表、临时性报表。
第四条本办法适用于总行统计相关部门及各分支行。
第二章统计报表制定第五条本行统计报表制定遵循统一、规范、精简、效能的原则，综合考虑效益成本，充分利用信息系统资源，在满足实际需要的前提下，避免重复，切实减少统计报表数量。
第六条总行统计管理部门在综合调查分析全行数据需要的基础上，结合中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、财政局的有关要求，充分征求各业务管理部门意见，统筹规划，统一制定统计报表。
统计报表每年修订一次。
每年年初，总行统计部门根据全行经营管理的实际需要以及中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、财政局统计制度的要求，充分征求相关部门意见后，统一进行修改、补充和完善。
第七条统计报表包含以下内容：（一）填报要求，包括填报机构、报送频度、报送时间、报送方式、数据来源、数据单位等。
（二）指标解释，对报表每一项目和指标以及填报内容作出详细解释说明和定义。
（三）审核要求，报表内各项目之间以及与其它报表项目之间的逻辑对应关系。
第三章职责权限第八条总行计划统计财务部为全行统计归口管理部门，具有数据填报、数据校验、报表打印、数据汇总、数据恢复、文件提交、文件生成、数据查询、发派任务、发放权限、修改支行功能权限、修改支行数据权限、修改支行报表权限。
第九条总行风险管理部为信贷统计管理部门，具有数据填报、数据校验、报表打印、数据汇总、数据查询、发派任务、发放权限、修改支行功能权限、修改支行数据权限、修改支行报表权限。
第十条公司业务部、个人业务部、运营管理部、授信审批部、贸易金融部、电子银行部、法律与合规部、董事会办公室、资产保全部、普惠金融部、人力资源部、资金营运中心及各分支行等相关部门具有数据填报、数据校验、报表打印、数据查询、任务提交权限。
国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知
国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2012.06.19•【文号】汇发[2012]36号•【施行日期】2012.06.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理正文*注：本篇法规中的“附件1至2”已被：国家外汇管理局关于发布金融机构外汇业务数据采集规范(1.0版)的通知（发布日期：2014年4月8日，实施日期：2014年4月8日）废止国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知（汇发[2012]36号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：为促进贸易投资便利化，加强跨境资金流动监测，国家外汇管理局决定进一步规范境内银行报送资本项目有关数据和账户数据的范围、内容、方式和频率。
现就有关事项通知如下：一、资本项目有关数据境内银行应按照资本项目管理相关规定和《银行资本项目数据采集规范（1.0版）》(见附件1)的要求，向国家外汇管理局报送银行自身资本项目业务数据和部分银行资本项目代客业务数据。
银行自身资本项目业务数据的范围包括境内银行作为债务人借入的外债、境内银行提供的对外担保、境内银行发放的国内外汇贷款、境内银行向境内机构发放的附有境外机构担保的贷款（外保内贷）、境内银行接受境内企业提供的外汇质押向债务人发放的人民币贷款（外汇质押人民币贷款）、境内银行的人民币结构性存款产品、银行外汇资产负债数据等业务的信息。
银行资本项目代客业务数据的范围包括境内银行作为托管人报送的合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资信息、境内银行作为托管人报送的人民币合格境外机构投资者（RQFII）境内证券投资信息、境内银行作为托管人报送的合格境内机构投资者(QDII)境外证券投资信息、境内银行作为开户行报送的境内个人参与境外上市公司股权激励计划信息等。
二、账户信息境内银行应按照外汇账户管理相关规定和《外汇账户数据采集规范（1.0版）》（见附件2）的要求，向国家外汇管理局报送账户信息。
银行east系统报送规程
银行east系统报送规程银行east系统报送规程一、前言银行east系统是银行业务中非常重要的一个系统，它能够实现对客户资金的管理、转账、结算等功能。
为了保证系统的稳定性和数据的准确性，需要制定报送规程来指导银行工作人员进行数据报送工作。
二、适用范围本规程适用于所有使用银行east系统的工作人员。
三、报送内容1.客户信息：包括客户姓名、身份证号码、联系电话等基本信息。
