后发优势

• 《杨文》认为苏联从1929年推行了斯大林的计划经济体制 之后，模仿了西方资本主义的工业体系，而使经济获得快 速的增长；中国在1949年以后也是如此。后来所以失败， 就是因为没有进行宪政体制改革，形成了国家的机会主义 。《杨文》认为日本在明治维新之后也没有进行彻底的宪 政体制改革，天皇仍保持了相当大的权力，所以才可能发 动了第二次世界大战；同时也把日本1990年代以来经济上 的困难归罪于宪政改革不彻底，认为日本虽然学习西方， 但制度上学习不彻底，如银企关系、企业之间关系仍存在 不少东方模式，所以银行给企业贷款，形成了大量呆坏帐 ，造成了整体经济的困境。
林毅夫 （北京大学中国经济研究中心 100871）No. C2002010 2002年7月18日 后发优势与后发劣势 --------与杨小凯教授商榷 杨小凯教授在最近的一个讲座中提出了后发劣势的 观点,认为落后国家模仿发达国家的技术容易而模 仿发达国家的制度难。落后国家倾向于模仿发达 国家的技术和管理而不去模仿发达国家的制度,这 样落后国家虽然可以在短期内经济获得快速的增 长，但是会强化制度模仿的惰性，给长期增长留 下许多隐患，甚至长期发展变为不可能，因此， 他认为后发国家有“后发劣势”。
• 对比我国在1978年底的改革前和改革后的情形也是如此。 在1978年前，我国的技术创新基本上靠的是自力更生，试 图“十年超英、十五年赶美”，在最尖端的技术、产业方 面与欧美竞争，但经济发展的绩效很差，人民生活的水平 提高很慢，和发达国家的经济差距没有缩小。相反的情形 ，改革以后二十多年来经济发展的速度和质量都有很大的 提高，相当大的原因并非在高精尖产业的国际竞争中我国 取得突破，而主要是通过引进国外技术、管理获得很快的 发展。
• “技术创新Biblioteka （technological innovation）在不同的发展阶 段其来源可以不一样。最发达的国家，其企业在生产上所 用的技术已在最高的水平，它的技术创新就只能来自于新 的技术发明（invention），不投入资金、人力去从事研究 和开发（R&D）发明新技术，它就不可能有技术“创新” 。发展中国家可以和发达国家一样，投入非常多的资金、 人力来研发新技术以取得技术创新；另外一种方式是通过 和发达国家的技术差距，从比自己发达的国家引进已有的 ，但比自己现在用新的、好的技术来达到技术“创新”。 这样，发展中国家的技术创新可以有两种选择，发明或引 进，到底那种方式好，这要看哪一种方式成本比较低，收 益比较大。
• 一个国家资本积累可以非常快，每年达到国内生产总值的 30%或更高；而有些，如一些非洲国家，则不但没有资本 积累，甚至因为折旧而呈负增长。根据世界银行1999年 的数据，发达国家的平均的资本积累率在20%左右，有些 发展中国家，如改革开放后的中国则在40%的水平，它们 之间差距很大。所以就生产要素而言，最关键的是资本积 累的速度。
• I.技术创新和后发优势 • I.1经济增长的因素从技术的层面来说，一国的经济发展决 定于三方面的条件。首先是生产要素，如果各种生产要素 都增加，总产量、经济水平当然提高；其次是产业结构， 给定生产要素，如果将这些生产要素从附加值比较低的产 业转移到附加值比较高的产业，经济总体水平也会提高， 尽管要素总量并没有增加；第三是技术创新。给定生产要 素、产业结构，如果技术创新，经济水平同样可以提高。
• 《杨文》试图用以上例子说明，如果一个国家只进行技术 模仿，而不进行宪政改革，且不是改成英、美式的共和宪 政体制，终究会遇到很大的困难而失败。因此，不能从短 期成功，来判定一个国家的发展是成功的。《杨文》认为 英国的发展途径是最理想的途径，从光荣革命开始，形成 议会与国王的权力制衡，而有了共和制。这样，对国王权 力有限制，对私有产权有保护，然后才会出现工业革命， 经济的发展才会那么快。《杨文》认为有一个放诸四海而 皆准的，对一个国家长期经济发展的成功来说是必不可少 的基本制度， 一个后发国家要获得技术上模仿上的后发优 势，必须先做个学习成功制度的好学生。 逆其道而行是不 可以的，比如先发展经济，再进行宪政体制改革，必然导 致腐败现象的产生，而致长期经济发展的失败。
• 发展中国家收入水平、技术发展水平、产业结构水平与发 达国家有差距，可以利用这个技术差距，通过引进技术的 方式，来加速发展中国家技术变迁，从而使经济发展得更 快。这就是所谓“后发优势”的主要内容。二战后东亚出 现了经济快速增长的经验，被称为“东亚奇迹”。首先日 本，接着亚洲“四条小龙”，基本上维持了三、四十年， 或更长时间的经济快速增长。在缩小和发达国家的经济发 展水平的差距的过程中，基本上没有几项新技术是这些经 济发明的，这些经济的技术创新主要靠引进国外技术，然 后在生产过程中加以改良，凭此维持了相当快速的经济发 展。
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“后发优势”之所以对我国很重要，是因为即使经过二 十多年的改革和发展，我国与发达国家差距仍然很大。 1999年我国人均国民生产总值（GNP）为780美元，在世 界排名第140位，仅为同年美国人均GNP30，600美元的四 十分之一，即使按购买力平价计算我国同年达3，291美元 ，也只是美国人均GNP的10.7%。 两个国家人均GNP的差 距是衡量两国技术差距很好的指标，（除了少数几个石油 大国之外，发达国家不可能使用落后的技术。）我国与发 达国家收入差距相当大，就代表技术差距相当大，利用这 个技术差距来促进经济发展的潜力也就非常大。包括我在 内，国内、外许多专家、学者都承认“后发优势”，而且 正因为“后发优势”的存在，我们才对中国未来的发展潜 力有很大的信心。
