品质系统稽核实务及技巧PPT

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内部稽核-稽核技巧

ISO9000:2000年版稽核技巧臺灣科建管理咨詢有限公司第壹章內部品質系統稽核簡介__________________________ 1一、品質稽核的意義_____________________________ 1二、品質稽核的目的_____________________________ 3三、品質稽核的益處_____________________________ 3 第貳章內部品質稽核之規劃____________________________ 4一、內部品質系統稽核___________________________ 4二、內部品質系統稽核流程_______________________ 5三、擬定稽核計劃或方案_________________________ 5四、執行內部稽核作業__________________________ 13五、檢討稽核結果______________________________ 14六、跟催稽核矯正行動__________________________ 17七、內部品質系統稽核結果納入管理審查__________ 18八、稽核員之角色特質與應具備之能力____________ 18九、執行稽核的技巧____________________________ 19十、報告能力__________________________________ 20十一、內部品質稽核程序範例____________________ 21 第參章稽核系統之維持與品質改進_____________________ 27第壹章、內部品質系統稽核簡介一、品質稽核的意義：依照ISO 9000：2000品質管理系統－基本原理和字彙對「稽核」所下的定義如下：Audit：systematic ,independent and documented process for obtaining audit evidence and evaluating it objectively to determine the extent to which audit criteria are fullilled.稽核：系統的、獨立的與文件化的過程（流程）用以獲得、證據及對它客觀的評估，以決定稽核準則所達成的程度。

稽核工作培训 PPT课件

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检查过程中要保持相对的沉默
❖ 我们的各项勤务工作要经过多环节的程序化处理，其中有很多必
然的连续，我们首先看到的不一定是问题的真实反映，除了必要
的沟通以外，我们首先要完成的是整体稽核检查过程，才能看到
事务的全貌，才能发现问题的所在，然后在同一个规章、制度相
对照，看是否存在违规行为，最后才进入定性、谈话、核实、查
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稽核检查对中发现的问题定性要准确
❖ 1、稽核取证的形式。 ❖ （1）实物证据。是指稽核人员通过实际观察或检查资料确定操
作行为和规章制度存在异常状况的证据。 ❖ （2）书面证据。是指稽核人员所取得以书面文件形式存在的证
据。包括规章、通知、勤务记录、考勤记录、内部制度、文件、合同、协议、以及函件，稽核人员的评估和分析结果； ❖ （3）视听证据。是指稽核人员所取得于视听介质上的证据。主要包括监控、录像、以及视频、照片、图片等； ❖ （4）言词证据。是指稽核人员经过询问或调查有关人员所取得的口头答复的记录；（也就是询问笔录和谈话记录。） ❖ （5）环境证据。是指稽核人员取得的对被稽核人员产生影响的各种环境记录。包括内部控制系统状况、管理层和队员的素质以及管理条件和管理水平等； ❖ （6）其他证据。
❖ 九、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。
❖ 十、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。
❖ 十一、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律，讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。
❖ （4）详细稽核。是指稽核人员对一特定稽核对象总体进行全面审查的稽核方法。详细稽核是我们序时稽核检查普遍使用的方法，特别是我们现在采取的复核法进行序时稽核，详细稽核是最佳办法。例如：盘点库存现金、帐、表、卡、物的核对，费用票据的审核，各项提取的复算等。在抽样稽核中发现存在问题需要进一步核实，就要从抽样稽核转为详细稽核。

稽核培训专题PPT课件

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如何编写稽核报告？
❖ 会议决议的稽核情况； ❖ 流程、制度执行情况的稽核； ❖ 部门月/周总结、计划的执行情况稽核； ❖ 专项事件的稽核； ❖ 周稽核报告.doc ❖ 专项稽核报告.doc
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如何树立稽核权威？
❖ 优秀的稽核员必须具备的素质； ❖ 通过案例分析客观、公正划分责任； ❖ 通过集体稽核给被稽核者造成压力； ❖ 将老板纳入稽核对象，从老板开始稽核； ❖ 通过稽核帮助员工少犯错误； ❖ 违规罚金取之于民、用之于民； ❖ 从小事开始稽核、从动作入手稽核； ❖ 将部门受罚部门排比、公布、曝光。
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稽核专员职责
❖ 稽核各部门、各岗位是否按公司相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位职责等规定进行作业；
❖ 以公司相关规定为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是、公正客观调查处理问题；
❖ 根据总经理指示编制《稽核计划》并严格执行； ❖ 负责编写《稽核报告》，并在周例会公布； ❖ 负责稽核整改的跟进； ❖ 组织被稽核部门和员工参与调查，并进行案例分析。
吃透流程细节；
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稽核专员5个基本能力
❖ 4、坚持的精神（三不放过原则） ❖ A：不查出问题真正原因不放过；(有效预防
和纠正、防止再次重复发生) ❖ B：责任人不吸取教训、不承担责任不放过；
(提醒责任人改善工作方法和态度) ❖ C：没有有效可行的实施措施不放过；(查清
责任人，有效落实)
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稽核专员5个基本能力
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稽核技巧
❖ 按照《稽核时间安排表》严格执行稽核； ❖ 稽核前要熟悉稽核的依据； ❖ 凡事必记录并经责任人签字确认； ❖ 所有相关责任人员参与案例分析，划分责任； ❖ 始终抱着帮助人的心态做稽核； ❖ 稽核必须公正、客观，如有不能确定则开具

