2011年九月份证券从业交易_三色最新考试题库(完整版)

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2011年9月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年9月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会正确答案：A解析：注意：商业银行发行次级定期债券，须首先向银监会发出申请，而不是证监会。

2．企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。

A．90天B．半年C．365天D．2年正确答案：C解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。

根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

3．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

A．全部网上定价发行B．配售C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行正确答案：B解析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。

按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。

主承销商在承销前的较早阶段即已通过向其网络内客户的推介或路演，初步确定了认购量和投资者可以接受的发行价格，正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义。

4．发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。

A．优先股份B．控股股份C．全部股份D．部分股份正确答案：C解析：根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立两种方式。

证券从业考试证券投资分析真题2011年9月

证券从业考试证券投资分析真题2011年9月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)(总题数：60，分数：30.00)1.( )一般在3日内回补，且成交量小。

（分数：0.50）A.普通缺口√B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口解析：[解析] A 普通缺口通常在密集的交易区域中出现，出现在股价整理形态中，特别是出现在矩形或对称三角形等整理形态中。

在形态内的缺口并不影响股价短期内的走势。

它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者。

普通缺口的支撑或阻力效能一般较弱。

2.在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA为慢速移动平均线。

（分数：0.50）A.12；26 √B.13；26C.26；12D.15；30解析：[解析] A在实际应用MACD时，常以12日EMA为快速移动平均线，26日EMA为慢速移动平均线，计算出两条移动平均线数值间的离差值(DIF)作为研判行情的基础，然后再求DIF的9日平滑移动平均线，即MACD线，作为买卖时机的判断依据。

3.技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。

（分数：0.50）A.PSYB.KDC.OBV √D.WMS解析：[解析] C OBV指标的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标。

4.技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。

（分数：0.50）A.趋势线B.轨道线C.百分比线D.OBV线√解析：[解析] D OBV线是预测股市短期波动的重要判断指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发展方向；而且，OBV的走势可以局部显示出市场内部主要资金的流向，有利于告示投资者市场内的多空倾向。

5.趋势分析中，趋势的方向不包括( )。

（分数：0.50）A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.V形反转方向√解析：[解析] D趋势的方向包括：水平方向、下降方向和上升方向。

2011年九月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》考试题库

1、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观2、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征3、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定4、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品5、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值6、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.207、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年8、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日9、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司10、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询11、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.2012、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年13、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

2011年证券从业资格考试证券交易多选题及答案考资料

1、下列属于证券市场法律制度的有（）。

A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度2、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。

A．电话查询B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示3、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据4、客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构5、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人B．经营管理的主要负责人C．全体员工D．工会代表6、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。

A．即证券公司代理客户买卖证券业务B．证券公司向客户垫付资金C．不承担客户的价格风险D．分享客户买卖证券的差价7、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。

A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B．犯罪主体是特殊主体C．主观方面一般是为了获取合法利润D．客观方面表现为金融机构违背受托义务8、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比9、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控10、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。

A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种11、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。

[职业资格类试卷]2011年9月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷.doc

[职业资格类试卷]2011年9月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按( )计价。

（A）基金份额面值（B）基金资产总值（C）市场的供求状况（D）基金份额资产净值2 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为( )。

（A）配股（B）增发（C）定向增发（D）发行可转换公司债券3 中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

（A）客户（B）证券公司（C）证券交易所（D）证券业协会4 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

（A）有资产的结算制度（B）无资产的结算制度（C）无负债的结算制度（D）有负债的结算制度5 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

（A）总资产（B）净资本（C）净资产（D）注册资本6 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。

（A）操纵市场（B）内幕交易（C）制造传播虚假消息（D）欺诈客户7 证券交易所连续、公开( )方式形成证券交易价格。

（A）竞价（B）议价（C）竞标（D）叫价8 股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。

（A）注册公司（B）股份有限公司（C）合业企业（D）有限公司9 下列关于美国存托凭证发行的说法，不正确的是( )。

（A）存券银行发出ADR（B）存券银行一定要命令托管银行移送证券（C）将所购买的证券存放在托管银行（D）存券向ADR的持有者派发红利或利息10 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。