2.账户信息：包括账户类型、账号、开户时间等信息。
3.资金流水：包括存款、取款、转账等资金流动情况。
4.利息计算：对客户存款进行利息计算并报送给上级机构。
四、报送要求1.及时性：所有数据必须在规定时间内完成报送，不能有任何延迟。
2.准确性：所有数据必须准确无误，不得有任何错误或遗漏。
3.完整性：所有数据必须完整，不能有任何缺失或不完整的情况。
4.保密性：所有数据必须严格保密，不得泄露给任何第三方机构或个人。
五、报送方式1.在线报送：通过银行east系统在线报送数据。
2.批量报送：将数据批量导入银行east系统并进行报送。
六、报送流程1.收集数据：银行工作人员根据业务情况收集需要报送的数据。
2.整理数据：对收集到的数据进行整理和分类，确保准确无误。
3.报送数据：根据规定的时间和方式进行数据的报送工作。
4.审核反馈：上级机构对所报送的数据进行审核并及时反馈结果。
七、责任追究对于因为工作人员未按照规程要求进行数据报送而导致的任何损失，将由相关责任人承担相应责任，并依据公司相关制度进行处理。
八、结语银行east系统是银行业务中非常重要的一个系统，其稳定性和准确性直接影响到客户资金的安全和银行声誉。
因此，建立完善的报送规程并认真执行是非常必要的。
金融基础数据报送明细校验规则
金融基础数据报送明细校验规则一、引言金融基础数据报送是金融机构向监管机构提供的重要数据，对于监管机构合理、准确地监控金融市场、预防金融风险具有重要意义。
为了保证报送数据的准确性和一致性，制定金融基础数据报送明细校验规则对于金融机构和监管机构都是必要的。
二、报送数据明细规范金融基础数据报送明细校验规则主要包括以下几个方面：1. 数据完整性与准确性•所有报送的数据必须完整，不允许有空缺或遗漏。
•报送的数据必须准确无误，与源数据保持一致。
2. 数据格式与命名规范•报送的数据必须符合规定的格式，例如日期要按照指定的格式填写。
•数据的命名规范要明确，以便于监管机构对数据进行识别和处理。
3. 数据一致性与可比性•报送的数据要与各个相关部门和机构的数据保持一致。
•数据要具备可比性，即相同指标的数据应当能够在不同时间段和不同金融机构之间进行比较。
三、报送数据校验规则为了确保报送数据的准确性和一致性，金融机构需要按照以下规则进行数据的校验：1. 数据逻辑校验•对于不同数据之间的逻辑关系，金融机构需要进行逻辑校验，确保数据之间的关系是合理的。
•逻辑校验主要包括数据的大小关系、数据的加减关系等。
2. 数据范围校验•对于指定数据范围的报送要求，金融机构需要对数据进行范围校验，确保数据在指定范围内。
•范围校验可以包括数据的最大值、最小值、平均值等。
3. 数据格式校验•金融机构需要校验报送数据的格式是否符合规定，包括日期格式、数字格式等。
•数据格式校验可以使用正则表达式等方法进行。
4. 数据关联性校验•对于需要关联的数据，金融机构需要进行关联性校验，确保关联数据之间的关系是准确的。
•关联性校验可以通过数据的引用、ID相关联等方式进行。
5. 异常数据校验•针对异常数据，金融机构需要建立异常数据校验规则，及时发现和处理异常情况。
•异常数据校验可以包括数据的异常值、异常变动等。
四、报送数据校验的工具与方法为了方便金融机构进行报送数据的校验，可以借助以下工具和方法：1. 数据校验软件•使用专门的数据校验软件，可以对报送数据进行自动化校验，提高效率和准确性。
关于金融统计数据集中系统数据报送
关于金融统计数据集中系统数据报送金融统计数据集中系统数据报送是指金融机构将其经营活动中产生的统计数据按照一定的要求和格式，通过金融统计数据集中系统进行报送的过程。
本文将详细介绍金融统计数据集中系统数据报送的标准格式以及相关要求。
一、报送数据的标准格式1. 报送数据的文件格式：金融统计数据集中系统要求报送的数据文件格式为Excel格式，后缀名为.xls或者.xlsx。
2. 数据表的命名规范：每一个数据表应当有一个惟一的表名，表名应能准确反映表中数据的内容。
表名应使用英文或者数字命名，不得包含特殊字符或者空格。
3. 数据表的列名规范：每一个数据表的列名应当清晰明确，能够准确描述该列所包含的数据。
列名应使用英文或者数字命名，不得包含特殊字符或者空格。
4. 数据表的行列格式：每一个数据表应当包含表头和数据行。
表头应包含列名，数据行应包含实际数据。
数据行的格式应与列名对应，确保数据的准确性和一致性。
5. 数据的填写规范：报送的数据应当准确无误，不得浮现错误或者遗漏。
数据应按照要求的格式进行填写，确保数据的一致性和可比性。
二、报送数据的相关要求1. 报送频率：金融统计数据集中系统要求金融机构按照规定的时间频率进行数据报送，普通为每月、季度或者年度。