稽核技巧ppt

---不歡迎任何批評﹐輕視稽核員的意見。遇到這種情況的處理要點是﹕保持冷靜﹐堅持審核﹐對查到的問題作耐心清楚的說明﹔
3)有效的溝通
稽核實際上是一個雙方溝通的過程﹐這一過程通過查閱資料﹐觀察現場﹐提出問題﹐聆听回答和進行記錄等活動組成。
第五章﹕稽核中常用技巧講解
溝通的方式可按照強調的方面不同而有以下幾種分類﹕
語言溝通與非語言溝通
通過語言交流進行的溝通稱為語言溝通﹐在語言溝通過程中﹐語言表達﹐聆听與理解對溝通效果的影響很大。通過動作﹐表情等實現的溝通稱為非語言溝通﹐語言溝通往往伴隨著非語言溝通。
第三.一節﹕稽核前的準備
2.準備檢查表(check list)
2-1.製作檢查表是為了列出稽核的目的、範圍、檢查要點﹐也是作為稽核作業記錄存在。是保證稽核順利進行的最重要條件。
2-2.檢查表含的內容主要有﹕ a.計劃稽核的項目。 b.打算要尋找的證據﹐記錄查核到之觀察記錄及佐證資料。 c.所依據的文件要點﹐即是查核所依據的標準。 d.查核抽樣的數量或計劃。 e.其他﹐可考量列入如計劃完成的時間等等
仍須再經上階主管審查/核准﹐修改後之查核計劃需以版序區分。
第三.二節﹕ 執行稽核
若有需要﹐需在稽核前進行必要之溝通﹐以確認被稽核部門負責人是否清楚稽核的背景&範圍﹐並定下稽核結束後總結報告會議的時間或者總結報告的告知方式。
稽核前之溝通亦可透過稽核前會議進行。稽核調查是整個稽核中最困難的一部份﹐可以運用事先準備好的查檢表和如下方法
非執行人稽核---不能球員兼裁判﹔ 不要參帶任何個人觀點或預設立場﹐亦不要被自己過去某種經驗或某種隱含利益所左右﹔ 3) 系統性﹕確保稽核工作的完整性(例如ISO稽核力求把所有部門所有條款均審核到﹔對某個部門的稽核力求把該部門的所有職掌及規定審核到﹐等等) 。

品质稽核技巧

6.2.2 能力、認知及訓練
1.激勵制度(自發學習與取得證照之鼓勵) 2.種子教官制度 3.訓練成效考核 4.網路學習 5.建立資格檢定與鼓勵學習機制
6.3 基礎架構 6.4 工作環境
1.硬體：建構有利知識管理之設施,如架設企業內部網路,有利流程管理之資訊網路環境平台或專業知識管理軟體之引進
2.軟體：建構學習型組織機制與文化,如知識管理社團,讀書會
‧其他有關稽核的名詞解釋產品品質稽核：審查“實質產品”的稽核品質系統稽核：審查“在品質系統內的作業”的稽核流程品質稽核：審查“一個流程預計輸出的能力”的稽核第一者稽核〈內部品質稽核〉：公司稽核自己本身的品質系統第二者稽核〈外部稽核〉：由買方對賣方所實施的稽核，或稱為供應商品質保證稽核。第三者稽核〈外部稽核〉：由外部與獨立的驗證機構來執行
設計驗證
設計確認
新製程/產品/生產計劃
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二、內部稽核計劃之規劃(7)
7.設計審查、設計驗證、設計確認的比較
目的
評估設計結果滿足品質證實各設計階段輸出是否
要求的能力
確保設計階段輸入要求
透過產品確認設計是否滿足使用要求
對象各設計階段的結果
設計輸出文件、或樣品
與被審查設計階段有關
參與人的所有功能部門代表，
1.建立SCM或CRM系統,知識共享 2.網路顧客滿意度調查,迅速有效回饋與改善
1.落實SOP、SIP、故障履歷之實施與修定 2.定期考核 1.推動平衡計分卡(Balanced Score Card)、專利、論文、著作報告評量考核 2.製程指標之確認與績效衡量之實施 1.推行產品資料管理(PDM) 2.同步工程與e化 1.使用自動檢測系統 2.統計軟體應用 3.技術工具之開發與使用 1.落實內部稽核、不符合之矯正預防、管理審查之ISO鐵三角 2.建立品質履歷知識庫傳承經驗