（A）期限较长的债券流动性差，风险相对较大（B）期限较长的债券流动性好，风险相对较小（C）期限较长的债券流动性差，风险相对较小（D）期限较长的债券流动性好，风险相对较大11 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和( )的约定，提取担保物。

证券从业考试证券市场基础知识真题2011年9月

证券从业考试证券市场基础知识真题2011年9月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)(总题数：60，分数：30.00)1.开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按( )计价。

（分数：0.50）A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值√解析：[解析] D 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。

2.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为( )。

（分数：0.50）A.配股B.增发√C.定向增发D.发行可转换公司债券解析： [解析] B根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。

3.中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

（分数：0.50）A.客户B.证券公司√C.证券交易所D.证券业协会解析： [解析] B证券公司直接为投资者开立资金结算账户，而证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

4.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

（分数：0.50）A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度√D.有负债的结算制度解析：[解析] C结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。

结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

2011年证券从业资格考试真题_题库及答案

2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

2011年9月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．有关委托方式的说法，错误的是( )。

A．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B．限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交C．限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D．在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划正确答案：C解析：限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。

但是，采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，故必须等市价与限价一致时才有可能成交。

故成交慢且成交率低。

2．充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。

A．70%B．80%C．90%D．95%正确答案：D解析：充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③国债折算率最高不超过95%；④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。

3．当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌( )分钟。

A．10B．20C．30D．停牌至14：57分正确答案：C解析：当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。

2011年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)

1、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。

A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分2、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司3、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。

A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺4、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报5、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券6、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效7、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。

证券从业考试证券投资基金真题2011年9月

证券从业考试证券投资基金真题2011年9月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)(总题数：60，分数：30.00)1.对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为( )。

（分数：0.50）A.1B.-1 √C.0D.2解析：[解析] B完全负相关得到的是一个无风险组合，得到一个稳定的收益率。

2.( )认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。

（分数：0.50）A.预期理论B.流动性偏好理论C.市场分割理论√D.优先置产理论解析：[解析] C市场分割理论认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。

长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率。

根据市场分割理论，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。

3.依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是( )。

（分数：0.50）A.办理基金备案手续B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户√C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账、进行证券投资D.编制中期和年度基金报告解析：[解析] B《证券投资基金法》第二十九条对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；中国证监会规定的其他职责。

证券从业考试_证券发行与承销真题2011年9月_真题-无答案

证券从业考试证券发行与承销真题2011年9月(总分100,考试时间120分钟)一、单项选择题以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求1. 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A. 中国银监会B. 中国证监会C. 中国人民银行D. 国家发展和改革委员会2. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。

A. 90天B. 半年C. 365天D. 2年3. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

A. 全部网上定价发行B. 配售C. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行4. 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。

A. 优先股份B. 控股股份C. 全部股份D. 部分股份5. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。

A. 本人身份证B. 持股凭证C. 本人身份证和持股凭证D. 书面委托书6. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。

A. 3B. 2C. 5D. 17. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。

A. 国家法人股B. 国有股C. 国有法人股D. 国家股8. 国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。

A. 谁投资、谁拥有产权B. 谁经营、谁拥有产权C. 谁授权、谁拥有产权D. 谁管理、谁拥有产权9. ( )是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。

A. 固定资产B. 流动资产C. 递延资产D. 无形资产10. 管理层讨论与分析( )财务因素，( )非财务因素。

A. 包括；不包括B. 不包括；不包括C. 不包括；包括D. 包括；包括11. 对于企业负债，一般规定偿还期在( )年以上的借款为长期负债。

2011年证券从业资格测试及答案试题及答案

1、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

A．发行人B．上市公司的董事C．上市公司的监事D．上市公司的一般工作人员2、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。

A．不符合一般证券业从业人员有关规定 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产3、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。

A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书4、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险 B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险5、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。

A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员6、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。

A．国家工作人员 B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．新闻传播媒介从业人员7、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制8、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。

A．侵害的客体是复杂客体 B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

2011年九月份证券从业最新考试试题库(完整版)

1、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征2、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳3、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场4、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险5、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制6、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性7、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询8、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限9、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整10、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询11、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理12、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是13、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委14、已知价计算法中的“已知价”是指（）。