2. 报送截止日期：金融机构应在规定的报送截止日期前完成数据报送，确保数据的及时性和准确性。
3. 报送范围：金融机构应按照规定的报送范围进行数据报送，确保报送的数据涵盖了其经营活动的全部内容。
4. 报送内容：金融机构应按照规定的报送内容进行数据报送，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。
5. 报送方式：金融机构可以通过网络报送、邮寄报送或者现场报送等方式进行数据报送，具体方式应按照规定进行。
6. 报送文件的命名规范：金融机构应按照规定的文件命名规范对报送文件进行命名，确保文件的惟一性和可识别性。
7. 报送文件的存储格式：金融机构应按照规定的存储格式对报送文件进行存储，确保文件的安全性和完整性。
关于提升银行办理资本项目业务数字化服务水平的通知
关于提升银行办理资本项目业务数字化服务水平的通知中国人民银行各省、自治区、直辖市、方案单列市分行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市、方案单列市分局；国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行，中国邮政储蓄银行，各股份制商业银行：为进一步便利经营主体合规高效办理资本项目业务，提升银行数字化服务水平，现就有关事项通知如下：一、符合条件的银行业金融机构(以下简称银行)可根据规定通过线上审核电子单证的方式，为符合条件的机构或个人(以下称经营主体)办理相关资本项目业务(以下称资本项目数字化业务)。
本通知所称电子单证，是指经营主体供应的具有法律效力，符合现行法律法规规定，被银行认可且可以留存的电子形式的行政许可文书、合同、发票等有效凭证和商业单据，其形式包括系统自动生成的电子单证和纸质凭证的电子扫描件等。
本通知所称相关资本项目业务，是指银行在线下有权限直接办理的资本项目外汇业务和跨境人民币业务。
二、银行具备下列条件的，可以办理资本项目数字化业务：(一)建立完备的资本项目数字化业务管理制度，包括但不限于业务种类、业务管理方法或操作规程、事中事后管理制度、风险防控措施等。
(二)具备传输、存储电子单证的技术平台或手段，且相关技术能够保证传输、存储电子单证的合法性、完整性、平安性。
(三)具备相应业务工作阅历的业务人员和管理人员。
银行应统筹服务实体经济和防范风险，依据各地区业务风险、内部合规和风险掌握等详细状况，组织授权境内分支行依法依规开展资本项目数字化业务。
三、银行应考虑经营主体办理资本项目业务的合规和信用状况，原则上不得为以下经营主体办理资本项目数字化业务：(一)货物贸易分类结果为A类以下(不含A类)的货物贸易外汇收支名录内企业。
(二)列入资本项目信息系统管控名单或跨境人民币业务重点监管名单的经营主体。
(三)近一年有外汇行政惩罚记录(成立不满一年的境内机构，自成立之日起至办理资本项目数字化业务日有外汇行政惩罚记录)的经营主体。
银行资本项目下数据报送参考规则
境外放款专户收回本金
境外放款专户收回利息
对外债权（融资 租赁、对外担保
履约）
外债
对外债权（境外放款） 对外债权（境外放款） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约） 对外债权（融资租赁、对外担保履约）
境外上市增发 境外上市增发 境外上市增发 境外上市增发 境外上市增发 境外上市增发
境外上市回购 境外上市回购 境外上市回购 境外上市回购
境外上市股东增持 境外上市股东增持 境外上市股东增持 境外上市股东增持
境外上市股东减持
境外上市股东减持 境外上市股东减持 境外上市股东减持 ODI境外投资前期费用 ODI境外投资前期费用 ODI境外投资前期费用 ODI中方股东对外义务出资 ODI中方股东对外义务出资
接收境内再投资 FDI外方先行回收
投资 FDI企业注销
境外上市首发
境外上市增发
报送数据制度
报送数据制度报送数据制度是指根据公司内部管理和监督的需要，对各部门、各岗位的数据进行规范化、标准化的报送要求和流程。
该制度的目的是确保数据的准确性、完整性和及时性，为公司决策提供可靠的数据支持。
一、报送数据的范围和内容1. 报送数据的范围包括但不限于销售数据、财务数据、人力资源数据、生产数据等。
2. 报送数据的内容应包括必要的基本信息、详细的数据指标、数据来源和计算方法等。
二、报送数据的要求1. 准确性：报送的数据应准确无误，确保数据的真实性和可信度。
2. 完整性：报送的数据应包含所有必要的信息，确保数据的完整性和可比性。
3. 及时性：报送的数据应按照规定的时间节点进行报送，确保数据的及时性和有效性。
4. 标准化：报送的数据应按照统一的标准和格式进行报送，确保数据的一致性和可比性。