供应商稽核技巧(PPT28张)

4.稽核的流程
C. 稽核的技巧：
•多看,多聽,多問（4M1E） •選擇正確的對象提問
•提正確的問題
•保持融洽的面談氣氛和友善的面談態度 •恰當安排每個審核項目的時間
4.稽核的流程
---多看,多聽,多問的意義: 看：看說的是否有做，做的是否有寫問：問想要了解的問題听：聽相關人員的介紹,解釋
4.稽核的流程看的方法:4M1E 人（動作,方法）机（保养、维修）料（标示、进出）法（SOP SIP）环（温湿度，6S）
4.稽核的流程
4.4.通知被稽核部門/廠商由稽核主導人員提前通知被稽核部門/廠商,查核
表應提前一定的時間給被稽核部門/廠商.
4.稽核的流程
4.5.執行稽核 A. 稽核的方法： a. 提問和交談 b. 查閱文件和記錄---確認品質系統等 c. 現場觀察---確認執行等
4.稽核的流程
B. 稽核的方式： a.顺向跟踪 b.逆向追溯 c.按部门稽核 d.按过程稽核
4.稽核的流程听的方法:
--分析所说过的话 --总结所说过的话 --记录简单但是有资讯性质的笔记 --切勿评价讲者 --留意言外之意 --注意（听的时候，要让对方知道你留心在听（利用适当的肢体语言来协助对方）
4.稽核的流程提問的方法:5W1H1S
5W:WHAT: 做什么事;
WHY: 为什么要做;
4.稽核的流程
也可根據嚴重程度分类: a.嚴重不符合項: 品質系統文件不符合ISO9000標準和法律法規等 b.一般不符合項: 沒用按品質系統文件執行,造成後果不嚴重,對體系不會產生重要影響 c.觀察項: 存在問題但証據不足須提醒注意或發現問題持續發展下去會構成不符合項
4.稽核的流程
不符合有三種原因: • 品質系統文件不符合ISO9000標準和法律法規等 • 沒按內部品質系統文件執行 • 實施過程和工作沒效果

稽核管理培训课件

稽核管理培训课件
目录
• 稽核管理概述 • 稽核管理的方法与技巧 • 稽核管理的应用与实践 • 稽核管理的挑战与未来发展 • 案例分析与实践经验分享
01
稽核管理概述
稽核管理的定义与目标
定义
稽核管理是对组织内部的各项业务活动、管理活动和流程进行检查、评估和监督的过程，旨在确保组织的合规性、有效性和效率。
稽核管理与合规管理
稽核管理通过对组织的合规性进行审查和监督，确保组织遵守相关法律法规、行业标准和内部规
章制度的要求。
稽核管理通过及时发现和纠正违规行为，降低组织面临的合规风
险和法律风险。
稽核管理通过提供独立的意见和建议，促进合规管理过程的持续改进和优化，提高组织的合规意
识和风险管理水平。
报告审核
对报告进行审核，确保其准确性和完整性。
稽核整改的跟踪与落实
制定整改措施
根据稽核报告提出的问题和建议，制定相应的整改措施。
跟踪整改情况
对整改措施的执行情况进行跟踪，确保整改工作得到有效落实。
评估整改效果
对整改后的效果进行评估，判断问题是否得到解管理与内部控制
稽核管理与风险管理
稽核管理通过对组织的风险进行识别、评估和监控，帮助组织及时发现和应对潜在风险，降低风险损失。
稽核管理通过提供独立的意见和建议，促进风险管理过程的持续改进和优化，提高组织的风险应对能力。
稽核管理通过审查风险管理策略、政策和程序，确保组织的风险管理活动符合法律法规和内部规章制度的要求。
02
稽核管理的方法与技巧
稽核计划的制定与实施
确定稽核目标和范围
实施稽核计划
明确稽核的目的、对象和范围，为后续工作提供指导。