• 这样，靠引进技术的发展中国家技术变迁的成本，远远低 于发达国家。发展中国家可以利用和发达国家的这个差距 ，进行快速技术变迁。技术变迁越快，资本积累回报率就 越高，从而资本积累就越快；技术变迁越快，新的、附加 值较高的生产环节或产业部门就出现得越快，这个国家、 地区的产业结构的变迁就越快。所以，从技术的层面来说 ，发展中国家有比发达国家增长更快的潜力。 • I.3后发优势
• 这个问题在理论上没办法解决，要从经验上来看。新技术 发明一般投入非常大、风险也非常大。比如信息技术、计 算机技术等，2000财务年度，IBM在研发上投资43.45亿美 元 ，摩托罗拉44.37多亿美元 ，Intel是38.97亿美元 ；还比 如医药技术投资也非常大，Merck在2000财务年度研发投 资23.44亿美元 。而且投资成功率并不高。研究表明95%的 研发项目没有产生任何结果，只有5%的项目最后成为可以 申请专利的技术。而且申请专利以后的技术并不都有商业 价值，很多最后束之高阁，没有投入使用。这是因为：有 些新技术生产出来的产品，消费者不一定喜欢。
• 发展中国家与发达国家之间既存在制度差距，也存在技术 差距。《杨文》认为，技术模仿比较容易，制度模仿是很 困难的，后发国家会从比较容易的技术模仿开始做起，把 比较难的制度模仿放在后面。这样，“虽然可以在短期内 取得非常好的发展，但是会给长期的发展留下许多隐患， 设置长期发展可能失败” 。《杨文》认为，最优的制度是 英、美式的对国家权力有一个制衡的共和宪政体制， 如果 没有共和宪政体制来制衡国家的权力，少数政治精英就会 滥用国家的权力，产生国家机会主义，使发展的果实落到 少数政治精英手中，经济发展就会失败。
• 比如纺织业是原来有的产业，因为有技术变迁，机械化生 产比手工生产效率更高，如果把资本、劳动力转移到机械 化生产上来，附加值就比较高。又如后来出现的机械制造 业、化工产业、汽车制造业、航天产业和信息产业，都是 新技术的结果。因此，一个国家经济结构变迁的可能性， 相当大程度决定于其技术变迁的可能性。所以，要判断一 个国家、社会的经济发展或生产力发展的潜力，其实只要 看这个国家、社会技术创新的可能性有多大。 • I.2技术创新的成本
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他主张后发国家应该由难而易，在进行较易的技术模仿前,要 先完成较难的制度模仿，才能克服“后发劣势”，并认为 后发国家在模仿好先进国家的制度前是没有资格讲“制度 创新”的。 在杨小凯、Jeffrey Sachs和胡永泰合作的另外 的一篇论文中则提出最好的制度是英国和美国的共和宪政 体制，并指出中国作为一个后发国家，尽管现在改革很成 功，但是由于没有进行根本的宪政体制改革，而俄国虽然 目前看起来在改革方面比中国失败，但由于他们进行了根 本的宪政体制变革，所以俄国的成就将来会超过中国。
• 在上述三种主要条件当中，最重要是技术创新，因为前面 两者都决定于后者。从资本积累的角度来看，如果技术不 创新，资本不断积累，就会碰到投资报酬递减，资本的回 报和积累的意愿就越来越低。所以，除非保持一个很快的 技术创新速度，否则就不会有一个很高的资本积累。从结 构变迁的角度来看，如果没有新技术，就不会有新的、附 加价值比较高的产品、产业。工业革命以后，新产业不断 出现，这是新技术的结果
• 生产要素主要包括土地（自然资源）、劳动和资本。其中 土地，在十八、十九世纪，有些国家可以通过殖民地而增 加供给，但对二十一世纪的国家而言，国土面积可以说是 外生给定的。对于劳动力而言，劳动力会增长，但增长速 度亦相当有限，受到人口增长速度的限制。劳动力增长最 快的国家其增长率不过是2%～2.5%，很少达到3%，许多 国家维持零增长，这方面国与国间差异不大。差异比较大 的通常是资本积累，
• 最有名的公司也常发生这种情形，比如IBM最早的个人计 算机用的是微软的DOS操作系统，后来升级为OS操作系统 ，但微软出了Window系统更受市场欢迎，IBM也就放弃了 自己的OS系统，改用Window系统。另外，前几年IBM的手 提计算机附有一个手写板，不受市场欢迎，后来新出的手 提计算机就没有这个附件了。根据一些研究，申请专利的 技术十项中有一、两项，最终投入商业生产，给公司带来 回报，另外80%-90%束之高阁。
• II.宪政体制和后发劣势 • II.1何谓后发劣势杨教授在前言中提到的演讲和论文中（以 下简称《杨文》）提出了另外一个观点，即后发国家其实 是有劣势，而不是有优势。他首先认为两个国家发展水平 差异的根本原因在于制度的差异。比较十九世纪的英、法 两国，他认为法国是一个发展中国家，而英国是发达国家 。按1990年的购买力平价计算GDP，1820年法国人均1200 美元、英国人均1700美元。他认为法国和英国最大的差距 是制度的差距，因为英国从光荣革命之后，已经实现了宪 政体制，而法国在传统的中央集权的制度之下，经过法国 大革命、拿破仑革命等等，仍没有完成宪政制度改革。他 认为英、法之间的经济发展差距，实际上是制度差距造成 。