三、报送数据的流程1. 数据采集：各部门、各岗位按照规定的时间节点和报送要求，采集相关数据，并进行数据整理和归类。
2. 数据核对：各部门、各岗位应对采集的数据进行核对，确保数据的准确性和完整性。
3. 数据报送：各部门、各岗位将核对无误的数据按照规定的报送方式和格式进行报送。
4. 数据审核：数据接收方应对报送的数据进行审核，确保数据的合规性和可信度。
5. 数据反馈：数据接收方应及时向报送方反馈审核结果和意见，确保数据的及时性和有效性。
四、报送数据的责任和监督1. 各部门、各岗位应明确数据报送的责任人和报送流程，确保数据报送的及时性和准确性。
2. 公司内部应建立相应的数据监督机制，对数据报送的过程和结果进行监督和评估。
3. 数据报送的责任人应定期进行数据质量的自查和自评，确保数据报送的质量和可靠性。
4. 数据报送的过程和结果应定期进行内部审计和外部审计，确保数据的合规性和可信度。
五、报送数据的保密和安全1. 各部门、各岗位应加强对数据的保密意识和安全意识，确保数据的机密性和安全性。
2. 公司应建立相应的数据保密和安全管理制度，对数据的存储、传输和使用进行严格的管理和控制。
商业银行数据标准管理细则
目录第一章总则 (1)第二章数据标准管理的组织与职责 (2)第三章数据标准的制定 (4)第四章数据标准的评审 (5)第五章数据标准的发布 (5)第六章数据标准的执行 (5)第七章数据标准的变更 (6)第八章数据标准管理工具和版本管理 (7)第九章责任追究 (7)第十章附则 (7)附件 (7)第一章总则第一条为规范XXX银行（以下简称本行）数据标准管理工作，推动数据标准在业务领域和技术领域的应用，提高本行整体业务运行和管理效率，提升IT实施能力，依据《XXX银行数据管理制度（暂行）》，特制定本细则。
第二条本细则所称数据标准是指针对本行各种重要数据（包括客户、产品、协议、交易、财务等主题）制定的规范性文件，以确保这些重要数据在本行内外共同使用和交换中的一致性和准确性，是数据质量管理的基础。
第三条本行数据标准分为基础明细类和指标类数据标准：（一）基础明细类数据是指日常业务开展过程中所产生的具有共同业务特征的基础性数据，并进一步划分为不同的数据主题，包括客户、产品、协议、交易、财务、渠道、地址、资产、营销及公共代码等。
（二）指标类数据是指为满足本行内部管理需要和外部监管要求，在基础类数据基础上按照统计需求和分析规则加工后的数据。
第四条数据标准的内容可以划分为业务和技术两部分：（一）业务部分内容是指从业务层面对数据的统一定义，包括数据项的业务涵义和数据项处理加工过程中应遵循的业务规则等。
（二）技术部分内容是指从技术实现层面对数据的统一规范和定义，包括字段长度、数据格式等。
第五条本行数据标准制定遵循以下原则：（一）以业务为导向：基于本行实际业务情况制定数据标准，并根据业务需求分阶段推进制定工作。
（二）全面性及完整性：数据标准立足于本行架构，覆盖未来所有相关业务。
（三）前瞻性及科学性：既满足现阶段业务需求，更应结合国内外先进经验考虑未来本行业务类型逐步发展所带来的数据标准需求。
（四）遵循外部标准：充分遵循各类成熟的外部标准，并按照国家标准、金融行业标准、行内标准和国际标准的顺序进行采纳。
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涉外收入申报单
境外上市增发募集资金退款（超限额退款）
28
721030,723022，721020,
322031,322033,322041
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
是
境外上市专用外汇账户资金结汇
N/A
外汇账户内结汇
填写与结汇外汇资金来源对应的涉外收支交易编码。
12
622012,822030
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
是
FDI前期费用账户资金退回
12
622012,822030
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
FDI对内义务出资
外汇资本金账户开户、变更、关户
11
账户开关户
账户性质代码为2102，仅适用于开户人为境内非银行金融机构。
外汇资本金账户资金结汇
境外上市专用外汇账户开户、变更、关户
27
账户开关户
账户性质代码为2404。
境外上市专用外汇账户收入境外募集资金
27
721030,723022,721020,
322031,322033,322041
涉外收入申报单
境外上市首发募集资金退款（超限额或汇错退款）
27
721030,723022,721020,
19
账户开关户