稽核技巧ppt课件

在询问前明确自己的目的和问题要点。
开放式问题
使用开放式问题获取更多细节和背景信息。
封闭式问题
使用封闭式问题澄清事实和确认信息。
总结词
询问是获取信息和澄清疑点的有效方式，良好的询问技巧有助于提高稽核效率。
避免诱导式问题
不使用诱导性的措辞或语气，保持中立态度。
04
常见问题与应对策略
发现问题的应对策略
审核报告
对稽核报告进行审核，确保报告的准确性和完整性。
稽核结果跟踪与改进
跟踪整改情况
对稽核报告中提出的问题和建议进行跟踪，确保整改措施的有效
实施。
定期复查
定期对整改情况进行复查，确保问题得到根本解决。
持续改进
根据稽核结果和业务发展情况，持续优化稽核流程和方法，提高稽核工作的效率和效果。
详细描述
通过对企业财务报表、账目、凭证等资料进行稽核，可以发现财务问题，如虚假记账、违规操作等，并及时纠正，确保企业财务状况的真实性和合规性。
案例三：质量管理的稽核
总结词
质量管理的稽核是确保企业产品和服务质量的重要保障。
详细描述
通过对企业质量管理体系、产品和服务质量的稽核，可以发现质量问题，如不合格品、客户投诉等，并及时采取措施进行改进，提高企业产品和服务质量。
案例四：人力资源管理的稽核
总结词
人力资源管理的稽核是确保企业人才队伍建设和员工权益保障的重要措施。
详细描述
通过对企业人力资源管理体系、员工招聘、培训、绩效等方面的稽核，可以发现人力资源管理问题，如招聘不公、培训不足等，并及时采取措施进行改进，提高企业人才队伍建设和员工权益保障水平。
THANKS
02

稽核技巧ppt课件

精选ppt
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4.1 首次會議
由稽核組長召集稽核員及被稽核單位代表召開首次會議,會議議程﹕ a. 人員介紹,稽核小組分工; b. 稽核目的﹑范圍﹑依據﹑抽樣方式及具體行程
說明.
首次會議時間一般不超過30分鐘.
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4.2 稽核執行
1.常用的稽核方法
● 正向的稽核方式
如: 從進料檢驗到出貨檢驗的正向稽核方式.
a. 稽核過程中應詳細記錄稽核狀況(包括發現的符合要求與不符合要求之事實均應予紀錄).
b. 應對稽核的人﹑事﹑時﹑地﹑物進行詳盡的記錄. c. 應確保記錄的可重查性. d. 稽核記錄應由當事人簽字認同.
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4.3 末次會議
稽核結束后, 由稽核組長召集稽核員及被稽核單
位代表召開末次會議, 以﹕
如: 稽核某單位的教育訓練實施狀況時, 應要求對方
告知何時﹑何地﹑因為什么﹑由誰(即講師)對誰(學
員)﹑以什么形式﹑進行什么內容的培訓?
此時要求對方提供崗位必訓課程清單,培訓計划,教材,
簽到表,考核結果,講師合格証明等資料作為証據.
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4.2 稽核執行
b. 善于抽樣
為降低稽核結果的風險, 稽核員應確保抽樣﹕
未找到問題發生的真正原因
審批﹕***
承辦﹕***
糾正/預防措施:
立即要求管理课负责人9月底前找第三方校验机构校验以保证仪器的准确度
1.未針對真正原因提出改善對策﹔ 2.只有糾正措施, 無預防措施﹔ 3.無責任人及計划完成時間﹔
審批: *精*选*ppt
制定: ***
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品质管理体系内部稽核员培训课件

2、編寫查對表的注意事項︰
A.對照標準和系統文件要求. B.結合受審部門的特點. C.選擇典型的質量問題. D.檢查表應有可操作性/抽樣應有代表性. E.包括涉及的要素或文件.體現客戶及標準要求
品质管理体系内部稽核员培训
稽核查對表編寫案例
稽核日期
富士康 (太原) 科技工業園
內部稽核查對表
質量手冊 (層次A)
質量體系程序 (層次B)
其他質量文件 (表格、報告、作業指導書等)
(層次C)
做什麼/明確事情誰做/明確職責
怎麼做/明確做事的方法，步驟
品质管理体系内部稽核员培训
4.2.3 文件控制
1.文件有無悬挂;是否懸掛在距離作業員最近的地方
2.文件是否為最新版本，是否受控 3.受控文件是否有涂改;是否有殘缺,亂畫現象 4.悬挂的文件是否與實際生產產品相符 5.文件的變更是否按照流程作業 6.文件適用性、範品圍质管、理体內系内部容稽核是员培否训與實際一致
品质管理体系内部稽核员培训
稽核計劃案例
1、3月份內部稽核計劃
2、3月份內部稽核日程安排及職能分配
品质管理体系内部稽核员培训
二.內部稽核小組準備
1、依計劃所定組建內部稽核小組；一般內部稽核小組成員包括︰審核組長、審核員、專家、見習稽核員
2、內部稽核小組組長可根據本組內稽核員的情況；如獨立審核的能力、人員多少、組員所從事的本職工作等或組員的要求自行分配任務
(此欄由主導稽核員匯總時填寫) 第頁共頁
2007/12/17 被稽核單位
BUI壓鑄
頁次第頁共頁
稽核員張三李四王五
標準條款
1.ISO9001條款
稽核內容

品质系统稽核实务及技巧PPT

决定稽核准则与范围组成稽核小组主导稽核活动拟定稽核计划解决稽核中任何问题报告稽核结果
稽核的方法与技巧
稽核计划(Audit Program)
稽核日期稽核标准稽核范围稽核小组成员名单各部门稽核时程及相对应稽核项目启始及总结会议时程每日稽核发现检讨会议及不符合事项报告会议时程
避免争议
充分证据解释不符合事项对公司的不利影响
避免个人主观意见不要吹毛求疵
避免陷入情绪化争辨
稽核的方法与技巧
总结 -- 关键问题
是否以客户需求的鉴别与评估作为依据? 是否程序囊括所有标准的条款规定? 系统的实施是否一致﹑有规划?
是否订定量化目标﹐以为绩效管理及持续改善之衡量依据﹐并符合要求?
稽核结果与追踪
稽核报告内容
稽核结果整体概述主要优点(努力成果)
关键建议事项不符合事项完整报告参考记录或文件作为附件
稽核结果与追踪
稽核后改善及追踪
矫正措施分析问题原因建议矫正行动追踪稽核(如果有必要) 确认矫正行动确认完成状况,标准化
THE END
谢谢﹗
心想事成！
第三方认证 (稽核)
主要客户
第三方认证 ( 稽核)
公证单位
认证单位
如﹕商检局 ﹔ BSI﹔DNVI﹔TUN等
稽核员与稽核小组
稽核员特质
客观
专业
ห้องสมุดไป่ตู้ 经验
思想开通
有效聆听
有条理
公正地获取并评估客观的证据
善于分析,合理判断
根据稽核发现归纳可接受之结论
稽核员与稽核小组
稽核员的职责
主导稽核员﹕
部门稽核依各部门权责﹐查证相关系统条文是否确实执行

内部稽核过程实务技巧(ppt版)

內部稽核過程 (jīhé) 實務技巧
第一页，共二十三页。
實務要領—1.年度稽核計畫 ××股份(gǔfèn)〔證券代號: 〕
××年度稽核計畫〔或實際執行情形〕申報表
第頁共頁
編
稽核
預定稽核實際稽核稽核報告
內部控制缺失應行處理措施
號
項目
期間
起迄日期日期編號
及異常事項
或改善計劃
備註
附註: 1.本表於申報年度稽核計畫時請填至「預定稽核期間」欄，其後各欄俟年度結束申
檢查程度普查抽測30筆抽測30筆
(三)稽核程序：
1、檢核行政(xíngzhèng)處經辦「機械設備採購作業」。
【從機械設備會計明細帳彙整成檢核表，普查同項目之採購單、議價單、請購單是否經
核准〔或授權〕，以及是否依規定程序辦理。】
2、檢核行政處經辦「事務用品採購作業」。
【從採購檔案卷宗彙整成檢核表，立意抽核同項目之請購單、議價單、採購單是否經核
時間
訪談及溝通重點
第三页，共二十三页。
五、稽核(jīhé)重點及日程排定: (一)稽核重點： (二)日程排定：
序
工作項目
預計實施日期
六、稽核程式(chéngshì)之訂定: (一)應予檢查評估之資料：
(二)檢查範圍、方法、程度:
檢查項目部門
資料期間
檢查方法檢查程度
(三)稽核程序：
1、××檢核。
實務要領—6.稽核業務會報 ××股份 ××年××月份稽核業務會報
報告日期:年月日
壹、本月份查核項目：一、完本钱項目查核：
〔表示(biǎoshì)謝意及簡略稽核過程〕
二、主要發現與建議：
〔敘述兩個以上部門共通性之問題或內部控制嚴重缺失之事項〕