账户性质代码为2106。
接收境内再投资账户收入境内资金
19
境内汇款申请书
境内付款/承兑通知书
在报送时应注意境内汇款申请书中基础信息收款人账号的填报，此项应报送为接收境内再投资专用账户。
接收境内再投资账户收入境内资金退款（超限额或汇错退款）
19
境内汇款申请书
境内付款/承兑通知书
是
FDI外方先行回收投资
14
622011,623012,622016,
622013,621015,721040
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
是
FDI资本金账户接收境内划入的各类账户资金
14
923010,923020,923090,
924030,929010,929090
境内汇款申请书
境内付款/承兑通知书
在报送时应注意境内汇款申请书中基础信息收款人账号的填报，此项应报送为划入的资本金账户，且该账户数据应为系统中生效。
银行资本项目下数据报送参考规则
银行代客业务申报
业务条线名称
业务内容
பைடு நூலகம்业务编号/核准件编号前两位
交易编码
申报单证
类型
是否退款
说明
FDI前期费用登记
FDI前期费用账户开户、变更、关户
12
账户开关户
账户性质代码为2101，2108。
FDI前期费用账户收入境外资金
12
622012,822030
涉外收入申报单
FDI前期费用账户资金退款（超限额或汇错退款）
322031,322033,322041
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
是
境外上市专用外汇账户资金结汇
N/A
外汇账户内结汇
填写与结汇外汇资金来源对应的涉外收支交易编码。
境外上市增发
境外上市专用外汇账户开户、变更、关户
28
账户开关户
账户性质代码为2404。
境外上市专用外汇账户收入境外募集资金
28
721030,723022，721020,
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
是
FDI境内资产变现账户接收境内划入的股权对价款
16
境内汇款申请书
境内付款/承兑通知书
FDI境内资产变现账户接收境内划入的股权对价款退款（超限额或汇错退款）
16
境内汇款申请书
境内付款/承兑通知书
是
FDI外方向中方转股
FDI中方购买外方股权（购付汇）汇出境外
17
622014,721040
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
FDI（A股减持）
A股上市公司外资股东减持股份及分红人民币临时存款账户
N/A
账户开关户
账户性质代码2408。
FDI（A股减持）（购付汇）汇出境外
11
721040
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
A股减持非居民股东作为申报主体应填报特殊机构赋码。
接收境内再投资
接收境内再投资专用账户开户、变更、关户
FDI资本金账户接收境内划入资金的退款（超限额或汇错退款）
14
903010,923020,923090,
924030,929010,929090
境内汇款申请书
境内付款/承兑通知书
是
FDI外方股东减资
FDI外方股东减资购付汇汇出境外
15
622013,621015,622016,
623012,721040
FDI外方先行回收投资（购付汇）汇出境外
20
622011,621015,622016,
623012,721040
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
FDI企业注销
FDI企业注销（购付汇）汇出境外
22
622011,621015,622016,
623012,721040
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
境外上市首发
11
外汇账户内结汇
仅适用于开户人为境内非银行金融机构。
外汇资本金账户开户、变更、关户
14
账户开关户
账户性质代码为2102。
FDI外汇资本金收入境外资金
14
622011,623012,622016,
622013,621015,721040
涉外收入申报单
FDI外汇资本金收入境外资金退款（超限额或汇错退款）
境外付款申请书
对外付款/承兑通知书
FDI中方向外方转股
境内资产变现账户开户、变更、关户
16
账户开关户
账户性质代码为2103，2110，2111。
FDI境内资产变现账户收入境外资金
16
622014,721040
涉外收入申报单
FDI境内资产变现账户资金退款（超限额或汇错退款）
16
622014,721040